杜 麗，苗成林

(安徽理工大學 經(jīng)濟與管理學院，安徽 淮南 232001)

R&D投入對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的影響作用關(guān)系
——基于東部地區(qū)面板數(shù)據(jù)的實證分析

杜 麗，苗成林

(安徽理工大學 經(jīng)濟與管理學院，安徽 淮南 232001)

基于2003—2013年東部11個省市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用Eviews7.0軟件構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，研究R&D投入對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響作用機制，并分析東部地區(qū)環(huán)渤海、長三角和珠三角三大經(jīng)濟區(qū)R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的不同影響。研究結(jié)果表明：東部地區(qū)R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效具有顯著的積極影響，R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻要大于R&D經(jīng)費投入的貢獻；在三大經(jīng)濟圈中，R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻存在差異。最后分析原因并提出相應的對策建議。

R&D投入；技術(shù)創(chuàng)新績效；面板數(shù)據(jù)；Eviews

改革開放以來，我國經(jīng)濟快速增長，但是這種增長是建立在自然資源的浪費和人類生存環(huán)境日益惡化的基礎之上的，這使得我們不得不探究可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展模式。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，傳統(tǒng)要素在生產(chǎn)要素體系中的地位逐漸下降，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為影響地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展能力的決定因素，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。而R&D投入決定著技術(shù)進步，對技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重大影響，所以R&D投入也會間接影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展能力。

因此，研究R&D投入對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響作用機制，探析R&D經(jīng)費投入和R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的不同影響程度，并分析東部地區(qū)珠三角、長三角和環(huán)渤海這三大經(jīng)濟區(qū)R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的不同影響，最后針對性地提出對策建議，對于提升東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新績效和經(jīng)濟發(fā)展水平具有現(xiàn)實意義。

一、文獻綜述

近幾年來關(guān)于R&D投入的研究受到很多學者的關(guān)注，取得了豐富的研究成果，主要集中在兩個方面，第一，研究企業(yè)R&D投入與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系；第二，研究R&D投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系。

廖中舉[1]以浙江省制造企業(yè)為研究對象，提出研究假說并構(gòu)建回歸模型，對企業(yè)R&D投入與企業(yè)經(jīng)濟績效之間的關(guān)系進行實證分析，得出R&D投入對三類專利申請量都有顯著貢獻。郭競[2]采用Eviews方法研究R&D投入對我國企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費投入和 R&D人員投入都對創(chuàng)新績效產(chǎn)生了正面的影響作用。梁萊歆等[3]分別從R&D投入與當期企業(yè)績效、R&D投入產(chǎn)出效應的滯后期及R&D投入的累計效應三個方面進行了實證研究，研究表明，不同生命周期階段的企業(yè)，R&D投入對企業(yè)績效影響程度不同。EHIE和OLIBE[4]分析了1997—2007年間美國公司的R&D投資與其市場價值的關(guān)系，在控制了企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)集中度、財務杠桿后，發(fā)現(xiàn)不論是否出現(xiàn)較大的經(jīng)濟動蕩，R&D投資對服務業(yè)和制造業(yè)企業(yè)的績效都有積極影響。盧方元和靳丹丹[5]基于30個省市的面板數(shù)據(jù)，對R&D投入與經(jīng)濟增長之間的長期均衡關(guān)系進行實證分析。吳林海和杜文獻[6]通過對中國1991—2005年間R&D投入與經(jīng)濟增長的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進行協(xié)整分析與因果關(guān)系檢驗,揭示了我國R&D投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)均衡關(guān)系。呂忠偉和李峻浩[7]研究了R&D、R&D溢出以及人力資本等因素對區(qū)域全要素生產(chǎn)率變化的影響，研究結(jié)果表明R&D溢出對區(qū)域經(jīng)濟增長的作用存在區(qū)域差異。

根據(jù)已有的的研究成果，本文基于2003—2013年東部11個省市的面板數(shù)據(jù)，運用計量經(jīng)濟學觀察方法(Eviews)研究了R&D投入對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響作用機制，并分析東部地區(qū)的珠三角、長三角和環(huán)渤海三大經(jīng)濟區(qū)R&D投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的不同影響，提出相應的對策建議。

二、 模型設定和數(shù)據(jù)描述

(一)模型構(gòu)建

根據(jù)Eviews面板數(shù)據(jù)處理的基本原理[8]，基于2003—2013年11個省市的面板數(shù)據(jù)，以變量Yit表示第i個省市第t年的專利授權(quán)數(shù)，X1it表示第i個省市第t年的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，X2it表示第i個省市第t年的R&D人員全時當量，α,β分別表示R&D經(jīng)費支出和R&D人員支出對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響程度，μit為隨機誤差項。為了消除異方差的影響，本文決定對原變量取對數(shù)建立模型，因此建立如下待估模型：

模型1：Ln(Yit)=αLn(X1it)+C1+μit

模型2：Ln(Yit)=βLn(X2it)+C2+μit

(二)樣本選擇

本文選取東部11省市作為實證研究對象，主要包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個省份，這一區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展處于優(yōu)勢地位，可以劃分為三大經(jīng)濟圈，即以廣東為中心的珠江三角洲地區(qū)、以上海為中心的長江三角洲地區(qū)和以北京為中心的環(huán)渤海地區(qū)，以上提到的三個經(jīng)濟圈R&D投入較大且技術(shù)創(chuàng)新績效顯著。

數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各省市的統(tǒng)計年鑒，選擇的時間跨度為2003—2013年。

(三)指標選取和數(shù)據(jù)采集

Yit為11個省市2003—2013年的專利申請授權(quán)數(shù)(單位：件)。

X1it為11個省市2003—2013年的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出(單位：萬元)，為消除物價變動對數(shù)據(jù)的影響，利用商品零售價格指數(shù)P(1978=100)對R&D經(jīng)費投入進行調(diào)整,從而得到其實際值[9]。

X2it為11個省市2003—2013年R&D人員全時當量，R&D人員全時當量是國際上通用的、用于比較科技人力投入的指標，指R&D全時人員工作量與非全時人員按實際工作時間折算的工作量之和(單位：人)。

三、實證分析

(一)分析數(shù)據(jù)并建立模型

1.繪制散點圖

在Eviews7.0中對面板數(shù)據(jù)做散點圖分析，如圖1和圖2得到Ln(Yit)關(guān)于LnX1it和LnX2it的散點圖，可知Ln(Yit)和Ln(X1it)、Ln(X2it)之間存在線性關(guān)系，為建立線性回歸模型提供了依據(jù)。

2.F檢驗

面板數(shù)據(jù)模型包括三種情形，即混合回歸模型，固定效應回歸模型和隨機效應模型，使用F檢驗和H檢驗判斷模型形式。

本文用F統(tǒng)計量檢驗應該建立混合回歸模型，還是個體固定效應回歸模型，F(xiàn)檢驗的原假設與備擇假設分別是：

H0∶αi=α0模型中不同個體的截距相同；

H1∶模型中不同個體的截距項αi不同。

F統(tǒng)計量定義為：

其中SSEr表示約束模型，即混合估計模型的殘差平方和，SSEu表示非約束模型，即個體固定效應回歸模型的殘差平方和。如果計算的F統(tǒng)計量的值大于設定的顯著性水平的臨界值，拒絕原假設，選擇個體固定效應模型更合適；如果小于臨界值，接受原假設，選擇混合數(shù)據(jù)模型更適合[10]。

3.H檢驗

進行Hausman檢驗判斷采用隨機效應模型還是固定效應模型，Hausman檢驗的原假設和備擇假設分別為：

H0:隨機效應模型；

H1:固定效應模型。

運行Eviews7.0軟件進行Hausman檢驗，若p值大于5%的顯著性水平臨界值，應當接受原假設，即選擇隨機效應模型比較合適，否則，選擇固定效應模型。

(二)回歸模型

根據(jù)EViews7.0的運行結(jié)果，得到模型1、2的參數(shù)估計，如表1所示：

注: 括號內(nèi)為 t 統(tǒng)計量，*P <0.1，**P <0.05，***P <0.01 ( 雙尾)

(三)回歸結(jié)果分析

分析模型1的參數(shù)，東部地區(qū)R&D經(jīng)費支出的投入產(chǎn)出彈性為1.036 344，三大經(jīng)濟圈中，長三角地區(qū)的R&D經(jīng)費支出的投入產(chǎn)出彈性最高，高于東部地區(qū)整體的水平，其次是環(huán)渤海地區(qū)，珠三角地區(qū)的R&D經(jīng)費支出的投入產(chǎn)出彈性最低。

分析模型2的參數(shù)，東部地區(qū)R&D人員投入產(chǎn)出彈性為1.438 021，長三角地區(qū)的R&D人員投入產(chǎn)出彈性1.748 381，高于東部地區(qū)的整體水平，環(huán)渤海地區(qū)R&D人員投入產(chǎn)出彈性為1.731 769，排在第二，珠三角地區(qū)的R&D人員投入產(chǎn)出彈性最低。

總之，在東部地區(qū)，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員投入與專利授權(quán)數(shù)之間都存在顯著正相關(guān)關(guān)系，即R&D經(jīng)費支出和R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效確實具有顯著貢獻，但是R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響大于R&D經(jīng)費投入的影響。在三大經(jīng)濟圈中，長江三角洲地區(qū)的R&D經(jīng)費投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性最高，處于領先地位，其次是環(huán)渤海經(jīng)濟圈，珠江三角洲經(jīng)濟圈R&D經(jīng)費投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性最低。

分析三大經(jīng)濟圈R&D投入產(chǎn)出效率存在差異的主要原因：(1)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，2013年長三角地區(qū)第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重為3.86:45.17:50.97，環(huán)渤海地區(qū)這一比重為6.36:45.58:48.06，珠三角地區(qū)這一比重為12.6：42.33:45.07，第二產(chǎn)業(yè)中R&D投入科技成果轉(zhuǎn)化率比第一、三產(chǎn)業(yè)高，而珠三角地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比例比其他兩個區(qū)域低，這是其R&D投入產(chǎn)出效率低于其他兩個經(jīng)濟圈的原因之一；(2)從科技競爭力來看，這三個經(jīng)濟圈的科技競爭力的水平存在差距，分析2013年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，長三角地區(qū)國外技術(shù)引進合同數(shù)為5 079項，環(huán)渤海地區(qū)為3 288項，珠三角地區(qū)為1 536項；長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資施工項目數(shù)為5 257項，環(huán)渤海地區(qū)為2 658項，珠三角地區(qū)為1 626項。從這些數(shù)據(jù)可以看出，長三角地區(qū)的科技競爭力處于領先地位，在這樣的環(huán)境下，其R&D投入產(chǎn)出效率自然會比其他兩大經(jīng)濟圈高。

四、 結(jié)論與建議

本文通過選取東部地區(qū)11個省市2003—2013年之間的數(shù)據(jù)，運用Eviews7.0應用統(tǒng)計分析軟件進行回歸分析，研究R&D投入對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，并分析東部地區(qū)三大經(jīng)濟圈R&D 經(jīng)費投入和 R&D 人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的不同影響，得到以下結(jié)論:(1)R&D投入能夠提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效，R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響大于R&D經(jīng)費投入的影響；(2)三大經(jīng)濟圈R&D投入產(chǎn)出彈性存在差距，珠江三角洲經(jīng)濟圈R&D經(jīng)費投入產(chǎn)出彈性和R&D人員投入產(chǎn)出彈性低于東部地區(qū)其他兩大經(jīng)濟圈。據(jù)此，提出如下對策建議：

(一)完善R&D投資體系，重視R&D人員投入

東部地區(qū)以及各經(jīng)濟圈在制定科技發(fā)展戰(zhàn)略時，必須充分考慮R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，繼續(xù)增加R&D投入，增強創(chuàng)新能力。同時考慮到R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響大于R&D經(jīng)費投入的影響，說明R&D人員投入對技術(shù)創(chuàng)新績效的提升能夠發(fā)揮更加積極的作用，因此應保持R&D投入結(jié)構(gòu)合理，優(yōu)化R&D資源配置，完善R&D投資體系，更加重視R&D人員的投入，提高R&D人員質(zhì)量，注重高層次科技創(chuàng)新人才的引進和培養(yǎng)，建立靈活的人才引進機制，推動創(chuàng)新團隊建設。

(二)珠三角地區(qū)應加大R&D投入，增強科技競爭力

珠三角地區(qū)R&D投入產(chǎn)出彈性低于其他兩大經(jīng)濟圈，為了改變這一現(xiàn)狀，應切實加大R&D支出水平，增強區(qū)域創(chuàng)新能力，此外，這一經(jīng)濟圈第二產(chǎn)業(yè)所占比重低于其他兩大經(jīng)濟圈，第二產(chǎn)業(yè)對R&D投入的吸納能力較強，因此珠三角地區(qū)為了提高R&D投入的產(chǎn)出效率，應該提高第二產(chǎn)業(yè)所占比重并增加對第二產(chǎn)業(yè)的R&D投入，最后還要加強與長三角經(jīng)濟圈和環(huán)渤海經(jīng)濟圈的合作，利用外援提高本經(jīng)濟圈整體的科技競爭力以促進R&D投入產(chǎn)出效率的提高。

[1] 廖中舉.R&D投入、技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)經(jīng)濟績效間關(guān)系的實證分析[J].技術(shù)經(jīng)濟,2013,32(1):19-23．

[2] 郭競.企業(yè)R&D投入創(chuàng)新績效實證分析[J].研究與探索，2013(6):18-20．

[3] 梁萊歆,金楊,趙娜.基于企業(yè)生命周期的 R&D 投入與企業(yè)績效關(guān)系研究—來自上市公司經(jīng)驗數(shù)據(jù)[J].科學學與科學技術(shù)管理,2010,31(12):11-17．

[4] EHIE I C,OLIBE K.The effect of R&D investment on firm values: an examination of US manufacturing and service industries[J].Production Economics,2010(128)： 127-135．

[5] 盧方元,靳丹丹.我國R&D投入對經(jīng)濟增長的影響—基于面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2011(3):92-98．

[6] 吳林海,杜文獻.中國R&D分類與經(jīng)濟增長的關(guān)系—基于1991-2005年間中國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的協(xié)整分析[J].科學管理研究,2008,26(2):89-92．

[7] 呂忠偉,李峻浩.R&D空間溢出對區(qū)域經(jīng)濟增長的作用研究[J].統(tǒng)計研究,2008,25(3):27-33．

[8] 張曉峒.應用數(shù)量經(jīng)濟學[M].北京:機械工業(yè)出版社,2009.

[9] 張葉峰,王文寅.我國R&D投入與經(jīng)濟增長間關(guān)系的實證分析[J].技術(shù)經(jīng)濟, 2011,30(7):55-58．

[10] 趙衛(wèi)亞,孫津,趙亞茹.面板數(shù)據(jù)模型的類型識別檢驗的Eviews實現(xiàn)[J].統(tǒng)計與決策,2013(7):38-41．

[責任編輯：范 君 李 麗]

Research on the relations of R&D investment and technology innovation performance——an empirical analysis based on panel data in the eastern region

DU Li, MIAO Cheng-lin

( School of Economics and Management, Anhui University of Science and Technology, Huainan, Anhui 232001, China)

Based on panel data from 2003 to 2013 about eastern eleven provinces, the paper studies the impact of R&D input on the regional technical innovation performance with the Eviews method. Moreover, it analyzes the different impacts of R&D spending on the technical innovation performance in the Pearl and Yangtze river deltas, and in the Bohai rim. The result shows that R&D expenditure has a remarkable positive correlation with technological innovation performance in the eastern region, that the contribution of R&D staff input is higher than the R&D funds input, and that differences exist in the contributions of R&D investment to the technical innovation performance three economic circles. Lastly, the paper analyzes the causes and proposes corresponding countermeasures.

R&D investment; technical innovation performance; panel data; Eviews

2014-12-15

國家自然科學基金面上項目(71371014, 71272164);安徽省2015年度自然科學基金青年項目(1508085QG147);安徽省大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目(201310361318)

杜麗(1992-),女,江蘇徐州人,碩士,研究方向:技術(shù)創(chuàng)新,技術(shù)管理。

F249.2

A

1672-1101(2015)04-0036-05