葛楠

（六盤水師范學(xué)院，貴州六盤水553001）

·馬克思主義研究·

馬克思“中間階層”思想及其當(dāng)代啟示

葛楠

（六盤水師范學(xué)院，貴州六盤水553001）

馬克思的中間階層思想是馬克思主義理論的重要組成部分，中間階層的概念、特點(diǎn)、作用及中間階層發(fā)展趨勢(shì)都是馬克思所關(guān)注的，晚年馬克思完善其“中間階層”思想，得出中間階層要不斷壯大的結(jié)論。深入研究馬克思的中間階層思想，對(duì)于正確認(rèn)識(shí)和把握當(dāng)代中國的階層關(guān)系及其變化趨勢(shì)、推進(jìn)社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，中等收入階層的擴(kuò)大和建立，對(duì)于加快推進(jìn)中國現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程有著重要作用，我們應(yīng)該擴(kuò)大中等收入者比重，完成時(shí)代賦予的使命。

馬克思；中間階層；社會(huì)發(fā)展；思想

DOl：10.3969/j.issn.1671-7155.2015.01.005

階層是馬克思社會(huì)階層結(jié)構(gòu)理論的基本概念，中間階層是馬克思所關(guān)注的一個(gè)重要社會(huì)問題。國外理論界對(duì)中間階層理論有較深的研究，而我國則是從20世紀(jì)90年代以來廣泛發(fā)生經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制變革后才對(duì)這一問題作出了理論初探。作為革命的領(lǐng)袖和導(dǎo)師，馬克思畢生都致力于階級(jí)分析，實(shí)現(xiàn)無產(chǎn)階級(jí)專政，最后解放全人類，但是他進(jìn)行階級(jí)分析時(shí)，也不乏階層分析，關(guān)于中間階層思想和理論的研究論述，集中體現(xiàn)在《資本論》中，散見于他的著作及手稿里。雖然他并沒有明確地給出中間階層的定義和劃分標(biāo)準(zhǔn)，但從中我們可以看出其對(duì)中間階層分析的基本思路。

一、馬克思對(duì)中間階層概念的厘定

馬克思在揚(yáng)棄了前人思想的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地、綜合地創(chuàng)立了階級(jí)階層理論，整個(gè)社會(huì)只要存在分工，就會(huì)產(chǎn)生階級(jí)階層，階層可以存在于階級(jí)內(nèi)部，也可以存在于與階級(jí)既聯(lián)系又對(duì)立的特殊群體中，幾千年的世界民族情況證明了這一點(diǎn)：埃及有等級(jí)之分；希臘有自由民和奴隸；中世紀(jì)也存在封建主和農(nóng)奴、行會(huì)和等級(jí)。馬克思認(rèn)為，實(shí)際的資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)不僅僅是由工人階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)組成，在整個(gè)資本主義社會(huì)中除了這兩大對(duì)立階級(jí)，社會(huì)階層在某種程度上分為不同等級(jí)，“在過去的各個(gè)歷史時(shí)代，我們幾乎到處都可以看到社會(huì)完全劃分為各個(gè)不同的等級(jí)，看到社會(huì)地位分成多種多樣的層次。在古羅馬，有貴族、騎士、平民、奴隸；在中世紀(jì)，有封建主、臣仆、行會(huì)師傅、幫工、農(nóng)奴，而且?guī)缀踉诿恳粋€(gè)階級(jí)內(nèi)部又有一些特殊的階層”［1］（P272-273）。雖然這些集團(tuán)有很多共同特征，但是并不能僅以生產(chǎn)資料關(guān)系的分析作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，且對(duì)資本主義社會(huì)中間階層的劃分也沒有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)該包含其他政治組織、教育程度、生活方式、階級(jí)意識(shí)和家庭經(jīng)濟(jì)條件交互作用的因素，但是中間階層概念產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)卻是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。馬克思認(rèn)為，在資本主義社會(huì)中，中間階層是其社會(huì)地位介于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間的階層和社會(huì)集團(tuán)，他們?cè)诮?jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)上都不是統(tǒng)一的整體，因此中間階層屬于社會(huì)過渡階級(jí)范疇，并不是一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)階級(jí)而只是一個(gè)社會(huì)階層。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在《馬克思恩格斯全集》1-39卷中，有83處直接論述到中間階層，而對(duì)中間階層具體成份的論述則更多。馬克思對(duì)中間階層的名稱有很多，他在著作中經(jīng)常使用小資產(chǎn)階級(jí)、中等階級(jí)、中層等級(jí)、過渡階級(jí)、中等階層、中間階層［2］（P1）等名稱，但其含義清楚地指出他們是介于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間的所有社會(huì)集團(tuán)。

1.資產(chǎn)階級(jí)曾是中間階層的代表

馬克思認(rèn)為，資產(chǎn)階級(jí)是封建時(shí)代的中間階層，他們“在封建主統(tǒng)治下是被壓迫的等級(jí)”［1］（P274），“處于不斷的斗爭(zhēng)中，最初反對(duì)貴族；后來反對(duì)同工業(yè)進(jìn)步有利害沖突的那部分資產(chǎn)階級(jí)；經(jīng)常反對(duì)一切外國的資產(chǎn)階級(jí)”［1］（282）。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，中世紀(jì)的農(nóng)奴形成了初期的市民階級(jí)，從這個(gè)城關(guān)市民中產(chǎn)生的最初的資產(chǎn)階級(jí)分子是商品經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)物，他們反對(duì)一切封建的和宗法的事物，作為資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型國家——英國，其中間階級(jí)經(jīng)過48年的斗爭(zhēng)取得了勝利，同樣作為資產(chǎn)階級(jí)政治發(fā)展典型的國家——法國，其中間階級(jí)也經(jīng)過了40多年的斗爭(zhēng)才接近了自己的勝利，管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)，在他們統(tǒng)治時(shí)期，機(jī)器開始被大規(guī)模地使用到工業(yè)上，鐵路能夠通行、輪船可以廣泛使用，資產(chǎn)階級(jí)（中間階層）創(chuàng)造了過去一切世代不可能創(chuàng)造的生產(chǎn)力，重要的是這些中間階層破壞了原生態(tài)的封建關(guān)系，因此，馬克思稱，“資產(chǎn)階級(jí)在歷史上曾經(jīng)起過非常革命的作用”［1］（P274）。隨著資本主義的發(fā)展，這個(gè)中間階層除了撕下虛偽的面紗，把人與人之間的關(guān)系變成除赤裸裸的、冷酷無情的金錢交易關(guān)系外，就不存在任何聯(lián)系了，這時(shí)馬克思眼中的這個(gè)“進(jìn)步”的中間階層在現(xiàn)代代議制國家里逐漸取得了政治統(tǒng)治地位，儼然成為整個(gè)社會(huì)的上層政治管理者，“從大工業(yè)和世界市場(chǎng)建立的時(shí)候起，它在現(xiàn)代代議制國家里奪得了獨(dú)占的政治統(tǒng)治?，F(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員罷了”［1］（P274）。當(dāng)無產(chǎn)階級(jí)和他們分享勝利果實(shí)時(shí)，他們卻把醫(yī)生、律師、教士、詩人和學(xué)者變成了雇傭勞動(dòng)者，對(duì)他們進(jìn)行公開的、無恥的、直接的和露骨的剝削，從而能使自己發(fā)財(cái)。

2.資本主義社會(huì)中間階層的變化

馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中明確指出了資本主義社會(huì)仍然存在著中間階層——小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者、農(nóng)民，他們?yōu)榱瞬槐幌瞿軌蛏嫦聛?，并且維護(hù)自己中間等級(jí)的地位，同資產(chǎn)階級(jí)作斗爭(zhēng)，他們希望能夠回到封建社會(huì)過著田園詩般的生活，因此，他們一定程度上是反動(dòng)的，但只有那些轉(zhuǎn)入無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍，維護(hù)將來利益的中間階層才是革命的。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中也指出：“中等階級(jí)的下層，即小工業(yè)家、小商人和小食利者、手工業(yè)者和農(nóng)民——所有這些階層都將降落到無產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍中來了，有的是因?yàn)樗麄兊男≠Y本不足以經(jīng)營(yíng)大工業(yè)，經(jīng)不起較大的資本家的競(jìng)爭(zhēng)；有的是因?yàn)樗麄兊氖炙囈呀?jīng)被新的生產(chǎn)方法弄得不值錢了。”［1］（P280）同時(shí)他也在《路易·波拿巴的霧月十八日》中描述19世紀(jì)的法國農(nóng)民時(shí)說，基于“數(shù)百萬家庭的經(jīng)濟(jì)生活條件使他們的生活方式、利益和教育程度與其他階級(jí)的生活方式、利益和教育程度各不同并互相敵對(duì)”［1］（P677），因此，他把農(nóng)民和小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者劃分到小資產(chǎn)階級(jí)里面，資本的統(tǒng)治為這些中間階層創(chuàng)造了同等的地位和共同的利害關(guān)系，使他們生存的社會(huì)條件具有利益同一性，但是難以達(dá)到大多數(shù)的意見一致，他們不可能從事獨(dú)立的運(yùn)動(dòng)，必須結(jié)合才會(huì)富有首創(chuàng)精神。

3.未來社會(huì)中間階層的組成

伴隨著中間階層的興起和發(fā)展，權(quán)力將不再繼續(xù)掌握在一個(gè)特定的特殊集團(tuán)手中，它連續(xù)體現(xiàn)在統(tǒng)治權(quán)大部分將掌握在技術(shù)——知識(shí)中堅(jiān)集團(tuán)手里。馬克思認(rèn)為，未來社會(huì)肯定會(huì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)，技術(shù)進(jìn)步快，更新速度快的結(jié)構(gòu)，即知識(shí)爆炸型社會(huì)，這種類型社會(huì)的社會(huì)財(cái)富的主要源泉是知識(shí)和技術(shù)，并且是主要的生產(chǎn)要素。這部分中間階層主要包括以政府官員、律師、技術(shù)工人和科學(xué)家等為主導(dǎo)的新中間階層，他們以專業(yè)技術(shù)與管理為標(biāo)準(zhǔn)，從事社會(huì)勞動(dòng)管理、司法、科學(xué)、藝術(shù)和政務(wù)創(chuàng)造等活動(dòng)，并享有社會(huì)總勞動(dòng)所提供的滿足社會(huì)全體成員生活的產(chǎn)品，成為為大資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的經(jīng)理階層和白領(lǐng)階層，即使在共產(chǎn)主義社會(huì)中，這些階層也會(huì)一直存在下去，正如馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中描述中間階層時(shí)認(rèn)為的，中間階層不僅“搖擺于無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間，并且作為資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的補(bǔ)充部分不斷地重新組成”［1］（P297）。

總之，馬克思使用的“階級(jí)”不是從階級(jí)屬性上，而是從廣泛的階層意義上講的，是長(zhǎng)期以來占有社會(huì)特定位置的社會(huì)力量，主要包括：小工業(yè)家、小商販、小食利者、手工業(yè)者、農(nóng)民以及醫(yī)生、律師、牧師、學(xué)生等，并且還把“小資產(chǎn)階級(jí)”，包括小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者、農(nóng)民等，界定為資本主義社會(huì)中間階層的下層，處在資本與勞動(dòng)兩級(jí)之外，既是有產(chǎn)者又是勞動(dòng)者，社會(huì)地位是介于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間的所有社會(huì)階層和社會(huì)集團(tuán)，制約并緩和著這兩大對(duì)立階級(jí)之間的關(guān)系。

二、馬克思對(duì)中間階層特征的總結(jié)

馬克思認(rèn)為，中間階層是“地位介于較大的資本家（商人和工業(yè)家）即名副其實(shí)的資產(chǎn)階級(jí)與無產(chǎn)階級(jí)或產(chǎn)業(yè)工人階級(jí)之間”［1］（P487）的社會(huì)集團(tuán)，盡管馬克思眼中的中間階層比較軟弱，讓人嗤之以鼻，但是他們?cè)谏鐣?huì)階層結(jié)構(gòu)中的地位無人取代，這主要是基于他們的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)在思想上和行動(dòng)上。馬克思指出如果無產(chǎn)階級(jí)能夠把握中間階層的“度”，對(duì)于無產(chǎn)階級(jí)革命是非常有利的，因此，要分析和理解中間階層的特點(diǎn)，爭(zhēng)取教育和團(tuán)結(jié)他們。

1.中間階層思想極度不穩(wěn)定

馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》中寫道，“民主黨人代表小資產(chǎn)階級(jí)，即體現(xiàn)兩個(gè)階級(jí)的利益互相削弱的那個(gè)過渡階級(jí)，所以他們認(rèn)為自己完全是站在階級(jí)對(duì)抗之上”［1］（P617），這足以證明中間階層的階級(jí)意識(shí)不強(qiáng)，他們的主要特點(diǎn)就是他們的生活條件比較富裕，和資產(chǎn)階級(jí)比較接近；他們的社會(huì)存在相當(dāng)不穩(wěn)定，接近于無產(chǎn)階級(jí)。中間階層出現(xiàn)于工業(yè)社會(huì)，與資本主義社會(huì)發(fā)展過程中的工業(yè)化、市場(chǎng)化、城市化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素密切相關(guān)，但作為不會(huì)著眼于將來的利益，而只追求目前個(gè)體經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利的中間階層，他們“時(shí)刻都為最狹小最卑鄙的私人利益犧牲自己的全階級(jí)的利益即政治利益，并且要求自己的代表人物也作同樣的犧牲”［1］（P662）。他們本身為了自己狹隘的利益不受迫害，因此不會(huì)主動(dòng)攻擊任何一個(gè)階級(jí)，總是跟在其他階級(jí)的后面，搖擺于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間，這也主要是由他們所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位決定的。

在一定程度上，中間階層的利益和王權(quán)的利益是一致的。中間階層在18世紀(jì)工業(yè)革命之后上升到了貴族地位，但是為了能夠生存，還要受到貴族和政府的惠顧與支持，否則這些小店主、裁縫、鞋匠、木匠等就會(huì)面臨破產(chǎn)，墜入到無產(chǎn)階級(jí)甚至?xí)S為乞丐，因此他們就會(huì)在政府面前卑躬屈膝，百依百順，同資產(chǎn)者聯(lián)合起來反對(duì)農(nóng)民、工人階級(jí)；但是當(dāng)他們由于捐稅過重或是身上的義務(wù)繁重時(shí)，就會(huì)用盡一切辦法和城市的工人階級(jí)和農(nóng)業(yè)地區(qū)的農(nóng)民走到一起，反對(duì)現(xiàn)存政府并奪取政權(quán)。與此同時(shí)，19世紀(jì)出現(xiàn)的一個(gè)重大問題就是企業(yè)主與雇傭工人之間不可避免的矛盾沖突已經(jīng)刻不容緩，并且明確提出來消滅無產(chǎn)階級(jí)，政府在貿(mào)易方面給了中間階層更實(shí)際的利益，誘騙了中間階層的信任，站起來反對(duì)無產(chǎn)階級(jí)，對(duì)農(nóng)民和工人進(jìn)行屠殺（西里西亞紡織工人罷工）。隨著中間階層的財(cái)富不斷增長(zhǎng)，他們表現(xiàn)出來的重要性也與日俱增，中間階層得勢(shì)時(shí)，會(huì)要求自由民主，并且在政治上有一定的地位，從而陷入民主主義的熱潮，此時(shí)的中間階層開始認(rèn)識(shí)到自己的使命，決定不再忍受封建官僚專制制度對(duì)他們的商業(yè)事務(wù)和工業(yè)生產(chǎn)能力的束縛，而且他們感覺到只有工人階級(jí)才能解救他們現(xiàn)在的生活，所以公開地團(tuán)結(jié)工人階級(jí)，然后進(jìn)行拯救他們自己的革命，不再充當(dāng)國家奴隸主的腐敗階級(jí)。正如馬克思在描述巴黎公社時(shí)指出，公社不僅僅是代表了法國農(nóng)民的利益、工人階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)的利益，也代表了除富有資本家以外的全部中間階層的利益。

鑒于資本主義社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)與中間階層的兩面性，中間階層要么跟隨統(tǒng)治階級(jí)，要么跟隨工人階級(jí)，不可能也不會(huì)獨(dú)立于兩大階級(jí)之外，并且作為社會(huì)的補(bǔ)充部分不斷重新組成。

2.中間階層歸屬的重要性

馬克思認(rèn)為“工業(yè)的進(jìn)步把統(tǒng)治階級(jí)的整批成員拋到無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍里去，或者至少也使他們的生活條件受到威脅”［1］（P282），中間階層在思想上極度不穩(wěn)定，導(dǎo)致他們作出各種各樣的決策和反應(yīng)，然而這些決策可能關(guān)系著兩大基礎(chǔ)階級(jí)的勝敗存亡，“中等資產(chǎn)階級(jí)和小資產(chǎn)階級(jí)，由于他們存在的經(jīng)濟(jì)條件而不可能發(fā)動(dòng)一場(chǎng)新的革命；他們只能或者跟著統(tǒng)治階級(jí)走，或者做工人階級(jí)的追隨者”［3］（P94），反映在行動(dòng)上就是他們支持工人階級(jí)參加無產(chǎn)階級(jí)革命或是支持資產(chǎn)階級(jí)打壓無產(chǎn)者，他們的態(tài)度關(guān)系著社會(huì)主義革命的成敗，團(tuán)結(jié)和爭(zhēng)取中間階層是無產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義革命走向勝利的必經(jīng)之路。

馬克思對(duì)中間階層重要作用的具體描述主要體現(xiàn)在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》、《德國的革命和反革命》、《路易·波拿巴的霧月十八日》和《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》等幾篇文章中。資產(chǎn)階級(jí)在發(fā)展自己的同時(shí)，也為自己創(chuàng)造了掘墓人——無產(chǎn)階級(jí)，因而資產(chǎn)階級(jí)必然滅亡，無產(chǎn)階級(jí)必然勝利，這是歷史發(fā)展的必然規(guī)律。但是資本主義初期，無產(chǎn)階級(jí)還不具備所需要的物質(zhì)條件，自身發(fā)展還處在萌芽的狀態(tài)，進(jìn)行無產(chǎn)階級(jí)革命必須要爭(zhēng)取同盟軍的加入。事實(shí)證明中間階層是一支重要的同盟軍，伴隨著機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展，這部分人已經(jīng)完全失去了在現(xiàn)代社會(huì)中的獨(dú)立地位，而且他們中的大部分成員因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致破產(chǎn)，最后墜入無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍中。馬克思說過中間階層在某種程度上與資產(chǎn)階級(jí)政府的利益是一致的，“小資產(chǎn)者發(fā)覺自己受到了虧待，它的物質(zhì)利益受到威脅，而那些應(yīng)當(dāng)保證它有可能捍衛(wèi)這種利益的民主保障，也受到了反革命的危害。因此，它就和工人接近起來”［1］（P613）。

三、馬克思對(duì)中間階層發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)判

馬克思關(guān)于中間階層的發(fā)展趨勢(shì)主要針對(duì)他研究中間階層的早期思想發(fā)生了變化，晚年承認(rèn)中間階層會(huì)不斷壯大，整個(gè)社會(huì)不僅僅是“分裂為兩大敵對(duì)的陣營(yíng)，分裂為兩大相互直接對(duì)立的階級(jí)：資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)”［1］（P273），而且在這兩大對(duì)立階級(jí)之間存在一個(gè)過渡階層，緩解和制約兩者的矛盾或沖突，并且這一階層的內(nèi)部構(gòu)成會(huì)隨著時(shí)代的發(fā)展，不斷刷新重組。

1.馬克思早期的預(yù)判

早期馬克思認(rèn)為，現(xiàn)代大工業(yè)的進(jìn)步，使資本和勞動(dòng)之間的階級(jí)對(duì)立更為發(fā)展、擴(kuò)大和深化，資本主義社會(huì)的中間階層搖擺于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間，它的勢(shì)力將會(huì)不斷縮小甚至消失，或是上升為資產(chǎn)階級(jí)，或是墜落到無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍中，從而使無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍不斷擴(kuò)大。

18世紀(jì)英國工業(yè)革命使資本主義時(shí)代的階級(jí)對(duì)立簡(jiǎn)單化，整個(gè)資本主義社會(huì)分為兩大基本對(duì)立的陣營(yíng)：資產(chǎn)階級(jí)陣營(yíng)和無產(chǎn)階級(jí)陣營(yíng)。在兩大陣營(yíng)之間還存在一些小工業(yè)主、小商人、手工業(yè)者和農(nóng)民，他們都是小本經(jīng)營(yíng)，沒有能力采用新的生產(chǎn)方法增加自己的資本。工業(yè)革命以后，只有大資本家有能力購買機(jī)器辦廠經(jīng)營(yíng)大工業(yè)，導(dǎo)致這部分階級(jí)競(jìng)爭(zhēng)不過大資本家，最終破產(chǎn)，成為無產(chǎn)者，過著動(dòng)蕩的生活。馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中分析指出，以前的中間等級(jí)下層，即小工業(yè)家、小商人和小食利者、手工業(yè)者和農(nóng)民——所有這些階級(jí)都降落到無產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍里來了，“現(xiàn)代大工業(yè)代替了工場(chǎng)手工業(yè)；工業(yè)中的百萬富翁，一支產(chǎn)業(yè)大軍的首領(lǐng)，現(xiàn)代資產(chǎn)者，代替了工業(yè)的中間等級(jí)”，“有的是因?yàn)樗麄兊男≠Y本不足以經(jīng)營(yíng)大工業(yè)，經(jīng)不起較大的資本家的競(jìng)爭(zhēng)；有的是因?yàn)樗麄兊氖炙囈呀?jīng)被新的生產(chǎn)方法弄得不值錢了。無產(chǎn)階級(jí)就是這樣從居民的所有階級(jí)中得到補(bǔ)充的”［1］（P280）。這些因?yàn)楣I(yè)進(jìn)步被統(tǒng)治階級(jí)拋棄的、至少社會(huì)生活條件發(fā)生了改變受到威脅的階層參加了與無產(chǎn)階級(jí)聯(lián)合反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)。然而馬克思卻認(rèn)為這部分階層參加戰(zhàn)爭(zhēng)，不是為了將來的利益，而是為了維護(hù)眼前的利益不受侵害，保障他們能夠繼續(xù)生存，不被消亡，甚至他們有時(shí)試圖使歷史倒轉(zhuǎn)回到過去，在思想上他們是保守的，很難和無產(chǎn)階級(jí)融合，但是那些從理論上已經(jīng)認(rèn)識(shí)歷史運(yùn)動(dòng)的資產(chǎn)階級(jí)思想家卻是在某種程度上掌握著社會(huì)的未來，他們也將轉(zhuǎn)入無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍，也是革命的。馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》中也談到，“在無產(chǎn)階級(jí)暫時(shí)被擠出舞臺(tái)而資產(chǎn)階級(jí)專政已被正式承認(rèn)之后，資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)內(nèi)的中等階層，即小資產(chǎn)階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)，就必定要隨著他們境況的惡化以及他們與資產(chǎn)階級(jí)對(duì)抗的尖銳化而越來越緊密地靠攏無產(chǎn)階級(jí)”［1］（P400）。由于資本主義社會(huì)發(fā)生猛烈的動(dòng)蕩，并由此使資本主義工商業(yè)發(fā)生混亂，原來對(duì)政府政策聽之任之的中間階層現(xiàn)在對(duì)統(tǒng)治階級(jí)產(chǎn)生了一種冷漠和厭倦的情緒，這為無產(chǎn)階級(jí)吸收中間階層提供了更好的條件。

馬克思還指出，現(xiàn)代文明國家新形成的小資產(chǎn)階級(jí)，也會(huì)上升為統(tǒng)治階級(jí)，作為資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的組成部分。資本的身體里充滿著血和骯臟的東西，資本主義的原始積累造成了財(cái)富和貧困的兩極化，形成資本家階級(jí)和雇傭勞動(dòng)者階級(jí)，現(xiàn)代大工業(yè)的進(jìn)步深入到資本和勞動(dòng)之間的階級(jí)對(duì)抗，一方財(cái)富越來越集中，另一方經(jīng)受貧困和勞動(dòng)的高度折磨。但同時(shí)由于資本主義的社會(huì)生產(chǎn)力迅速發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化的集中推進(jìn)，在這兩個(gè)基本對(duì)立的階級(jí)之間出現(xiàn)了一部分懦弱并且優(yōu)柔寡斷的小資產(chǎn)階級(jí)——因?yàn)樘厥獾纳a(chǎn)條件產(chǎn)生能夠獨(dú)樹一幟的資產(chǎn)階級(jí)集團(tuán)。馬克思認(rèn)為，中間階層產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是資本主義商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展，在某種意義上，中間階層是與無產(chǎn)者相對(duì)抗的有產(chǎn)階級(jí)。工業(yè)革命初期，隨著農(nóng)業(yè)資本不斷加快集中，許多農(nóng)村小資產(chǎn)階級(jí)為了自己能夠生存，會(huì)加快發(fā)展步伐，進(jìn)入城市上升為農(nóng)業(yè)大資本家；同時(shí)城市小資產(chǎn)階級(jí)——小企業(yè)主、手工業(yè)者、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者和小商人等中間階層，他們沒有或有很少雇工，從而集中主要財(cái)富力量購買機(jī)器、辦廠房，進(jìn)行集約化經(jīng)營(yíng)，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，并在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，成為富有的資產(chǎn)階級(jí)；還有一部分由于股份公司的出現(xiàn)，使企業(yè)生產(chǎn)過程中的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和所有權(quán)分離，產(chǎn)生經(jīng)理階層和白領(lǐng)階層——會(huì)計(jì)師、律師、醫(yī)生、非雇傭的作家和記者，他們服務(wù)于統(tǒng)治階層，并對(duì)他們進(jìn)行諂媚，從而成為較富有的階層。因?yàn)闄C(jī)器和蒸汽被大規(guī)模的應(yīng)用到工業(yè)中，使中間階層自身迅速更新，他們的財(cái)富和勢(shì)力都有所增加，同時(shí)獲得力量和權(quán)勢(shì)，成為理論上的統(tǒng)治階級(jí)。這時(shí)，中間階層與他們的同盟者之間立刻出現(xiàn)冷淡的關(guān)系，因?yàn)樗麄兣D進(jìn)上層社會(huì)拯救了自己，同大資產(chǎn)階級(jí)聯(lián)合起來反對(duì)無產(chǎn)階級(jí)，對(duì)付人民群眾。

中間階層利益的維護(hù)者已經(jīng)意識(shí)到他們介于兩大基本對(duì)立陣營(yíng)之間的地位并不穩(wěn)固，要么努力使自己生活得更富有，上升為大資產(chǎn)階級(jí)；要么淪為乞丐或墜入無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍成為流氓者，最終資本主義社會(huì)的中間階層不斷縮小，甚至消亡。

2.馬克思晚期的預(yù)判

馬克思早期預(yù)言，社會(huì)結(jié)構(gòu)由于資本主義社會(huì)的蓬勃發(fā)展而日益簡(jiǎn)單化，中間階層（小業(yè)主、小商販、小食利者、手工業(yè)者等小資產(chǎn)階級(jí)）向兩極分化，成為有產(chǎn)者或無產(chǎn)者，最后只存在資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)兩大階級(jí)陣營(yíng)。世界上的任何事物都具有一定時(shí)代和實(shí)踐的局限性。但是馬克思最重要的理論品質(zhì)是與時(shí)俱進(jìn)，他敢于修正自己的思想，并且隨著個(gè)人知識(shí)、閱歷的加深，馬克思晚年結(jié)合實(shí)踐修正自己以前的觀點(diǎn)，承認(rèn)了中間階層會(huì)不斷擴(kuò)大。他認(rèn)為在現(xiàn)代文明已經(jīng)發(fā)展的國家里，形成了一個(gè)新的小資產(chǎn)階級(jí)，它搖擺于無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間，并且作為資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的補(bǔ)充部分不斷地重新組成，也即是說在資本主義大工業(yè)生產(chǎn)的前提下，會(huì)形成資本主義社會(huì)的補(bǔ)充部分——中間階層，而且他們會(huì)在資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)之間不斷分化，但會(huì)持續(xù)存在。伴隨資本主義社會(huì)矛盾日益突出，資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐發(fā)展中，出現(xiàn)了新的階層分化現(xiàn)象，馬克思還預(yù)見到未來社會(huì)肯定會(huì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)，是技術(shù)進(jìn)步快，更新速度快的結(jié)構(gòu)，即知識(shí)爆炸型社會(huì)，它會(huì)與以這種大工業(yè)為基礎(chǔ)的社會(huì)存在根本差別。前者社會(huì)財(cái)富的主要源泉是知識(shí)和技術(shù)，并且是主要生產(chǎn)要素，而后者卻是以知識(shí)更新的勞動(dòng)、資本和資源為主要生產(chǎn)要素，這些大工業(yè)時(shí)期的生產(chǎn)要素對(duì)社會(huì)財(cái)富積累的作用愈來愈小，從而退居次要地位。

長(zhǎng)期以來中間階層的行為表現(xiàn)出他們并不是一個(gè)獨(dú)立的階層，他們不是依附于封建階級(jí)或資產(chǎn)階級(jí)，就是投靠無產(chǎn)階級(jí)，為他們服務(wù)。但分工和機(jī)器的廣泛應(yīng)用，使商業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，大批農(nóng)民為了生存涌進(jìn)城市，成為一個(gè)有新利益、新思想的城市中間階層，馬克思認(rèn)為這部分人是“除了資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)以外，現(xiàn)代大工業(yè)還產(chǎn)生了一個(gè)站在它們之間的類似中間階級(jí)的東西——小資產(chǎn)階級(jí)”［4］（P75）。特別是以專業(yè)技術(shù)與管理人員為主的經(jīng)理階層和白領(lǐng)階層的出現(xiàn)，改變了資本主義社會(huì)的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)，形成了一種由“資產(chǎn)階級(jí)陣營(yíng)——無產(chǎn)階級(jí)陣營(yíng)對(duì)立”發(fā)展到“兩階級(jí)對(duì)立——中間階層”的模式。馬克思后期稱，在某些企業(yè)內(nèi)，出現(xiàn)了資本家、經(jīng)理和工人，他們之間是一種購買與出賣勞動(dòng)力以及命令與從命的關(guān)系，這極大地緩解了無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾。這時(shí)政府可以使用他們的奸猾伎倆讓中間階層出面為其執(zhí)行一些愚民政策，從而穩(wěn)定無產(chǎn)者不再進(jìn)行革命運(yùn)動(dòng)；當(dāng)無產(chǎn)者準(zhǔn)備要推翻資產(chǎn)階級(jí)政府時(shí)，就要?jiǎng)儕Z對(duì)方的進(jìn)攻能力，這個(gè)咽喉就在于中間階層，一旦取得他們的支持，就會(huì)殺死對(duì)方，所以政府為了自己上層社會(huì)的安定，能夠生存下去，允許中間階層存在于他們和無產(chǎn)階級(jí)之間，以此來穩(wěn)固自己的統(tǒng)治地位。正如馬克思晚年分析中間階層時(shí)，認(rèn)為“介于工人為一方和資本家、土地所有者為另一方之間的中間階級(jí)不斷增加，中間階級(jí)的大部分在越來越大的范圍內(nèi)直接依靠收入過活，成了作為社會(huì)基礎(chǔ)的工人身上的沉重負(fù)擔(dān)。同時(shí)也增加了上流社會(huì)的安全和力量”［5］（P653）。

在資本主義社會(huì)發(fā)展的大浪潮中，中間階層被推上權(quán)力的頂峰，成為社會(huì)的中堅(jiān)，同時(shí)他們也意識(shí)到自己擁有無人可以取代的力量，因此他們更加集中、更加活躍地行走在兩大階層之間，降低大資產(chǎn)階級(jí)的勢(shì)力，同時(shí)又要限制無產(chǎn)階級(jí)的行動(dòng)自由。大批受雇傭的律師、政府官員、技術(shù)工人、工程師和科學(xué)家成為一種新的社會(huì)階層，他們從事生產(chǎn)勞動(dòng)，完成所屬的某一種職能，但并不需要親自動(dòng)手，可以稱之為總體工人的心臟，“社會(huì)中堅(jiān)”的神話就此產(chǎn)生。隨著生產(chǎn)過程改組，這種中堅(jiān)力量的出現(xiàn)并不是要?jiǎng)儕Z屬于工人階級(jí)的技術(shù)和文化，而是從無產(chǎn)階級(jí)中分化出來與之相依賴，成為一個(gè)新階層，他們的作用也不是剝奪者，而是與資本家和無產(chǎn)階級(jí)同時(shí)構(gòu)成整個(gè)資本主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)。馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》中談及中間階層這種心臟地位時(shí)說過，雖然過去的資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義（政府和工業(yè)、商業(yè)與農(nóng)業(yè)巨頭達(dá)成的壟斷協(xié)議）吸收了部分工人和小資產(chǎn)者，但是真正的社會(huì)主義是小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義，它是比較地道的，這也給予了中間階層處于無產(chǎn)者和有產(chǎn)者很高的地位。理論上中間階層各方面特征是最理想的，代表著整個(gè)社會(huì)關(guān)系的利益追求，但基于中間階層的弱點(diǎn)，我們說這種小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主要是烏托邦的，因?yàn)樯鐣?huì)主義社會(huì)是宣揚(yáng)不斷地重復(fù)革命，消滅階級(jí)差別，使一切社會(huì)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)關(guān)系，但是成為小資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義之后，他們只會(huì)描述現(xiàn)代社會(huì)沒有陰暗面，并不會(huì)為了實(shí)現(xiàn)理想而奮斗，因?yàn)樾呐K是發(fā)生震蕩最晚的部分，而且它最可能先得到補(bǔ)救，也正是中間階層過著一種安逸的生活，他們已經(jīng)習(xí)慣了理論上的勝利而不會(huì)去追求真正的革命的勝利，使其成為社會(huì)變革中的過渡階段，緩解社會(huì)矛盾，使經(jīng)濟(jì)處在一個(gè)和諧的胞胎里孕育發(fā)展，馬克思也說過失去中間階層會(huì)激化社會(huì)矛盾，引起社會(huì)動(dòng)蕩，所以中間階層是一個(gè)過渡階層，成為連接無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)的紐帶。

3.“中間階層”思想的當(dāng)代啟示

縱觀歷史，可以說馬克思晚年對(duì)資本主義社會(huì)中間階層不斷擴(kuò)大的論斷是正確的，符合實(shí)際的，馬克思說過他對(duì)中間階層的愿望，就是希望這部分階層的人數(shù)要增加，盡管無產(chǎn)階級(jí)的人數(shù)呈一種增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但是無產(chǎn)者（有工作的無產(chǎn)階級(jí)）在總?cè)丝谥姓嫉谋壤鄬?duì)較低。事實(shí)上這揭示了隨著生產(chǎn)方式的巨大變革和新科技革命的進(jìn)步，中間階層的逐漸壯大是必然趨勢(shì)。中間階層的出現(xiàn)和逐步擴(kuò)大，也是社會(huì)資源的再分配，只能從時(shí)代的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的新變化中去說明每個(gè)社會(huì)成員所占的位置，是客觀經(jīng)濟(jì)因素和政治因素發(fā)展的必然結(jié)果。

中國改革開放以后，中間階層慢慢浮出水面，使我國社會(huì)結(jié)構(gòu)面臨著一場(chǎng)巨大裂變，社會(huì)階層即將分化與重組。在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，我們重新學(xué)習(xí)，認(rèn)真閱讀馬克思的經(jīng)典著作，分析和整理馬克思關(guān)于中間階層思想的論著，對(duì)審視中國現(xiàn)階段擴(kuò)大中間階層這一重大舉措有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，可以使我們充分了解提高中等收入者比重所面臨的困境，存在的問題，能夠更好地為其提出建議和對(duì)策，使中間階層更好地發(fā)揮其社會(huì)價(jià)值的作用，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)健康發(fā)展。

［1］馬克思恩格斯選集：第1卷［M］.北京:人民出版社，1995.

［2］馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京:人民出版社，1995.

［3］馬克思恩格斯全集：第16卷［M］.北京:人民出版社，1964.

［4］馬克思恩格斯全集：第26卷［M］.北京:人民出版社，1973.

［5］涂小雨.馬克思“中間階層”思想的當(dāng)代解讀［J］.安徽職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，（2）.

（責(zé)任編輯張婭）

葛楠（1985—），女，湖北武漢人，六盤水師范學(xué)院講師，主要從事馬克思主義基本原理及經(jīng)濟(jì)思想研究。

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2014-10-13