任燕

[摘 要]當(dāng)代國(guó)際分工表現(xiàn)為產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的態(tài)勢(shì)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開放的歷程也即積極參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的歷程。根據(jù)1992—2012年我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度、我國(guó)工業(yè)人均增加值及我國(guó)人均專利申請(qǐng)量，采用協(xié)整分析和Granger因果檢驗(yàn)等方法，實(shí)證研究相關(guān)變量對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度的影響。研究結(jié)論表明，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度的影響為負(fù)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要重視這種負(fù)面效應(yīng)的沖擊，從倚重國(guó)際分工轉(zhuǎn)向重視內(nèi)需和國(guó)內(nèi)分工。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工；影響因素；產(chǎn)業(yè)規(guī)模；技術(shù)水平

[中圖分類號(hào)]F740 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2015）01-0089-04

Abstract：The contemporary international specialization shows the tendency of the international intra-product specialization， and the history of Chinese economic reform and opening up is taking an active part in the process of international intra-product specialization. According to the extent of Chinese manufacturing industries participating in the intra-product specialization， Chinese industrial value-added per capita and patents application per capita from 1992 to 2012， the effects of relevant variables to Chinese manufacturing industries participating in the international intra-product specialization are analyzed with the help of co-integration analysis and Granger causality test. The results show that the industrial scale and technological level make negative effects on Chinese participation in international intra-product specialization. So to develop Chinese economy， we should pay attention to this kind of negative effects and turn from relying heavily upon on international intra-product specialization to attach importance to domestic demand and domestic division of labor.

Key words：international intra-product specialization； influencing factors； industrial scale； technical level

一、引言

從經(jīng)濟(jì)原理分析，開放條件下國(guó)際分工是世界及一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。國(guó)際分工會(huì)在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段展現(xiàn)出不同的特征，當(dāng)前的國(guó)際分工即以產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工為主要形態(tài)。產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的特征在于將特定產(chǎn)品生產(chǎn)階段的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置到不同國(guó)家和地區(qū)，即一國(guó)參與國(guó)際分工的基礎(chǔ)不是基于產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的劃分，而是基于特定產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的劃分。在產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的大背景下，任何一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都已經(jīng)在這種開放條件下進(jìn)行，我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開放三十多年的發(fā)展歷程，也即積極參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的歷程。由于當(dāng)前的產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工兼具產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的特點(diǎn)，因此國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工影響因素的研究，體現(xiàn)在基于要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)的研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)?？蚣芟碌难芯?、產(chǎn)業(yè)組織理論框架和企業(yè)效率框架下的研究及分工成本框架下的研究等四個(gè)方面。

對(duì)于要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)的研究，國(guó)外學(xué)者的代表性包括：Dixit et al（1982）研究了要素結(jié)構(gòu)和政策變化對(duì)一國(guó)國(guó)際分工的影響[1]；Deardorff（1998b）指出各國(guó)要素稟賦及比較優(yōu)勢(shì)會(huì)為產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工帶來(lái)成本節(jié)約，并著重指出關(guān)稅與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工之間存在負(fù)向關(guān)系[2]；Andrés在李嘉圖模型框架下研究了產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的動(dòng)因及其影響[3]；國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究包括：曾錚等指出要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平以及國(guó)內(nèi)分工迂回度是影響產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的基本因素[4]；王中華等認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是影響我國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的重要因素[5]。

基于產(chǎn)業(yè)規(guī)?？蚣芟碌难芯恳砸?guī)模經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)，解釋產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工產(chǎn)生和發(fā)展的主要?jiǎng)右?。?guó)外學(xué)者Grossman et al等認(rèn)為，中間產(chǎn)品專業(yè)化生產(chǎn)商和一體化生產(chǎn)商的產(chǎn)業(yè)規(guī)模及效率差異是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的主要?jiǎng)右騕6]。國(guó)內(nèi)學(xué)者盧鋒認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、比較優(yōu)勢(shì)、交易成本、技術(shù)和制度是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工盛行不可或缺的條件，此研究成為國(guó)內(nèi)研究標(biāo)桿式的文獻(xiàn)[7]；馮志堅(jiān)指出，行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的重要驅(qū)動(dòng)力量[8]。

此后一些學(xué)者對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工進(jìn)行了微觀層面的動(dòng)因研究，主要是基于產(chǎn)業(yè)組織理論框架和企業(yè)效率框架下的研究，包括Helpman、Melitz、Grossman et al、Antràs et al等的觀點(diǎn)[9-11]。囿于研究數(shù)據(jù)和方法的限制，國(guó)內(nèi)學(xué)者基本未以此為視角展開研究。

基于分工成本框架下的研究，認(rèn)為國(guó)際分工涉及較高的關(guān)稅成本、交通成本、通訊成本、制度成本，而這些成本正是產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工存在的障礙，因此產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的產(chǎn)生和盛行受這些成本因素的影響。國(guó)外學(xué)者如Krugman Arndt及Kei-MuYi等持此觀點(diǎn)[12]。國(guó)內(nèi)就此領(lǐng)域展開研究的代表性學(xué)者包括：徐康寧和王劍以要素稟賦和地理因素為主要視角進(jìn)行研究[13]；曾錚和熊曉玲指出生產(chǎn)要素成本和外包交易成本仍然是影響美國(guó)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的主要因素[4]；戴魁早認(rèn)為外向度和資本密集度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工有著顯著的正向影響[14]；張紀(jì)指出產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工以比較優(yōu)勢(shì)的差異為基礎(chǔ)，以交易成本的降低為條件[15]。

綜合前人的研究成果，本文認(rèn)為產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的本質(zhì)性特征為產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工而非產(chǎn)業(yè)間分工，要素稟賦及比較優(yōu)勢(shì)能較好地解釋產(chǎn)業(yè)間分工，但在解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工上則略顯不足。因此，本文將從產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的視角展開研究。

二、我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工影響因素的實(shí)證分析

（一）模型變量選取

本文的被解釋變量為我國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度。選取Hummels et al對(duì)產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度的測(cè)度方法，以相對(duì)量的方法衡量出口中包含的進(jìn)口中間投入品的比重（Vertical Specialization Share，VSS）[16]。將VSS表達(dá)為矩陣的形式，其公式為：

k表示國(guó)家，i表示產(chǎn)業(yè)，X表示出口；為n個(gè)1構(gòu)成的1*n維向量；為元素構(gòu)成的n*n維的進(jìn)口系數(shù)矩陣，表示j部門一個(gè)單位的產(chǎn)出所需要的來(lái)自i部門的進(jìn)口中間產(chǎn)品投入；X為由n個(gè)產(chǎn)業(yè)部門出口量構(gòu)成的1*n維出口向量，是各產(chǎn)業(yè)部門出口之和；為n*n維國(guó)內(nèi)系數(shù)矩陣，是里昂惕夫逆矩陣，表示各部門進(jìn)口的中間產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)體系流通并最終成為出口產(chǎn)品前，在各個(gè)階段體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)的循環(huán)利用效應(yīng)。

計(jì)算我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度值涉及的國(guó)內(nèi)系數(shù)矩陣分別來(lái)自我國(guó)歷年的投入產(chǎn)出表（1992年、1997年、2002年、2007年、2010年）；涉及的各產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度見圖1，1992年之后我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度上升較快，但在2004年后開始下滑，至2012年已跌至與2000年的程度相當(dāng)。

由于產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工更多體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工的特點(diǎn)，因此決定產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的影響因素應(yīng)從產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工的角度分析，而國(guó)際分工理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平是決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際分工的重要影響因素。因此本文的解釋變量為我國(guó)人均工業(yè)增加值（2005年美元不變價(jià)，記為IND2）及人均專利申請(qǐng)量（每千萬(wàn)人，記為PATENT），分別代表我國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平。相應(yīng)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。我國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素見圖1。

為避免異方差現(xiàn)象和數(shù)據(jù)的劇烈波動(dòng)，在實(shí)證分析中對(duì)所選擇的變量均取自然對(duì)數(shù)形式，分別記為lnVSS、lnIND2、lnPATENT，相應(yīng)的一階差分記為ΔlnVSS、ΔlnIND2、ΔlnPATENT。為了定量研究我國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的影響因素，采用協(xié)整分析的方法，對(duì)時(shí)間序列變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)并進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)檢驗(yàn)及Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)。樣本期間為1992—2012年。

（二）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為防止偽回歸現(xiàn)象，首先對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素進(jìn)行ADF穩(wěn)定性檢驗(yàn)。使用Eviews6.0軟件，對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素的原序列與一階差分進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)（見表1）。

表1表明，當(dāng)置信水平為5%時(shí)，我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素是不平穩(wěn)的，不能簡(jiǎn)單做回歸。但我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素的一階差分是平穩(wěn)的，根據(jù)協(xié)整理論，我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素之間可能存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的比例關(guān)系。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

為避免虛假回歸，對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素進(jìn)行Johansen檢驗(yàn)（見表2）。表2第一行和第二行概率為0.0000，表明拒絕兩個(gè)變量不存在協(xié)整關(guān)系和最多存在一個(gè)協(xié)積變量的原假設(shè)；第三行概率為0.4001，表明接受兩個(gè)變量之間最多存在兩個(gè)協(xié)積變量的原假設(shè)。Johansen協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果表明，在5%的顯著性水平上，我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模及技術(shù)水平之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，可以建立誤差修正模型。

（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)

由于誤差修正模型在實(shí)際應(yīng)用中是一種非理論性的模型，因此往往難以直接分析一個(gè)變量對(duì)其他變量的影響，加上本文模型存在2個(gè)協(xié)積變量，經(jīng)濟(jì)意義的解釋將更為復(fù)雜，因此直接用脈沖響應(yīng)函數(shù)來(lái)說明，分析該模型受到某個(gè)變量的沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響。建立我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素的沖擊響應(yīng)模型，分別給lnVSS、lnIND2、lnPATENT當(dāng)期一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的新息后，lnVSS的脈沖響應(yīng)曲線見圖2。脈沖響應(yīng)曲線的橫軸表示沖擊作用的滯后期數(shù)，其單位為年；脈沖響應(yīng)曲線的縱軸表示脈沖響應(yīng)函數(shù)值。

圖2-1說明我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度對(duì)其自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差新息為正向反應(yīng)，反應(yīng)沒有滯后，在第一期即達(dá)到最高值，隨后對(duì)新息的反應(yīng)呈平穩(wěn)趨勢(shì)；圖2-2說明工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度影響作用較小，但整體為負(fù)向影響；圖2-3說明工業(yè)技術(shù)水平對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度影響作用為負(fù)，并隨著我國(guó)工業(yè)技術(shù)水平的提高負(fù)向影響作用有擴(kuò)大的趨勢(shì)。

（五）Granger因果檢驗(yàn)

建立我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度及其影響因素的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停ㄒ姳?）。表3說明，在10%的置信水平下，我國(guó)工業(yè)的人均增加值和我國(guó)人均專利申請(qǐng)量是我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工變化的Granger原因，結(jié)合脈沖響應(yīng)函數(shù)，我國(guó)工業(yè)的人均增加值和我國(guó)人均專利申請(qǐng)量對(duì)我國(guó)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度是負(fù)向影響。

三、結(jié)論

本文的研究結(jié)果顯示，我國(guó)工業(yè)的人均增加值和我國(guó)人均專利申請(qǐng)量對(duì)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度的影響均表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，我國(guó)人均專利申請(qǐng)量的影響作用高于我國(guó)工業(yè)的人均增加值。此外，我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度對(duì)自身的影響力較大，表現(xiàn)為明顯的慣性作用。

隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和技術(shù)水平的提高，之前依靠進(jìn)口的中間產(chǎn)品和半成品將越來(lái)越多地轉(zhuǎn)為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，加上我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度的慣性作用，我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度將急劇下滑。因此，這要求我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)從倚重國(guó)際分工轉(zhuǎn)向重視內(nèi)需和國(guó)內(nèi)分工。此外，由于產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工是現(xiàn)階段我國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際分工的主要形態(tài)，并存在出口效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)等，在我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的程度急劇下滑期間，無(wú)疑會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的負(fù)效應(yīng)。高度開放的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)尤其要重視這種負(fù)面效應(yīng)的沖擊，迅速而有效地將國(guó)際分工轉(zhuǎn)為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或地區(qū)分工，避免出現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工程度下降所引致的經(jīng)濟(jì)下滑。

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[責(zé)任編輯 王艷芳]