□黃文忠

一、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功實(shí)踐

在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)一周年之際，習(xí)近平總書(shū)記發(fā)出明確信號(hào)：“加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略！”①表明經(jīng)過(guò)一年時(shí)間的實(shí)踐，上海自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)試驗(yàn)是成功的，足以作為對(duì)外開(kāi)放贏得主動(dòng)的重要戰(zhàn)略部署。緊接著，李克強(qiáng)總理主持國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署推廣上海自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)驗(yàn)，決定將部分開(kāi)放措施輻射到浦東新區(qū)，并在廣東、天津、福建設(shè)立自由貿(mào)易園區(qū)②。受上海自貿(mào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組和管委會(huì)共同委托，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心等5家研究單位作為第三方機(jī)構(gòu)，采取問(wèn)卷調(diào)查、座談會(huì)、計(jì)量模型分析等方法，得出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一年運(yùn)行情況評(píng)估，量化評(píng)估結(jié)論分別為：60%的跨國(guó)公司愿意把亞太區(qū)總部放在自貿(mào)區(qū)；在加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放、推進(jìn)貿(mào)易便利化、深化金融開(kāi)放創(chuàng)新、完善法制制度保障等五方面的制度創(chuàng)新和政策措施的綜合滿意度在80%以上；服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放覆蓋率達(dá)83.33%；制度孵化作用逐步顯現(xiàn)；金融的核心領(lǐng)域輻射效應(yīng)不斷強(qiáng)化③。僅僅一年時(shí)間上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)就創(chuàng)造了多個(gè) “第一”：首個(gè)中央企業(yè)項(xiàng)目——中國(guó)輕工業(yè)品進(jìn)出口總公司——落戶上海自貿(mào)區(qū)；上海首家民營(yíng)銀行華瑞銀行落戶自貿(mào)區(qū)；確認(rèn)并公布了自貿(mào)區(qū)首批企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄1467戶即企業(yè)“黑名單”；自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)施了關(guān)于反壟斷執(zhí)法的三部細(xì)則④；自貿(mào)區(qū)迎來(lái)了首票物流中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)，成本比新加坡、香港約低15%；共和國(guó)史上外資管理的第一份負(fù)面清單的出臺(tái)形成了更加開(kāi)放透明的投資管理制度；注冊(cè)資本認(rèn)繳制、工商“一口受理”辦法，辦理證照——營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證——的時(shí)間從29天縮短為4天；海關(guān)實(shí)施自助一站式通關(guān)作業(yè)模式，進(jìn)口平均通關(guān)時(shí)間較區(qū)外減少41.3%，出口平均通關(guān)時(shí)間較區(qū)外減少36.8%⑤；深化金融制度創(chuàng)新，創(chuàng)造了資金價(jià)格全球最便宜的奇跡；超越世貿(mào)組織承諾開(kāi)放領(lǐng)域具體措施的落地所帶來(lái)的制度紅利，設(shè)立企業(yè)數(shù)量超過(guò)7700家，相當(dāng)于自貿(mào)區(qū)前身上海綜合保稅區(qū)20余年的總和，實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易額7475.3億元⑥；超九成項(xiàng)目通過(guò)備案設(shè)立⑦；行政公開(kāi)透明制度、公平競(jìng)爭(zhēng)制度、權(quán)益保障制度等制度正在探索完善中；上海海關(guān)推出23項(xiàng)改革措施中有22項(xiàng)已經(jīng)全面實(shí)施，并且宣布這些新制度復(fù)制推廣到浦東、松江、普陀、徐匯等區(qū)⑧；離岸保險(xiǎn)中心、第三方租賃公司等國(guó)外通行做法與自貿(mào)區(qū)的有機(jī)結(jié)合也在起步中。所有這些為研究自貿(mào)區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了豐富的原素材料。2014年3月全國(guó)兩會(huì)期間習(xí)近平的發(fā)言為推進(jìn)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)指明了方向：明確要求處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系、與國(guó)際接軌、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放度、提高服務(wù)業(yè)能級(jí)和水平；并提出了4條衡量標(biāo)準(zhǔn)：投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉J(rèn)定，習(xí)近平所要求推進(jìn)建設(shè)的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是當(dāng)今中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)典型模式。筆者因此以為，有必要從理論與實(shí)踐的結(jié)合上思考關(guān)于上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，先作為若干問(wèn)題提出來(lái)拋磚引玉，向各位同仁求教。

二、自由貿(mào)易區(qū)：兩類有別的概念辨析

自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Area），國(guó)際上通行的叫free zone（自由區(qū)），free portzone（自由港區(qū)），bonded port （保稅港區(qū)），bonded house zone（保稅倉(cāng)庫(kù)區(qū)），使用最為廣泛的是free trade zone（自由貿(mào)易區(qū)）。1990年5月3日上海外高橋保稅區(qū)正式掛牌，它的英文名稱為“SHANGHAI WAI GAO QIAO Free Trade Zone”（外高橋自由貿(mào)易區(qū)）。中英文名稱差異反映出改革開(kāi)放過(guò)程中人們思想觀念正處在轉(zhuǎn)變之中。經(jīng)過(guò)集思廣益，當(dāng)時(shí)的上海市長(zhǎng)朱镕基出于外高橋要的是“三個(gè)自由”——貿(mào)易自由、貨幣自由、貨物進(jìn)出口自由——但人們的思想觀念還有距離的實(shí)際考慮，決定采用中英文有別的牌號(hào)，英文與國(guó)際接軌，中文與當(dāng)時(shí)人們的觀念⑨保持一致。2013年9月29日中國(guó) （上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌，中英文含義完全一致。拱門(mén)上的英文標(biāo)準(zhǔn)化翻譯預(yù)示著中文名稱向國(guó)際靠攏的必然性。經(jīng)過(guò)了24年，“自由貿(mào)易區(qū)”中英文含義統(tǒng)一了起來(lái)，標(biāo)志著曾經(jīng)對(duì)“自由”含義的長(zhǎng)期貶義理解畫(huà)上了休止符。從此，自由貿(mào)易區(qū)真正實(shí)現(xiàn)了“境內(nèi)關(guān)外”，貿(mào)易自由、金融自由、投資自由和人員自由等“四大自由”，各部門(mén)達(dá)成一致，出口退稅問(wèn)題得到解決，成本浪費(fèi)問(wèn)題也隨之不復(fù)存在。

國(guó)際上現(xiàn)行自由貿(mào)易區(qū)可分為兩類。第一類是跨國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)，互相為自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)國(guó)家提供貿(mào)易上的最惠國(guó)待遇。當(dāng)今使用自由貿(mào)易區(qū)最多的是這類國(guó)際互惠貿(mào)易上的地理概念，帶有排他性，如北美自由貿(mào)易區(qū)包含美、加、墨三國(guó)；東盟自由貿(mào)易區(qū)包含新加坡、菲律賓、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印尼，越南、緬甸等11個(gè)國(guó)家；歐盟的前身歐洲共同市場(chǎng)，最初法、德、意等6國(guó)相互協(xié)定的是關(guān)稅同盟。這類帶有排他性的自由貿(mào)易區(qū)，各自包含國(guó)家多，地域廣，以相互提供最惠國(guó)待遇為基本特征。第二類是地處國(guó)境之內(nèi)實(shí)行國(guó)際通行規(guī)則的自由貿(mào)易區(qū)，為入駐企業(yè)提供全方位便利，具有廣納性。這類在國(guó)境之內(nèi)實(shí)行國(guó)際通行規(guī)則的自由貿(mào)易區(qū)，有稱為自由港區(qū)、自由口岸、自由關(guān)稅區(qū)、自由邊境區(qū)的，也有稱轉(zhuǎn)口區(qū)、過(guò)境區(qū)、免稅貿(mào)易區(qū)、免稅倉(cāng)庫(kù)、獨(dú)立關(guān)稅區(qū)的，有稱特區(qū)、出口加工區(qū)的，有稱科學(xué)工業(yè)園的；分為貿(mào)易型、生產(chǎn)型、科技型和綜合型等各有側(cè)重的不同類型的自由貿(mào)易區(qū)，相互之間也有交叉，名實(shí)完全一致的居少數(shù)，以廣泛吸收境內(nèi)外企業(yè)入駐自由開(kāi)展科技、工業(yè)、商貿(mào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基本特征。通過(guò)提供“一門(mén)式”服務(wù)，方便貿(mào)易業(yè)務(wù)，在發(fā)展中國(guó)家還足以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)廣大地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡所帶來(lái)的規(guī)制差異。

第二類自由貿(mào)易區(qū)，是迄今開(kāi)放程度最高、容納層次最多、“一門(mén)式”服務(wù)最方便、設(shè)立條件要求最為嚴(yán)格的一種，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都在利用來(lái)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)服務(wù)。自由貿(mào)易港區(qū)準(zhǔn)許外國(guó)船只自由出入，外國(guó)貨物的進(jìn)出、裝卸、分選加工、重新包裝、儲(chǔ)存與過(guò)境中轉(zhuǎn)，以及專門(mén)進(jìn)口原材料進(jìn)行外貿(mào)加工再出口等，均可享有免征全部或大部關(guān)稅等優(yōu)惠待遇。其目的在于吸引國(guó)際船只與貨物的進(jìn)出與過(guò)境，吸收國(guó)外資金、先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，促使外商興辦各種經(jīng)濟(jì)與金融產(chǎn)業(yè)，以獲取運(yùn)費(fèi)、裝卸費(fèi)、港務(wù)費(fèi)、堆棧費(fèi)與各種加工費(fèi)等收益，并帶動(dòng)當(dāng)?shù)丶班徑貐^(qū)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。自由貿(mào)易區(qū)所依托的自由貿(mào)易港區(qū)，是國(guó)境以內(nèi)、海關(guān)之外的一種特定的港口或港區(qū)概念，以減免關(guān)稅和自由出入等優(yōu)惠待遇為手段，以求達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)目的的一種特定地區(qū)。

自由港區(qū)是指各國(guó)和地區(qū)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流活動(dòng)中，劃出一塊特定的、采取更加開(kāi)放的特殊政策和措施的自由經(jīng)濟(jì)區(qū)域。實(shí)行“一線放開(kāi)、二線管住、區(qū)內(nèi)自由”的監(jiān)管模式;保稅區(qū)與境外之間的貨物流通實(shí)行真正的備案制度；海關(guān)對(duì)貨物的手冊(cè)管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)企業(yè)實(shí)行賬冊(cè)管理，貨物、物品從非保稅區(qū)進(jìn)入保稅區(qū)，視同出關(guān)，予以辦理出口退稅。保稅區(qū)企業(yè)可以代理“一線”和“二線”的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，是為了發(fā)展轉(zhuǎn)口和對(duì)外貿(mào)易、利用外國(guó)資金、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)管理知識(shí)、解決勞動(dòng)就業(yè)、開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、擴(kuò)大出口貿(mào)易、增加外匯收入，最終促進(jìn)該國(guó)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這類自由貿(mào)易區(qū)的優(yōu)點(diǎn)決定了廣受歡迎的程度，發(fā)達(dá)國(guó)家美國(guó)設(shè)立的數(shù)量最大，發(fā)展中的非洲地區(qū)也設(shè)立了超過(guò)一百個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。⑩

上海自由貿(mào)易區(qū)和自由港、自由貿(mào)易港區(qū)類型相同，都以不受主權(quán)國(guó)海關(guān)監(jiān)督，享有免征關(guān)稅等優(yōu)惠待遇作為共同特征，屬于境內(nèi)關(guān)外貿(mào)易促進(jìn)型特區(qū)。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是中國(guó)政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，屬中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)范疇。該試驗(yàn)區(qū)于2013年8月22日經(jīng)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，于9月29日上午10時(shí)正式掛牌開(kāi)張。試驗(yàn)區(qū)總面積為28.78平方公里，相當(dāng)于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市東外灘保稅區(qū)(核心)、東外灘保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，重在制度創(chuàng)新，并復(fù)制推廣。

三、政府和市場(chǎng)：一個(gè)繞不過(guò)去的理論——實(shí)踐問(wèn)題

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)涉及中央政府與地方政府的權(quán)力邊界，政府與市場(chǎng)、社會(huì)互動(dòng)過(guò)程中政府的權(quán)力邊界。合理劃分政府與社會(huì)、政府與市場(chǎng)的邊界，顯然是一個(gè)繞不過(guò)去的理論—實(shí)踐問(wèn)題。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擁有最大限度的貿(mào)易自由、投資自由、人員自由。這三大“自由”是與國(guó)際接軌的自由，不帶意識(shí)形態(tài)色彩。可以毫不夸張地說(shuō)，這是迄今國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化程度最高、對(duì)外開(kāi)放度最大、市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用最強(qiáng)的一塊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)樣板。有關(guān)自貿(mào)區(qū)的地理選擇、層設(shè)計(jì)、規(guī)劃模式、負(fù)面清單安排、權(quán)力清單厘定等，也都離不開(kāi)政府“看得見(jiàn)的手”的直接作用，表明行政干預(yù)是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)題中應(yīng)有之義。

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。古往今來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就是為發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)而生的人才。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，借助市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置的經(jīng)濟(jì)即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。已經(jīng)證明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率，是迄今所發(fā)現(xiàn)的不同資源配置方式中效率最高的一種，遠(yuǎn)高于借助權(quán)力即政府實(shí)現(xiàn)資源配置的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的效率。理想的市場(chǎng)能夠讓各類資源安排到效益最高的位置，確保經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

支配市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律即價(jià)值規(guī)律是一把“雙刃劍”，一方面能夠讓資源自發(fā)走向天然合理的位置，實(shí)現(xiàn)資源配置的自發(fā)調(diào)節(jié)，另一方面自發(fā)調(diào)節(jié)中的物流慣性也會(huì)帶來(lái)過(guò)猶不及而造成資源浪費(fèi)。由此決定了現(xiàn)實(shí)生活中的市場(chǎng)，如經(jīng)濟(jì)學(xué)大師凱恩斯所說(shuō)的那樣，都存在政府干預(yù)以校正市場(chǎng)配置的某些盲目性，因此是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，為的是有一個(gè)能夠?yàn)閲?guó)民經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展服務(wù)的市場(chǎng)。凱恩斯所得出的結(jié)論是：資本主義危機(jī)和失業(yè)不可能消除，只有依靠“看得見(jiàn)的手”即政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，資本主義國(guó)家才能擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問(wèn)題。為刺激社會(huì)投資需求的增加，他主張政府采取擴(kuò)大公共工程等方面的開(kāi)支，增加貨幣供應(yīng)量，實(shí)行赤字預(yù)算來(lái)刺激國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以增加國(guó)民收入，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。顯然，政府干預(yù)和市場(chǎng)決定資源配置是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同一金牌的正反面，上海自貿(mào)區(qū)也不能有例外。政府干預(yù)涉及大量國(guó)際法文件和法律事務(wù)，諸如通關(guān)、稅收、簽證、匯兌等系列制度和政策，各類“游戲規(guī)則”需要符合國(guó)際規(guī)范，接軌現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的國(guó)際規(guī)則，因此需要法治化。信息化是遵循現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)際規(guī)則的有效工具。

政府干預(yù)的關(guān)鍵在于干預(yù)的“度”。干預(yù)要適當(dāng)，也必須適當(dāng)，只能適當(dāng)。如何才能恰當(dāng)把握政府干預(yù)的“度”？這是20世紀(jì)30年代以來(lái)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家們苦思冥想夢(mèng)寐以求的事，因此創(chuàng)造了難以計(jì)數(shù)的經(jīng)濟(jì)宏論和獲獎(jiǎng)巨著直到摘取諾貝爾獎(jiǎng)桂冠，這里正是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們縱橫馳騁施展才華的最佳領(lǐng)域。凱恩斯的學(xué)說(shuō)長(zhǎng)盛不衰，凱恩斯的偉大名聲贏得各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家領(lǐng)袖們頂禮膜拜。能夠創(chuàng)造把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段加以有機(jī)結(jié)合的混合經(jīng)濟(jì)理論，是否同這位英國(guó)學(xué)者和他的俄羅斯夫人芭蕾舞演員莉迪婭·洛巴科娃倆人的東西方有機(jī)結(jié)合因素有關(guān)，已有歷史學(xué)家作過(guò)猜測(cè)。

又終于發(fā)現(xiàn)，政府干預(yù)的手段有三類。a類是法制的。首先是依靠法制規(guī)范。這種法制是維護(hù)市場(chǎng)秩序所必須的，就像足球比賽要依據(jù)國(guó)際足聯(lián)的比賽規(guī)則進(jìn)行一樣。否則會(huì)造成市場(chǎng)秩序混亂，不利于經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展。b類是經(jīng)濟(jì)的。主要是對(duì)5種價(jià)格——貨幣、工資、物價(jià)、利息、匯率、租金——加以調(diào)控。5種價(jià)格過(guò)高過(guò)低都不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。主要手段是財(cái)政手段和金融手段，其中最為常用的是利率和存款準(zhǔn)備金率。c類是行政的。只有在萬(wàn)不得已情況下，即a類、b類手段都用上了但仍然不能燙平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的背景下，才被迫運(yùn)用c類手段。總之，政府干預(yù)的各類手段不允許帶有隨意性，什么憑長(zhǎng)官意志胡來(lái)，諸如，如果不高興了就下命令凍結(jié)工資，想歧視知識(shí)分子了就褻瀆《教師法》，如果高興了就下令追求高速度增長(zhǎng)等等違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的人治行為。因?yàn)槿狈Ψ梢罁?jù)，所以決不允許出臺(tái)。

十八屆三中全會(huì)已經(jīng)部署全面深化改革。全面深化改革的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)體制改革，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，建立統(tǒng)一開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。目前改革的阻力主要來(lái)自以下三個(gè)方面：意識(shí)形態(tài)的障礙、特殊既得利益的阻力以及舊體制和粗放發(fā)展方式積累起來(lái)的矛盾和困難，亟待予以化解。

四、政府干預(yù)：一門(mén)需要專門(mén)家操作的大有學(xué)問(wèn)的調(diào)控藝術(shù)

a、b、c三類手段的合理運(yùn)用有著很大的藝術(shù)性。發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，今天發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家里遇到無(wú)法可依的事，一般來(lái)說(shuō)是偶然的。b類手段是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出一整套經(jīng)濟(jì)參數(shù)基礎(chǔ)上，通常主要依照經(jīng)濟(jì)參數(shù)進(jìn)行綜合調(diào)控，就像老中醫(yī)開(kāi)處方一樣堅(jiān)持綜合平衡。政府干預(yù)的c類手段一般不會(huì)輕易使用，不到萬(wàn)不得已決不使用，如何運(yùn)用有“紀(jì)律約束”，如為了應(yīng)對(duì)嚴(yán)重通脹而凍結(jié)工資，特殊情況下才會(huì)動(dòng)用行政手段中的軍事手段，如實(shí)行軍事管制對(duì)付大規(guī)模長(zhǎng)時(shí)期罷工，發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)力求擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)困擾等。單打一的手段屬于“偏方”，畢竟副作用很大，不利于經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，富有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)官們不會(huì)輕易使用。美國(guó)前央行行長(zhǎng)格林斯潘是善于運(yùn)用簡(jiǎn)短的模糊語(yǔ)言通過(guò)暗示方式對(duì)經(jīng)濟(jì)做出微調(diào)的高手，每當(dāng)傍晚時(shí)分咖啡館里當(dāng)著記者的面，說(shuō)上模陵兩可的一兩句行話，第二天往往就會(huì)影響股市甚至造成利率波動(dòng)，借以調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，是世界上“說(shuō)話最難的人”。今天中國(guó)的央行行長(zhǎng)周小川，處于正在走向完善過(guò)程但還不夠完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，他做了現(xiàn)階段運(yùn)用金融手段調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)所能做到的工作，以至受到幾十名中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的充分肯定，聯(lián)名要求國(guó)務(wù)院繼續(xù)聘用這樣一位超齡行長(zhǎng)。中國(guó)還有過(guò)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代對(duì)集市貿(mào)易即自由市場(chǎng)實(shí)行管控的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：“一管就死——一死就急——一急就放——一放就亂——一亂就急——一急就管——一管就死”的反復(fù)惡性循環(huán)，那時(shí)一些市場(chǎng)交易者最害怕的往往是遇上“長(zhǎng)跑健將”式的管理者，逃脫不了的結(jié)果是商品全部被沒(méi)收，難怪一些基層工商部門(mén)很歡迎退休運(yùn)動(dòng)員和復(fù)員軍人分配前來(lái)幫助工作！當(dāng)然，違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用是要受到懲罰的，那樣做所帶來(lái)的后果是：市場(chǎng)越管越死，商品越管越少，憑票證供應(yīng)的商品名單越管越長(zhǎng)，針對(duì)“吃喝玩樂(lè)”設(shè)置批判的輿論壓力越來(lái)越大，居然制造出了無(wú)數(shù)個(gè)“××行為等于資產(chǎn)階級(jí)”的神話，在一個(gè)貧窮落后的發(fā)展中大國(guó)會(huì)有那樣眾多的資產(chǎn)階級(jí)人數(shù)！那是在理論上無(wú)法自圓其說(shuō)的，事實(shí)上也并不存在的虛假幻影，只能是的塞萬(wàn)提斯那樣的把風(fēng)車當(dāng)魔鬼，把羊群當(dāng)敵人。

五、“負(fù)面清單”管理：旨在限制外商投資，目錄越短越好

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)從 “外商投資指導(dǎo)目錄”轉(zhuǎn)向“負(fù)面清單”管理，為外資進(jìn)入提供更加便利的準(zhǔn)入條件?！柏?fù)面清單”，起源于20世紀(jì)90年代發(fā)達(dá)國(guó)家聯(lián)合諸多中等發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的新一輪經(jīng)貿(mào)談判。最早在1992年，美加墨三國(guó)簽署了北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定（NAFTA），最先采用 “不符措施”（non-conforming measures）和 “保護(hù)條款”（reservation Measures）概念。我國(guó)使用了“負(fù)面清單”概念。

“負(fù)面清單”管理意味著公開(kāi)透明，實(shí)行西方法學(xué)中的經(jīng)典諺語(yǔ)“法無(wú)禁止即可為”，是對(duì)“法無(wú)授權(quán)即禁止”的否定。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，全球目前有77個(gè)國(guó)家采用負(fù)面清單管理模式。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)行限制外商投資的“負(fù)面清單”主要內(nèi)容包括2013版190條特別管理措施，2014版縮減為139條?。體現(xiàn)著政府干預(yù)。這里所指的“負(fù)面清單”是并不包括實(shí)施細(xì)則在內(nèi)的負(fù)面清單目錄。要是負(fù)面清單的目錄冗長(zhǎng)，那一定是清單項(xiàng)目龐雜。把實(shí)施細(xì)則包括在內(nèi)的“負(fù)面清單”，盡管文字字?jǐn)?shù)很多，但并不表明“負(fù)面清單”所列項(xiàng)目很多，僅僅是文字表達(dá)方式不同而已。顯然，限制外商投資的負(fù)面清單目錄應(yīng)當(dāng)越短越好。目錄短小精干，表明外資進(jìn)入門(mén)檻低而開(kāi)放度高，減少模糊性而增加透明度，淡化意識(shí)形態(tài)色彩而與國(guó)際接軌，共享人類文明成果。顯然，作為當(dāng)今中國(guó)典型模式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)離不開(kāi)政府的必要干預(yù)。負(fù)面清單模式在雙邊投資協(xié)定中有三類：第一類是一般例外，如國(guó)家安全、環(huán)境保護(hù)、公共衛(wèi)生等；第二類是特定主題例外，如政府采購(gòu)、補(bǔ)貼；第三類是特定產(chǎn)業(yè)例外，如國(guó)防、金融、通信、石油、運(yùn)輸、文化、商業(yè)服務(wù)等。只有第三類才屬于“法無(wú)禁止”，允許準(zhǔn)入。假如僅僅把現(xiàn)行《外商投資指導(dǎo)目錄》在分類編排上做出調(diào)整，作為“負(fù)面清單”，不過(guò)是新瓶裝舊酒，做的是表面文章。所以，“負(fù)面清單”要有升級(jí)板，在實(shí)踐中不斷解放思想，縮小禁止準(zhǔn)入范圍。

純粹的市場(chǎng)就是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是有幾個(gè)假設(shè)條件的。⑴市場(chǎng)供需均衡。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上存在著大量買(mǎi)者、賣(mài)者，每個(gè)人或廠商所占份額很小，不存在“大魚(yú)和蝦米”之類問(wèn)題。因此市場(chǎng)價(jià)格取決于供求狀況中的“顯著大量”商品的市場(chǎng)價(jià)值，“市場(chǎng)價(jià)值……是在這個(gè)部門(mén)的平均條件下生產(chǎn)的、構(gòu)成該部門(mén)的產(chǎn)品很大數(shù)量的那種商品的個(gè)別價(jià)值?！?顯然，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供需是均衡的。⑵市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平。進(jìn)入完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的商品具有同質(zhì)性。任何個(gè)人或廠商不能憑借與他人產(chǎn)品的差別而享受壟斷利益。顯然，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)是公平的。⑶進(jìn)退市場(chǎng)自由。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的進(jìn)入或退出，沒(méi)有任何障礙。顯然，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是透明的。⑷市場(chǎng)信息公開(kāi)。每個(gè)人或廠商平等享有充分的市場(chǎng)信息。顯然，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的信息是公開(kāi)的。

總之，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是“四有四無(wú)”市場(chǎng)——供需均衡無(wú)操控、公平競(jìng)爭(zhēng)無(wú)壟斷、進(jìn)退自由無(wú)障礙、信息公開(kāi)無(wú)“內(nèi)幕”。因此完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是價(jià)值規(guī)律——任由如亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》經(jīng)典中的那樣一只“看不見(jiàn)的手”自發(fā)調(diào)節(jié)——自由發(fā)揮作用的市場(chǎng)。

可惜這樣一種只承認(rèn)“自由、平等、所有權(quán)和邊沁”?的市場(chǎng)，似乎是童話故事中的描寫(xiě)，現(xiàn)實(shí)生活中并不存在，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主薩繆爾森名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)》所指出的那樣：純粹的市場(chǎng)“只存在于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的教科書(shū)當(dāng)中”！

如果說(shuō)，亞當(dāng)·斯密的早期市場(chǎng)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是由一只“看不見(jiàn)的手”自發(fā)調(diào)節(jié)的，那么凱恩斯的由政府干預(yù)的市場(chǎng)，就是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是增加了一只“看得見(jiàn)的手”——政府干預(yù)的手；全球經(jīng)濟(jì)下，還要加上各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的“聯(lián)動(dòng)之手”。

既然是現(xiàn)實(shí)生活中并不存在純粹的市場(chǎng)，既然是在全球經(jīng)濟(jì)下，是看不見(jiàn)的手+看得見(jiàn)的手+聯(lián)動(dòng)之手，是“多手”調(diào)控全球經(jīng)濟(jì)，那么政府干預(yù)一定是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)題中應(yīng)有之義。問(wèn)題的關(guān)鍵在于：“看不見(jiàn)的手”要允許用足，“看得見(jiàn)的手”要盡量少用，“聯(lián)動(dòng)之手”要協(xié)調(diào)著用。

如果筆者上述看法能夠成立的話，那么，不僅是限制外商，也應(yīng)包括不分所有制屬性的各類內(nèi)資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)，進(jìn)入市場(chǎng)的“負(fù)面清單”目錄要短，越短越好，短到一目了然，“法無(wú)禁止即可為”；限制政府干預(yù)市場(chǎng)的“權(quán)力清單”要細(xì)，越細(xì)越好，細(xì)到無(wú)縫可插，“法無(wú)授權(quán)即禁止”。正在從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并趨于完善階段的當(dāng)今中國(guó)，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)就是現(xiàn)階段——尚未全盤(pán)復(fù)制推開(kāi)以前無(wú)疑是國(guó)內(nèi)唯一“負(fù)面清單”既短、“權(quán)力清單”又細(xì)的一個(gè)典型模式。當(dāng)今中國(guó)典型模式的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，與國(guó)際接軌的程度最高。據(jù)此，筆者概括出下列等式：負(fù)面清單目錄簡(jiǎn)單=行政干預(yù)減少，行政干預(yù)減少=權(quán)力清單詳細(xì)，這是可以成立的兩則恒等式。

六、“先照后證”制度：方便投資者的工商登記管理模式

減少工商登記前置審批事項(xiàng)，采用“先照后證”制度，是簡(jiǎn)政放權(quán)、限制權(quán)力干預(yù)的長(zhǎng)效機(jī)制。采用工商注冊(cè)資本認(rèn)繳登記制，取代實(shí)繳制，也是上海自貿(mào)區(qū)采用國(guó)際通行辦法的一大心得。公司股東對(duì)其認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定，并記載于公司章程，不再限制公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的首次出資比例，不再限制貨幣出資金額占注冊(cè)資本的比例，不再限制繳足出資的期限。三個(gè)“不再限制”是與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相接軌的“寬進(jìn)”的通行做法，至于“嚴(yán)出”，重在事中監(jiān)督、事后監(jiān)管等后續(xù)體系，包括外商投資安全審查、反壟斷審查、社會(huì)信用體系、信息共享和綜合執(zhí)法等監(jiān)管制度建設(shè)，具有復(fù)制推廣價(jià)值。

三個(gè) “不再限制”的操作方法必然帶來(lái) “紅利”，進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的公司高管們?cè)僖膊恍枰簽檫M(jìn)入門(mén)坎而“找關(guān)系”、“跑斷腿”、“送紅包”、蓋章一百多個(gè)的了，那是勞民傷財(cái)壞風(fēng)尚、“言不及義”講關(guān)系、“好行小惠”送紅包的歪門(mén)邪道；再也不需要把主要精力用在與政府官員溝通上了，也沒(méi)有必要在交友圈子里把占比在60%的公務(wù)員作為朋友了。既有利于企業(yè)家集中精力搞好經(jīng)營(yíng)管理，又有利于官場(chǎng)廉潔。取消審批等于消滅紅包。那些不懂“關(guān)系學(xué)”、不知“潛規(guī)則”、不會(huì)“塞紅包”的學(xué)者型投資者也能順利勝任企業(yè)家重任了，就像在“干凈的”足球場(chǎng)上，那些不懂“關(guān)系學(xué)”、不知“潛規(guī)則”、不會(huì)“塞紅包”的國(guó)際大牌教練就能率隊(duì)獲得冠軍獎(jiǎng)杯一樣。球場(chǎng)上具有特殊眼光的神奇教練并非共產(chǎn)黨員所專有，俱樂(lè)部也不會(huì)把這樣的政治條件作為選帥條件，通行的只有生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)?？梢?jiàn)，發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有讓官場(chǎng)廉潔的功能。某些“潛規(guī)則”在這里失去了作用機(jī)制！

七、入駐企業(yè)所有制屬性：自貿(mào)區(qū)趨向淡化

自貿(mào)區(qū)的目標(biāo)是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，向?qū)徟_(kāi)刀因此成為行動(dòng)指南，帶來(lái)結(jié)果是把市場(chǎng)還給市場(chǎng)，把權(quán)力還給制度，對(duì)國(guó)資、外資、民資、所有企業(yè)一視同仁。自貿(mào)區(qū)對(duì)入駐園區(qū)企業(yè)實(shí)行國(guó)際通行的管理模式，對(duì)投資者素質(zhì)要求甚高，至于進(jìn)駐園區(qū)公司企業(yè)的所有制性質(zhì)，不在考試之例。對(duì)入?yún)^(qū)企業(yè)堅(jiān)持一視同仁，統(tǒng)一稅率，統(tǒng)一租金，享受國(guó)民待遇，無(wú)需區(qū)別駐區(qū)企業(yè)姓公還是姓私，姓資還是姓社，有無(wú)官方背景，這里不存在所有制的意識(shí)形態(tài)障礙，不存在政策傾斜，不存在所有制主體還是附屬，是為主還是為輔，同等受到法律保護(hù)，不存在“所有制歧視”。這樣的企業(yè)生態(tài)環(huán)境，與游輪碼頭從不考查靠岸游輪的所有制性質(zhì)，與大型足球場(chǎng)從不考查參賽球隊(duì)所屬俱樂(lè)部的所有制性質(zhì)，并無(wú)二致，自貿(mào)區(qū)又一次足證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中性特質(zhì)。近年，中超足球俱樂(lè)部中，姓“私”的球隊(duì)奪取冠軍已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)，而執(zhí)教水平尖的主教練也并非共產(chǎn)黨員莫屬。難道球迷中會(huì)有如此熱衷于比較的人！一般來(lái)說(shuō)在和平年代，正像球場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的是球技一樣，市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的是經(jīng)濟(jì)，所依托的才是政治。無(wú)需區(qū)分進(jìn)入上海自貿(mào)區(qū)企業(yè)的所有制屬性，既是自由貿(mào)易區(qū)的國(guó)際慣例，也是我國(guó)黨和政府堅(jiān)持兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”方針發(fā)展不同所有制經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果。同時(shí)，不同所有制企業(yè)自由入駐自貿(mào)區(qū)，也是堅(jiān)持兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”方針的又一體現(xiàn)。就全國(guó)范圍內(nèi)的所有制發(fā)展趨勢(shì)看，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期里，在兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”方針指引下，公有制經(jīng)濟(jì)和私有制經(jīng)濟(jì)都會(huì)得到自由充分發(fā)展，其結(jié)果一定是相互參股持股，形成混合所有制經(jīng)濟(jì)。

順理成章的是，淡化所有制具有歷史必然性。由此決定了：共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然成為最大的中國(guó)特色，這一特色規(guī)定了所要求的公有制，是與國(guó)際規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制。從原先與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制，轉(zhuǎn)向與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制，是一個(gè)改革到適應(yīng)的過(guò)程。因此，公有制主體包括數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面，公有制主體的質(zhì)量需要區(qū)別與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制，和與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制；僅就公有制主體數(shù)量而言，要經(jīng)歷“高—低—高”過(guò)程，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制主體，才是社會(huì)主義初級(jí)階段的目標(biāo)模式。要是在改革開(kāi)始和中途就要“堅(jiān)持”公有制主體，否則就是掉入“私有化陷阱”，那就無(wú)法進(jìn)行所有制改革了。途中比重下降的是與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制，而比重提升的是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制。兩種不同的公有制主體存在著質(zhì)的差別。曾經(jīng)對(duì)公有制比重下降的擔(dān)心和劃線做法，顯然已經(jīng)沒(méi)有必要了。淡化所有制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)必然趨勢(shì)。根據(jù)入世承諾，我國(guó)已經(jīng)于2006年取消所有對(duì)外資銀行的所有制性質(zhì)限制。

“市場(chǎng)社會(huì)主義”是國(guó)內(nèi)外普遍流行的一個(gè)概念，曾經(jīng)在“社會(huì)主義=計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”公式一統(tǒng)天下的年代，被作為批判對(duì)象論處，而今已被廣泛接受為中性概念。鄧小平“社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的劃時(shí)代命題，迅速蕩滌了“市場(chǎng)社會(huì)主義”的負(fù)面涵義。這里筆者借用“市場(chǎng)社會(huì)主義”概念的方法論，以為可以把“與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制”、“與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的公有制”兩類經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，分別概括為“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)公有制”和“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公有制”，借以區(qū)別不同經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)主義公有制。

八、有效的長(zhǎng)效打假機(jī)制：自貿(mào)區(qū)要素流動(dòng)性強(qiáng)、人才高端者眾

自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)各類生產(chǎn)要素自由流動(dòng)性甚強(qiáng)。區(qū)內(nèi)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易發(fā)達(dá)，為主的是金融服務(wù)，創(chuàng)新余地最大的是金融衍生品，第三次產(chǎn)業(yè)自然占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三次產(chǎn)業(yè)占優(yōu)，發(fā)達(dá)國(guó)家都在70-80%以上，國(guó)際大都市接近90%，自由貿(mào)易區(qū)達(dá)90%以上。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)重在自由貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易為主，沒(méi)有第一次產(chǎn)業(yè)，第三次產(chǎn)業(yè)比重自然更高。

因此，第三次產(chǎn)業(yè)在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)前景廣闊，包括開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、信息咨詢、工程承包、軟件開(kāi)發(fā)、物流運(yùn)輸、貿(mào)易監(jiān)管、期貨交割、船舶租賃及保稅維修、國(guó)際中轉(zhuǎn)集拼、啟運(yùn)港退稅、融資租賃、金融保險(xiǎn)、教育醫(yī)療、審計(jì)服務(wù)、律師服務(wù)、文化創(chuàng)意、研發(fā)設(shè)計(jì)等，其中最具競(jìng)爭(zhēng)力的是融資租賃，最有發(fā)展前景的是離岸金融，涉及貨幣、黃金、信托、拆借、抵押、基金、證券、保險(xiǎn)、金融衍生品開(kāi)發(fā)等。需要借助貨幣市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)等市場(chǎng)平臺(tái)。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)涉及如此豐富多彩的行業(yè)分工，所需人才高端者眾多，對(duì)管理層人才的要求不言自明。持假文憑者、無(wú)專業(yè)知識(shí)者、夸夸其談?wù)?、“長(zhǎng)袖善舞”者之輩，是不可能勝任如此管理重任的。顯然，堅(jiān)持按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則辦事的上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，有助于有志者發(fā)奮學(xué)習(xí)，涌現(xiàn)大批學(xué)有專長(zhǎng)、術(shù)有專攻的真才實(shí)學(xué)者，他們能夠提供有效服務(wù)。筆者因此以為，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也是一個(gè)有效的打擊假文憑機(jī)制。取締假文憑叫了多年但收效甚微，終于在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)展示了好辦法并收獲了良好效果。顯然，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也是真正的長(zhǎng)效打假機(jī)制！

九、自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展：推動(dòng)人民幣邁向世界貨幣

人民幣成為世界貨幣是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程。自貿(mào)區(qū)建設(shè)以國(guó)際化、法制化、市場(chǎng)化為目標(biāo)，重在制度創(chuàng)新，其關(guān)鍵是金融創(chuàng)新。金融創(chuàng)新難度最大，以金融體制轉(zhuǎn)向與國(guó)際接軌為前提，因此首先需要推進(jìn)金融體制改革。30年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所形成的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)金融體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)金融體制是一個(gè)脫胎換骨的過(guò)程，雖然經(jīng)過(guò)30多年市場(chǎng)化改革，仍有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)金融體制余孽障礙有待繼續(xù)予以革除。

有待建設(shè)的自貿(mào)區(qū)金融包括四個(gè)方面。一是個(gè)人金融服務(wù)。涉及跨境金融業(yè)務(wù)——信用卡、外匯兌換等跨境財(cái)富管理及金融池建設(shè)；跨境貸款、期貨、投融資貸款等跨境業(yè)務(wù)。二是企業(yè)金融服務(wù)。涉及跨境結(jié)算、跨境投融資、離岸供應(yīng)鏈等金融業(yè)務(wù)。三是政府金融服務(wù)。涉及基礎(chǔ)建設(shè)、金融體制安排、信息平臺(tái)打造及其管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等政府金融業(yè)務(wù)及金融谷建設(shè)。四是同業(yè)金融服務(wù)。涉及區(qū)內(nèi)企業(yè)離岸金融、產(chǎn)品渠道、交易網(wǎng)絡(luò)、利率管理、外匯定價(jià)管理、本外幣資金清算、本外幣資金托管等金融業(yè)務(wù)。

建設(shè)上述四個(gè)方面的自貿(mào)區(qū)金融業(yè)務(wù)首先需要開(kāi)放資本市場(chǎng)，讓外資能夠自由進(jìn)出，讓人民幣能夠自由走出，意味著人民幣與外幣之間能夠自由兌換，人民幣成為境外普遍接受的貨幣，成為國(guó)際金融業(yè)務(wù)中的一種“觀念的貨幣”——?價(jià)值尺度——充當(dāng) “計(jì)算貨幣”?讓世人都能接受；成為國(guó)際金融業(yè)中的流通手段——貨幣“實(shí)際使用形態(tài)的總和”?；成為國(guó)際金融業(yè)中的支付手段；成為國(guó)際金融業(yè)中的貯藏手段，“充當(dāng)財(cái)富的絕對(duì)社會(huì)化身”，?成為世界貨幣?。馬克思指出：貨幣的“紙做的象征是靠強(qiáng)制流通”得到公認(rèn)的。這樣的“強(qiáng)制流通”，如果說(shuō)在國(guó)內(nèi)靠國(guó)家暴力，那么在世界市場(chǎng)上就要依靠三大“世界級(jí)硬件”——世界工廠、世界城市、國(guó)際金融中心——作為物質(zhì)基礎(chǔ)。

一種貨幣成為世界貨幣是一個(gè)漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)長(zhǎng)過(guò)程，體現(xiàn)著該國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。改革開(kāi)放以來(lái)，人民幣從邊境貿(mào)易計(jì)價(jià)、少數(shù)雙邊貿(mào)易采用人民幣作為結(jié)算貨幣起，直到將來(lái)成為國(guó)際通行、樂(lè)意被境外居民所普遍接受為貯藏手段的世界貨幣，須以中國(guó)成為勞動(dòng)生產(chǎn)率領(lǐng)先的世界工廠、擁有世界城市、生成國(guó)際金融中心作為物質(zhì)基礎(chǔ)，三者缺一不可。目前階段的人民幣已經(jīng)向世界貨幣邁出堅(jiān)定步伐，有了良好開(kāi)端。也許，到社會(huì)主義發(fā)達(dá)階段的時(shí)候，人民幣成為真正意義上的世界貨幣了。誠(chéng)然，人民幣成為世界貨幣，無(wú)需像美元那樣通過(guò)開(kāi)動(dòng)印鈔機(jī)就可以讓國(guó)人享受全世界最好的商品，那是“金融霸權(quán)”的一種表現(xiàn)。人民幣不需要“金融霸權(quán)”——自由、平等、公正、法治——社會(huì)主義核心價(jià)值觀有關(guān)美好社會(huì)的表述，同樣適用于正在走向世界貨幣的人民幣。

中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)向境外投資，也是人民幣成為世界貨幣的又一個(gè)證據(jù)。迄今中國(guó)已經(jīng)是第二大資本輸出國(guó)。2014年8月6日發(fā)改委發(fā)布預(yù)告信息，將允許個(gè)人投資者境外投資。這就意味著傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“資本輸出”僅僅看作是掠奪境外資源的帝國(guó)主義行為的觀點(diǎn)需要加以修正了，需要理解為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向世界——全球經(jīng)濟(jì)的一個(gè)結(jié)果。資本輸出，既是互通有無(wú)的需要，又是資本追求高額利潤(rùn)率的行為，還是實(shí)現(xiàn)資源有機(jī)組合實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動(dòng)力。當(dāng)資本輸出與帝國(guó)主義行為相結(jié)合時(shí)才是掠奪工具，當(dāng)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)結(jié)合時(shí)它是本國(guó)貨幣成為世界貨幣的一種表現(xiàn)。因此可以說(shuō)，資本輸出屬于中性，服從于資本輸出國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度性質(zhì)。顯然，諸如藏有信息收集功能的蘋(píng)果手機(jī)、鑰匙圈之類，人們有理由認(rèn)為是帝國(guó)主義工具，有別于不負(fù)有特殊功能的同類中性工具。

十、衛(wèi)星新城：百萬(wàn)人口規(guī)模要求自貿(mào)區(qū)建設(shè)第三代衛(wèi)星城

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)及周邊地區(qū)的人口規(guī)模將達(dá)到百萬(wàn)人，無(wú)疑是上海超大型城市的又一個(gè)衛(wèi)星城。衛(wèi)星城，英人霍華德曾經(jīng)在一百多年前稱為“田園城市”，1924年荷蘭國(guó)際會(huì)議上得到公認(rèn)。從19世紀(jì)末出現(xiàn)第一代衛(wèi)星城即臥城，至今已是第三代衛(wèi)星城即現(xiàn)代衛(wèi)星新城，它具有既能夠化解中心城區(qū)人口壓力、就業(yè)壓力、住房壓力、交通壓力、以及醫(yī)療、求學(xué)等諸多壓力，又有獨(dú)具特色的經(jīng)濟(jì)功能，它的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與中心城區(qū)的產(chǎn)業(yè)相匹配，足以彌補(bǔ)不足。中國(guó)第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)獨(dú)具自由貿(mào)易區(qū)功能，肩負(fù)制度創(chuàng)新、復(fù)制推廣重任，規(guī)劃人口規(guī)模擬達(dá)到大城市級(jí)。

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)衛(wèi)星新城涉及兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，一是建設(shè)第三代衛(wèi)星城即衛(wèi)星新城有無(wú)必要；二是自貿(mào)區(qū)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置地點(diǎn)選擇。上海自貿(mào)區(qū)地處浦東，分成四塊，最遠(yuǎn)的洋山港離市中心有89.4公里，公交車單程就要4個(gè)多小時(shí)。而自貿(mào)區(qū)當(dāng)?shù)丶爸苓吥壳盁o(wú)法產(chǎn)生眾多所需各類高端專門(mén)人才，因此圍繞自貿(mào)區(qū)建設(shè)衛(wèi)星新城是理性選擇。新城一旦建成，云集區(qū)內(nèi)的各類人才就地工作、舉家就地生活、子女就地入托入學(xué)，區(qū)內(nèi)投資者共享新城資源?？紤]到外國(guó)投資者實(shí)際需要，可以建設(shè)海員俱樂(lè)部，解決娛樂(lè)、祈禱等問(wèn)題。這是一個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)“多贏”的現(xiàn)代衛(wèi)星新城。

至于自貿(mào)區(qū)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置地點(diǎn)選擇問(wèn)題，實(shí)證表明，城市繁華地段人流物流密集，是經(jīng)濟(jì)效益高地，級(jí)差地租高，理應(yīng)讓位給工商金融企業(yè)。上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)做出正確決定：自貿(mào)區(qū)管理機(jī)構(gòu)即政府部門(mén)遷出核心區(qū)，把辦公樓讓位給入駐公司企業(yè)，把方便留給經(jīng)濟(jì)單位用以提升經(jīng)濟(jì)效益，這正是符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的通常做法。近年國(guó)內(nèi)有的以風(fēng)景秀麗、湖光山色聞名的大城市在市政建設(shè)中，趁機(jī)把市政府辦公大樓從城市邊緣遷到繁華地段，這種違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通常布局的爭(zhēng)利行為遭到市民們的吐槽，提出尖銳批評(píng)，以致廣泛流傳“挖空心思”、“削尖腦袋”、“歪門(mén)邪道”、“黑白顛倒”等針對(duì)該辦公大廈外貌形象而實(shí)有所指的一串形容詞。

總之，有關(guān)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐—理論問(wèn)題擺到了中國(guó)經(jīng)濟(jì)理論工作者和經(jīng)濟(jì)實(shí)際工作者面前，需要共同思考和探索。隨著上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的不斷推進(jìn)，有關(guān)中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也會(huì)與時(shí)俱進(jìn)，日趨豐富完善。筆者把這些問(wèn)題作為中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提出來(lái)，意在拋磚引玉，求教各位同仁。

注釋：

①2014年12月5日《文匯報(bào)》。

②2014年12月13日《文匯報(bào)》。

③2014年11月15日《文匯報(bào)》。

④反壟斷三部細(xì)則為：《反壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和行政壟斷執(zhí)法工作辦法》、《反壟斷工作辦法》、《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查工作辦法》。

⑤2014年9月18日《新民晚報(bào)》。

⑥2014年4月29日《文匯報(bào)》。

⑦2014年7月1日《文匯報(bào)》。

⑧2014年9月18日《文匯報(bào)》。

⑨在我國(guó)保稅區(qū)發(fā)展中，國(guó)務(wù)院和有關(guān)部委對(duì)保稅區(qū)的定位沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，存在很大差別。海關(guān)總署發(fā)布的《保稅區(qū)海關(guān)監(jiān)管辦法》 第3條規(guī)定：“保稅區(qū)是海關(guān)監(jiān)管的特定區(qū)域”，但實(shí)際具體監(jiān)管中是按照大規(guī)模的保稅倉(cāng)庫(kù)對(duì)待的。外貿(mào)部認(rèn)為，保稅區(qū)是“境內(nèi)關(guān)外”，不存在進(jìn)出口權(quán)、出口配額、許可證等問(wèn)題。財(cái)政部、稅務(wù)總局、國(guó)家工商總局則認(rèn)為，保稅區(qū)是“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)同等對(duì)待，如區(qū)內(nèi)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)貨物不能視為出口，不得出口退稅。外匯管理部門(mén)對(duì)資本項(xiàng)目下外匯收付是管住“一線”——視同國(guó)內(nèi)企業(yè)，經(jīng)常項(xiàng)目下外匯收付是管住“二線”——區(qū)內(nèi)企業(yè)視同“關(guān)外”公司。相關(guān)部門(mén)政出多門(mén)，出臺(tái)政策不一致，造成區(qū)內(nèi)工作無(wú)所適從，保稅區(qū)在各部門(mén)利益相爭(zhēng)中發(fā)展緩慢，成為一個(gè)政策不穩(wěn)定區(qū)，區(qū)內(nèi)企業(yè)缺乏安全感。（見(jiàn)周漢民等主編：《上海自貿(mào)區(qū)解讀》，復(fù)旦大出版社，2014年5月，第23頁(yè)。）

⑩在自由港區(qū)內(nèi)，相應(yīng)地制訂特殊的對(duì)外開(kāi)放政策，以及放寬海關(guān)管制、實(shí)行減免關(guān)稅等一系列優(yōu)惠措施，提供安全、良好、可靠的投資環(huán)境和便利的經(jīng)營(yíng)條件，設(shè)立事權(quán)集中、靈活高效的管理機(jī)構(gòu)。該區(qū)與國(guó)內(nèi)其它地區(qū)實(shí)行嚴(yán)格隔離。按自由港區(qū)設(shè)置的目的與功能分為：自由港、出口加工區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、科學(xué)工業(yè)園、自由邊境區(qū)、過(guò)境區(qū)及保稅倉(cāng)庫(kù)等。據(jù)匯豐銀行的研究表明，迄今全球119個(gè)國(guó)家和地區(qū)建有2300多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，出口總額超過(guò)2000億美元，創(chuàng)造直接就業(yè)崗位4000多萬(wàn)個(gè)，間接就業(yè)崗位6000多萬(wàn)個(gè)。僅迪拜一地就設(shè)置有20多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)（見(jiàn)周漢民等主編：《上海自貿(mào)區(qū)解讀》，復(fù)旦大出版社，2014年5月，第232頁(yè)。）各個(gè)自由港區(qū)中，按其經(jīng)營(yíng)性質(zhì)或主體活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分為：1，貿(mào)易型。包括自由港、自由貿(mào)易區(qū)、自由邊境區(qū)、自由關(guān)稅區(qū)、保稅倉(cāng)庫(kù)和對(duì)外貿(mào)易區(qū)等，是自由港區(qū)中歷史最悠久、數(shù)量最多的一類。其功能從第二次世界大戰(zhàn)前的貿(mào)易型逐步向60年代以來(lái)的工貿(mào)結(jié)合型過(guò)渡，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，朝綜合型轉(zhuǎn)變。主要分布于西歐、北美等一些發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家；2，工貿(mào)結(jié)合型。基本形式為出口加工區(qū)，還有自由工業(yè)區(qū)、投資促進(jìn)區(qū)、自由出口區(qū)等。它既提供貿(mào)易型的某些優(yōu)惠和便利條件，又提供發(fā)展工業(yè)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施，積極鼓勵(lì)外資和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)，發(fā)展以出口為主的加工工業(yè)和制造業(yè)，以促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)的繁榮。主要分布于亞洲和非洲的發(fā)展中國(guó)家；3，綜合型。指那些工業(yè)、貿(mào)易和其它第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展的、功能完備的大中型自由港區(qū)。是通過(guò)以貿(mào)促工、工貿(mào)結(jié)合和綜合發(fā)展而成的。除具備貿(mào)易型特點(diǎn)外，還發(fā)展出口加工工業(yè)、運(yùn)輸和通訊業(yè)、科技文教衛(wèi)生事業(yè)、金融和保險(xiǎn)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)和其它服務(wù)業(yè)。它能靈活適應(yīng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，如香港和新加坡等；4，科技型。以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為依托，依靠本國(guó)的技術(shù)力量，本身研制和引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)及資本，開(kāi)發(fā)與創(chuàng)立新興產(chǎn)業(yè)，出口高精尖產(chǎn)品，促進(jìn)所在國(guó)的產(chǎn)品更新?lián)Q代和在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)中起先導(dǎo)作用。它是從工貿(mào)型發(fā)展而來(lái)，其典型形式為科學(xué)工業(yè)園。自由港區(qū)的選址與建設(shè)必須具備：水陸交通便利；用地方便，地租低廉；接近終端銷售市場(chǎng)；有充裕、優(yōu)質(zhì)、廉價(jià)的勞動(dòng)力供應(yīng)；接近原料產(chǎn)地；具有較完善的基礎(chǔ)設(shè)施等條件。

?2014年7月24日《文匯報(bào)》。

?《資本論》第三卷，《馬克思恩格斯全集》25卷，人民出版社1974年，第199頁(yè)；參見(jiàn)第二篇。

?馬克思：《資本論》 第一卷，人民出版社1972年，第199頁(yè)。

????馬克思：《資本論》?！恶R克思恩格斯全集》第23卷，第114，118，123，164頁(yè)。

?參見(jiàn)馬克思：《資本論》第1卷第3章。

［1］中國(guó)共產(chǎn)黨十八屆三中全會(huì)：《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》。

［2］馬克思：《資本論》第一卷；第三卷。

［3］凱恩斯：《就業(yè)利息和貨幣通論》，商務(wù)印書(shū)館1963年版。

［4］薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中譯第12版，中國(guó)發(fā)展出版社1992年版。

［5］宋承先：《現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》，復(fù)旦大學(xué)出版社1994年版。

［6］伍柏麟主編：《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》，復(fù)旦大學(xué)出版社1993年版。