孫玥

【摘 要】污水廠的整體建設(shè)階段，整體運(yùn)行，每一個(gè)環(huán)節(jié)都和前期的投資決策風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。只有充分利用各種風(fēng)險(xiǎn)識別方法，找出風(fēng)險(xiǎn)源，再對風(fēng)險(xiǎn)識別的各種結(jié)果進(jìn)行分析處理，才能減少后期損失，讓風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控范圍內(nèi)。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)識別；階段；方法；不確定性；結(jié)果

The method of small sewage plant project investment risk identification

Sun Yue

（Tianjin Bin Veolia Water Co.ltd Tianjin 300011）

【Abstract】Overall construction phase wastewater treatment plant， the overall operation， every step and decision-making is closely related to the risk of pre-investment. Only full use of various risk identification method to identify sources of risk， the risk of re-identification of the various outcomes analysis and processing， in order to reduce the loss of late， so the risk is always in the controllable range.

【Key words】Risk identification；Stage；Methods；Uncertainty；Results

1. 風(fēng)險(xiǎn)識別的階段

（1）風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作。風(fēng)險(xiǎn)識別的過程是對項(xiàng)目所面臨的表面的風(fēng)險(xiǎn)因素和內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行判斷、總結(jié)、歸納的過程，最終區(qū)分出主要風(fēng)險(xiǎn)和次要風(fēng)險(xiǎn)。污水廠項(xiàng)目建設(shè)周期較長、投資也很大，因此在整個(gè)建設(shè)周期內(nèi)必定面臨著各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)有表面的，也有潛在的；有即將發(fā)生的也有未來會發(fā)生的；從這些復(fù)雜的關(guān)系中，找出主要風(fēng)險(xiǎn)，這是此項(xiàng)步驟中最需要解決的問題。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識別主要包括兩個(gè)方面：感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)。感知風(fēng)險(xiǎn)是指對項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的認(rèn)知。分析風(fēng)險(xiǎn)需要細(xì)致研究引起風(fēng)險(xiǎn)問題的各種內(nèi)在因素，以便進(jìn)一步制定風(fēng)險(xiǎn)防范處理措施。風(fēng)險(xiǎn)識別既要對項(xiàng)目的表面、確定發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，也要對項(xiàng)目中不確定的、潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。

2. 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的方法

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別是指為了預(yù)防工程事故的發(fā)生，提前運(yùn)用各種工具和方法全面檢查項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，對于其中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)源頭、可能導(dǎo)致的工程事故進(jìn)行識別。風(fēng)險(xiǎn)識別對于工程各個(gè)參與方都是很重要的，它可以督促參與方增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，加緊落實(shí)各種防范措施，盡力阻止或減少事故發(fā)生的概率。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的方法主要有：列表法、結(jié)構(gòu)圖分析法、事故樹法、現(xiàn)場調(diào)研法等。在實(shí)際工作中，每一種方法都有適當(dāng)?shù)膽?yīng)用范圍，也有各自的優(yōu)點(diǎn)和不足之處。

2.1 列表法。

施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)制作風(fēng)險(xiǎn)檢查表或者其他形式的問卷，由施工單位的管理人員填寫，或者風(fēng)險(xiǎn)管理人員親自到施工現(xiàn)場填寫此表。

列表法的優(yōu)點(diǎn)：和其他幾種風(fēng)險(xiǎn)識別方法相比，可節(jié)省時(shí)間并降低檢查費(fèi)用，執(zhí)行起來簡單、便捷，容易操作。風(fēng)險(xiǎn)表可以根據(jù)項(xiàng)目的不同添加適當(dāng)?shù)臋z查項(xiàng)目。列表法的明顯缺點(diǎn)是：填寫表格的人員素質(zhì)高低不等，表格的內(nèi)容準(zhǔn)確率不高，表格發(fā)出后回復(fù)率偏低。

2.2 結(jié)構(gòu)圖分析法。

采用結(jié)構(gòu)圖分析法的目的是尋找風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，一般通過如下步驟分析：

（1）列出工程項(xiàng)目具體的結(jié)構(gòu)圖。

（2）識別出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的區(qū)域位置，采用此方法，可以相對準(zhǔn)確的找出風(fēng)險(xiǎn)即將發(fā)生的區(qū)域位置。

2.3 事故樹法。

事故樹法即是定量分析方法，也是定性分析方法。它是一種圖表，將所有可能發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)都列出。事故樹由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的直線組成，節(jié)點(diǎn)表示工程中發(fā)生的事件，連接它們的直線表示兩個(gè)事件的某種關(guān)系。事故樹法的優(yōu)點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：

（1）事故樹法適合表現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)的過程。

（2）隨著事故樹法描繪完成，風(fēng)險(xiǎn)也可以同時(shí)被識別出。

（3）事故樹法最大的優(yōu)點(diǎn)是可以計(jì)算出主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的路徑，更可以通過路徑查出導(dǎo)致主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的子事件的最小組合。有了這個(gè)參數(shù)，就可以分辨出最有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)而采取相應(yīng)措施抑制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2.4 現(xiàn)場調(diào)研法。

現(xiàn)場調(diào)查法通常由下面幾個(gè)步驟完成：首先準(zhǔn)備調(diào)查階段。這一階段中，先要確定最佳的調(diào)查時(shí)間，同時(shí)需要兼顧考慮被調(diào)查對象的自身情況，特別不能忽略被調(diào)查對象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，這些潛在風(fēng)險(xiǎn)很可能造成重大事故。其次，進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查走訪。最后在調(diào)查結(jié)束后，需要將調(diào)查情況完整記錄，整理匯總并上報(bào)相關(guān)管理層。

現(xiàn)場調(diào)研法的優(yōu)點(diǎn)如下：通過現(xiàn)場調(diào)研，風(fēng)險(xiǎn)管理部門獲得的資料是第一手的，而非他人提供的，增加了信息的可靠性；同時(shí)，該方法也存在很大的缺點(diǎn)，就是需要耗費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理人員過多的時(shí)間和精力，成本支出也比其他方法高。

3. 污水廠項(xiàng)目投資的不確定性

3.1 污水廠投資項(xiàng)目是由規(guī)劃、設(shè)計(jì)、勘查，施工、機(jī)電設(shè)備安裝和運(yùn)行維護(hù)等諸多工作構(gòu)成的，最終成為企業(yè)的永久性資產(chǎn)。由于在整個(gè)項(xiàng)目生命周期內(nèi)包含了眾多環(huán)節(jié)，因此也就隱藏了很多不確定性因素，比如地質(zhì)、氣候、施工技術(shù)、人員管理等方面都存在風(fēng)險(xiǎn)。下面列舉一些突出的風(fēng)險(xiǎn)簡要說明：

（1）地質(zhì)環(huán)境的不確定性。

地質(zhì)環(huán)境測量是項(xiàng)目規(guī)劃、施工的基礎(chǔ)工作，目前該方面的理論知識還不完善，很多計(jì)算結(jié)果無法做到精確，存在一定程度的誤差，這些誤差一旦增加，將會對后續(xù)工作造成很嚴(yán)重的影響。

（2）項(xiàng)目資金的不確定性。

工程項(xiàng)目中建設(shè)資金的變化將會直接影響項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量以及最終的項(xiàng)目受益。一旦資金出現(xiàn)問題，項(xiàng)目也可能會被迫停工。污水廠建設(shè)項(xiàng)目屬于水利項(xiàng)目范疇，根據(jù)現(xiàn)行的水利項(xiàng)目費(fèi)用估算標(biāo)準(zhǔn)，在前期可行性研究階段，估算精度可以保持正負(fù)30%，初設(shè)階段估算精度能提高到正負(fù)20%，正式施工階段可以維持在正負(fù)10%。根據(jù)以往水利項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，最終實(shí)際投資大多突破前期預(yù)算，所以該風(fēng)險(xiǎn)需要特別警惕。

（3）項(xiàng)目施工進(jìn)度的不確定性。

污水廠項(xiàng)目建設(shè)周期長，涉及各方面因素較多，因此工程進(jìn)度也是風(fēng)險(xiǎn)管理部門重要考慮的問題。目前常見的影響工期的主要原因有：項(xiàng)目建設(shè)資金落實(shí)不到位，致使施工進(jìn)度無法全面展開；設(shè)計(jì)失誤導(dǎo)致施工中設(shè)計(jì)變更調(diào)整；外部施工制約了施工順利進(jìn)行等。

（4）施工質(zhì)量的不確定性。

3.2 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量不合格主要體現(xiàn)在以下幾方面：項(xiàng)目投資方對于質(zhì)量管理不嚴(yán)格，工作落實(shí)不到位；監(jiān)理單位缺乏責(zé)任心，對工程監(jiān)管能力差；設(shè)計(jì)單位不認(rèn)真；施工單位不按照規(guī)范施工，缺乏相應(yīng)資質(zhì)，施工手段落后等。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理部門或風(fēng)險(xiǎn)管理人員針對上述風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提前做好預(yù)判，從上述幾個(gè)重點(diǎn)防范區(qū)域入手，科學(xué)的運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識別方法找出對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，為后期工作做好鋪墊。

4. 小型污水廠項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果

4.1 污水廠項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于三個(gè)方面：

（1）外部大環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)：其中包括了國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢、政策法律的應(yīng)用、用水企業(yè)需求變化以及市場風(fēng)險(xiǎn)等，其中政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)尤為重要。

政策風(fēng)險(xiǎn)是很重要的方面。政策風(fēng)險(xiǎn)是由國家的意識行為決定，因此在一定條件下，國家出于全局的考慮，會以犧牲某一類行業(yè)的代價(jià)來求得達(dá)到全局利益最大化。污水廠項(xiàng)目的政策風(fēng)險(xiǎn)指的是項(xiàng)目有關(guān)地區(qū)政策的變動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目損失的情況。這些政策包括：國家投資發(fā)展政策、國有化的政策以及產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等。

（2）項(xiàng)目本身復(fù)雜性：污水廠建設(shè)中，很多設(shè)備從國外進(jìn)口，先進(jìn)的設(shè)備在提高污水處理工藝水平的同時(shí)，也帶來一些負(fù)面問題。大量的技術(shù)難點(diǎn)，操作流程在國內(nèi)目前適應(yīng)這方面操作的人員很少，因此很多設(shè)備沒有真正發(fā)揮效用。另外，污水廠建設(shè)需要大量資金、眾多人力、施工工期很長，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也很高，對于機(jī)器設(shè)備到場后的安裝調(diào)試單位資質(zhì)要求也很高，這些都增加了項(xiàng)目管理上的難度。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目關(guān)鍵崗位的人員能力有限，污水廠項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，施工，運(yùn)行人員在技術(shù)方面的能力很難滿足整個(gè)項(xiàng)目的需要，目前國內(nèi)也急缺這方面的人才。污水廠項(xiàng)目屬于技術(shù)密集型企業(yè)，對于參與其中的人員技術(shù)能力要求較高，同時(shí)也要求技術(shù)人員在企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，防止人才流失的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榇罅考夹g(shù)人員流失會對企業(yè)的正常發(fā)展帶來影響，培訓(xùn)新員工無法及時(shí)達(dá)到上崗要求，這些對于企業(yè)安全和生產(chǎn)都有負(fù)面作用。

4.2 污水廠項(xiàng)目管理方面的主要風(fēng)險(xiǎn)是管理機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，包括了人員機(jī)制，資源分配機(jī)制、企業(yè)內(nèi)部各種規(guī)章制度機(jī)制。如果機(jī)制出現(xiàn)問題，就會使企業(yè)內(nèi)部管理落后，外部環(huán)境也會相應(yīng)出現(xiàn)問題，最終影響了項(xiàng)目總體收益。

綜上所述，污水廠的整體建設(shè)階段，包括了設(shè)計(jì)、施工、選擇設(shè)備、設(shè)備安裝調(diào)試、整體運(yùn)行，每一個(gè)環(huán)節(jié)都和前期的投資決策風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。特別是風(fēng)險(xiǎn)識別階段，因?yàn)檫@方面的工作量是最大的，該階段的成敗將直接影響到后期最終的項(xiàng)目收益。只有充分利用各種風(fēng)險(xiǎn)識別方法，找出風(fēng)險(xiǎn)源，再對風(fēng)險(xiǎn)識別的各種結(jié)果進(jìn)行分析處理，才能減少后期損失，讓風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控范圍內(nèi)。