徐傳諶　張行

摘 要：當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段，在此階段國有企業(yè)的發(fā)展對我國順利實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌具有十分重要的作用，特別是國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力更是關(guān)系到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的成敗。雖然我國國有企業(yè)對提升自主創(chuàng)新能力具有較強(qiáng)的動力，然而在提升自主創(chuàng)新能力的過程中受到了諸多制度方面的制約，阻礙了國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的快速提升，更是放慢了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的腳步。因此，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于消除相關(guān)的制度約束。本文首先分析了我國國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的動因，在動力充足的前提下尋找自主創(chuàng)新能力提升緩慢的原因，從而引入制度約束的影響，最后針對當(dāng)前我國國企面臨的制度約束提出化解的對策建議。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；自主創(chuàng)新；制度約束

中圖分類號：F2707 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2015）04011007

國有企業(yè)自主創(chuàng)新問題不僅關(guān)系著國有企業(yè)未來的生存發(fā)展，更關(guān)系著我國經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展方向。從國家層面來說，我國政府對國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力寄予厚望，對于提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要求也可以說是一直伴隨著國有企業(yè)改革進(jìn)行的。從國有企業(yè)自身層面來說，國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，不僅是提升市場競爭力、擴(kuò)大市場份額以及獲得豐厚利潤的主觀愿望，更是參與市場競爭、維持企業(yè)生存的客觀要求。不可否認(rèn)，目前國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力相較世界優(yōu)秀企業(yè)依然十分薄弱且投入不足。以2009年為例，中央企業(yè)向美國、歐洲、日本、韓國以及印度等國家地區(qū)發(fā)明專利申請總計314件，而韓國三星電子公司一家就獲得4 049項美國專利授權(quán)；在投入方面中央企業(yè)創(chuàng)新投入前5名的企業(yè)投入總額不及豐田汽車公司一家（如表1所示）。

造成現(xiàn)在的局面究其原因在于存在著種種制度約束，阻礙國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，諸如我國市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善、產(chǎn)權(quán)改革不到位、職業(yè)經(jīng)理人市場不完善、對國有企業(yè)經(jīng)營者的激勵約束不到位以及缺乏對提升自主創(chuàng)新能力的評價體系等等，這些制度因素的約束降低了國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的動力，造成了國有企業(yè)既渴望創(chuàng)新，又懶于創(chuàng)新的局面。因此，我國應(yīng)著重完善我國的制度建設(shè)，掃清制度障礙。

一、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新理論發(fā)展至今已有百年歷史，從最初研究的重點圍繞著技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新三個方面逐步拓展研究領(lǐng)域，開始注重對創(chuàng)新動力機(jī)制等方面的研究，從而進(jìn)一步豐富、深化創(chuàng)新理論。熊彼特[1]在其經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中指出創(chuàng)新的本質(zhì)目的在于獲取潛在利潤，這種潛在利潤的獲取依賴于技術(shù)革新，通過技術(shù)革新滿足市場上新的需求進(jìn)而促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展。他在其《資本主義、社會主義與民主》一書中進(jìn)一步完善創(chuàng)新理論，認(rèn)為創(chuàng)新是一個具備組合特征的系統(tǒng)，不僅涉及技術(shù)性創(chuàng)新，還包括非技術(shù)性變化帶來的創(chuàng)新[2]。1966年美國賓夕法尼亞大學(xué)教授施穆克勒將創(chuàng)新的驅(qū)動因素與市場需求聯(lián)系起來，打破傳統(tǒng)技術(shù)主導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新這一觀點，提出市場需求對創(chuàng)新有引導(dǎo)和制約的作用，決定著創(chuàng)新活動的速度與方向。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼等則將市場需求與技術(shù)革新結(jié)合起來進(jìn)行創(chuàng)新活動研究。日本學(xué)者齋藤優(yōu)從N—R瓶頸驅(qū)動論的角度對創(chuàng)新理論進(jìn)行理解與分析，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的根源在于社會需求和社會資源之間的矛盾對立，從而尋求一種突破的創(chuàng)新活動。

相較于國外，國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新的研究起步較晚，更多的學(xué)者從國內(nèi)企業(yè)自身出發(fā)進(jìn)行研究。李響和吳虹[3]在關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的動力來源于企業(yè)使命、企業(yè)家精神以及員工的高參與度。梅永紅[4]在創(chuàng)新研究中結(jié)合國家利益，指出企業(yè)自主創(chuàng)新對國家發(fā)展有積極地正向作用。蘇屹和李柏洲[5]在研究我國大型企業(yè)原始創(chuàng)新時發(fā)現(xiàn)，我國大型企業(yè)在國際競爭中處于劣勢的本質(zhì)原因在于缺乏核心競爭力即原始創(chuàng)新能力低下。李政[6]認(rèn)為，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力既是企業(yè)自身發(fā)展的需要也是國家轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。李敏等[7]指出有效的制度安排可以解決企業(yè)存在的激勵不足問題，提高員工的積極性。許蕭迪和王子龍[8]認(rèn)為創(chuàng)新能力與激勵、約束機(jī)制是分不開的，機(jī)制不健全是技術(shù)創(chuàng)新的最大阻礙，并提出完善政產(chǎn)學(xué)研的風(fēng)險分擔(dān)與利益分配機(jī)制。張壽正[9]提出注重人才的保護(hù)、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的前提。

二、國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動因分析

創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個國家繁榮昌盛的不竭源泉，國有企業(yè)作為國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的實現(xiàn)形式，其自主創(chuàng)新活動對整個產(chǎn)業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)都有著強(qiáng)大的推動力和促進(jìn)作用。我國目前正處于從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型期，只有站在價值鏈的頂端，才會對整個行業(yè)、領(lǐng)域起到引領(lǐng)、推動的作用。

（一）國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的一般性動因

熊彼特[1]提出的創(chuàng)新理論指出創(chuàng)新就是建立一個新的生產(chǎn)函數(shù)，一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”。這種“新組合”更具有活力、富有效率從而實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用，這是一種自發(fā)性的突破，打破和替代現(xiàn)有均衡實現(xiàn)新的均衡。簡單來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是“創(chuàng)新（有利可圖）→打破均衡→產(chǎn)業(yè)革新，行業(yè)改組（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）→建立新的均衡→創(chuàng)新”周而復(fù)始的過程。這一過程揭示了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力，對創(chuàng)新的重視將使企業(yè)更具競爭力，也是企業(yè)發(fā)展與進(jìn)步的源泉，綜觀創(chuàng)新的主要動力包括：市場驅(qū)動、目標(biāo)驅(qū)動、政策驅(qū)動以及企業(yè)的特殊性質(zhì)。

1市場驅(qū)動

在市場經(jīng)濟(jì)浪潮的沖擊下，人們對于經(jīng)濟(jì)利益的追求日益加劇，這不僅提高了人們對于勞動的積極性，同時也激發(fā)了人們更多的想象力與創(chuàng)造力。市場作為企業(yè)經(jīng)營的載體，一方面，從企業(yè)自身的角度來說，為了在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢，就需要通過革新技術(shù)來提升用戶體驗和產(chǎn)品設(shè)計理念從而增加產(chǎn)品和服務(wù)的差異化程度達(dá)到增強(qiáng)自身實力的目的。另一方面，從市場需求的角度來說，企業(yè)也要時刻應(yīng)對市場需求及消費者偏好的變化，從而調(diào)整產(chǎn)品供給。在高新技術(shù)發(fā)展日新月異的今天，企業(yè)必須不斷地進(jìn)行產(chǎn)品更新?lián)Q代、推陳出新來保持創(chuàng)新性，緊跟時代的步伐，才能換來并保持消費者的品牌忠誠度。因此，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場給予企業(yè)的并不僅僅是載體，更是一種推動力和牽引力。這就要求企業(yè)為了生存，必須加大研發(fā)力度、壯大研發(fā)團(tuán)隊、吸納創(chuàng)新人才，提升核心競爭力使企業(yè)的勞動生產(chǎn)率上升，提高產(chǎn)品質(zhì)量。市場競爭猶如逆水行舟，創(chuàng)新活動也是一個持續(xù)的過程，只有保證創(chuàng)新活動穩(wěn)定、有序、有效地開展才能使企業(yè)獲得利潤。

2目標(biāo)驅(qū)動

目標(biāo)驅(qū)動可以從集體與個人兩個層面來理解。從集體層面看，熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新能夠創(chuàng)造價值。國有企業(yè)在追求利潤最大化的過程中，自主創(chuàng)新是其改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、提高質(zhì)量、推出新品的有效途徑。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，追求的目標(biāo)就是獲取利潤，創(chuàng)造新的價值。對于大多數(shù)企業(yè)來講，創(chuàng)新的動力源于對利潤的渴望。在利潤最大化目標(biāo)的驅(qū)使下，企業(yè)需要通過不斷的創(chuàng)新，來取得獨特的技術(shù)以及知識產(chǎn)權(quán)，從而提高產(chǎn)品差異化程度，增加消費者對于品牌的忠誠度。同時，企業(yè)通過創(chuàng)新活動，還可以降低自身成本，以價格優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢等占領(lǐng)市場份額達(dá)到獲取高額利潤的目的。從個人層面看，熊彼特[1]并不認(rèn)同馬歇爾對于企業(yè)家是一名“普通管理者”的定義，他認(rèn)為企業(yè)家是企業(yè)的靈魂，是一個特殊階層，能夠給企業(yè)帶來質(zhì)的變化。他指出：“創(chuàng)新精神是一個企業(yè)家最為重要的特征”。德魯克[10]也進(jìn)一步表示，作為企業(yè)家不可缺少的就是創(chuàng)新精神，甚至在某種程度上來說創(chuàng)新精神等同于企業(yè)家精神，這種創(chuàng)新精神雖非經(jīng)濟(jì)的一部分，但是其存在的價值卻足以影響社會的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。諾思以及赫希曼認(rèn)為企業(yè)家還應(yīng)該具備合作精神；奈特則從風(fēng)險的角度對企業(yè)家精神進(jìn)行了考量；韋伯提及了關(guān)于敬業(yè)精神也是一名企業(yè)家精神應(yīng)具備的品質(zhì)。很顯然，要想詮釋企業(yè)家精神不能單純從一個角度出發(fā)，企業(yè)家精神的靈魂在于創(chuàng)新，是企業(yè)家超越自我、追求成功、敢于拼搏冒險的一種進(jìn)取精神。正是這種精神，在與外界影響因素相結(jié)合后，會激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新的決心與動力，在企業(yè)大膽的嘗試，保障企業(yè)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，為企業(yè)發(fā)展、社會進(jìn)步作出貢獻(xiàn)。所以說企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)家是絕對不可分割的。

3政策驅(qū)動

創(chuàng)新活動是一項長期的過程，在這個過程中需要大量的人力、物力、財力的支持，對中小企業(yè)來說，持續(xù)的研發(fā)活動不僅成果收效慢，而且容易引起企業(yè)資金周轉(zhuǎn)的困難，造成企業(yè)陷入困境。因此，在沒有相關(guān)政策扶植的情況下，大多數(shù)中小企業(yè)更傾向于安于現(xiàn)狀，但隨著市場需求的變動，安于現(xiàn)狀的中小企業(yè)也就漸漸失去競爭力。為了自身的發(fā)展，企業(yè)往往對創(chuàng)新、研發(fā)表現(xiàn)出濃厚興趣，一旦政府對創(chuàng)新、研發(fā)給予一定的鼓勵、優(yōu)惠和獎勵，就會對企業(yè)的自主創(chuàng)新活動起到積極地激勵和引導(dǎo)作用。

（二）國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的特殊性動因

我國作為社會主義國家，國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，那么其功能相對資本主義國家必然會有一定的特殊性，既要有市場經(jīng)濟(jì)要求下的一般功能，又要有社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求下的特殊功能，即保持控制力、發(fā)揮主導(dǎo)作用以及保障社會公平。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，國有資本正逐步向重點行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域集中。這些行業(yè)、領(lǐng)域關(guān)系到國家的發(fā)展與社會的穩(wěn)定，關(guān)系著廣大人民群眾的生活水平。非國有企業(yè)開展創(chuàng)新活動的根源在于對利潤最大化的追求以及為了在惡劣市場條件下生存、競爭并發(fā)展，但國有企業(yè)不僅要應(yīng)對這些壓力，還要為執(zhí)行國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值、完成廣大人民群眾的期待以及承擔(dān)社會責(zé)任等。這種雙重功能也賦予了國有企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的特殊動因，這種特殊動因主要表現(xiàn)在以下兩個方面。

一是國有企業(yè)作為各自行業(yè)的排頭兵，需要在這些行業(yè)、領(lǐng)域做到引領(lǐng)創(chuàng)新、引領(lǐng)研發(fā)，這并不僅要求國有企業(yè)在國內(nèi)市場達(dá)到領(lǐng)先，更要在國際市場上占領(lǐng)制高點，生產(chǎn)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高精尖產(chǎn)品。然而反觀當(dāng)前，國有企業(yè)雖然在一些方面取得了進(jìn)步，如：“神九”與“天宮一號”首次載人交會對接、“遼寧號”艦載機(jī)起降、“北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)”的全面建成等。但是不可否認(rèn)，國有企業(yè)在自主創(chuàng)新能力方面與發(fā)達(dá)國家相比還是比較薄弱的，不僅缺乏自主品牌，而且核心技術(shù)、成套設(shè)備和元器件方面多數(shù)依賴國外進(jìn)口，這樣無法應(yīng)對目前我國雙重轉(zhuǎn)型的需要。而通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)并購這些外在力量來彌補自身欠缺也是治標(biāo)不治本的方法，還有可能使國有企業(yè)陷入更深的技術(shù)依賴泥潭，繼而忽視企業(yè)的自主創(chuàng)新。目前我國對外技術(shù)的依存度高達(dá)50%以上，歐美等發(fā)達(dá)國家是30%以下，日本僅僅只有5%左右，過分的技術(shù)依賴既限制了國有企業(yè)自身的發(fā)展，也凸顯出差距。要清楚地認(rèn)識到單憑借助外力，國有企業(yè)始終無法實現(xiàn)行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先，就更無從談起“超越”了。所以只有立足于自主創(chuàng)新、自主研發(fā)才是實現(xiàn)“超越”，實現(xiàn)國有企業(yè)發(fā)展壯大的有效途徑。

二是國有企業(yè)仍然有大部分分布在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不少處于產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)比重較低。我國經(jīng)濟(jì)總量占世界經(jīng)濟(jì)總量的8%卻消耗著世界18%的能源，從勞動生產(chǎn)率的角度來看，根據(jù)世界銀行2012年5月發(fā)布的報告顯示：“2010年我國勞動生產(chǎn)率不到OECD國家的50%，與拉美國家相比也有一定的差距”。中國科學(xué)院部分報告也指出，我國勞動生產(chǎn)率低下，和發(fā)達(dá)國家差距較大，甚至和印度相比都有差距，嚴(yán)重說明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，企業(yè)整體運行質(zhì)量不高，國有企業(yè)中也出現(xiàn)高消耗、高投入、低回報的情況，對行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。為了扭轉(zhuǎn)這一局面，需要國有企業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，而自主創(chuàng)新是解決這一困局的有效途徑。要想轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就需要在生產(chǎn)環(huán)節(jié)提供更多、更強(qiáng)、更好的設(shè)備、材料、技術(shù)等來支持和改造原有產(chǎn)業(yè)。因此，國有企業(yè)需要在自主創(chuàng)新方面加大力度，增強(qiáng)自身實力，提高勞動生產(chǎn)率，做好自主品牌的策劃與推廣，才能實現(xiàn)從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，更好地為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型提供保障，為國家建設(shè)發(fā)揮引領(lǐng)作用，實現(xiàn)國有企業(yè)自身的價值。

與此同時，也要清楚地認(rèn)識到，國有企業(yè)自主創(chuàng)新制度性因素起到了基礎(chǔ)性作用。合理、有效的制度是保證我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運行、提高運行效率、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的前提條件，也是實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，發(fā)揮生產(chǎn)要素功能的基本機(jī)制。無論是自主創(chuàng)新的一般動因還是特殊動因，都意味著提升自主創(chuàng)新能力對國有企業(yè)的未來發(fā)展具有十分重要的意義。然而，當(dāng)前的實際情況卻是，我國在自主創(chuàng)新方面較發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、自主創(chuàng)新動力不足等問題突出都反映了我國提升自主創(chuàng)新能力存在障礙的本質(zhì)——制度約束，即我國在自主創(chuàng)新方面存在的種種制度不完善制約了自主創(chuàng)新能力的提升，弱化了自主創(chuàng)新的動力，使提升自主創(chuàng)新的主觀意愿沒有充分地表現(xiàn)出來。

三、國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的制度約束

諾思[11]認(rèn)為：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，制度的作用無所不在”。同時他指出，經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)革新與進(jìn)步都與現(xiàn)代所有權(quán)制度有著密不可分的關(guān)系。我國目前正處于體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展轉(zhuǎn)型的雙重轉(zhuǎn)型時期，國有企業(yè)作為國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的實現(xiàn)形式，要發(fā)揮其主導(dǎo)作用，為經(jīng)濟(jì)增長注入活力，就需要國有企業(yè)在創(chuàng)新方面有所作為。根據(jù)諾思的分析，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)煥發(fā)活力的重要因素，但如果沒有制度的創(chuàng)新和制度的變遷作為保障，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新的成果將無法鞏固，也就不會對經(jīng)濟(jì)增長、社會發(fā)展起到推動作用。而結(jié)合熊彼特的創(chuàng)新理論，弗里曼[12]進(jìn)一步指出：“在不同時期技術(shù)領(lǐng)先國總是在不斷變換，這一局面的形成不僅是源自技術(shù)創(chuàng)新，更是制度設(shè)定、組織創(chuàng)新的結(jié)果，同時說明良好的制度設(shè)定是提高創(chuàng)新效率的前提條件”。目前，我國在制度建設(shè)方面還不夠完善，在一定程度上阻礙了國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，即國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面存在制度約束。具體說來，制度約束體現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）市場經(jīng)濟(jì)體制不健全，行政壟斷問題依舊突出

當(dāng)前我國處于由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，我國經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)取得了很大成就，但不可否認(rèn)，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制依然很不完善，市場發(fā)育也不健全。政企不分、政資不分和行政壟斷等問題依然存在。在市場和利益驅(qū)動下，國有企業(yè)本應(yīng)進(jìn)行不斷的自我創(chuàng)新，增強(qiáng)自身實力，在激烈的市場競爭中獲得更大的優(yōu)勢，并獲取更多的利潤。而我國的實際情況卻是，國有企業(yè)在研發(fā)方面的投入較少，卻依然能夠保持市場勢力。R&D投入強(qiáng)度是用來評估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要指標(biāo)，國際上普遍認(rèn)為，若R&D含量低于1%，企業(yè)會因創(chuàng)新能力低而無法生存，2%則勉強(qiáng)維持，5%以上的企業(yè)才會具有活力和競爭力。以中央企業(yè)為例，表1為我國“十一五”期間中央企業(yè)創(chuàng)新投入，從表1可以看出，中央企業(yè)科研經(jīng)費從2006年的1 244億元上漲到2010年的3 079億元，年均增長率達(dá)到254%；研發(fā)經(jīng)費從2006年的701億元增長到2010年的1 911億元，年均增長率達(dá)到285%；但R&D投入強(qiáng)度始終處于較低水平。

一個具有國際競爭力的企業(yè)，R&D投入強(qiáng)度應(yīng)該超過5%，世界500強(qiáng)企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度一般在5%—10%[13]。然而，我國中央企業(yè)的壟斷勢力眾所周知，即中央企業(yè)的自主創(chuàng)新投入很低卻依然能夠形成壟斷。這種壟斷地位的獲得并不是企業(yè)通過激烈的市場競爭逐漸形成的經(jīng)濟(jì)壟斷，而是政府賦予的行政壟斷地位。由于行政壟斷的存在，大大削弱了國有企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。憑借行政壟斷獲得的市場勢力，使得一些國有企業(yè)不需要創(chuàng)新也同樣可以通過壟斷獲取市場份額，減少了來自市場競爭的壓力，使國有企業(yè)無需提高自己的市場競爭力也同樣可以持續(xù)保持壟斷優(yōu)勢，獲取壟斷利潤。而國有企業(yè)的政企不分導(dǎo)致一些政府部門過多干預(yù)國有企業(yè)的經(jīng)營，相關(guān)政府官員為維護(hù)其在國有企業(yè)中的利益，反對國有企業(yè)將大量的資源投入到科技研發(fā)中，這樣便于他們從國有企業(yè)中攫取更多的壟斷租金。由于投資受到干涉，也影響了國有企業(yè)的科研人員對自主創(chuàng)新的積極性。因此，市場經(jīng)濟(jì)體制的不完善，滋生了政府的行政干預(yù)行為，對提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力十分不利。

（二）產(chǎn)權(quán)制度不完善，缺乏完備的激勵和約束機(jī)制

提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力與完善的產(chǎn)權(quán)制度是分不開的。改革開放以后，國有企業(yè)改革一直是我國經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，而在國有企業(yè)改革中，產(chǎn)權(quán)改革是重中之重。國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了幾十年的改革，雖然取得了一定成績，但依然存在不少問題，產(chǎn)權(quán)依然不清晰。例如，國有企業(yè)大多數(shù)建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，形成了董事會、經(jīng)理人和監(jiān)事會齊全的公司治理結(jié)構(gòu)。但實際上，公司治理結(jié)構(gòu)基本流于形式，并沒有起到相互制衡的作用，內(nèi)部人控制問題嚴(yán)重，而監(jiān)事會無法真正起到監(jiān)督作用。對企業(yè)高管的激勵與約束不到位，企業(yè)內(nèi)部分配也不均衡。而這些問題都會對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。首先，國有企業(yè)是全民所有，國家行使出資人權(quán)利，缺乏對國有企業(yè)代理人的制度約束和激勵，這就直接影響國有企業(yè)高管發(fā)揮作用的程度。人力資本屬于私人資本，激勵不足則不會發(fā)揮應(yīng)有作用，不同的產(chǎn)權(quán)制度對人力資本的激勵程度也是不一樣的，所以在激勵與約束制度不完備的情況下，國有企業(yè)無論是高管還是員工的工作熱情都會大打折扣，直接導(dǎo)致缺乏對自主創(chuàng)新的積極性。其次，產(chǎn)權(quán)制度不完善，企業(yè)自主創(chuàng)新成果難以得到切實有效的保護(hù)。技術(shù)創(chuàng)新成果比財產(chǎn)更加難以保護(hù)，技術(shù)創(chuàng)新活動中會面臨更嚴(yán)重的外部性和信息不對稱問題，由此會產(chǎn)生巨大的交易成本[14]。因此，產(chǎn)權(quán)制度不完善，不僅會減少國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面的預(yù)期收入，甚至?xí)棺灾鲃?chuàng)新的前期研發(fā)成本難以收回而面臨嚴(yán)重虧損，加劇了企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險。最后，國有企業(yè)自主創(chuàng)新是一個長期的過程，需要企業(yè)持續(xù)不斷的投資以及科研人員不斷的努力，無論是資金投入力度的下降還是人力資本投資的下降都會導(dǎo)致自主創(chuàng)新成果受到影響，而這種長期的投資行為是依靠制度來決定的。因此，完善的產(chǎn)權(quán)制度對于促進(jìn)我國國有企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力具有至關(guān)重要的意義。

（三）國有企業(yè)高管選拔和任命機(jī)制不健全

改革開放以后，我國涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的企業(yè)家，而這些企業(yè)家大多任職于民營企業(yè)，國有企業(yè)中真正的企業(yè)家屈指可數(shù)。究其原因，我國國有企業(yè)的高管大多由政府行政任命，而并不是從職業(yè)經(jīng)理人市場聘請的真正意義上的企業(yè)家，也不是某方面的專業(yè)技術(shù)人才。當(dāng)前，國有企業(yè)高管大多具有“雙重身份”，既是國有企業(yè)的高級管理人員，也是具有行政級別的政府官員。因此，對于國有企業(yè)創(chuàng)新，他們?nèi)狈恿ΑＲ环矫?，?chuàng)新是個長期的過程，在這個過程中需要投入大量的人力、物力、財力，而創(chuàng)新又具有不確定性，如創(chuàng)新未能成功，則之前投入的所有人力、物力、財力都將成為沉淀成本，無法收回，風(fēng)險較大，為了規(guī)避風(fēng)險，國有企業(yè)的高管一般會選擇保守的經(jīng)營策略，維持現(xiàn)有的經(jīng)營環(huán)境。另一方面，由于具有“雙重身份”，國有企業(yè)高管往往并不追求企業(yè)的長期利益，他們往往擔(dān)任高管一段時間以后，便可以調(diào)到政府部門擔(dān)任行政職務(wù)。作為代理人，他們并不擁有國有企業(yè)的剩余所有權(quán)，因此并不能獲取創(chuàng)新成功所帶來的收益。正如中國工程院院士吳祖塏等認(rèn)為的那樣，國有企業(yè)高管任期過短會導(dǎo)致其偏好短期效應(yīng)，從而選擇技術(shù)引進(jìn)忽視自主創(chuàng)新。與日本和西方發(fā)達(dá)國家相比，我國國有企業(yè)高管的任職時間過短，任職周期一般四年左右，而日本等國家企業(yè)高管任職周期一般在二十年左右，使得在日本等國家，高管十分重視企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，眼光更具前瞻性，也更傾向于對企業(yè)自主品牌的打造和研發(fā)。此外，由于我國職業(yè)經(jīng)理人市場不完善，缺乏對職業(yè)經(jīng)理人的業(yè)績和聲譽的客觀評價，使得我國國有企業(yè)高管并不在乎其自身對企業(yè)的貢獻(xiàn)，更不在乎其在經(jīng)理人市場中的聲譽。這些原因造成了國有企業(yè)高管不愿承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險主動去創(chuàng)新，而面對上級下達(dá)的指令，也只是敷衍了事。

（四）缺乏自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制

一個完善的績效考核機(jī)制對企業(yè)具有很好的引導(dǎo)作用，例如，對產(chǎn)品銷量的績效考核可以引導(dǎo)企業(yè)努力擴(kuò)大自己的產(chǎn)品銷量，而對利潤的績效考核可以鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)控制成本并提高利潤。同樣地，若要引導(dǎo)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，可以建立一套完善的評價自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制。而當(dāng)前我國并沒有建立一個行之有效的績效考核機(jī)制來評價各國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，有的只是單純從專利數(shù)、創(chuàng)新投資金額方面的記錄。缺乏自主創(chuàng)新的績效考核機(jī)制，不能引導(dǎo)國有企業(yè)努力提升自主創(chuàng)新能力，不能引導(dǎo)國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面增加資金投資和人力資本投資，也不能夠形成對國有企業(yè)高管就自主創(chuàng)新能力方面的激勵和約束。

除了上述正式制度外，目前提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的非正式制度建設(shè)也相對滯后。例如，從企業(yè)內(nèi)部的角度來看，國有企業(yè)并沒有營造出一個良好的自主創(chuàng)新氛圍，一些國有企業(yè)上到高管下到員工沒有憂患意識，不注重企業(yè)創(chuàng)新文化的培育，自主創(chuàng)新積極性不強(qiáng)，安于現(xiàn)狀，自然不利于國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。從企業(yè)外部的角度來看，社會對于創(chuàng)新的意識也有待加強(qiáng)。國有企業(yè)與高等院校、科研院所的合作大多只停留在表面，缺少深入的交流互動，普遍存在產(chǎn)學(xué)研之間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系松散、成果轉(zhuǎn)化率低的問題[15]。因此，提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的根本在于完善我國的制度環(huán)境，加快我國關(guān)于自主創(chuàng)新的正式制度和非正式制度建設(shè)，不斷地進(jìn)行制度創(chuàng)新，使制度成為促進(jìn)國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動力而不是阻力。

四、突破制度瓶頸，提升國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力

（一）完善市場經(jīng)濟(jì)制度，為國有企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好公平的市場環(huán)境

黨的十八大報告提出“加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，首要任務(wù)就是要繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革。我國在經(jīng)濟(jì)體制方面存在的一大問題就是政府與企業(yè)、企業(yè)與市場以及政府與市場之間的關(guān)系。市場的主體應(yīng)該是企業(yè)，但由于我國特殊國情，部分國有企業(yè)還不能算是真正意義上的市場主體，這就制約國有企業(yè)的自主創(chuàng)新。同時，在要素市場上存在著行政壟斷的現(xiàn)象，導(dǎo)致市場競爭機(jī)制不能充分發(fā)揮作用，價格不能反映出市場真實的供求關(guān)系。因此，必須要讓市場說話，讓市場在資源配置中起決定性作用，為創(chuàng)新提供一個良好的平臺。當(dāng)前要處理好政府與市場的關(guān)系，市場的問題讓市場自已解決，政府輔助進(jìn)行調(diào)控，保障各所有制經(jīng)濟(jì)能夠公平、公正、公開競爭，打破現(xiàn)階段國有企業(yè)不合理的壟斷優(yōu)勢，引入競爭機(jī)制，提高市場效率，在競爭中讓自主創(chuàng)新成為國有企業(yè)的一種必然選擇。

（二）加大政府的扶植力度，發(fā)揮政府在國有企業(yè)自主創(chuàng)新中的積極作用

企業(yè)自主創(chuàng)新由于需要投入大量的人力、物力、財力，且成功與否具有較大的不確定性，因此，自主創(chuàng)新活動具有一定風(fēng)險。而在此過程中，政府必須明確自身的定位，既不能越位，也不能缺位。首先，通過完善相關(guān)政策與法律法規(guī)，在制度層面減少企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的不確定性，從而分擔(dān)企業(yè)風(fēng)險，減少自主創(chuàng)新的后顧之憂。其次，政府還應(yīng)該為企業(yè)自主創(chuàng)新搭建一個平臺，為企業(yè)提供有價值的信息，整合行業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)的開發(fā)，通過共享機(jī)制，分享公共資源、數(shù)據(jù)和信息，營造出一個良好的宏觀創(chuàng)新環(huán)境。再次，政府應(yīng)繼續(xù)起到引導(dǎo)、推動的作用，加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合，充分利用高校、研究所建設(shè)的各級實驗室，將企業(yè)與高校、研究所有機(jī)聯(lián)合，將科研成果應(yīng)用到實際，轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力；或是國家立項重大課題，將課題分解為若干子課題，采用公開投標(biāo)的方式加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”的合作。最后，政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面需要加大力度。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不僅是對科研人員勞動成果的保護(hù)也是對科研人員的一種尊重，更是維護(hù)市場公平的一種體現(xiàn)。有效的保護(hù)措施，會對科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新起到積極地刺激作用，提升科研人員的熱情，防止矛盾沖突，維護(hù)良好的社會風(fēng)氣與市場環(huán)境。因此，政府需要針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制定符合各行業(yè)的準(zhǔn)則與法規(guī)，將保護(hù)落到實處，對侵權(quán)者從嚴(yán)從重處罰，徹底杜絕這種不正之風(fēng)。

（三）培育企業(yè)家精神，推行國有企業(yè)經(jīng)營者市場化選擇

企業(yè)家精神的靈魂在于創(chuàng)新。對于企業(yè)來說，企業(yè)家就是企業(yè)創(chuàng)新的靈魂。借鑒現(xiàn)代優(yōu)秀企業(yè)成功的經(jīng)驗，筆者發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步離不開企業(yè)家不斷地摸索，結(jié)合現(xiàn)行市場的發(fā)展與規(guī)律尋求自我突破、自我超越的過程，就促進(jìn)了創(chuàng)新觀念的產(chǎn)生[16]。一個優(yōu)秀的企業(yè)家會十分重視創(chuàng)新活動，為創(chuàng)新活動提供各方面的保障，并將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，讓創(chuàng)新戰(zhàn)略得以實施。歸根結(jié)底，國有企業(yè)需要建立一套完善的、科學(xué)的管理體系以及一套公平、公開的選拔機(jī)制，可以將國有企業(yè)管理者的收入與企業(yè)業(yè)績、創(chuàng)新水平聯(lián)系起來，推動企業(yè)經(jīng)營者的市場化、職業(yè)化，營造出一個適合創(chuàng)新型人才脫穎而出的大環(huán)境。

（四）加快建立和完善激勵機(jī)制，打造一流的科技創(chuàng)新人才隊伍

國有企業(yè)傳統(tǒng)的薪酬與激勵機(jī)制已經(jīng)不具備誘惑力，加上民營企業(yè)和外資企業(yè)的大肆高薪挖墻角，很容易造成國有企業(yè)研發(fā)人才的流失。因此，國有企業(yè)在科技創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)方面要多條腿走路。一方面，國有企業(yè)要注重企業(yè)自身對于人才的培養(yǎng)，建立符合自身的培養(yǎng)方案和制度，而且要多給員工創(chuàng)造學(xué)習(xí)、進(jìn)修的機(jī)會，保障員工與管理層溝通順暢，鼓勵員工表達(dá)想法，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。對于一些有價值的創(chuàng)意和構(gòu)想以及在研發(fā)、創(chuàng)新方面做出貢獻(xiàn)的員工應(yīng)給予一定的獎勵，調(diào)動員工的積極性。另一方面，通過產(chǎn)權(quán)制度改革完善激勵制度，建立科學(xué)合理的薪資制度，使員工個人收益率與社會收益率逐步拉近，并給予研發(fā)人員更多的尊重和保護(hù)。國有企業(yè)在研發(fā)人員薪酬方面和民營企業(yè)、外資企業(yè)相比并不具備優(yōu)勢的條件下，必須將薪酬激勵和情感激勵相結(jié)合。鑒于創(chuàng)新研發(fā)周期性較長，管理人員應(yīng)盡可能多地給予研發(fā)隊伍肯定、支持與鼓勵，使之形成使命感與歸屬感，確保人才不流失。另外，還要注意對人才的引進(jìn)。積極從外部引進(jìn)創(chuàng)新型人才對于研發(fā)團(tuán)隊實力的提升有很大幫助，高精尖人才不僅自身具備較強(qiáng)的實力，而且在創(chuàng)新過程中，能夠起到引領(lǐng)作用，對創(chuàng)新隊伍的科學(xué)化和規(guī)范化建設(shè)幫助很大。

（五）加強(qiáng)國有企業(yè)與民營企業(yè)的合作，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新

技術(shù)合作已經(jīng)逐漸成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效路徑之一。我國國有企業(yè)雖然數(shù)量眾多，但單一的國有企業(yè)自身實力畢竟有限，國有企業(yè)要擴(kuò)大自身實力、獲取外部資源、實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移，必須加強(qiáng)同民營企業(yè)的合作，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新。雖然在很多領(lǐng)域，民營企業(yè)是國有企業(yè)最大的競爭對手，但不可否認(rèn)，國有企業(yè)和民營企業(yè)都是中國企業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)都是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。因此，通過國有企業(yè)和民營企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，可以使兩者取長補短、相互促進(jìn)并共同發(fā)展，甚至可以促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。同時，國有企業(yè)與民營企業(yè)的合作并不僅僅局限在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，不同產(chǎn)業(yè)間合作達(dá)成的技術(shù)創(chuàng)新不僅可以促進(jìn)新技術(shù)相互的融合與擴(kuò)散，更易形成產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢[17]。整合國有企業(yè)可以利用的資源，建立“協(xié)作、共用、共利”的創(chuàng)新聯(lián)盟，搭建一個研發(fā)資源共享平臺，有效地推動與促進(jìn)區(qū)域內(nèi)彼此的合作與溝通，提高資源的利用率，降低生產(chǎn)成本，解決行業(yè)內(nèi)共性難題，突破瓶頸。國有企業(yè)研發(fā)能力強(qiáng)、創(chuàng)新資源豐富，而民營企業(yè)為了發(fā)展與生存敢于冒險、勇于嘗試且思維發(fā)散，將二者充分結(jié)合，既可實現(xiàn)橫向的產(chǎn)業(yè)鏈模式，也可實現(xiàn)縱向的同行模式，從而形成雙贏的局面。而且通過彼此間的合作，既能節(jié)約交易成本，又有助于分散風(fēng)險，對于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)也有積極地促進(jìn)作用，要知道在國際市場上，只有“中國制造”、“中國企業(yè)”卻不分國有還是民營。

五、小 結(jié)

厲以寧[18]曾指出：“在任何一個市場經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)都是市場的主體。自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級都依賴于企業(yè)。不管是國有企業(yè)、國家控股企業(yè)、民營企業(yè)還是各種混合所有制企業(yè)，只要它們有自主經(jīng)營權(quán)，就都承擔(dān)著自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的任務(wù)和責(zé)任”。國有企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心力量，對于貫徹落實國家發(fā)展戰(zhàn)略擔(dān)負(fù)著重要使命。盡管國有企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力方面具有種種的驅(qū)動因素，但由于受到正式制度和非正式制度的約束，使得其在自主創(chuàng)新方面也受到了一定制約。因此，為了加快提升我國國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力，政府層面要給予大力支持與保護(hù)，完善相關(guān)法律法規(guī)，改善創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新活動構(gòu)建一個平臺。而國有企業(yè)自身，也要繼續(xù)加大對于自主創(chuàng)新活動的支持、投入力度，注重人才的培養(yǎng)機(jī)制建設(shè)，完善激勵機(jī)制，積極培育企業(yè)的創(chuàng)新文化。

參考文獻(xiàn)：

[1] 約瑟夫·熊彼特經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[M]張培剛等譯，北京：商務(wù)印書館，199089-113

[2] 約瑟夫·熊彼特資本主義、社會主義與民主[M] 吳良健譯，北京：商務(wù)印書館，1999102-108

[3] 李響，吳虹企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制分析[J]技術(shù)與創(chuàng)新管理，2010，（4）：397-400

[4] 梅永紅自主創(chuàng)新與國家利益[J]中國軟科學(xué)，2006，（2）：6-10

[5] 蘇屹，李柏洲大型企業(yè)原始創(chuàng)新模式選擇研究[J]中國軟科學(xué)，2011，（12）：120-127

[6] 李政國有企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的制約因素與驅(qū)動機(jī)制[J]學(xué)習(xí)與探索，2013，（7）：106-110

[7] 李敏，楊建梅，歐瑞秋中小企業(yè)集群的橫向合作與技術(shù)創(chuàng)新激勵研究[J]科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，（7）：64-68

[8] 許蕭迪，王子龍政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析[J]科技與經(jīng)濟(jì)，2013，（8）：16-20

[9] 張壽正增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力 提升核心競爭力[J] 南京政治學(xué)院學(xué)報，2005，（6）：10-11

[10] 彼得·德魯克管理大師——創(chuàng)新與企業(yè)家精神[M]蔡文燕譯，海口：海南出版社，2000107

[11] 道格拉斯·C諾思經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M] 陳郁，羅華平譯，上海：上海人民出版社，1994225-226

[12] 克里斯托夫·弗里曼技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績效：日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)的經(jīng)驗[M]張宇軒譯，南京：東南大學(xué)出版社，200810

[13] 中國創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展報告編委會 2011中國創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展報告[M]北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2011110-111

[14] 王晟技術(shù)創(chuàng)新制度研究述評與理論比較[J]科技進(jìn)步與對策，2013，（11）：156-160

[15] 任慶偉企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度約束及對策探討[J]科技管理研究，2013， （7）：10-13

[16] 樊增強(qiáng)國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的障礙因素及其對策[J]經(jīng)濟(jì)問題，2002，（3）：51-53

[17] Dosi，GSources， Procedures， and Microeconomic Effects of Innovation[J] Journal of Economic Literature， 1988，（3）：1120-1171

[18] 厲以寧自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級：中國制造業(yè)的必由之路[J]全球化，2013，（12）：21-26

（責(zé)任編輯：巴紅靜）