陳嫻

摘 要：20世紀80年代以來，第二次學術革命的產(chǎn)生及政府、大學、社會三者間關系模式的變化使高等教育機構(gòu)日益走向社會的中心，創(chuàng)業(yè)型大學應運而生。與傳統(tǒng)研究型大學相比，創(chuàng)業(yè)型大學的治理模式日益形成了自身的特色，而這正是香港科技大學這所新興創(chuàng)業(yè)型大學成功崛起、穩(wěn)居世界最具潛力大學前列的關鍵因素所在。

關鍵詞：新興創(chuàng)業(yè)型大學；治理模式；香港科技大學

一、引言

20世紀80年代以來，大學-市場-政府三者間權(quán)力模式發(fā)生了變化，高等教育機構(gòu)的組織屬性和互動方式日益滲透出市場的因素，高等教育的職能發(fā)生了演變，逐漸側(cè)重于服務社會和經(jīng)濟的發(fā)展，這使得創(chuàng)業(yè)型大學的出現(xiàn)有了合法性基礎。正如被譽為“三螺旋”之父的美國學者亨利·埃茨科威茲（Henry Etzkowitz）所說，“創(chuàng)業(yè)型大學將會成為全球性現(xiàn)象，這將是未來大學的統(tǒng)一發(fā)展途徑”[1]。美國著名的高等教育專家伯頓·克拉克（Burton Clark）通過對歐洲5所案例大學1980-1995年創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗的研究，指出“創(chuàng)業(yè)型大學是指憑自己的力量，積極地探索在如何干好它的事業(yè)中創(chuàng)新。它尋求在組織的特性上作出實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，尋求成為站得住腳的大學”。[2]

在此推動下，一些大學出于對國際國內(nèi)形勢的判斷，為了應對挑戰(zhàn)和實現(xiàn)自身迅速且可持續(xù)的發(fā)展，逐漸接受并踐行創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展理念。正如英國《泰晤士報高等教育》2013年全球最具潛力大學排行榜[3]里的評選對象都是建校時間不足50年，特別是排名前10名的韓國浦項科技大學、瑞士洛桑聯(lián)邦理工學院、韓國高等科學技術學院、香港科技大學、美國加州大學爾灣分校、荷蘭馬斯垂克大學、英國約克大學、新加坡南洋理工大學、巴黎第六大學、巴黎第十一大學，通過引入創(chuàng)業(yè)型大學的理念并踐行創(chuàng)業(yè)辦學、自力更生的理念使得學校在短時間內(nèi)擺脫困境并走向可持續(xù)發(fā)展，這無疑是新興創(chuàng)業(yè)型大學的典范。

從治理角度研究大學問題始于西方，美國當代著名的教育社會學家、高等教育學家羅伯特·伯恩鮑姆（Robert Birnbaum）提出“大學治理是平衡兩種不同的但都具有合法性的組織控制力和影響力的結(jié)構(gòu)和過程，一種是董事會和行政機構(gòu)擁有的基于法定的權(quán)力，另一種是教師擁有的權(quán)力，它以專業(yè)權(quán)力為基礎”[4]。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）把大學治理定義為：“各種結(jié)構(gòu)、關系和過程，正是通過這些結(jié)構(gòu)、關系和過程，國家和院校層面的高等教育政策都得以制定、執(zhí)行和審核[5]”。在紛繁復雜、充滿競爭的知識經(jīng)濟新時代，與傳統(tǒng)研究型大學相比，創(chuàng)業(yè)型大學的治理模式日益形成了自身的特色。

二、新興創(chuàng)業(yè)型大學的組織特色

研究型大學向創(chuàng)業(yè)型大學的變革不是適應現(xiàn)在的反應型或觀察未來的預測型變革，而是創(chuàng)造未來的能動型變革，是適應內(nèi)外部變化環(huán)境之需不斷調(diào)整組織結(jié)構(gòu)的過程，是承擔新的使命并不斷與傳統(tǒng)的大學職能相互交融的過程。

首先，與傳統(tǒng)研究型大學相比，新興創(chuàng)業(yè)型大學的組織性質(zhì)發(fā)生了變化。雖然它仍然是以學術知識為核心要素的組織，有著學術規(guī)范性的組織性質(zhì)，但是，當大學組織自身成為一個創(chuàng)業(yè)者的時候，其內(nèi)在的組織特性自然更加強調(diào)功利性特點，其管理更多遵循的是強調(diào)市場價值的企業(yè)管理，更為注重在創(chuàng)業(yè)方面的突出表現(xiàn)，也就是在研究基礎上的知識創(chuàng)新和在知識創(chuàng)新基礎上的創(chuàng)業(yè)。當然，它也注重發(fā)揮教學、科研和服務的職能，但更注重知識的創(chuàng)造及其市場化活動，即注重通過發(fā)展高科技、催生新產(chǎn)業(yè)，更直接地參與研究成果商業(yè)化活動以發(fā)揮其創(chuàng)業(yè)的功能。

其次，與傳統(tǒng)研究型大學相比，新興創(chuàng)業(yè)型大學的組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。新興創(chuàng)業(yè)型大學采用的是動態(tài)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，即在冒險、開拓和創(chuàng)業(yè)思維的引導下，根據(jù)具體的內(nèi)外部環(huán)境的變化作出及時的重構(gòu)，從學科導向轉(zhuǎn)向社會需求導向，崇尚解決現(xiàn)實問題，能對國家利益和國家目標做出最敏銳的反應，以突破傳統(tǒng)的象牙塔走向自主創(chuàng)業(yè)之路。

再次，與傳統(tǒng)研究型大學相比，新興創(chuàng)業(yè)型大學的組織目標發(fā)生了變化。新興創(chuàng)業(yè)型大學逐漸由學術化生存轉(zhuǎn)向市場化生存。雖然政府的投入仍是當今高校最主要的辦學依靠，但在知識經(jīng)濟與全球化的雙重沖擊下，當學術資本主義直接將知識創(chuàng)新與傳授知識的活動與商業(yè)價值聯(lián)系在一起時，大學開始重視知識的實用價值并迫切需要建立起充分的市場反應模式，以一種創(chuàng)業(yè)的自主姿態(tài)參與到市場的生存競爭中。

最后，與傳統(tǒng)研究型大學相比，新興創(chuàng)業(yè)型大學的組織文化也發(fā)生了變化。隨著一次次的創(chuàng)業(yè)計劃與創(chuàng)業(yè)行動的成功，其與學術文化一起被逐漸提煉為整個機構(gòu)的信念，形成一種新的組織文化——高度整合的創(chuàng)業(yè)信念與文化。創(chuàng)業(yè)型大學組織中以創(chuàng)業(yè)精神為象征的企業(yè)文化和商業(yè)語言，正成為大學組織內(nèi)部文化的第三種實力，形成新的沖突——商業(yè)文化、學術文化與行政文化。

三、香港科技大學的治理模式

作為一所新興創(chuàng)業(yè)型大學，香港科技大學（以下簡稱“科大”）可以在短時間內(nèi)躋身世界高水平大學的行列，其成功得益于多個方面，尤其是其頗具特色的治理模式。

（一）以創(chuàng)業(yè)精神制定獨立自主的發(fā)展戰(zhàn)略

創(chuàng)業(yè)精神首先在科大的使命和理念中得到了充分的體現(xiàn)，即“倡導事在人為和企業(yè)家精神”“作為中國最優(yōu)秀的大學之一，對國家的經(jīng)濟及社會發(fā)展作出貢獻”“作為本地區(qū)的主力分子之一，與政府及工商界通力合作，把香港發(fā)展成為以知識為本的社會”[6]。在市場的作用和學校之間的競爭對高等教育格局的影響大大提升的形勢下，眾多研究型大學積極爭取國家政府的資金投入，而科大卻主動走出一條新的、較少依賴國家資金支持的獨立發(fā)展之路。

隨著消費主義、學術資本主義等相關理念的深化，社會市場力量已基本在教育專業(yè)話語系統(tǒng)中占據(jù)統(tǒng)治地位。由此，科大不僅非常注重大學教育資助委員會提供的財政激勵，而且更愿意通過把科學研究成果商業(yè)化和商品化來從非政府部門籌集額外資金，鼓勵工商業(yè)界、社區(qū)的慈善資助，以實現(xiàn)教育成本有效性的最大化。因此，科大政府-大學-社會三者間的關系模式也由主要依靠政府辦學逐步轉(zhuǎn)向依靠企業(yè)發(fā)展大學。

2012年，科大公布的綜合資產(chǎn)收入圖（見圖1）顯示其總收入為2916百萬港元，其中政府資助及撥款為1687百萬港元，約占58%；學費、課程及其他收費為739百萬港元，約占25%；凈利息及投資收入為19百萬港元，約占1%；外界捐款為27百萬港元，約占1%；輔助服務及其他收入為276百萬港元，約占9%；轉(zhuǎn)撥自資本儲備為168百萬港元，約占6%（大學教育資助委員會整比撥款儲備153百萬港元，約占5.25%）。[7]

2013年，科大公布的綜合資產(chǎn)收入圖（見圖2）顯示其總收入為2155百萬港元，其中政府資助及撥款為2155百萬港元，約占51%；學費、課程及其他收費為882百萬港元，約占21%；凈利息及投資收入為318百萬港元，約占8%；外界捐款為344百萬港元，約占8%；輔助服務及其他收入為299百萬港元，約占7%；轉(zhuǎn)撥自資本儲備為193百萬港元，約占5%。[8]

由此可見，科大對政府的財政依賴程度逐步下降，而在凈利息及投資收入、外界捐款等方面有較大幅度的增長。這一局面的形成在于科大獨立自主發(fā)展戰(zhàn)略的制定：一是在注重科學研究的基礎上，發(fā)揮學校自身的優(yōu)勢和利用自身的科研競爭力，繼續(xù)獲得大學教育資助委員會和香港研究資助委員會的資助；二是科大一直致力于推動香港及臨近地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展，一方面建立研究及開發(fā)部門（由副校長專門負責）和專門機構(gòu)，如研究中心、研究經(jīng)費統(tǒng)籌處等，促進了科研成果的商業(yè)化，構(gòu)建了連接科大與工商業(yè)界的橋梁，取得了良好的社會效益和經(jīng)濟效益，另一方面，積極開展校企合作項目，建立校企聯(lián)合研究平臺，注重通過為企業(yè)提供咨詢、與企業(yè)建立科研共同體、創(chuàng)辦大學科技園等方式加強與工商業(yè)界的通力合作，滿足企業(yè)和社會的需求，為工商界破解技術難題，并努力通過人力資源開發(fā)、技術擴散和轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)保護和認證、初創(chuàng)企業(yè)的孵化等方式獲得外界捐款和凈利息及投資收入，為更高水平和層次的科研注入資金和活力，從而推動其創(chuàng)業(yè)精神的形成和技術的產(chǎn)業(yè)化，逐漸走向自力更生的創(chuàng)業(yè)道路。

（二）以創(chuàng)新精神實施“創(chuàng)業(yè)主導”自治，形成可持續(xù)循環(huán)系統(tǒng)

在國內(nèi)和國際學術市場上，有創(chuàng)新精神的大學為了爭取優(yōu)秀人才、優(yōu)秀生源和主要的科研基金而積極競爭，以保持可持續(xù)的活力和進取精神。

1. 經(jīng)費的可持續(xù)循環(huán)系統(tǒng)的形成

科大善于從多渠道獲取科研資金（見表1、表2），特別是除了從教資會和研究資助局獲取新研究項目外，更注重通過校企合作及其他方式獲取科研基金，而且通過后者獲得的研究項目數(shù)量和經(jīng)費總額已大大超過政校合作方式，同時也促使科大收入的可持續(xù)循環(huán)系統(tǒng)得以形成。具體而言，科大通過高薪聘請知名教授，在建立以技術為基礎的創(chuàng)業(yè)公司、技術轉(zhuǎn)讓中心的過程中引進創(chuàng)業(yè)計劃和提供其他創(chuàng)業(yè)機會，協(xié)助教職員工和學生走向創(chuàng)業(yè)之路，從而促進教職員工的科研成果商業(yè)化、教學服務商業(yè)化，把學校的科研優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。同時，在此推動下，科大的創(chuàng)業(yè)競爭力和在社會上的知名度得以提升。社會各界紛紛解囊支持科大進行專項研究或推動其在科研上的新突破，為教職員工提供了大量的科研經(jīng)費，從而使得科大良性循環(huán)的經(jīng)費模式長此發(fā)展下去，形成可持續(xù)的模式。

2. 新興科研創(chuàng)業(yè)組織的構(gòu)建

科大還建立了一系列新型創(chuàng)業(yè)組織來發(fā)掘和建立新的可持續(xù)收入來源（見圖3）。[11]

第一，設立霍英東研究院和賽馬會高等研究院，主要負責跨學科和跨校合作項目，匯聚全球的創(chuàng)意和智力源泉，與學術界和工商業(yè)界建立緊密合作關系，從而推動香港的社會經(jīng)濟發(fā)展。

第二，設立一家完全為大學所有的公司級研究開發(fā)有限公司，該公司在共同管理、共同簽署合同的基礎上鼓勵科大各部門主動積極地進行技術創(chuàng)新。

第三，設立技術轉(zhuǎn)移中心，主要致力于科大的知識產(chǎn)權(quán)市場化、科研成果市場化，提高教育成本效益。

第四，設立創(chuàng)業(yè)中心，通過為參與者提供工作場所、業(yè)務咨詢及培訓等措施鼓勵科大師生主動積極地參與新技術的商業(yè)化，不斷增強學校為區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展服務的能力。

第五，新設了多個內(nèi)地研究平臺，加強區(qū)域間合作，更好地促進學術、教育和知識的轉(zhuǎn)移，如在華西與西安交大共同成立的可持續(xù)發(fā)展學院；長江三角洲的浙江香港科大先進制造研究所；2013年在北京新設立的國際金融教育和培訓中心；珠江三角洲的深圳研究院科大深圳產(chǎn)學研大樓和佛山市香港科大LED-FPD工程技術研究開發(fā)中心。2010年7月，科大的知識轉(zhuǎn)化報告還提出了一個為期五年的戰(zhàn)略計劃——建立一個知識轉(zhuǎn)化平臺以期加強創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)造創(chuàng)新資金并營造新的商業(yè)機會。由此，這種模式改變了大學的傳統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)，外圍單位（如工業(yè)聯(lián)絡、技術轉(zhuǎn)讓、咨詢和繼續(xù)教育）逐漸成為與院系相平行的基本單位。這些不斷拓展的外圍單位不僅扮演著調(diào)解大學和外部組織間關系的角色，而且傾向于在日常運營中與院系融為一體，從而導致院系與外圍單位的區(qū)別越來越模糊。

3.“創(chuàng)業(yè)主導”自治結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建

雖然科大以美國加州大學伯克利分校為模型，但在立足本地區(qū)的具體環(huán)境中形成了自身的特色，即創(chuàng)建了“自我主導”的自治結(jié)構(gòu)。

首先，與加州大學伯克利分校相比，科大設立了顧問委員會，非常注重社會知名人士及工商界人士在顧問委員會中的構(gòu)成比例（顧問委員會共44人，只有4人為校內(nèi)的教務委員會代表，其余40人包括董事會任命的30人和校監(jiān)任命的10人，且都是社會的知名人士及工商界的翹楚），注重發(fā)揮他們的決策咨詢功能，為學校與工商業(yè)界構(gòu)建緊密的合作關系出謀劃策，為“創(chuàng)業(yè)主導”自治結(jié)構(gòu)構(gòu)建重要橋梁。顧問委員會是科大最高的咨詢機構(gòu)，就大學整體政策提供意見。委員會定期審視校長所提交的年報及校董會的報告，并為科大募集資源及開拓其他發(fā)展機遇，但不參與內(nèi)部事務。

其次，與加州大學伯克利分校相比，社會知名人士及工商界人士在校董會中的構(gòu)成比例也比較高（校董會共27人，校外的17人，除了1名政府議員外，其余16人均為社會的知名人士及工商界的翹楚）。此外，科大的校董會作為科大最高的管治機構(gòu)，其責任突出體現(xiàn)了對大學產(chǎn)業(yè)的管理、投資、訂立合約等創(chuàng)業(yè)職能，并專門設立了審計委員會來促進這一職能的充分發(fā)揮。

再次，與加州大學伯克利分校相比，校長在教務委員會中承擔著行政和學術的雙重身份并設立四位副校長分管學術、行政、研究及研究生教育和大學拓展工作。教務委員會作為科大最高的教務機構(gòu)，負責制訂及檢討教務政策。2013年2月，科大首次啟動冠名教授席計劃（2013年度共設了22個席位，其中包括為高等研究院設立的4個席位）來表揚杰出教授，同時也通過以捐款者命名的方式來鳴謝捐贈者，有力地推動了學術的發(fā)展。

總之，在“創(chuàng)業(yè)主導”自治結(jié)構(gòu)下，科大致力于解決學術文化、行政文化、商業(yè)文化三者間的沖突，除教學科研部門必須積極參與行政管理且有密切的合作和相互信任之外，又要有效協(xié)調(diào)工商業(yè)界等商業(yè)部門與這二者之間的關系，以形成可持續(xù)發(fā)展的、自主創(chuàng)業(yè)的良性循環(huán)結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)語

現(xiàn)代大學制度的雙重構(gòu)建，需要科學有效地處理和確定兩大關系：一是體制，即政府、大學、社會三者間的關系；二是機制，即大學內(nèi)部不同權(quán)力主體間的關系?？拼笞鳛楦叨茸灾蔚霓k學實體，不僅通過以創(chuàng)業(yè)精神制定獨立自主的發(fā)展戰(zhàn)略來自主地與大學外部大系統(tǒng)發(fā)生關系，而且通過以創(chuàng)新精神實施“創(chuàng)業(yè)主導”自治來科學地支配管理其人力、物力、財力資源，合理配置其行政權(quán)力和學術權(quán)力，從而形成可持續(xù)循環(huán)系統(tǒng)以達到現(xiàn)代大學制度的核心要求。同時，隨著知識經(jīng)濟的到來，經(jīng)濟知識化和知識經(jīng)濟化成為推動大學走向社會的兩大動力，而過度需求的增長、財政緊縮政策和大學財政壓力、政府政策的推動以及內(nèi)在變革的要求使創(chuàng)業(yè)型大學理念日益受到重視和有效踐行?？拼笞鳛橐凰屡d創(chuàng)業(yè)型大學，其治理戰(zhàn)略的重點在于政府、大學、社會三者間關系和不同權(quán)力主體間關系的規(guī)范高效和諧，并突出依靠企業(yè)來辦大學的理念，積極與企業(yè)界緊密合作并促進技術創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展，這是一種符合高等教育發(fā)展規(guī)律、適合國情校情、滿足現(xiàn)代大學制度雙重構(gòu)建需求的管理體制和運行機制。同時，科大積極為學生、教職員工等各利益相關者提供了一個有利于知識、意見和創(chuàng)新理念交換的開放環(huán)境和良好氛圍，從而形成同心合力、各司其職、良性和諧的辦學環(huán)境，為推動大學的可持續(xù)、自力更生的創(chuàng)業(yè)發(fā)展奠定了重要基礎。

注釋：

①其中包括由香港科大研究開發(fā)有限公司所管理之研究及開發(fā)項目，不包括R-portion，即由研究資助局為研究用途補助金項目提供的附加行政費用、首席研究員開支和人文及社會科學額外資助。

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[8][10]2012-2013年港科大年報[EB/OL].http：//publications.ust.hk/Annual_Report/2012-2013/chi/，2014-09-23.

[9]科大一覽[EB/OL].http：//www.ust.hk/wp-content/uploads/2014/04/hkust_facts_and_figures_Eng.pdf，2014-07-24.

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編輯 李廣平 校對 吳婷