沈吉

摘 要：企業(yè)作為市場(chǎng)運(yùn)作的主體，其作用和風(fēng)險(xiǎn)也日趨明顯，合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、勞資糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期困擾廣大煙草企業(yè)。

關(guān)鍵詞：煙草企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn);防控體系

中圖分類號(hào)：D926.5; F426.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控早在2001年初就為呂立山等著名法律界人士所高度重視，2004年6月，國(guó)資委也出臺(tái)了《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》，2006年后又相繼出臺(tái)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步繁榮促進(jìn)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的產(chǎn)生和不斷完善。

那么究竟什么是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)呢？我們認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的負(fù)面法律責(zé)任或不利后果的可能性。這個(gè)定義闡明了構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)基本要素：首先，風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件是法律對(duì)其有相關(guān)的規(guī)定或合同對(duì)其有相應(yīng)的約定;其次引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化及企業(yè)自身或其他當(dāng)事人作為或不作為;最后，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面的法律責(zé)任或后果。據(jù)此，我們以部門法分類和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要環(huán)節(jié)為經(jīng)緯度，把煙草企業(yè)最常見的法律風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)為以下幾個(gè)領(lǐng)域：

1、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）合同主體不適格的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）合同形式不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）合同內(nèi)容瑕疵導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）合同履行過程中的不當(dāng)履行、不當(dāng)變更、不當(dāng)解除導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）商標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）專利法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）著作權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）企業(yè)商業(yè)秘密法律風(fēng)險(xiǎn)

3、勞動(dòng)用工的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）勞動(dòng)用工形式選擇帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）試用期條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）規(guī)章制度帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）違約條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（5）培訓(xùn)和競(jìng)業(yè)限制條款帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、市場(chǎng)營(yíng)銷的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量瑕疵的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）有獎(jiǎng)促銷的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）營(yíng)銷價(jià)格確定的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）廣告內(nèi)容違規(guī)或未經(jīng)審批程序的法律風(fēng)險(xiǎn)

5、招投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）應(yīng)招項(xiàng)目未招標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（2）未按規(guī)定發(fā)布招標(biāo)公告的法律風(fēng)險(xiǎn)

（3）招標(biāo)文件設(shè)置不合理?xiàng)l件排斥潛在投標(biāo)人的法律風(fēng)險(xiǎn)

（4）聯(lián)合體投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（5）多個(gè)投標(biāo)人對(duì)代理的同一品牌商品進(jìn)行投標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（6）沒有明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的法律風(fēng)險(xiǎn)

（7）中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

（8）未嚴(yán)格按照招投標(biāo)文件簽訂合同的法律風(fēng)險(xiǎn)

（9）中標(biāo)人中途不履行合同或轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)

6、訴訟中的法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）超過訴訟時(shí)效

（2）起訴不符合條件，包括訴訟請(qǐng)求不恰當(dāng)、對(duì)象不明確等

（3）舉證不能或超期舉證

（4）不能提供準(zhǔn)確送達(dá)地址

（5）對(duì)方無(wú)財(cái)產(chǎn)或無(wú)足夠財(cái)產(chǎn)供執(zhí)行

（6）仲裁條款無(wú)效

產(chǎn)生前述法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，我們認(rèn)為包括以下幾個(gè)方面：

1、外部環(huán)境因素變化導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）政策調(diào)控導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（2）法律變動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（3）經(jīng)濟(jì)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（4）自然原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)

2、企業(yè)主觀認(rèn)識(shí)因素導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）依附權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

（2）企業(yè)家經(jīng)營(yíng)理念蘊(yùn)藏的法律風(fēng)險(xiǎn)

3、風(fēng)險(xiǎn)防控策略不當(dāng)導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)防范識(shí)別不夠全面、系統(tǒng)。

（2）企業(yè)法律工作還不能真正介入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中。

（3）企業(yè)的法律工作局限于處理具體的法律事務(wù)。

（4）無(wú)法將法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分解到各個(gè)部門

通過對(duì)企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)形式及發(fā)生原因的分析，我們認(rèn)為建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系應(yīng)當(dāng)用管理的方法解決法律問題，才能真正建立起符合企業(yè)需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系：

1、法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的創(chuàng)新

企業(yè)要走出法律風(fēng)險(xiǎn)管理面臨的困境，首先要解決的一個(gè)問題就是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，建立一套完整的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。所謂以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向即是將風(fēng)險(xiǎn)作為管理對(duì)象，以合理、有效的控制風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，并遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則和規(guī)律。按此要求建立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程主要包括這樣幾個(gè)環(huán)節(jié)：首先要對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，其次要對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，再次要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行結(jié)果分析，確定控制對(duì)象并進(jìn)行有效控制，最后要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況和效果進(jìn)行監(jiān)控并反饋。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法的創(chuàng)新

新的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，必須確定一套標(biāo)準(zhǔn)的方法和工具，供企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分析和控制等管理活動(dòng)時(shí)使用。這套工具應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化，即不同的人使用相同的方法和工具得出來(lái)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)基本相同，不應(yīng)該有明顯的差別。

3、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的創(chuàng)新

一是要在建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的過程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，組織完整、有序的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng);二是要在確定法律風(fēng)險(xiǎn)管理方法和工具的過程中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)性的要求，設(shè)計(jì)科學(xué)、合理的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

4、法律風(fēng)險(xiǎn)分析的創(chuàng)新

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的定量性，即指可以用具體的數(shù)量值來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)的大小，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后造成的損失度大小。這種方法應(yīng)當(dāng)包括具體的評(píng)估緯度、明確的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)估結(jié)果數(shù)量值的數(shù)學(xué)公式等。

5、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的創(chuàng)新

在傳統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式下，通常只是從保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全的角度出發(fā)，采用簡(jiǎn)單的避免風(fēng)險(xiǎn)的控制態(tài)度。這種單一的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)管理在很多時(shí)候被業(yè)務(wù)部門視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙，并進(jìn)一步導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展之間矛盾的激化。要解決這一困境就必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的多樣性。首先要明確究竟哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略可以適用于企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，其次要站在戰(zhàn)略的高度上明確企業(yè)選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的整體思路和原則，最后要在風(fēng)險(xiǎn)管理流程中設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序。

6、法律風(fēng)險(xiǎn)控制的創(chuàng)新

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的整體性。這包含了三層含義：一是指在橫向上，按照各部門的職能分工，將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分解到各個(gè)部門;二是指在縱向上，根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)流程，將相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)之中;三是指載體上，將風(fēng)險(xiǎn)控制主要落實(shí)到隊(duì)企業(yè)管理制度、流程以及規(guī)章制度之間的關(guān)聯(lián)性。