黃亞林

[摘 要]利用DEA的Malmquist指數(shù)對(duì)我國(guó)24家節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司2009—2014年全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度，研究結(jié)果表明：節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率為-1.9%，其中技術(shù)進(jìn)步下降顯著，年均降幅2.1%。從時(shí)間跨度看，全要素生產(chǎn)率波動(dòng)性較大，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]Malmquist指數(shù)；節(jié)能環(huán)保；全要素生產(chǎn)率

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.46.076

后金融危機(jī)時(shí)代下發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國(guó)搶占經(jīng)濟(jì)與科技制高點(diǎn)的必然選擇，為保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，擺脫傳統(tǒng)低端價(jià)值鏈分工模式以步入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)軌道，國(guó)務(wù)院于2010年發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確立了將節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的七大產(chǎn)業(yè)之一，對(duì)節(jié)能環(huán)保的扶持也上升為國(guó)家戰(zhàn)略。宏觀層面上節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的高低實(shí)質(zhì)是由微觀單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率組合而成，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的上市公司因管理水平高、經(jīng)濟(jì)效益好、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ?，生產(chǎn)效率的高低能有效代表整個(gè)行業(yè)的發(fā)展水平。因此，為提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下保持其快速發(fā)展，本文以上市公司為研究對(duì)象，具體分析其全要素生產(chǎn)率，以期對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)如何提高效率提出建議和對(duì)策。

1 模型、指標(biāo)與數(shù)據(jù)

1.1 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

本文采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的研究方法，它最初是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist用于分析跨期消費(fèi)函數(shù)變化而提出的，Caves將該指數(shù)引入生產(chǎn)率變化的測(cè)算，F(xiàn)are等在距離函數(shù)上對(duì)指數(shù)進(jìn)一步分解。

1.2 指標(biāo)選取

我國(guó)現(xiàn)有節(jié)能環(huán)保上市公司59家，在選取2009年12月31日之前于滬深A(yù)股市場(chǎng)上市的節(jié)能環(huán)保公司，以及剔除凈利潤(rùn)為負(fù)的公司，最終得到24家上市公司樣本。在投入指標(biāo)中，選取主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、固定資產(chǎn)凈值、員工人數(shù)。在產(chǎn)出指標(biāo)中，選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)。

2 實(shí)證結(jié)果及分析

利用DEAP2.1軟件對(duì)投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，得到節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司生產(chǎn)率指數(shù)以及分解出技術(shù)效率變化、技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)、純效率變動(dòng)和規(guī)模效率變動(dòng)，對(duì)其TFP及組成部分做如下分析。

由表1可知，整體上，2009—2014年24家節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)率為-1.9%，技術(shù)效率的平均增長(zhǎng)率為0.2%，技術(shù)進(jìn)步的平均增長(zhǎng)率為-2.1%，由此可見(jiàn)，技術(shù)進(jìn)步的緩慢增速是節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率下降的主要原因，我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于起步階段，企業(yè)規(guī)模較小，無(wú)力承擔(dān)較大的科研資金投入，導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力不足。進(jìn)一步分析將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率變動(dòng)與規(guī)模效率變動(dòng)，2009—2014年規(guī)模效率變動(dòng)均值為1.005，年均貢獻(xiàn)0.5%的增長(zhǎng)率，規(guī)模效率的上升說(shuō)明我國(guó)節(jié)能環(huán)保企業(yè)規(guī)模是有效的，正在接近最佳規(guī)模，時(shí)下國(guó)家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)節(jié)能減排，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，使得節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的需求得到較快發(fā)展，企業(yè)規(guī)模也在逐步擴(kuò)大。純技術(shù)效率變動(dòng)呈負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，進(jìn)而使技術(shù)效率增長(zhǎng)較小，2009—2014年純技術(shù)效率變動(dòng)均值為0.997，平均增長(zhǎng)率為-0.3%，體現(xiàn)出節(jié)能環(huán)保企業(yè)管理水平和生產(chǎn)力水平較低。總體來(lái)說(shuō)，節(jié)能環(huán)保各企業(yè)需加強(qiáng)管理能力和管理決策，加大研發(fā)投入以提高技術(shù)創(chuàng)新水平，而不能長(zhǎng)期以產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模擴(kuò)張來(lái)提高產(chǎn)業(yè)質(zhì)量。

縱向考察來(lái)看，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司TFP整體呈現(xiàn)不穩(wěn)定的波動(dòng)態(tài)（見(jiàn)下圖）。在2009—2010年、2010—2011年兩個(gè)時(shí)間跨度TFP 都處于增幅階段。而在2011—2012年降幅度達(dá)到最大，負(fù)增長(zhǎng)6.7%。這可能是2010年節(jié)能環(huán)保剛被確立為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首，為加速形成經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支柱產(chǎn)業(yè)，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重新布局和整頓，使得該年度企業(yè)的生產(chǎn)效率達(dá)到最低值。在2012—2013年TFP開(kāi)始保持穩(wěn)定的小幅度增長(zhǎng)之后，2013—2014年又有小幅度下降，這說(shuō)明要提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率是一個(gè)長(zhǎng)期漫長(zhǎng)的過(guò)程，并不能一蹴而就，需在今后繼續(xù)加大政策支持以及企業(yè)整頓力度。

節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率變化及其分解

再?gòu)母魃鲜泄揪唧w分析（見(jiàn)表2），全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)為正的公司有7家，分別是創(chuàng)元科技（0.4%）、煙臺(tái)冰輪（3%）、漢鐘精機(jī)（0.5%）、洪城水業(yè)（2.8%）、華光股份（2%）、科達(dá)潔能（1.6%）、泰豪科技（0.5%）。全要素生產(chǎn)率保持不變的有1家，為紅寶麗。全要素生產(chǎn)率負(fù)向增長(zhǎng)的公司有16家，分別是南玻A（-2%）、大冷股份（-1%）、中原環(huán)保（-2.6%）、北新建材（-0.3%）、桑德環(huán)境（-3.6）、凱迪電力（-9.2%）、盾安環(huán)境（-1.9%）、魯陽(yáng)股份（-1.8%）、海陸重工（-2.6%）、首創(chuàng)股份（-1.8%）、中電遠(yuǎn)達(dá)（-13.5%）、瀚藍(lán)環(huán)境（-2.3%）、龍凈環(huán)保（-3%）、雙良節(jié)能（-2.9%）、菲達(dá)環(huán)保（-0.1%）、創(chuàng)業(yè)環(huán)保（-4.8%），除了大冷股份全要素生產(chǎn)率下降是由技術(shù)效率下降引起的，其他公司都是由技術(shù)進(jìn)步負(fù)增長(zhǎng)所貢獻(xiàn)。

3 結(jié)論與建議

以上利用DEA的Malmquist指數(shù)對(duì)2009—2014年我國(guó)節(jié)能環(huán)保上市公司全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)算，研究結(jié)果表明節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率（TFP）呈負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，這主要是由技術(shù)進(jìn)步（TC）下降引起的。將技術(shù)進(jìn)步（TC）分解為純技術(shù)效率變動(dòng)（PTEC）與規(guī)模效率變動(dòng)（SEC），只有規(guī)模效率變動(dòng)（SEC）略有上升。此外，全要素生產(chǎn)率較不穩(wěn)定，呈現(xiàn)出波動(dòng)性增長(zhǎng)特征。企業(yè)從微觀角度代表著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，基于以上結(jié)論可知作為未來(lái)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局具有重大引領(lǐng)和帶動(dòng)作用的戰(zhàn)略性節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，當(dāng)前還處于較低生產(chǎn)率水平，普遍存在技術(shù)進(jìn)步緩慢，沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的功能作用。

為提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，本文針對(duì)性提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。第一，我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，無(wú)法直接面對(duì)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，政府以相應(yīng)政策扶持產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，突破體制機(jī)制障礙，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)環(huán)境，增強(qiáng)社會(huì)投資節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)積極性，形成政府、企業(yè)、社會(huì)多元化投資相結(jié)合的格局。同時(shí)，企業(yè)結(jié)合自身實(shí)力和特點(diǎn)，多層次運(yùn)用資本市場(chǎng)，以產(chǎn)融結(jié)合助推產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)。第二，自主創(chuàng)新能力提高是產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，企業(yè)應(yīng)高度重視創(chuàng)新，進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作廣度與深度。節(jié)能環(huán)保是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重要組成部分，以重要技術(shù)突破為先導(dǎo)，培育的模式不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)企業(yè)、高校以及科研院所聯(lián)合創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈無(wú)縫對(duì)接，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條、提升產(chǎn)業(yè)層次。第三，面對(duì)全要素生產(chǎn)率較低，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)需不斷探索成長(zhǎng)的新模式，從單一產(chǎn)業(yè)鏈向全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。節(jié)能環(huán)保企業(yè)優(yōu)化管理水平和能力，在保留傳統(tǒng)有效管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，進(jìn)行管理創(chuàng)新，提高組織整體運(yùn)營(yíng)效率，以組織管理的進(jìn)步彌補(bǔ)技術(shù)不足的短板。

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