陳 林

（福建船政交通職業(yè)學院圖書館 福建 福州 350001）

2013年10月29日，《中國科學報》刊登“ORCID中國服務與科學家國際化識別暨iAuthor簽約和啟動儀式”的相關報道，報道指出，為保障中國科學家永久持有“國際學術身份證”，促進中國科學家與全球學術界的接軌，中科院文獻情報中心與ORCID（Open Researcher Contributor ID，開放研究者與貢獻者身份）簽署合作協(xié)議，開發(fā)ORCID中國服務平臺iAuthor[1]。ORCID起源于Thomason Reuters（湯森路透）與自然出版集團2009年在劍橋召開的旨在解決名稱歧義問題的第一次名稱標識符高峰會議，后得到了包括 Thomason Reuters、Elsevier（愛思唯爾出版社）及大英圖書館等眾多國際知名組織的支持。通過對全球最具影響力高校、基金組織、社團、出版商及公司領導者的集聚，ORCID逐漸發(fā)展成一個專注于解決學術研究中研究者姓名混淆問題、提升科學發(fā)現進程及資助與合作效率的非盈利組織[2]。ORCID為科研學者提供一套免費、全球唯一的16位身份識別碼，不僅有利于研究人員的身份明晰，還方便了對個人科研產出的管理[3]。

1 ORCID的主要功能

從總體上看，ORCID提供兩項核心功能：（1）用于獲取唯一標識符和管理活動記錄的注冊系統(tǒng)；（2）用于支持系統(tǒng)間通信和身份驗證的API（Application Programming Interface，應用程序編程接口）[4]。針對不同使用對象，ORCID開發(fā)有不同的使用功能。

1.1 ORCID面向研究者的主要功能

作為一個非盈利開放性機構，ORCID的注冊系統(tǒng)免費供個人使用，研究者可借助ORCID實現以下核心功能：（1）免費注冊，獲取永久性的國際學術身份證。（2）編輯、維護ORCID標識符與個人學術記錄，實現對個人學術成果及產出的管理。（3）注冊系統(tǒng)內的相關檢索。（4）建立ORCID標識符與研究對象（如數據集、設備、文章、媒體報導、引文、試驗、專利、筆記等）的有機連線，將ORCID標識符嵌入至個人資料維護、稿件提交、資助申請、專利申請等關鍵流程，避免研究者在不同科研信息系統(tǒng)內的重復輸入，增強科學發(fā)現流程，改善科研活動運作效率及科研社區(qū)的內部協(xié)作[4]。

具體來說，如：（1）ORCID相對引文管理流程的嵌入，通過上傳ORCID標識符到Researcher ID中，該信息將可在EndNote的參考文獻目錄中使用，并最終成為格式化引文的一部分；（2）ORCID對投稿、評審流程的嵌入，ORCID標識符可在ScholarOne Manuscripts中使用，并作為同行評議流程的一部分，發(fā)表的文章一旦被 Web of Knowledge平臺索引，即可鏈接至ORCID的作者概況信息并進行檢索[2]。

1.2 ORCID面向組織的主要功能

ORCID是一個包含了學術界相關資助機構、科研機構、出版商、協(xié)會、集成商，全球最廣泛力量的同盟性組織，其宗旨在于明確科研產出及成果歸屬，推動科研社區(qū)協(xié)作，提升科研進程效率，因此，針對不同的會員機構，ORCID設計有不同的科研服務項目。

（1）針對資助機構，ORCID可以幫其對受資方科研活動產出及成果進行持續(xù)追蹤、從而制定相應的資助戰(zhàn)略及決策。ORCID標識符的出現為資助機構提供了應對挑戰(zhàn)的絕妙途徑，資助機構可以通過ORCID標識符與資助申請、進度報告等關鍵資助流程的嵌入，提升資助項目產出與成果的精確性及透明度，優(yōu)化資助決策流程。具體來說，ORCID為資助機構提供公共記錄創(chuàng)建、活動報告和管理受資方數據庫等服務[5]。（2）針對科研機構，ORCID可以幫助科研機構實現其科研人員與科研活動的有效關聯(lián)，及對機構數據庫、研究活動記錄的動態(tài)化管理。這有效解決了科研大數據環(huán)境下科研機構面臨的難題，那就是如何準確、快捷地建立科研學者與其科研活動的關聯(lián)，如何精確科研成果歸屬、衡量成果影響，如何同步更新數據庫、有效存儲和管理科研信息記錄，并實現科研人員相關信息的動態(tài)化流轉[6]。（3）針對出版商，版權問題是長期以來困擾他們的突出問題，問題主要表現在兩個方面：一是對作者信息庫的管理，作者信息庫中的數據是了解作者歷史、執(zhí)行按名稱檢索以及追溯查找、管理審稿專家的基礎，要求極高的精確度，除需及時更新外，作者信息庫還常常包含重復、以及容易產生歧義的信息，這就要求出版商不斷地投入人力物力對作者信息進行更新及歧義消除；二是對出版物參考文獻元數據的管理，為保證作者與文章的精確對應，出版商常常需要通過人工審查消除歧義，工作量大，內容繁瑣。而ORCID標識符的出現為出版商提供了與研究者數據交換的平臺。（4）針對協(xié)會和集成商，ORCID平臺提供開放、透明、非專有、移動性注冊系統(tǒng)，形成會員單位科研人員及學者唯一永久的標識符，有利于協(xié)會對科研學者的智能化管理；另外，ORCID標識符與科研產出、學術成果的精確關聯(lián)，有利于協(xié)會對其成員學術貢獻的確認與記錄及職業(yè)發(fā)展的規(guī)劃[7]。對集成商而言，ORCID標識符的出現為其提供了新的商機，集成商可通過ORCID標識符與關鍵系統(tǒng)和工作流程（如研究信息系統(tǒng)、稿件追蹤系統(tǒng)、基金申請流程、會員數據庫）的集成，更新升級原系統(tǒng)，還可就ORCID標識符與本地系統(tǒng)的集成，開發(fā)新的集成化應用工具[8]。

2 基于ORCID的圖書館服務拓展思考

2.1 宣傳ORCID標識符優(yōu)勢，鼓勵科研人員申請使用

最近，ORCID平臺及學者唯一標識管理理念與國內科研管理實踐呈現進一步的融合趨勢，先是清華大學借鑒ORCID理念為清華大學學者建立唯一標識ThuRID（Tsinghua University Research ID）；2014年10月28日，中科院文獻情報中心宣布與ORCID合作建立ORCID中國平臺——中國科學家在線（iAuthor）；2014年10月29日，清華大學圖書館組織承辦“信任、關聯(lián)、合作：學者身份標識及創(chuàng)新服務”學術研討會，會議上，由清華大學發(fā)起并聯(lián)合全國8家大學圖書館組成的“中國大學學者標識建設及服務推進工作組”正式成立[9]。由此可見，國內圖書情報相關機構作為ORCID標識符宣傳推廣的先驅力量，在推動科研學者身份標識的建設機制、促進以人為核心的知識組織及服務方面發(fā)揮著核心作用。今后，圖書館應大力宣傳ORCID標識符優(yōu)勢，鼓勵科研人員申請使用：（1）在平時與科研人員的溝通交流（如引文數據相關討論）中，向其解釋ORCID標識符在計算個人科研成果及科研成果被引用次數、建立個人所有形式學術成果間的有效連接、減少科研人員進行作者身分管理的時間、樹立學術成果權威性等方面具備的優(yōu)勢；（2）以（Communication Letter）溝通交流信件的形式在院校內進行關于ORCID標識符系統(tǒng)性的優(yōu)勢闡述；（3）通過圖書館門戶網站宣導ORCID注冊及使用；（4）將ORCID ID納入圖書館機構典藏進行管理。

2.2 利用ORCID構建院?？蒲虚T戶（Research Portal）

科研信息化管理環(huán)境中，無論是科研資助機構、科研機構還是相關協(xié)會組織、出版商，對系統(tǒng)性科研學者個人檔案及學術產出和成果檔案的需求不斷攀升，Research Portal正是各院校、科研機構建立，為滿足相關利益機構上述科研信息需求的橋梁與紐帶。ORCID管理理念的出現，為圖書館輔助院校的Research Portal構建提供了嶄新的方法和思路。（1）輔助科研人員注冊使用ORCID，明晰作者身份，改善科研成果歸屬及報告狀況，協(xié)助科研人員開展高效的個人身份管理及科研成果管理，從而增強其自主維護Research Portal中個人檔案及學術產出與成果檔案的能力；（2）通過機構或院校內Research Portal與ORCID平臺的集成，實現Research Portal中學者個人檔案、成果檔案的實時更新；（3）通過ORCID平臺，豐富Research Portal中科研成果的外部相關性成果，根據內部及外部報告研究成果，盡可能進行完整的了解。

2.3 利用ORCID協(xié)助院校的科研報告及科研評估活動

科研信息化管理的另一個重要特征便是科研報告、科研評估活動的嚴格化及規(guī)范化。評估分析報告不僅可以為學校和院系的科研管理部門提供及時、準確、可靠的數據支持和參考資料，以便其準確把握自身科研實力發(fā)展情況，同時也可以為教師和科研人員提供學科發(fā)展態(tài)勢信息，助力其課題選擇和基金申請。圖書館可通過設置從ORCID平臺接受本院校教研人員學術活動的通知，定時填充機構報告系統(tǒng)或國家級／地區(qū)及評估方案，或是通過在ORCID平臺設置相應報告系統(tǒng)、評估方案所需資料的模板，定期進行ORCID平臺內的模板導出及報告／評估系統(tǒng)的模板導入活動，使得院校及時掌握其科研活動的第一手資料，不僅提高了院校開展科研報告及評估的效率，更有利于院校針對實時性的評估結果制定正確的科研決策，從而推進院?？蒲谢顒拥目沙掷m(xù)發(fā)展。

2.4 利用ORCID實現圖書館科研數字化資料有效管理

科研數據大環(huán)境中，科研人員的學術產出形式紛繁蕪雜，既包括科研數據集、書籍、科研論文、媒體報導，又包括試驗視頻、科研專利、科研筆記等，而且科研信息管理的范疇絕不僅局限于科研產出及科研成果，更涉及對科研人員檔案、科研評估報告等數字化資料的有效管理。圖書館作為院校內科研數字化資料管理的不二人選，應當在ORCID管理理念的指導下，實現對數字化科研資料的有效管理，具體途徑包括：（1）利用ORCID唯一標識符將各種形式的科研成果、科研相關檔案串聯(lián)起來，建立以科研學者為核心的科研信息組織及服務；（2）利用ORCID平臺與院?？蒲行畔⑾到y(tǒng)、機構庫的集成，實現校內科研信息與ORCID平臺信息的交互式傳遞與更新；（3）使用ORCID作為數字化資料的存儲平臺。

3 結束語

ORCID是目前在學術論文投稿、基金申請?zhí)峤弧⒖蒲挟a出管理和傳播等科研活動中，用于識別科研人員身份的、使用范圍最廣的一套唯一性標識符，無論對科研學者，還是對科研機構、資助機構、協(xié)會、出版商、集成商而言，ORCID都為其提供了強大的功能性支持及良好的發(fā)展機遇。ORCID同樣為圖書館創(chuàng)新型服務的開展開辟了新的途徑，國內圖書館應在積極宣傳ORCID標識符優(yōu)勢，推進其使用進程的基礎上，利用ORCID平臺構建院?？蒲虚T戶，協(xié)助院校的科研報告及科研評估活動，并實現對科研數字化資料有效管理。

[1]王珊.解決論文作者姓名歧義，科學家將有國際身份證[EB／OL].[2014-10-29].http：／／news.sciencenet.cn／htmlnews／2014／10／306319.shtm.

[2]Thomson Reuters.Thomson Reuters Helps Connect Researchers to Research across Its Scientific Literature Ecosystem with the Integration of the ORCID Registry[EB／OL].[2014-11-02].http：／／thomsonreuters.com／press-releases／112012／orcid＿regisrty＿integration.

[3]中國科學院文獻情報中心.“中國科學家在線”平臺正式上線[EB／OL].[2014-11-07].http：／／www.cas.ac.cn／xw／yxdt／201410／t20141030＿4233324.shtml.

[4]ORCID.What is ORCID[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／content／initiative.

[5]ORCID.ORCID for Organizations-Funders[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／funders.

[6]ORCID.ORCID for Organizations-Research Orgnizations[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／institutions.

[7]ORCID.ORCID for Organizations-Associations[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／associations.

[8]ORCID.ORCID for Organizations-Integrators[EB／OL].[2014-11-04].https：／／orcid.org／organizations／integrators.

[9]張蓓.清華大學圖書館召開“信任、關聯(lián)、合作：學者身份標識及創(chuàng)新服務”學術研討會[EB／OL].[2014-11-04].http：／／www.sal.edu.cn／information-info.asp？id=5551.