肖 浩，胡小娟，辛麗萍

(湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410006)

中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的影響

肖 浩，胡小娟，辛麗萍

(湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410006)

在新貿(mào)易理論的指導(dǎo)下，國際貿(mào)易模式不斷發(fā)展與創(chuàng)新，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易盛行。本文根據(jù)2000—2013年高技術(shù)產(chǎn)品五大行業(yè)面板數(shù)據(jù)，基于豪斯曼構(gòu)建的產(chǎn)品出口復(fù)雜度指標(biāo)對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量進(jìn)行測度,得出這期間其出口技術(shù)含量呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。本文引入虛擬變量，實(shí)證分析FDI、R&D及中間產(chǎn)品進(jìn)口五大行業(yè)對(duì)其出口技術(shù)含量的影響。結(jié)果表明,總體來說FDI、R&D和中間產(chǎn)品進(jìn)口均有助于提升產(chǎn)品的出口技術(shù)含量；但對(duì)細(xì)分行業(yè)來說，中間產(chǎn)品進(jìn)口與出口技術(shù)含量的關(guān)系是不確定的，需要區(qū)分不同類型的產(chǎn)品,電子及通信設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表三類產(chǎn)品的中間產(chǎn)品進(jìn)口會(huì)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的提升，而醫(yī)藥和航空航天器產(chǎn)品的中間產(chǎn)品進(jìn)口則會(huì)阻礙其出口技術(shù)含量的提升。

中間產(chǎn)品進(jìn)口；高新技術(shù)產(chǎn)品；出口技術(shù)含量；虛擬變量

引言

2014年11月，在國內(nèi)產(chǎn)能過剩、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的背景下，中國政府提出了中國版“馬歇爾計(jì)劃”，大力發(fā)展“一帶一路”建設(shè)，出口型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)“走出去”成為國家未來發(fā)展的重中之重。隨著世界貿(mào)易模式的創(chuàng)新，全球高新技術(shù)產(chǎn)品呈現(xiàn)出生產(chǎn)全球化、分工垂直專業(yè)化以及投資貿(mào)易一體化等特點(diǎn)，隨之而來的是中間產(chǎn)品進(jìn)口與日俱增。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為中國的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展除了依靠中國技術(shù)的自主創(chuàng)新，還深受對(duì)外貿(mào)易影響。然而，現(xiàn)階段中國高技術(shù)行業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易主要以加工貿(mào)易為主，具有技術(shù)含量低且勞動(dòng)附加值低，產(chǎn)品具有嚴(yán)重的同質(zhì)性、創(chuàng)新性不足等特點(diǎn)，嚴(yán)重阻礙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如何轉(zhuǎn)變進(jìn)口結(jié)構(gòu)、調(diào)整進(jìn)口規(guī)模、提高高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量對(duì)實(shí)現(xiàn)黨的十八屆三中全會(huì)目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展嚴(yán)重依賴于技術(shù)溢出，這種技術(shù)溢出不僅來自外商直接投資FDI和研發(fā)投入R&D，進(jìn)口貿(mào)易尤其是中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)也至關(guān)重要。本文從中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出角度對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的影響進(jìn)行分析，論證中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量存在促進(jìn)作用，從而調(diào)整中國中間產(chǎn)品進(jìn)口結(jié)構(gòu)和規(guī)模，進(jìn)而達(dá)到提高高新技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的目的。本文主要貢獻(xiàn)在于考慮R&D和FDI對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響的同時(shí)，引入中間產(chǎn)品進(jìn)口這一變量，作為技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵指標(biāo)，具體分析高技術(shù)產(chǎn)品五大行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的影響，實(shí)證分析哪些行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量起促進(jìn)作用，哪些行業(yè)又阻礙了其技術(shù)含量的提高，對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

豪斯曼和羅德里克(Hausmann & Rodrik，2003)[1]開創(chuàng)性的提出用復(fù)雜度來測算一國產(chǎn)品的技術(shù)含量，其研究表明如果一國產(chǎn)品的出口復(fù)雜度越高,那么該國產(chǎn)品的出口技術(shù)含量也會(huì)越高。近十年來，出口技術(shù)含量一直以來都是一個(gè)熱點(diǎn)話題，但針對(duì)高技術(shù)細(xì)分行業(yè)的出口技術(shù)含量研究還較少。首先，對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量還存在爭議。一部分學(xué)者認(rèn)為中國出口商品技術(shù)復(fù)雜度有了顯著提升，甚至已達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平[2-5]。對(duì)于這一現(xiàn)象，有的從中國自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高的角度來解釋[6-7]；有的從垂直專業(yè)化分工，認(rèn)為中國處于全球價(jià)值鏈的終端，負(fù)責(zé)把來自全球各地的零部件組裝成最終產(chǎn)品，生產(chǎn)的是出口高技術(shù)產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型工序[8-9]；有的從利用外資的角度，認(rèn)為外商直接投資及其研發(fā)投入等是影響高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的重要因素[10-11]。但另一部分人則不以為然，豪斯曼等(Hausmann et al.，2007)[12]研究結(jié)果表明中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量雖然逐年提升，但是與其他國家相比仍處于較低水平。夏洛克(Stholec，2007)[13]也認(rèn)為中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口的規(guī)模和份額都在迅速上升，但其出口技術(shù)含量并沒有增加?？傊?，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的研究相對(duì)較少，而其對(duì)中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)具有極其重要的意義，有較大的研究價(jià)值。

中間產(chǎn)品是指商品在到達(dá)最終消費(fèi)者之前需要在當(dāng)?shù)剡M(jìn)一步加工的商品。中間產(chǎn)品貿(mào)易是現(xiàn)代國際生產(chǎn)分工深化的產(chǎn)物，由于各國的比較優(yōu)勢不同，因而在國際分工中一國就會(huì)沿著生產(chǎn)鏈的伸展選擇自己較為優(yōu)勢的生產(chǎn)階段進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)并出口[14]。中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國技術(shù)進(jìn)步的影響主要表現(xiàn)為：首先，進(jìn)口中間產(chǎn)品可以突破國內(nèi)資源的約束，利用國際市場彌補(bǔ)本國資源不足，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，最終促進(jìn)生產(chǎn)率的提高。中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易可以視為包含了資本和技術(shù)的生產(chǎn)要素集合體的投入[15]。巴約米阿(Bayoumia，1999)[16]研究認(rèn)為中間產(chǎn)品進(jìn)口有利于全要素生產(chǎn)率的提高，尤其是高效率的中間品進(jìn)口可以把先進(jìn)技術(shù)直接轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)生產(chǎn)率，大大提高東道國下游產(chǎn)業(yè)資本品和人力資本的效率，進(jìn)而提高東道國的全要素生產(chǎn)率。其次，高技術(shù)行業(yè)的垂直專業(yè)化分工所帶來的中間產(chǎn)品促進(jìn)中國勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高[17]。開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步可通過中間產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生擴(kuò)散，而研發(fā)資本存量則物化在先進(jìn)國家的中間品生產(chǎn)過程中，進(jìn)口國可在不支付額外研發(fā)費(fèi)用的前提下對(duì)其消化、吸收、模仿甚至再創(chuàng)新，提升技術(shù)水平[18]。中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易為發(fā)展中國家基于自身的比較優(yōu)勢融入國際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了新的切入點(diǎn)，同時(shí)也給他們通過在不同工序區(qū)段構(gòu)成的國際分工價(jià)值鏈上攀升，提供了持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)可能。發(fā)展中國家只需要在產(chǎn)品的某一工序或區(qū)段的生產(chǎn)上具備比較優(yōu)勢，就可以拋開國內(nèi)上游的基礎(chǔ)部分而形成“飛來的產(chǎn)業(yè)”，通過進(jìn)口中間產(chǎn)品來加工生產(chǎn)和出口，獲得快速提升其技術(shù)進(jìn)步的重要機(jī)遇[19]。再次，企業(yè)通過中間產(chǎn)品進(jìn)口可以直接或間接獲取國外先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)?shù)南臀?，進(jìn)而二次創(chuàng)新，以最小的成本實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的飛躍，最終達(dá)到結(jié)構(gòu)升級(jí)和出口產(chǎn)品技術(shù)含量提高的目標(biāo)。中間產(chǎn)品是技術(shù)溢出的主要渠道，如果一國的R&D活動(dòng)生產(chǎn)出更高技術(shù)含量的中間產(chǎn)品，那么進(jìn)口這些中間產(chǎn)品的國家的科技生產(chǎn)力就會(huì)通過其貿(mào)易伙伴的研發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)而提高。凱勒(Keller，2000)[15]運(yùn)用實(shí)證模型驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)，并指出相對(duì)于從技術(shù)落后國進(jìn)口的中間產(chǎn)品，從技術(shù)領(lǐng)先國進(jìn)口中間品獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)更大。阿米哈尼(Amighini，2005)[20]通過對(duì)中國ICT產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)，中國已經(jīng)由單純進(jìn)口中間產(chǎn)品進(jìn)行加工裝配，升級(jí)為生產(chǎn)高技術(shù)含量的中間產(chǎn)品，這一結(jié)論表明中國中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易對(duì)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步有積極的作用。

大量文獻(xiàn)已經(jīng)證明FDI和R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量有促進(jìn)作用，但鮮有文獻(xiàn)研究中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)其影響。目前，相比于其他技術(shù)溢出因素，中間產(chǎn)品進(jìn)口影響高新技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是進(jìn)口國外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高本國產(chǎn)品的技術(shù)水平，進(jìn)而提高產(chǎn)品出口技術(shù)含量。二是對(duì)具有技術(shù)含量的中間產(chǎn)品的復(fù)制或模仿，獲得最直接的技術(shù)溢出。本文著重分析高技術(shù)的五大行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)其出口技術(shù)含量的影響。

二、高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的測度與數(shù)據(jù)分析

1.高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的測度

根據(jù)豪斯曼構(gòu)建的關(guān)于產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度測度指標(biāo)來計(jì)算中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量。他指出一國的出口復(fù)雜度與其產(chǎn)品出口技術(shù)含量存在明顯的正相關(guān)關(guān)系。本文采用羅德里克(Rodrik ，2006)[2]在豪斯曼基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和完善后的測算指標(biāo)，定義產(chǎn)品的出口技術(shù)含量為:

其中i表示產(chǎn)品，j表示國家，PRODY表示產(chǎn)品的出口技術(shù)含量，x表示一國某一產(chǎn)品的出口額，X表示一國產(chǎn)品總出口額，Z表示一國基于購買力平價(jià)的人均GDP，Z前面的系數(shù)表示人均GDP的權(quán)重。根據(jù)羅德里克關(guān)于指標(biāo)的分析，本文把產(chǎn)品層面的出口技術(shù)含量相加,進(jìn)而得到一國產(chǎn)業(yè)層面的出口技術(shù)含量:

其中n表示某一產(chǎn)業(yè)，EXPY表示一國該產(chǎn)業(yè)層面的出口技術(shù)含量,前面的系數(shù)表示權(quán)重，是該產(chǎn)業(yè)中所有產(chǎn)品的出口技術(shù)含量的加權(quán)平均數(shù)之和，它可以反映一國該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平所處的國際地位,本文利用該公式對(duì)中國與世界各國之間的出口技術(shù)含量進(jìn)行比較。

2.高技術(shù)產(chǎn)品的分類和數(shù)據(jù)來源

目前國際上通用的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)有兩種，一種是美國基于ATP建立起的分類體系標(biāo)準(zhǔn)，主要把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為航空航天技術(shù)、電子技術(shù)、生物技術(shù)等九大類；另一種就是OECD分類，它是根據(jù)R&D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)值和增加值的比重，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五大類。由于第一種分類方法只適用于美國的產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)，在全球范圍內(nèi)不具有通用性，而OECD分類標(biāo)準(zhǔn)更具代表性，獲得美國NSF、世界銀行和聯(lián)合國的一致認(rèn)可，便于國際比較，故本文采用OECD分類標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)聯(lián)合國數(shù)據(jù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫SITC分類，把所有產(chǎn)品分成10類，重新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行分類整理，分別得出醫(yī)藥制造業(yè)的SITC Rev.3編碼為54；航空航天制造業(yè)的SITC Rev.3編碼有792和71319；電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的SITC Rev.3編碼為76和77；電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的SITC Rev.3編碼為75；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的SITC Rev.3編碼為74183和872。同時(shí)，根據(jù)盛斌和馬濤(2008)[21]對(duì)中間產(chǎn)品的分類，獲得中間產(chǎn)品相應(yīng)的BEC代碼。根據(jù)BEC分類，中間產(chǎn)品的代碼為111、121、21、22、31、32、42、53，同時(shí)，通過聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫中BEC代碼與SITC代碼的相互轉(zhuǎn)換，從而得到中間產(chǎn)品的SITC代碼，再根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)品的SITC代碼，區(qū)分出中間產(chǎn)品中屬于高技術(shù)產(chǎn)品的SICT代碼，進(jìn)而根據(jù)查聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫SITC代碼查找相應(yīng)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額。此外，外商直接投資用F表示，F(xiàn)用中國高技術(shù)行業(yè)的實(shí)際使用的外商直接投資額來度量，本文用三資企業(yè)的年投入額來度量，數(shù)據(jù)主要來源于《高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》。研發(fā)投入用R表示，而R&D主要有企業(yè)內(nèi)部的R&D和企業(yè)外部R&D，這里的R&D采用的是高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部R&D，數(shù)據(jù)直接來源于《高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.數(shù)據(jù)分析

根據(jù)上述公式,本文測度了2000—2013年中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量(圖1)，得出中國高技術(shù)五大行業(yè)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量呈明顯的逐年上升趨勢,但由于受到美國2008年次貸危機(jī)影響，2009年是一個(gè)例外,這一年所有的高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量與2008年相比,五大行業(yè)都出現(xiàn)了不同程度的下降。

根據(jù)圖1可知,首先從其出口技術(shù)含量的變化量來看,醫(yī)藥產(chǎn)品的出口技術(shù)含量上升最快,從2000年的19 950.71美元上升到2013年的35 889.98美元，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表產(chǎn)品和航空航天器制造業(yè)次之,而電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品的出口技術(shù)含量上升最慢。其次從變化幅度來看,上升幅度最大的還是醫(yī)藥產(chǎn)品,上升幅度高達(dá)79.89%,其次是航空航天器制造業(yè),期間上升了 61.29%,電子及通訊設(shè)備制造業(yè)上升幅度中規(guī)中矩，在五大行業(yè)中排名第三，期間上升了50.85%,而電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品上升幅度是五大行業(yè)中最小的,其上升幅度只有22.01%。

與此同時(shí)，為了更清楚地知道中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量在國際上所處的地位，本文選取了美國、日本、韓國以及印度四個(gè)國家與中國進(jìn)行比較，經(jīng)筆者計(jì)算，得出2013年這五個(gè)國家的高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量(表1)。

根據(jù)表1可得，中國醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表產(chǎn)品出口技術(shù)含量的排名均處于較低水平,與其他國家有較大的差距,而且差距有進(jìn)一步擴(kuò)大的可能。由于中國的航空航天器制造業(yè)具有行業(yè)特殊性,整個(gè)行業(yè)幾乎是國家壟斷的，所以從排名來看,中國的航空航天器制造業(yè)出口技術(shù)含量在五個(gè)國家中最低。但是中國電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品出口技術(shù)含量在這幾個(gè)國家中排名第一,2013年其出口技術(shù)含量為7 432.36美元,而美國出口技術(shù)含量僅僅為中國的一半，由此可見相比其他國家，中國電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)品出口技術(shù)含量比較高。

總而言之，雖然中國在某些細(xì)分行業(yè)的出口技術(shù)含量比較高,但是更應(yīng)該注意的是中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量整體來說仍然處于較低水平,一些行業(yè)落后于印度等新興國家，足以說明中國在國際分工中依然處于低技術(shù)的國際地位,整個(gè)高技術(shù)行業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重的不平衡。如何提高中國高技術(shù)產(chǎn)品的國際競爭力成為中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的核心,與此同時(shí)也應(yīng)該清楚地認(rèn)識(shí)到中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然有很大的發(fā)展?jié)摿?個(gè)別行業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量有著很大的提升空間。

三、實(shí)證分析

1.模型設(shè)定

本文基于2000—2013年中國高技術(shù)產(chǎn)品五大行業(yè)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)，同時(shí)考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包含五種不同產(chǎn)品，為了區(qū)分不同行業(yè)的進(jìn)口對(duì)出口技術(shù)含量的影響，本文引入四個(gè)虛擬變量，同時(shí)也為了排除變量與變量之間的相互干擾，本文采取變量試驗(yàn)對(duì)照法，共設(shè)置3個(gè)方程。方程(1)是外商直接投資FDI與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的回歸模型,方程(2)是在方程(1)的基礎(chǔ)上加入研發(fā)投入R&D的回歸模型,方程(3)是最終的計(jì)量模型,考慮了外商直接投資、研發(fā)投入及中間產(chǎn)品進(jìn)口三者是如何影響高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的。因此，本文構(gòu)建以下計(jì)量模型：

lnYit=α+ρ1D1lnM1t+ρ2D2lnM2t+ρ3D3lnM3t+ρ4D4lnM4t+ρ5lnFit+εit

lnYit=α+ρ1D1lnM1t+ρ2D2lnM2t+ρ3D3lnM3t+ρ4D4lnM4t+ρ5lnFit+ρ6lnRit+εit

lnYit=α+ρ0lnMit+ρ1D1lnM1t+ρ2D2lnM2t+ρ3D3lnM3t+ρ4D4lnM4t+ρ5lnFit+ρ6lnRit+εit

其中α=α1+ρ7D1+ρ8D2+ρ9D3+ρ10D4，被解釋變量Y表示高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量，解釋變量M表示中間產(chǎn)品進(jìn)口，由于各行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量之間的關(guān)系是不確定的，其系數(shù)的符號(hào)依據(jù)不同的行業(yè)而不同，為此特意引進(jìn)D1、D2、D3和D4四個(gè)虛擬變量，如果產(chǎn)品是醫(yī)藥制造業(yè)時(shí)，D1為1，否則為0，其余虛擬變量同理。解釋變量F表示行業(yè)的外商直接投資額，根據(jù)前人的研究和之前的機(jī)理分析，預(yù)測其系數(shù)符號(hào)為正；解釋變量R表示行業(yè)的研發(fā)投入，鑒于前面的機(jī)理分析和相關(guān)性分析，預(yù)測其系數(shù)為正；εit表示誤差項(xiàng)。模型中的下標(biāo)i表示產(chǎn)品類型，下標(biāo)t表示年份,同時(shí)為更清晰表示高技術(shù)各大行業(yè),用數(shù)字1到5分別表示藥品制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)以及醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)。

2.實(shí)證分析

本文首先利用Stata軟件根據(jù)固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行計(jì)量分析，得到表2實(shí)證結(jié)果。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示固定效應(yīng)模型要優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型,故本文采用固定效應(yīng)模型。方程1可知外商直接投資FDI的系數(shù)為正數(shù)，通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，符合本文的預(yù)期和相關(guān)分析。方程2是在此前基礎(chǔ)上加入研發(fā)投入R&D的回歸模型，F(xiàn)DI和R&D的系數(shù)符號(hào)均為正，同時(shí)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，也符合本文預(yù)期。從方程3的回歸結(jié)果來看，外商直接投資和研發(fā)投入兩者的系數(shù)都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，而且系數(shù)符號(hào)為正符合預(yù)期。這就表明FDI和R&D兩者與高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量之間存在著正相關(guān)關(guān)系。從以上三個(gè)計(jì)量模型可以知道,當(dāng)其他因素不變的情況下，F(xiàn)DI每增加1個(gè)單位時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量就會(huì)提升1.434 5個(gè)單位；R&D每增加1個(gè)單位就會(huì)引起高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量提升0.413 3個(gè)單位；當(dāng)中間產(chǎn)品進(jìn)口每增加一個(gè)單位時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量就會(huì)增加3.174 1個(gè)單位。 因此,本文不僅再次印證了外商直接投資和研發(fā)投入可以促進(jìn)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的提升,同時(shí),也證明了中間產(chǎn)品進(jìn)口也是一個(gè)影響高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的重要因素,通過增加其中間產(chǎn)品的進(jìn)口可以有效的提升產(chǎn)品的出口技術(shù)含量。

根據(jù)表2可得，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)系數(shù)在10%的顯著性水平下是顯著的，同時(shí)醫(yī)藥制造業(yè)DllnM以及航空航天器制造業(yè)D2lnM兩個(gè)系數(shù)在 1%的顯著性水平下也是顯著的,而電子及通訊設(shè)備制造業(yè)D3lnM和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)D4lnM的系數(shù)卻沒有能夠通過顯著性檢驗(yàn),因此,這就印證了中間產(chǎn)品五大行業(yè)的進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量兩者的關(guān)系是不確定的猜想。當(dāng)在考慮了FDI和R&D的同時(shí)，引進(jìn)中間產(chǎn)品進(jìn)口這一關(guān)鍵因素，實(shí)證結(jié)果顯示，由于醫(yī)藥產(chǎn)品DllnM的系數(shù)與lnM有較大的差別，也就是說醫(yī)藥產(chǎn)品制造業(yè)明顯不同于醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，因此醫(yī)藥產(chǎn)品制造業(yè)的系數(shù)就是DllnM與lnM系數(shù)之和，醫(yī)藥產(chǎn)品制造業(yè)的系數(shù)為-7.845 6，意味著醫(yī)藥產(chǎn)品的中間產(chǎn)品進(jìn)口變動(dòng)1個(gè)單位,其出口技術(shù)含量反向變動(dòng)7.845 6%，同理，航空航天器產(chǎn)品制造業(yè)的系數(shù)通過相加，航空航天器制造業(yè)的系數(shù)為-12.727 9,同樣意味著當(dāng)航空航天器產(chǎn)品的中間產(chǎn)品進(jìn)口變動(dòng)1個(gè)單位,其出口技術(shù)含量反向變動(dòng)12.727 9%，該兩類行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系,而D3lnM跟D4lnM的系數(shù)并沒有能夠通過顯著性檢驗(yàn),所以就可以認(rèn)為相比醫(yī)療設(shè)備與儀器儀表制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)品沒有顯著性差異，該三類產(chǎn)品的系數(shù)均為3.174 1,意味著當(dāng)中間產(chǎn)品進(jìn)口變動(dòng)1個(gè)單位時(shí),這三類產(chǎn)品的出口技術(shù)含量正向變動(dòng)3.174 1%，這三類的中間產(chǎn)品進(jìn)口與高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。綜上所述,對(duì)于不同的行業(yè)來說，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響是不同的，對(duì)于醫(yī)藥產(chǎn)品制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)來說，其中間產(chǎn)品進(jìn)口會(huì)阻礙高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的提高，而電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口則會(huì)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的提高。

3.實(shí)證結(jié)論

綜上所述，根據(jù)以上三個(gè)模型計(jì)量結(jié)果可以得到以下結(jié)論：第一，F(xiàn)DI對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量有明顯的促進(jìn)作用，加大FDI投入可以促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)含量，從而加強(qiáng)中國高技術(shù)產(chǎn)品在國際上的競爭力；第二，通過加大對(duì)高技術(shù)行業(yè)的研發(fā)投入，包括對(duì)教育的投入和對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入，同樣也可以提高產(chǎn)品出口技術(shù)含量。第三，總體而言，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量有促進(jìn)作用，但不同行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)其出口技術(shù)含量的影響是不同的，需要區(qū)分不同行業(yè)的產(chǎn)品，對(duì)于醫(yī)藥和航空航天器制造業(yè)來說，中間產(chǎn)品進(jìn)口阻礙了高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量的提高，而對(duì)于電子及通信設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)而言，中間產(chǎn)品進(jìn)口可以促進(jìn)其出口技術(shù)含量的提高。

四、政策建議

1.積極引入FDI，并進(jìn)行有效的引導(dǎo)。實(shí)證結(jié)果表明 FDI 的投入量與中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口存在明顯正相關(guān)，這充分表明了引入FDI 對(duì)于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性。為了提高中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量，政府必須有效的引導(dǎo)FDI流入高技術(shù)行業(yè)的發(fā)展領(lǐng)域。第一，樹立正確的招商引資意識(shí)，不能只注重FDI的數(shù)量，更應(yīng)注重FDI的質(zhì)量。第二，政府應(yīng)將外商直接投資引入高技術(shù)行業(yè)，尤其是高技術(shù)和高附加值領(lǐng)域，帶動(dòng)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三，必須根據(jù)本國國情，引入容易被消化和吸收的外資技術(shù)，只有這樣才能夠有利于中國高技術(shù)企業(yè)進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新，避免高技術(shù)企業(yè)陷入技術(shù)依賴的困境，從而促使中國高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造出具有國際競爭力且符合國際市場需求的產(chǎn)品，進(jìn)而提升中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量。

2.加強(qiáng)研發(fā)投入，注重自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)過程中，要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新的道路，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也要注意引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。政府應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度，并實(shí)施扶持自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體措施，支持高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造、使用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)要加強(qiáng)國內(nèi)外創(chuàng)新合作，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”，在最接近高技術(shù)源頭的海外城市建立自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)和參加國際高新技術(shù)展銷活動(dòng)，有效的提高自身的國際競爭力。

3.優(yōu)化中間產(chǎn)品進(jìn)口結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮其技術(shù)進(jìn)步作用。增加電子及通信設(shè)備、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表三大行業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口，并適當(dāng)減少其他兩大行業(yè)進(jìn)口。通過模仿或復(fù)制，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)，從而提高中國高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)水平和出口能力。中國高技術(shù)行業(yè)中間產(chǎn)品的國內(nèi)采購率仍處于較低水平，零部件和半成品的進(jìn)口很高，還有很大的提升空間。應(yīng)該通過延長產(chǎn)業(yè)鏈，深化產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，優(yōu)化資源配置，來促進(jìn)中國高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。尤其是要繼續(xù)深化中國參與產(chǎn)品內(nèi)的國際分工的專業(yè)化程度，積極有效的參與國際分工，充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，從而達(dá)到自身效益的最大化。政府可以對(duì)高技術(shù)行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口采取稅收優(yōu)惠政策，消除部分歧視性貿(mào)易關(guān)稅，保證中國高技術(shù)行業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展。因此加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品價(jià)值鏈的中間產(chǎn)品進(jìn)口，以此增加中國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量，從而提高其國際競爭力。

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(責(zé)任編輯：蔣 琰)

Import of Intermediate Products Impact on Exports Technology of China’s High-tech Products

XIAO Hao，HU Xiaojuan，XIN Liping

(School of Economy & Trade,Hunan University,Changsha,410006)

Under the guidance of the new trade theory,the modes of international trade are developing and innovating,and trades in products are popular.In this paper,according to the five industry panel data from 2000 to 2013,and export complexity index based on Hausmann,it is concluded that the export technical content showed a trend of rising year by year.This paper introduces virtual variables,analyzing FDI,R&D and import of intermediate products,and the results show that the overall FDI,R&D and the import of intermediate products can promote the export of the product technology content,but for niche business,the import and export of intermediate product technology content are not quite related,which need to distinguish among different types of products.Importing in termediate products of electronic and communication equipment,computers and office equipment,and medical equipment and instrumentation can promote the export of high-tech products,while importing intermediate products of pharmaceutical and aerial will hinder the export technology level.

intermediate product import;high tech technology products;export technology content;virtual variable

2015-02-28

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“全球產(chǎn)業(yè)變革背景下自主創(chuàng)新推動(dòng)中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略”(13BJL076)

肖浩(1990—)，男，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生;胡小娟(1963—)，女，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授；辛麗萍(1988—)，女，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生。

F746

A

1008-2700(2015)03-0050-08