■左亞文

社會主義建設(shè)史上的首次改革
——列寧新經(jīng)濟政策的實質(zhì)及其意義再評

■左亞文

列寧于1921年春領(lǐng)導(dǎo)俄國人民實行的新經(jīng)濟政策是社會主義建設(shè)史上的首次改革。它源于社會主義的理論原則和實踐生活的內(nèi)在矛盾。改革的實質(zhì)是如何正確認識和處理市場關(guān)系與社會主義的結(jié)合，其本體意義關(guān)涉社會主義的本質(zhì)。從初次改革的源頭上總結(jié)和反思其成功和失敗的經(jīng)驗教訓，可以給我們提供諸多歷史的啟示和借鑒。

列寧；新經(jīng)濟政策；改革；社會主義

左亞文，武漢大學馬克思主義學院教授、博士生導(dǎo)師，哲學博士，馬克思主義理論與中國實踐協(xié)同創(chuàng)新中心研究員。（湖北武漢 430072）

社會主義改革究竟從何時開始？長期以來，理論界一種很流行的觀點是，20世紀40年代末前南斯拉夫脫離斯大林體制，獨立自主地實行自治制度，是社會主義改革發(fā)端的標志。我認為，這種說法并不符合歷史事實。1921年春至1924年列寧領(lǐng)導(dǎo)俄國人民實行新經(jīng)濟政策，開始對傳統(tǒng)社會主義體制進行變革，應(yīng)被視為社會主義建設(shè)史上的首次改革。這場改革的深度、廣度和力度，即使在今天看來也堪稱范例。

一、改革的緣起

十月革命前，列寧關(guān)于社會主義建設(shè)的理論直接繼承了馬克思、恩格斯的思想，與其并無根本的區(qū)別。這集中表現(xiàn)在十月革命前夕列寧于拉茲爾湖畔所寫的《國家與革命》一書中。在這里，他比較具體地描述了對未來俄國社會主義建設(shè)的構(gòu)想，其基本點包括：沒收地主的土地無償分配給農(nóng)民，將銀行和資本家的“辛迪加”一律收歸國有；消滅商品和貨幣，由國家統(tǒng)一組織物質(zhì)的調(diào)配和居民的基本消費；廢除舊式軍隊和警察，用全體人民的自動武裝來取代；取消資本主義的議會制度，實行巴黎公社式的議行合一體制；國家行政人員的工資不得超過熟練工人，等等。這些措施與馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》以及馬克思在《哥達綱領(lǐng)批判》中的構(gòu)想是一脈相承的。十月革命勝利后，列寧就著手將這些構(gòu)想付諸實施。他所實行的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”，一方面是國內(nèi)戰(zhàn)爭的嚴峻形勢造成的，另一方面也是列寧按傳統(tǒng)社會主義模式進行實踐的必然結(jié)果。在當時的條件下，似乎情況也只能是這樣，因為在開始建設(shè)社會主義時，并無前人的經(jīng)驗可資借鑒，只能先按照本本上的原則去試驗和探索。

但是，當列寧用無產(chǎn)階級政權(quán)的力量將這些措施付諸實施時，其弊端就逐漸顯露出來了。例如，列寧曾設(shè)想，在資本主義企業(yè)收歸國有之后，就立即實行工人民主管理。在他看來，資本主義的大工業(yè)特別是其發(fā)達的銀行和簿記機關(guān)已使管理工作大大地簡化了，不過是收收發(fā)發(fā)、算算加減乘除而已，所以一般人甚至連廚子也能勝任。然而，當工人接管了企業(yè)并運用群眾大會的民主方式進行管理時，各種困難和問題就涌現(xiàn)出來了：由于工人們?nèi)狈夹g(shù)，沒有管理經(jīng)驗，離開專家?guī)缀醮绮诫y行；在沒有嚴格約束的條件下，勞動紀律渙散，消極怠工乃至偷竊公共財物現(xiàn)象幾乎難以避免。特別是包羅萬象的計劃經(jīng)濟一方面嚴重束縛了生產(chǎn)企業(yè)的手腳，另一方面也使政府不堪重負。在俄共（布）第十一次代表大會關(guān)于中央委員會的政治報告中，列寧舉了這樣一個例子：莫斯科消費合作社要買法國人的罐頭食品，請示對外貿(mào)易部，由于計劃經(jīng)濟體制下審批程序的復(fù)雜性和責任的分散性，購買罐頭食品的報告遲遲批不下來，而莫斯科的人民卻在挨餓，因而引起人民的極大不滿。結(jié)果，此事最終反映到政治局，政治局才根據(jù)加米涅夫的報告通過一項決議，允許從國外購買食品。這樣下來，事情才算得到解決。對此，列寧感到迷惑不解，為什么如此簡單、細小的事情，需要政治局的參與才能推得動呢？

在十月革命后的最初三年，列寧也曾設(shè)想通過無產(chǎn)階級的法律，在一個小農(nóng)國家里直接運用共產(chǎn)主義原則進行生產(chǎn)的調(diào)節(jié)和分配，甚至設(shè)想通過“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”這種捷徑直接過渡到共產(chǎn)主義。［1］（P247）但是，這種消滅商品和貨幣，無償征集農(nóng)民余糧，平均供給居民消費品的做法，極大地挫傷了勞動者特別是農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，因而激起了農(nóng)民的強烈不滿乃至暴動。

除此之外，在政治領(lǐng)域，列寧原來設(shè)想在建立了蘇維埃政權(quán)之后，由于人民群眾能夠直接參加管理工作，從此實現(xiàn)了真正讓其當家作主的愿望，因而官僚主義就可以得到根本鏟除。但實際情況并非如此。在新的社會機體內(nèi)，官僚主義似乎死灰復(fù)燃。于是，從1919年初起，列寧把反對官僚主義作為一個重要的問題提上議事日程，并不得不承認，“我們的國家是帶有官僚主義弊病的工人國家”［2］（P373）。

實踐中出現(xiàn)的這些問題和困難是馬克思、恩格斯和列寧都未曾料到的，它們大大超出了書本的范圍。如果在理論和實踐上不對這些問題作出正確解答，新生的社會主義制度就難以在資本主義的包圍中站穩(wěn)腳跟。因此，現(xiàn)實迫使列寧在理論上作出新的突破，在實踐中開始進行社會主義建設(shè)史上最初的改革嘗試。

列寧最遲在1920年底已經(jīng)開始醞釀實行糧食政策的改革。當時，農(nóng)業(yè)的危機已較為充分地暴露出來。從大量的農(nóng)民來信可以看出，廣大農(nóng)民對余糧收集制特別是過重的征集額以及地方上個別領(lǐng)導(dǎo)干部的違法行為極端不滿，一些地方發(fā)生了持續(xù)不斷的農(nóng)民暴動。如何調(diào)整和變革農(nóng)業(yè)政策，成為擺在俄共面前必須加以解決的關(guān)系到生死存亡的問題。從1920年秋開始，俄共中央開始就 “在農(nóng)民中存在的危機”展開討論。同年11月，糧食人民委員部和農(nóng)業(yè)人民委員部著手準備《關(guān)于鞏固和發(fā)展農(nóng)業(yè)的措施》的總的法案。12月22日召開全俄蘇維埃第八次代表大會，討論和通過了《關(guān)于鞏固和發(fā)展農(nóng)業(yè)的措施》的法案。這個法案的基本精神是必須依靠和支持個體農(nóng)民，不必急于向社會主義和集體化過渡；把國家調(diào)整和強制措施與經(jīng)濟刺激和說服措施結(jié)合起來，以幫助和促進小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)展。但此次會議并沒有作出要改變經(jīng)濟政策的直接結(jié)論。根據(jù)列寧夫人克魯普斯卡婭的回憶，列寧于會議召開的第一天會見了非黨農(nóng)民代表，請他們回答了一系列問題，并細心聽取了他們的意見。于是，在列寧的頭腦里開始逐漸形成了新經(jīng)濟政策的觀點。在全俄蘇維埃第八次代表大會結(jié)束后，列寧于1920年12月底寫了《關(guān)于經(jīng)濟建設(shè)任務(wù)的意見》，其中第一點就是“對農(nóng)民態(tài)度：捐稅+獎勵”，這說明此時列寧已在醞釀出臺新的經(jīng)濟政策。至1921年2月初，列寧經(jīng)過廣泛的調(diào)查研究，最終作出了改行新經(jīng)濟政策的決定。2月8日，政治局會議通過了列寧的《農(nóng)民問題提綱初稿》，并審查了西伯利亞農(nóng)業(yè)局局長索柯洛夫起草的《西伯利亞的糧食政策》的提綱和中央就這個問題的決議草案。在這個提綱中，不僅肯定了“獎勵+征稅”的觀點，而且提出了“獎勵+征稅+商品經(jīng)濟”的設(shè)想。這個設(shè)想在一個月之后召開的俄共（布）第十次代表大會上以《關(guān)于以實物稅代替余糧收集制》的決議獲得通過，3月21日全俄中央執(zhí)行委員會在法令上批準了這一決議。

但在實行糧食稅后，農(nóng)民剩余的產(chǎn)品怎樣進入貿(mào)易，對這種貿(mào)易和地方周轉(zhuǎn)的限度和范圍又如何把握，當時黨內(nèi)并沒有達成一致意見。許多中央領(lǐng)導(dǎo)只是同意放開地方周轉(zhuǎn)，至于貿(mào)易只允許通過合作社進行，私人貿(mào)易仍在被禁止之列。在1921年秋之前，即新經(jīng)濟政策實施的初期，俄共（布）還打算不用商業(yè)而是用有組織的商品交換來進行工人與農(nóng)民之間的產(chǎn)品流動，但這種做法在實踐中證明是行不通的。因此，列寧及時地提出了商業(yè)是“我國經(jīng)濟生活的試金石，是無產(chǎn)階級的先頭部隊同農(nóng)民結(jié)合的唯一可能的環(huán)節(jié)，是促使經(jīng)濟開始全面高漲的唯一可能的紐帶”［3］（P347-348）。但列寧仍然認為，私人之間進行的自由貿(mào)易在本質(zhì)上是資本主義的，因而提出政府工作人員要學習經(jīng)商，以便同自由貿(mào)易進行競賽，并用自由貿(mào)易這一法寶和武器來擊敗自由貿(mào)易。如果說現(xiàn)在發(fā)展私人商業(yè)作為一個讓步是出于經(jīng)濟考慮的話，那么我們的最終目的卻是為了在積蓄力量后更有力地消滅它。這就是為什么列寧在鼓勵發(fā)展商業(yè)的同時又強調(diào)要“戰(zhàn)勝私人商業(yè)”原因。

由此可見，列寧領(lǐng)導(dǎo)的這場改革重點在經(jīng)濟領(lǐng)域，主要措施有：廢除余糧收集制，一律實行糧食稅，并允許一定程度的自由貿(mào)易，以此作為工業(yè)和小農(nóng)經(jīng)濟聯(lián)系的基礎(chǔ)；在國有企業(yè)內(nèi)實行自負盈虧、自我約束的經(jīng)濟核算制度和一長制管理；鼓勵對企業(yè)、礦山、森林實行租讓制，對效益不好的企業(yè)特別是中小企業(yè)實行租賃制、合作制乃至私營制，大力引進外資，學習借鑒國外技術(shù)；采用“抓大放小”的政策，對關(guān)系到國計民生的重點企業(yè)仍由政府掌控，對于大量的中小企業(yè)則令其自負盈虧或?qū)嵭凶赓U、租讓等。經(jīng)濟領(lǐng)域里的這些改革措施是廣泛和深刻的，可以這樣說，到目前為止，像我們國家在經(jīng)濟體制改革中所采取的一些主要舉措，當時列寧都明確地提出來了，并進行了最初的改革嘗試。

尤為可貴的是，在實踐的推動下，列寧在理論上相應(yīng)地提出了在小農(nóng)經(jīng)濟廣泛存在的情況下發(fā)展社會主義商品經(jīng)濟的必然性和必要性的思想；提出了在整個社會主義時期必須經(jīng)過一系列中間的過渡階段的思想；提出了用改良主義的辦法來建設(shè)社會主義的思想；提出了對外開放以利用資本主義世界市場的思想；提出了打破本本的束縛“一切在于實踐”的思想，等等。正是列寧的這些思想，實現(xiàn)了馬克思主義發(fā)展史上的新突破，并推進到了一個新的階段。

二、改革的實質(zhì)

列寧提出的這些改革思想，特別是其所實行的初步的改革嘗試，打破了傳統(tǒng)社會主義關(guān)于“消滅商品貨幣”的傳統(tǒng)觀念，沖擊了無所不包的大一統(tǒng)的計劃經(jīng)濟模式，勾勒了一個以國有企業(yè)為主導(dǎo)多種經(jīng)濟成分并存的新的經(jīng)濟體制圖景。最為難得的是，列寧在當時就大膽地推出了“抓大放小”的舉措，即除少數(shù)重工業(yè)仍由國家掌握外，其他企業(yè)可通過租讓、租賃和合作經(jīng)營方式轉(zhuǎn)讓給其他經(jīng)濟成分。列寧是一個徹底的唯物主義者，善于“根據(jù)客觀條件的變化而迅速急劇地改變自己的策略，如果原先的道路在當前這個時期顯行不合適，走不通，就選擇另一條道路來達到我們的目的”［2］（P569）。我們完全有理由作這樣的設(shè)想，假如列寧能多活幾年甚至幾十年，那么在改革的深度和廣度上必然會有更大的進展，社會主義的改革和建設(shè)史就有可能重寫。因此，筆者認為，考察列寧晚年關(guān)于社會主義改革的理論與實踐，不能僅僅停留在其所采取的改革舉措或已提出的改革設(shè)想之上，還應(yīng)透過這些外在的表象深入研究貫穿于其中的關(guān)于改革的基本指導(dǎo)原則和精神實質(zhì)。

首先，列寧敢于突破傳統(tǒng)提出了在社會主義建設(shè)上的改良主義原則。這集中反映在其《論黃金在目前和在社會主義完全勝利后的作用》一文中。在該文中，列寧提出了改良主義的思想和辦法。他指出：“1921年開春以來，我們提出（還不是‘已經(jīng)提出’，只是剛剛‘提出’，并且還沒有充分意識到這一點）完全不同的、改良主義的辦法來代替原先的行動的辦法、方案、方法、制度。所謂改良主義的辦法，就是不摧毀舊的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)——商業(yè)、小經(jīng)濟、小企業(yè)、資本主義，而是活躍商業(yè)、小企業(yè)、資本主義，審慎地逐漸地掌握它們，或者說，做到有可能只在使它們活躍起來的范圍內(nèi)對它們實行國家調(diào)節(jié)。”［4］（P327）眾所周知，列寧在此之前是反對和批判改良主義的。他認為，改良只有作為“無產(chǎn)階級的革命階級斗爭的副產(chǎn)品”而存在，才有其積極意義。如果離開革命搞改良主義，那就陷入了機會主義的錯誤泥坑。在他看來，“改良主義是資產(chǎn)階級對工人的欺騙”，“即使是非常真誠的改良主義，實際上變成了資產(chǎn)階級腐蝕和剝削工人的工具”。［2］然而，在經(jīng)歷了三年的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的實踐之后，列寧認識到在社會主義建設(shè)的問題上，用簡單的“革命”和“強攻”的辦法是行不通的，必須根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，緩慢地、逐漸地向前推進，一點一滴地逐步占領(lǐng)陣地，從而建成社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)。他尖銳地批判了那種把“革命”加以絕對化，奉“革命”為神明，對“革命”加以膜拜，憑一腔熱情，到處舉著“革命”的紅旗橫沖直撞的“革命家”。這種“革命家”錯誤的實質(zhì)就在于顛倒了手段和目的關(guān)系，把“革命辦法”這樣的手段和策略當成了所要達到的最終目的。

對于列寧的這一轉(zhuǎn)變，我們過去往往注意不夠。實際上，它具有重要的突破性意義。在此之前，無論是馬克思、恩格斯還是列寧自己，都認為要通過“革命”方式“打碎”舊的國家機器，“摧毀”舊的資本主義世界，創(chuàng)建一個新的共產(chǎn)主義社會。在他們看來，共產(chǎn)主義乃是與以往一切私有制社會所不同的一個嶄新的社會形態(tài)，像這樣的社會形態(tài)不可能從舊社會的“胞胎”里現(xiàn)成地產(chǎn)生出來，只能借助于無產(chǎn)階級政權(quán)的力量建構(gòu)起來。因此，毫無疑問，在這一過程中，共產(chǎn)主義要與傳統(tǒng)的所有制關(guān)系以及與之相適應(yīng)的傳統(tǒng)觀念“實行最徹底的決裂”［5］（P293）。十月革命勝利之后，列寧也曾試圖這樣做，結(jié)果失敗了?，F(xiàn)實生活使列寧逐漸認識到，這種從社會的外部通過人為干預(yù)社會發(fā)展進程而建造共產(chǎn)主義宮殿的做法，在一個經(jīng)濟社會落后的東方農(nóng)業(yè)大國是不合適的。對此，列寧作了沉痛的反思。他說：“我們計劃（說我們計劃欠周地設(shè)想也許較確切）用無產(chǎn)階級國家直接下命令的辦法在一個小農(nóng)國家里按共產(chǎn)主義原則來調(diào)整國家的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配。現(xiàn)實生活說明我們錯了。為了作好向共產(chǎn)主義過渡的準備 （通過多年的工作來準備），需要經(jīng)過國家資本主義和社會主義這些過渡階段?！保?］（P570）正是基于這樣的認識，列寧從1921年春開始，明確地提出了用“改良主義的辦法”來取代原先革命的辦法的思想。這表明在經(jīng)歷了艱苦的探索和痛苦的失敗之后，列寧開始認識到，人類社會發(fā)展有其自身的規(guī)律，它是一個自我進化的自然的歷史過程，即使是社會主義和共產(chǎn)主義社會，也不能違背這種規(guī)律，按個人的意志去強行改變歷史。任何割斷歷史的進化鏈條和傳承血脈的做法，都是有違歷史發(fā)展規(guī)律的。盡管列寧對這個問題的認識還不是很徹底，要達到對于社會主義本質(zhì)的認識還要經(jīng)歷更長的歷史過程，但是他對傳統(tǒng)的 “決裂”和“革命”思維的突破，卻具有極為重要的創(chuàng)新意義。

其次，列寧與時俱進初步認識到新經(jīng)濟政策改革的實質(zhì)就是“從市場的存在出發(fā)”而通向社會主義。在1921年春剛剛制定新經(jīng)濟政策之時，包括列寧在內(nèi)的黨的最高領(lǐng)導(dǎo)層還沒有認識到市場的重要性。他們在最初只是主張在工農(nóng)之間實行有組織的產(chǎn)品流動和交換，商業(yè)活動和私人貿(mào)易是不允許的。但這一規(guī)定很快就被地方流轉(zhuǎn)和交換活動所沖破，商品的固有屬性需要與之相適應(yīng)的市場環(huán)境，于是，至1921年秋，商業(yè)活動和商品市場被正式啟動。對此，列寧雖然心存疑慮，但作為一個徹底的唯物主義者，對于能夠有效地促進經(jīng)濟發(fā)展的商品市場是予以肯定的。在1921年12月列寧主持召開的俄共(布)第十一次代表會議的決議中，就明確指出：“必須從市場的存在出發(fā)并考慮市場的規(guī)律，掌握市場，通過有系統(tǒng)的、深思熟慮的、建立在對市場過程的精確估計之上的經(jīng)濟措施，來調(diào)節(jié)市場和貨幣流通?！保?］（P137）實際上，自1921年10月之后，列寧就已開始認識到，在當時歷史事件的鏈條中，即在1921—1922年俄國社會主義建設(shè)的各個過渡形式中，“商業(yè)正是我們無產(chǎn)階級國家政權(quán)、我們居于領(lǐng)導(dǎo)地位的共產(chǎn)黨‘必須全力抓住的環(huán)節(jié)’。如果我們現(xiàn)在能緊緊‘抓住’這個環(huán)節(jié)，那么不久的將來我們就一定能夠掌握整個鏈條。否則我們就掌握不了整個鏈條，建不成社會主義社會經(jīng)濟關(guān) 系的基礎(chǔ) ”［2］（P614）。他強調(diào)：“商業(yè)就是千百萬小農(nóng)與大工業(yè)之間唯一可能的經(jīng)濟聯(lián)系。”［2］（P615）因此，他要求共產(chǎn)黨人要學會做生意，“我們現(xiàn)在已經(jīng)有證據(jù)說明，我們這個國家能夠經(jīng)營商業(yè)”［2］（P725）。他甚至認為，“無產(chǎn)階級國家必須成為一個謹慎、勤勉、能干的‘業(yè)主’，成為一個精明的批發(fā)商”［2］（P570），以便“通過市場來滿足千百萬農(nóng)民需要”。從這些論述可以看到，在社會主義思想史上，列寧是第一個具體論證了社會主義與市場經(jīng)濟關(guān)系的人。盡管列寧對市場經(jīng)濟有種種的保留，對其屬性抱有一定的疑惑，但他畢竟是第一個在社會主義建設(shè)史上打開市場經(jīng)濟這個閘門的人，也是第一個明確提出新經(jīng)濟政策的實質(zhì)就是運用市場把國家的工業(yè)經(jīng)濟與千百萬小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)合起來的人，還是第一個提出通過市場這個“途徑來建立社會主義經(jīng)濟的基礎(chǔ)”的人。

現(xiàn)在回過頭來看，列寧的這些思想實際上觸及了一個更為深層的問題，這就是這場改革的實質(zhì)亦即社會主義的本質(zhì)問題。社會主義究竟是什么？有沒有所謂“純社會主義”的形態(tài)？這樣的“純社會主義”能否通過革命的“沖擊”方式來建成？社會主義是自然生成還是人為建構(gòu)的？這些問題有些因超出了當時的時代而不可能以自覺的形式出現(xiàn)在列寧的頭腦中，我們無意苛求于前人。但是，應(yīng)該承認，這些問題因與新經(jīng)濟政策的改革相聯(lián)而又不可回避地從理論與實踐的矛盾關(guān)系中涌現(xiàn)出來。作為社會主義建設(shè)史上的第一個改革家，對于上述中的有些問題，列寧已經(jīng)認識到了并作了初步的探討。

總的來說，列寧對這些問題的解決方式就是通過實行“退卻”、“迂回”、“妥協(xié)”等來為市場經(jīng)濟爭取有限時間和空間，其理論根據(jù)就是俄國作為落后的東方小農(nóng)國家還不具備建設(shè)社會主義所需要的經(jīng)濟基礎(chǔ)。在他看來，如果在西方發(fā)達國家進行社會主義革命和建設(shè)，是不需要經(jīng)歷這一過渡階段的。因此，列寧把借助于市場發(fā)展社會主義經(jīng)濟限定在一個較短的時間之內(nèi)。這實際上等于把問題擱置起來了。因此，對這些問題的根本解決，是留給后來者的需要幾代人才能完成的歷史難題。

三、改革的啟示

列寧逝世后，新經(jīng)濟政策繼續(xù)堅持了三年多的時間。在這期間，前蘇聯(lián)的工農(nóng)業(yè)都得到了迅猛的發(fā)展。在農(nóng)業(yè)方面，至1926年底，播種面積、農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值和牲畜頭數(shù)或接近或超過了戰(zhàn)前水平。在工業(yè)方面，至1927年底，工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重已增加到42%，這為實現(xiàn)社會主義工業(yè)化奠定了良好的基礎(chǔ)。但以1927年12月的聯(lián)共（布）第十五次代表大會為標志，新經(jīng)濟政策在事實上逐漸被取消。根據(jù)斯大林的說法，就是“讓新經(jīng)濟政策見鬼去”。他說：“我們所以采取新經(jīng)濟政策，就是因為它為社會主義事業(yè)服務(wù)。當它不再為社會主義事業(yè)服務(wù)的時候，我們就讓它見鬼去。列寧說過，新經(jīng)濟政策的施行是認真而長期的。但他從來沒有說過，新經(jīng)濟政策的施行是永久的。”［7］（P232）于是，列寧晚年苦心設(shè)計的改革方案和取得的初步成果，在其逝世四年之后就基本上被否定了，社會主義建設(shè)史上的首次改革不幸夭折。

在歷史走過了近90年的行程之后，總結(jié)和反思社會主義建設(shè)史首次改革成功和失敗的經(jīng)驗教訓，可以給我們提供諸多寶貴而又沉痛的啟示和借鑒。

首先，社會主義的本質(zhì)究竟是什么，這是從一開始就貫穿于改革過程中的一條主線，對這個問題的認識程度決定著改革的得失成敗。實際上，這個具有根本性的理論和實踐問題在實施新經(jīng)濟政策的過程中就以潛在的形式被提出來了，但尚未得到自覺的思考和明確的解決。對于社會主義本質(zhì)的認識，在馬克思恩格斯的時代就已存在。馬克思在批判形形色色的空想社會主義的基礎(chǔ)上指出，他所主張的新的理論不是要教條式地預(yù)料和發(fā)明未來，“而只是希望在批判舊世界中發(fā)現(xiàn)新世界”［8］（P416）。他強調(diào)，應(yīng)該“從世界本身的原理中為世界闡發(fā)新原理”［8］（P418），而不是脫離現(xiàn)實在書房里去構(gòu)建所謂的絕對真理。然而，理論是一回事，實踐又是另一回事。針對當時西歐的實際，馬克思、恩格斯畢竟對未來新社會作了大致的構(gòu)想。在這些構(gòu)想中就包括了打碎舊的國家機器、消滅商品貨幣、實行社會所有制、消除經(jīng)濟領(lǐng)域里的無政府狀態(tài)、由社會統(tǒng)一組織生產(chǎn)和分配等具體措施。

十月革命勝利之后，當列寧企圖把馬克思和恩格斯的這些構(gòu)想付諸實踐時，一切問題就較為充分地暴露出來了。列寧發(fā)現(xiàn)，用“沖擊的辦法”完全摧毀舊的經(jīng)濟形態(tài)，用政府下命令的方法宣布廢除商品貨幣和市場，在一個落后的小農(nóng)國家是行不通的。于是，列寧被迫實行“退卻”。但是，列寧的內(nèi)心是矛盾的。一方面，他看到了發(fā)展商品經(jīng)濟和運用市場的重要性，認為只有通過商品交換和市場才能走向社會主義，否則，就建不成社會主義所需要的經(jīng)濟基礎(chǔ)，就會陷于失敗。但另一方面，他又感到商品、貨幣和市場這些東西終究是與社會主義的本質(zhì)不相容的，現(xiàn)在容許其存在是為了創(chuàng)造條件消滅它。在列寧看來，允許自由市場和自由貿(mào)易的存在，是為了不被其擊敗，是為了“同自由貿(mào)易競賽，并用自由貿(mào)易的王牌和武器擊敗自由貿(mào)易”［9］（P350）。利用市場最終是為了消滅市場，發(fā)展商業(yè)最終是為了取消商業(yè)，需要自由貿(mào)易是為了最終擊敗自由貿(mào)易，現(xiàn)在“退卻”是為了“重新轉(zhuǎn)入進攻”，允許“私人資本主義”是為了最終“戰(zhàn)勝私人資本家”。這種歷史的“吊詭”，反映在列寧思想中就是一種揮之不去的兩難矛盾和二律背反。

除此之外，列寧還認為，允許這些資本主義的經(jīng)濟形式在一定程度上的活躍，是由俄國的落后狀況決定的。在美國和歐洲那些發(fā)達資本主義國家實行社會主義就不存在這些問題。他多次談到，在那些發(fā)達國家發(fā)動社會主義革命比較困難，但進行社會主義建設(shè)比較容易。所以，按照這種思路，列寧把新經(jīng)濟政策改革的時間估計得很短。在他看來，新經(jīng)濟政策只是過渡到正常的社會主義產(chǎn)品交換的一個較為短暫的階段，只要在大約20年內(nèi)，當俄國按計劃實現(xiàn)了電氣化之后，當打下了社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)之后，當國家能夠拿出足夠的工業(yè)品和農(nóng)民進行交換時，私人商品就不復(fù)存在，商品交換就過渡到產(chǎn)品交換。

列寧的上述思想觀點表明其對社會主義的本質(zhì)問題認識還沒有進入到自覺反思的階段。但是，他作為一個敢于正視現(xiàn)實的唯物主義者，又極為靈活地處理了嚴酷的現(xiàn)實和 “純社會主義”原則的矛盾關(guān)系，這就是將其暫時“懸置”起來，把它安放在一個自我設(shè)定的時間之外。這種做法就為實施改革和利用資本主義發(fā)展經(jīng)濟爭取了一段哪怕短暫的“退卻”和“迂回”的時間。然而，如此策略上的處理并沒有從根本上解決理論與實踐的矛盾，更沒有從本質(zhì)上觸動究竟“什么是社會主義”這個具有決定意義的原則問題。這是從社會主義改革的原初階段就深藏于人們的心底包括改革發(fā)動者思想中一個剪不斷、理還亂的“實體性”情結(jié)。正是緣于此，當“左”的傾向抬頭時，就很容易擠壓甚至立即廢止那種策略上的“退卻”而重新轉(zhuǎn)入進攻。當然，這一切無論在其表象上還是在實質(zhì)上都是以“純社會主義”的正統(tǒng)面目而出現(xiàn)的。這就是在列寧逝世四年后斯大林能夠輕而易舉地讓新經(jīng)濟政策“見鬼去”的深層原因，也是斯大林之后其后繼者們所重啟的改革幾度興廢最終歸于失敗的終極根源。

中國在20世紀70年代末期實行的改革雖然晚于前蘇聯(lián)，但卻后來居上，其原因就在于鄧小平不僅明確提出了“什么是社會主義、怎樣建設(shè)社會主義”這個基本問題，而且自覺地對其展開反思和再認識，從正反兩個方面說明什么是社會主義。正是在這種思想的引導(dǎo)下，我們不僅把商品經(jīng)濟看作是社會主義不可逾越的階段，而且提出了建立社會主義市場經(jīng)濟體制的思想。鄧小平關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制的理論根據(jù)是將市場和計劃均界定為“手段”的范疇，而將其與“制度”范疇區(qū)分開來。應(yīng)該說，這種理論解釋大大深化了列寧的“退卻”和“迂回”論，它開始觸及原先認為是不可置疑的 “先驗原則”，標志著主體的自覺意識開始從那僵死的“實體性原則”中抽取出來，用自己的頭腦和理性思考那束縛自身的外在客體。然而，與主體意識相對立的“實體”的堅核卻以制度的形式隱匿在主體的視野之外而重新“懸置”起來，只是它收縮了自己的地盤而堅守于內(nèi)核之中。

由此可見，對“什么是社會主義”的本體反思遠未完結(jié)，深層次的問題也遠未解決。這里的關(guān)鍵是主體意識的進一步提升。人的意識本身應(yīng)是主體內(nèi)的意識，即是說，意識屬于主體，是主體的內(nèi)在本質(zhì)屬性，這是主體的本然狀態(tài)。但是，人又是社會的存在物，人身處社會的“洞穴”而受其場域的制約。當一個社會的集體意識及其制度建構(gòu)潛移默化地影響人并使其主體意識讓渡和轉(zhuǎn)移到一個外在的對象物身上的時候，人的主體意識就處于失落或半失落的狀態(tài)。在“什么是社會主義”的問題上，我們所要進行的一場漫長的思想解放運動就是要把自己的主體意識從一個被禁錮的外在的與之相隔膜的原則中解放出來，使之復(fù)歸于自身。這是一個長期的過程，不可能畢其功于一役，只能逐漸地一點一點地運用反思的利器去剝離和攻克那與主體異在的堅核。這是列寧晚年改革所留給我們的歷史昭示和時代啟迪。

其次，社會主義應(yīng)該建立什么樣的政治體制，這是從一開始就與經(jīng)濟領(lǐng)域的改革命運與共的重大問題，對這個問題的實踐解答同樣決定著整個改革的生死存亡。民主是社會主義的本質(zhì)特征，這是科學社會主義的一個基本思想。但是，十月革命后，列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維克作為執(zhí)政黨，所建立的卻是一個高度集中的政治體制。與此相應(yīng)，在黨內(nèi)也建立了一個禁止派別活動的高度集中的領(lǐng)導(dǎo)體制。由于用革命的手段摧毀了舊的國家機器包括其議會機構(gòu)，而無產(chǎn)階級政黨作為唯一的執(zhí)政黨直接執(zhí)掌政權(quán)，因而一開始就使黨政合為一體，從此埋下了黨政不分、以黨代政的隱患。列寧晚年特別是其逝世之前，已察覺到黨政不分所造成的弊端，并且意識到這種體制可能會因為領(lǐng)導(dǎo)人個人的作風而破壞黨內(nèi)民主，形成個人專斷獨裁的局面。在俄共（布）第十一次代表大會所作的政治報告中，列寧在列舉了莫斯科要購買法國人的罐頭食品這件事后指出：“在我們黨同蘇維埃機構(gòu)之間形成了一種不正常的關(guān)系，這一點是我們一致承認的。我方才舉了一個例子，說明有些具體的小事都要弄到政治局去解決。……在這一點上我也有很大的過錯，因為人民委員會和政治局之間很多事都是通過我個人來聯(lián)系的。一旦我離開工作，兩個輪子立刻就不轉(zhuǎn)動了?！保?］（P696）

因此，在列寧逝世之前的臨終政治遺囑中，他向黨的第十二次代表大會提出了改組工農(nóng)檢查院的改革方案。這個改革方案的基本思路是：精減工農(nóng)檢查院，工農(nóng)檢查院的成員必然經(jīng)過特別的考試，具備優(yōu)良的管理和行政才能；使工農(nóng)檢查院和中央監(jiān)察委員會有機結(jié)合，以便更有效地行使對黨的高層領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)——中央委員會和中央政治局的監(jiān)督；中央監(jiān)察委員會與中央政治局并行，它有權(quán)出席黨的一切會議包括政治局會議，“不顧情面”地對任何人和任何問題提出質(zhì)詢和審查等等。進行這項改革的主要目的是對高度集中的黨的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)進行有效的監(jiān)督和制約，以便防止個人專斷和黨的分裂。列寧指出，利用工農(nóng)檢查院和中央監(jiān)察委員會這個制衡機關(guān)對黨中央領(lǐng)導(dǎo)人的權(quán)力進行約束。假如列寧的這種改革舉措能夠?qū)崿F(xiàn)的話，黨的領(lǐng)導(dǎo)將得到極大改善，黨的集體領(lǐng)導(dǎo)將能得到基本的保證。

但遺憾的是，俄共（布）十二大雖然形式上接受了列寧的指示，通過了《關(guān)于工農(nóng)檢查院和中央監(jiān)察委員會的任務(wù)》的專門決議和關(guān)于中央監(jiān)督委員會的決議，但由于列寧過早逝世，在實踐中并沒有得到切實貫徹，因而留下了隱患，致使斯大林后來走上了專制獨裁的道路，其結(jié)果可謂不幸被列寧言中。

列寧政治體制改革的失敗，固然有領(lǐng)導(dǎo)者個人方面的原因，但是其根本的原因還在于這種改革未能觸及黨政不分和以黨代政這個要害問題。黨的自我約束是很重要的，但更重要的是來自人民的監(jiān)督，而這種監(jiān)督又只能通過人民的代議機構(gòu)全俄蘇維埃代表大會來實行。但在黨政不分的情況下，特別是在黨的絕對領(lǐng)導(dǎo)下，這種監(jiān)督是無法實現(xiàn)的。

就黨的自我約束來說，列寧提出的改組工農(nóng)檢查院的建議還處在一般的原則水平上，至于工農(nóng)檢查院和中央監(jiān)察委員會人選的產(chǎn)生、任免、權(quán)限以及與中央委員會的相互制約關(guān)系，其具體的制度程序，尚未能進行詳細的論證，因而留下許多缺漏?？梢哉f，在政治體制改革上，列寧只是提出了問題，但未能解決問題。

正是借助于這種政治體制，斯大林取得了絕對的權(quán)力。在這個絕對權(quán)力的籠罩下，其他一切人包括其他領(lǐng)袖人物的意志都化為烏有。不僅人民群眾的意愿得不到正常的表達，其他領(lǐng)導(dǎo)人的不同意見也被視為異端而慘遭肉體上的消滅。被列寧譽為“黨的最可貴最大的理論家”布哈林，是新經(jīng)濟政策的忠實繼承者，由于他比列寧經(jīng)歷了更長時間的社會主義建設(shè)實踐，因而對新經(jīng)濟政策的實質(zhì)進行了更深入的思考。他反對斯大林通過剝奪農(nóng)民的方式來發(fā)展大工業(yè)的政策，在他看來，只有市場才能解決小生產(chǎn)者之間的交換問題，才能把國家的計劃建立在可靠的基礎(chǔ)之上，才能在小生產(chǎn)者的私利和社會主義建設(shè)的總利益之間建立起正確的結(jié)合，才能充分調(diào)動生產(chǎn)者的積極性和主動性。所以，他明確指出，市場關(guān)系“規(guī)定了新經(jīng)濟政策的實質(zhì)”，并據(jù)此提出了其著名的“和平長入社會主義”的思想。

應(yīng)該說，布哈林的這些真知灼見代表了列寧之后時代發(fā)展的必然要求，符合經(jīng)濟社會發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律。但是，這些正確的意見不但得不到支持，反而因不合斯大林的心意而引來殺身之禍。在這樣肆虐的權(quán)力體制之下，一切都取決于那絕對任性的意志，所謂真正自覺合理的改革和建設(shè)進程就難以保證。這也就是為什么列寧發(fā)動的社會主義建設(shè)史上的首次改革在斯大林手中被很快終結(jié)并以柔性形式再度回到 “戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的原因。

歷史證明，高度集中的經(jīng)濟體制需要高度集權(quán)的政治體制來保障；反之，經(jīng)濟體制的改革同樣需要政治體制的改革相協(xié)調(diào)，否則，改革和建設(shè)遲早要被高居于傳統(tǒng)政治體制之上的任性的絕對權(quán)力所摧毀，改革的航船也遲早要被非理性的力量所逆轉(zhuǎn)。這也是列寧晚年改革所留給我們的寶貴經(jīng)驗和深刻啟迪。

［1］列寧專題文集·論社會主義［M］.北京：人民出版社，2009.

［2］列寧選集(第4卷)［M］.北京：人民出版社，1995.

［3］列寧全集(第42卷)［M］.北京：人民出版社，1987.

［4］列寧選集（第2卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［5］馬克思恩格斯選集(第1卷)［M］.北京：人民出版社，1995.

［6］周新城.蘇聯(lián)共產(chǎn)黨決議匯編［M］.北京：中國人民大學出版社，1983.

［7］斯大林選集(下卷)［M］.北京：人民出版社，1979.

［8］馬克思恩格斯全集(第1卷)［M］.北京：人民出版社，1956.

［9］列寧全集(第41卷)［M］.北京：人民出版社，1986.

【責任編輯：龔劍飛】

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1004－518X（2015）09－0005-08

國家社會科學基金重點項目“中國特色社會主義理論體系的邏輯建構(gòu)研究”（12AKS002）、武漢大學馬克思主義理論與中國實踐協(xié)同創(chuàng)新中心理論成果