張鳳雷
(鄭州大學(xué) 法學(xué)院,河南 鄭州450001)
960年,趙匡胤結(jié)束了五代十國(guó)的分裂局面,在藩鎮(zhèn)割據(jù)的土地上重新建立起了統(tǒng)一的中央集權(quán)王朝。鑒于唐朝滅亡的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),宋王朝一直非常重視對(duì)地方的監(jiān)察,防止地方權(quán)力過(guò)大再次出現(xiàn)分裂。因此,宋代的地方監(jiān)察制度與前代相比發(fā)生了重要的變化。宋代的路級(jí)監(jiān)察制度主要包括監(jiān)司路和帥司路兩部分。帥司路的長(zhǎng)官稱(chēng)為安撫使或者經(jīng)略安撫使,帥司只是在部分地區(qū)設(shè)置,對(duì)全國(guó)各地的主要監(jiān)察工作由監(jiān)司路進(jìn)行。①參見(jiàn)《宋代監(jiān)察制度》賈玉英著,河南大學(xué)出版社,1996年版,第299頁(yè)。監(jiān)司的設(shè)置在分割地方官權(quán)力,維護(hù)宋代地方穩(wěn)定方面起到了重要作用。本文試從監(jiān)司履行監(jiān)察職責(zé)的主要方式——出巡這個(gè)角度出發(fā),探究宋代地方監(jiān)察制度的精髓。
監(jiān)司官員代表皇帝到地方巡察工作,是皇帝了解民情、巡察地區(qū)官員的重要途徑。監(jiān)司官員選任是否得當(dāng)關(guān)系到地方吏治的好壞,歷代統(tǒng)治者都十分重視。具體選任方式,大致有皇帝親自提拔、群臣推薦由皇帝從中選任和宰相選任三種。監(jiān)司官員初期只有轉(zhuǎn)運(yùn)使和轉(zhuǎn)運(yùn)副使,人員較少,所以大都由皇帝親自提拔。隨著監(jiān)司組織的擴(kuò)大,監(jiān)司官員除了轉(zhuǎn)運(yùn)使、轉(zhuǎn)運(yùn)副使,還設(shè)置了轉(zhuǎn)運(yùn)判官、提點(diǎn)刑獄司、提舉常平司和武臣提刑等等,人員冗雜,選任方式也逐漸多樣化,但領(lǐng)導(dǎo)官員和重要地區(qū)官員仍由皇帝親自選任。此外,值得注意的是史料中有大量中書(shū)令選任監(jiān)司官員的記載。丞相屬中央行政官員,由中央行政官員任命地方監(jiān)察人員,容易造成中央和地方官員結(jié)黨營(yíng)私,不利于監(jiān)察工作的開(kāi)展。
宋代對(duì)監(jiān)司官員的選任標(biāo)準(zhǔn):首先是要求其廉潔奉公,沒(méi)有貪贓、盜竊等財(cái)物犯罪史。這是對(duì)監(jiān)察官員的基本品格要求。例如,南宋時(shí)期,宋光宗曾下旨:“今后郡守、監(jiān)司期間有贓污狼藉曾經(jīng)論列,或曾被按劾而事昭著者任祠祿之后不得復(fù)任監(jiān)司、郡守。”②《宋會(huì)要輯稿》職官四五之三五。也就是說(shuō),不管是任官之前有過(guò)財(cái)物犯罪還是任官之后被彈劾發(fā)現(xiàn)有該行為的官員都不能充任郡守、監(jiān)司。其次,被選任監(jiān)司官員的人應(yīng)該是品行端正的人,不能是苛虐之人。包拯曾向宋仁宗提議:“宣諭執(zhí)政大臣,應(yīng)轉(zhuǎn)運(yùn)、提刑等并令精選廉干中正之人,以充其職;苛細(xì)矯激之輩,屏而不用。”③《請(qǐng)不用苛虐之人充監(jiān)司》,《包拯集》卷4。轉(zhuǎn)運(yùn)使、提點(diǎn)刑獄等地方監(jiān)察官如果品行不端、心術(shù)不正,不辨虛實(shí),隨意捏造事實(shí)進(jìn)行彈劾,不但不會(huì)起到監(jiān)督地方的作用,反而會(huì)使良官受屈,奸佞逍遙。監(jiān)司官具備一定的政治素養(yǎng)是非常有必要的,除此之外,宋代還對(duì)出任監(jiān)司官的資歷有要求。北宋紹圣元年,宋哲宗下詔:“初除轉(zhuǎn)運(yùn)判官、提舉官須實(shí)歷知縣以上親民人,提點(diǎn)刑獄以上須實(shí)歷知州或通判人?!雹佟端螘?huì)要輯稿》職官四五之二。宋哲宗要求監(jiān)司的官員必須有出任知縣、知州或通判的經(jīng)驗(yàn),用現(xiàn)在的說(shuō)法就是要有一定基層工作經(jīng)驗(yàn)的人員。對(duì)監(jiān)司官的任官經(jīng)驗(yàn)要求,不僅有利于提高監(jiān)司隊(duì)伍的整體素質(zhì),更有利于監(jiān)察工作的深入全面。
宋代的監(jiān)司官不但要符合以上要求,還要遵循任官的回避制度。第一,監(jiān)司要回避本籍貫。北宋政和三年閏四月一日,皇帝下詔:“今后監(jiān)司不許任本貫或產(chǎn)業(yè)所在路分?!雹凇端螘?huì)要輯稿》職官四五之九。即監(jiān)司官員不能在籍貫所在地或者自己產(chǎn)業(yè)所在地任職。第二,監(jiān)司及其屬官要與所轄區(qū)的行政官員、屬官之間避嫌。行政官的范圍十分廣泛,包括知州、通判、知縣、縣令等?!端螘?huì)要輯稿》中有許多關(guān)于監(jiān)司官與行政官之間互相回避的案例。例如,元豐二年六月二十七日,皇帝下詔:“改權(quán)發(fā)遣淮南東路提點(diǎn)刑獄尚書(shū)金部員外郎范百祿權(quán)知唐州,以百祿與知揚(yáng)州鮮于侁避親故也?!鄙頌樘狳c(diǎn)刑獄的范百祿因?yàn)榕c揚(yáng)州的知州鮮于侁有親屬關(guān)系,依照回避制度改任至唐州任監(jiān)司官。第三,監(jiān)司官及其屬官還要回避同路監(jiān)司官、帥司官等其他監(jiān)察官。按照宋代的法律規(guī)定,監(jiān)司之間負(fù)有互相監(jiān)察、糾舉彈劾的權(quán)利,為了使監(jiān)司之間互相監(jiān)察的功能發(fā)揮到最大,同路監(jiān)察官員之間也應(yīng)互相回避。
監(jiān)司既是路級(jí)監(jiān)察機(jī)構(gòu)官員,又兼任行政之職,但是其主要職能以監(jiān)察為主。大致包括監(jiān)督各級(jí)官吏職權(quán)的行使,監(jiān)督和管理各級(jí)地方的財(cái)政稅收情況,參與并監(jiān)督地方刑獄案件的審理。另外,監(jiān)司官員還負(fù)責(zé)監(jiān)司組織內(nèi)部官員的考課工作,向皇帝舉薦官員,參與地方防災(zāi)、救災(zāi)、農(nóng)耕水利等行政事務(wù)。監(jiān)司職責(zé)廣泛,基本上對(duì)地方上的事務(wù)都可以進(jìn)行監(jiān)督管理,是皇帝派往各地的真正的代表和耳目。監(jiān)司職責(zé)的履行主要是以出巡的方式進(jìn)行。
先秦時(shí)期就有天子到地方諸侯國(guó)巡守的記載,秦始皇建立統(tǒng)一的中央王朝后,為了炫耀實(shí)力、檢察地方吏治和民情,更是經(jīng)常出巡。《史記·秦始皇本紀(jì)》中,記載了秦始皇“巡”或“游”等大量史實(shí)。此后歷朝,中央到地方巡視工作進(jìn)行監(jiān)督檢察成為了定制。
宋朝開(kāi)國(guó)皇帝趙匡胤原本是后周歸德節(jié)度使,率軍駐扎在宋州,后在陳橋起事兵變,建立宋朝。正是由于有這樣一段建國(guó)歷史,宋代皇帝都十分重視中央對(duì)地方的管轄,以免重蹈周朝覆轍??v觀整個(gè)中國(guó)封建法制史,宋代是由興盛趨向衰落的轉(zhuǎn)折點(diǎn),反映在監(jiān)察制度上:一方面封建統(tǒng)治者集歷代監(jiān)察制度之大成,使監(jiān)察體制更為系統(tǒng);另一方面,宋代統(tǒng)治者又以各種方式削奪地方監(jiān)察官吏的職權(quán),強(qiáng)化中央集權(quán)。統(tǒng)治者既想利用監(jiān)司官員巡視地方的方法來(lái)對(duì)地方加強(qiáng)管理,又怕監(jiān)司官員的權(quán)利過(guò)重,達(dá)不到監(jiān)督的目的反而危害中央統(tǒng)治。因此宋代的監(jiān)司出巡形成了一套比較完整的制度。
監(jiān)司出巡的具體時(shí)間各朝都有所不同,一般規(guī)定是一年或二年內(nèi)定期巡遍所轄區(qū)域?!端螘?huì)要》中記載了許多皇帝下詔規(guī)定監(jiān)司出巡時(shí)間的詔令。如宋哲宗元祐元年,即1086年,“詔諸道監(jiān)司互分州縣,每二年巡遍?!雹邸端螘?huì)要輯稿》職官四五之九。宣和四年,宋徽宗規(guī)定:“諸轉(zhuǎn)運(yùn)、提點(diǎn)刑獄歲以所部州縣量地遠(yuǎn)近互分定,歲終巡遍。提點(diǎn)刑獄仍二年,提舉常平一年一遍。并次年正月具已巡所至月日,申尚書(shū)省。以上巡未遍而移罷者,至次年歲首新官未到,即見(jiàn)任官春季巡畢?!雹堋端螘?huì)要輯稿》職官四五之一四。意思是,轉(zhuǎn)運(yùn)使和提點(diǎn)刑獄的官員要根據(jù)管轄內(nèi)的州縣距離遠(yuǎn)近合理安排,年末要全部巡視一遍。提點(diǎn)刑獄司仍然是二年一巡,提舉常平一年巡一遍。并且應(yīng)在次年的正月將何時(shí)何地巡視的情況向尚書(shū)省申報(bào)。如果說(shuō)還沒(méi)有巡一遍就調(diào)離或者罷官了,一直到次年正月新官都還沒(méi)有到任,原官必須在春季里巡完原轄區(qū)。除了明確規(guī)定的定期巡察任務(wù),如果遇到災(zāi)荒、農(nóng)民起義等突發(fā)事件,監(jiān)司官員還會(huì)奉詔臨時(shí)出巡。
宋代監(jiān)察法規(guī)完備,體現(xiàn)在《慶元條法事類(lèi)》和《宋會(huì)要》中記載了大量監(jiān)司出巡時(shí)需要遵守的法律制度,小到衣食住行,大到工作的內(nèi)容、與官員的交往界限,種種跡象可見(jiàn),宋代君主專(zhuān)制主義中央集權(quán)已經(jīng)發(fā)展到了極致。
首先,規(guī)定“監(jiān)司巡歷州縣,依條不得過(guò)三日”⑤《宋會(huì)要輯稿》職官四五之二五。。為防止監(jiān)司官與地方官員或者豪強(qiáng)勢(shì)力勾結(jié),法律規(guī)定,到州縣出巡,沒(méi)有公事不得住過(guò)三日。其次,規(guī)定“除依條合帶吏人二名,客司書(shū)表一名,當(dāng)直兵級(jí)十五名,不得以承局茶酒等為名,別差人數(shù)?!雹佟端螘?huì)要輯稿》職官四五之二四。意思是,除了依法條規(guī)定帶的隨從仆役外,不得以其他的名義或借口多帶隨從。這就有效地限制了監(jiān)司官員出巡時(shí)大擺官威、浪費(fèi)財(cái)政經(jīng)費(fèi)的行為。再次,為了防止監(jiān)司官權(quán)力過(guò)重,還規(guī)定“見(jiàn)任州縣官不應(yīng)迎送而輒出迎送,與不應(yīng)受而輒受之者,并須依公按舉?!雹凇端螘?huì)要輯稿》職官四五之二二。巡視時(shí)不但隨從不能太多,地方官員也不得大肆迎送。按照統(tǒng)治者的設(shè)想,監(jiān)司官既要能按察百官、反應(yīng)民情又不能權(quán)力太重,影響中央統(tǒng)治。最后,宋徽宗于政和八年八月十五日下詔:“諸路監(jiān)司及依監(jiān)司依人凡可按刺州縣者,今后出巡除不許赴州郡筵會(huì)外,其上下馬供饋并依舊?!雹邸端螘?huì)要輯稿》職官四五之十一、十二。即監(jiān)司官員或者有按察州縣職能的官員出巡時(shí),不允許參加州郡官員的筵席,意思就是不能大吃大喝。貪污腐敗始于燈紅柳綠、觥籌交錯(cuò)間,看來(lái)封建統(tǒng)治者也明白這個(gè)道理。
為防止監(jiān)司官與地方官官官相護(hù)、貪污腐敗,在錢(qián)財(cái)上必然要進(jìn)行嚴(yán)格限制。淳熙三年九月六日,宋孝宗下令:“詔諸路監(jiān)司互相饋遺及因行部輒受折送者,以贓論?!雹堋端螘?huì)要輯稿》職官四五之三一。即不但監(jiān)司不準(zhǔn)收受賄賂,監(jiān)司的下屬如果接受賄賂也是貪贓行為。被動(dòng)腐敗的可能性都被限制了,那主動(dòng)勒索錢(qián)財(cái)?shù)男袨樽匀桓菓?yīng)該受到處罰。宋孝宗于紹興三十二年八月二十三日下詔:“其以白狀借諸州縣錢(qián)者,準(zhǔn)盜論?!奔疵鞔_提出打白條借錢(qián),有勒索錢(qián)財(cái)之嫌,況且監(jiān)察官與被監(jiān)察對(duì)象之間有財(cái)產(chǎn)糾紛,也會(huì)影響監(jiān)察工作的公正執(zhí)行。
宋代處于封建社會(huì)由興盛走向沒(méi)落的轉(zhuǎn)折點(diǎn),面對(duì)中央統(tǒng)治的逐漸衰弱,統(tǒng)治者采取的主要措施就是加強(qiáng)對(duì)地方的管理,削弱地方實(shí)權(quán),加強(qiáng)中央集權(quán)。宋初“無(wú)定員,無(wú)專(zhuān)職”,所有官員沒(méi)有固定職權(quán),都要聽(tīng)從皇帝的隨時(shí)調(diào)遣,從這種狀況可以看出中央集權(quán)在逐漸加強(qiáng)。了解了這樣的政治背景,就不難理解皇帝既派遣監(jiān)司作為耳目去監(jiān)察地方,又害怕“耳目”也不忠誠(chéng)于自己,而對(duì)監(jiān)司進(jìn)行百般限制的這種治國(guó)策略的產(chǎn)生。既然要對(duì)監(jiān)司官員嚴(yán)格管理,那么僅僅從法律制度上規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,所以宋代建立了縱橫交錯(cuò)的互相監(jiān)察體系,以規(guī)范自己的“耳目”。
中央通過(guò)兩種方式對(duì)地方監(jiān)司進(jìn)行監(jiān)督:一是中央行政機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)司官員的監(jiān)督,二是中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)司的監(jiān)督。
對(duì)監(jiān)司進(jìn)行監(jiān)督的中央行政機(jī)關(guān)主要是尚書(shū)省,監(jiān)督的方式就是定期對(duì)監(jiān)司的出巡工作進(jìn)行審查。《宋會(huì)要輯稿》中提到:“提點(diǎn)刑獄仍二年,提舉常平一年一遍,并次年正月具已巡所至月日申尚書(shū)省?!雹荨端螘?huì)要輯稿》職官四五之一四。監(jiān)司要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將轄區(qū)巡視一遍,并詳細(xì)記載具體日期,在次年正月向尚書(shū)省申報(bào),否則就是不盡職會(huì)受到處罰?!稇c元條法事類(lèi)》規(guī)定:“不遍者,杖一百;遍而不申,減二等。”⑥《慶元條法事類(lèi)》卷7《職制門(mén)四》。即沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)巡遍轄區(qū)或者巡遍后沒(méi)有按時(shí)向尚書(shū)省申報(bào)都會(huì)受到處罰。
監(jiān)司官員還要受到御史臺(tái)和諫官等中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督,其中以御史臺(tái)為主。宋代負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)司進(jìn)行考課的機(jī)構(gòu)就是御史臺(tái),南宋時(shí)期還在御史臺(tái)內(nèi)部設(shè)考課司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)司的考課工作。除了定期的考課外,御史臺(tái)和諫官在日常工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)司工作失職,還可以對(duì)其進(jìn)行彈劾。紹興二十八年正月,宋高宗下詔:“監(jiān)司貪惰不法,臺(tái)諫自當(dāng)彈奏?!雹摺端螘?huì)要輯稿》職官三之六一。
監(jiān)司之間的互相監(jiān)督分為同一路的監(jiān)司官之間互相監(jiān)察和不同路的監(jiān)司互相監(jiān)察兩個(gè)方面。為了規(guī)范監(jiān)司之間的監(jiān)督,宋代還制定了《諸路監(jiān)司互察法》,可見(jiàn)其法律體系的完備。宋代的路監(jiān)司機(jī)構(gòu)一般會(huì)設(shè)置轉(zhuǎn)運(yùn)使、轉(zhuǎn)運(yùn)副使、轉(zhuǎn)運(yùn)判官、提點(diǎn)刑獄、提舉常平等各類(lèi)監(jiān)司官。在行政隸屬上,轉(zhuǎn)運(yùn)使為一路監(jiān)司官的首領(lǐng),但各監(jiān)司官職責(zé)上各負(fù)責(zé)一方面事務(wù),工作上沒(méi)有交叉重疊之處。按照宋代法律,同路監(jiān)司官之間要互相監(jiān)察。同路如此,更不必說(shuō)不同路之間的官吏,“監(jiān)司違戾,令諸司互察,御史臺(tái)彈劾?!雹佟端螘?huì)要輯稿》食貨三七之三六。
監(jiān)司官員代表中央到地方巡察,其權(quán)力是非常大的,如果不進(jìn)行嚴(yán)格管理,就有可能出現(xiàn)監(jiān)司以權(quán)謀私、與地方不法官員沆瀣一氣,不但不能傳達(dá)下情,反而成為阻塞地方信息向上傳達(dá)的屏障的現(xiàn)象。宋代通過(guò)賦予官員之間互相監(jiān)督的權(quán)力,建立起縱橫交錯(cuò)的互相監(jiān)察體系,對(duì)于減輕吏治腐敗、維護(hù)中央集權(quán)是功不可沒(méi)的。
首先,宋代的監(jiān)司官員直接隸屬于中央,其選任、考課、升遷都由中央各機(jī)關(guān)負(fù)責(zé),與地方無(wú)利益牽涉。這樣就保證了監(jiān)察權(quán)的獨(dú)立性,促使監(jiān)司官員能夠客觀公正地履行職責(zé)。其次,監(jiān)司作為皇帝的“耳目”,由皇帝賦予權(quán)力,直接向皇帝負(fù)責(zé),這樣就樹(shù)立起了監(jiān)察權(quán)的權(quán)威性,增加了監(jiān)司官員的威嚴(yán),有利于其在地方開(kāi)展工作。最后,直屬于中央的監(jiān)察系統(tǒng)更有利于中央及時(shí)了解地方治理情況和民情,有利于中央在對(duì)地方進(jìn)行方針決策時(shí)作出準(zhǔn)確的決定,有利于對(duì)地方的管轄。因此在我國(guó)建立起與地方脫離關(guān)系,直屬于中央的監(jiān)察體系是非常有必要的。
為了維護(hù)監(jiān)察隊(duì)伍的廉潔性、充分發(fā)揮監(jiān)察權(quán)的作用,對(duì)監(jiān)察人員進(jìn)行嚴(yán)格管理是非常重要的一步。宋代法律體系完善的一個(gè)重要的體現(xiàn)就是在賦予監(jiān)司官權(quán)力的同時(shí),對(duì)監(jiān)司官進(jìn)行嚴(yán)格限制和管理。監(jiān)司官的選任由皇帝親自進(jìn)行,監(jiān)司官的職責(zé)明確,并且規(guī)定其定期將工作情況詳細(xì)匯報(bào)于尚書(shū)省,由御史臺(tái)等專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)定期對(duì)其進(jìn)行工作考核??己说臉?biāo)準(zhǔn)也是非常細(xì)致明確的,考課都有詳細(xì)的等級(jí)劃分,稱(chēng)職不稱(chēng)職分個(gè)一、二、三等。這樣監(jiān)司官在履行職責(zé)的時(shí)候不得不盡心盡力而為。此外,宋代監(jiān)司官管理制度中最值得借鑒的是在監(jiān)司出巡時(shí)的具體法律規(guī)范。監(jiān)司官履行職責(zé)的方式是離開(kāi)都城到地方去巡視。為防止“將在外軍令有所不受”,對(duì)監(jiān)司官到了各地什么時(shí)候巡視、怎么巡視、巡視時(shí)的衣食住行標(biāo)準(zhǔn),宋代法律都有詳細(xì)的規(guī)定。
為了限制官員權(quán)力,達(dá)到中央集權(quán)的目的,宋代的地方監(jiān)察權(quán)一分為幾。一路監(jiān)司不僅包括轉(zhuǎn)運(yùn)使、轉(zhuǎn)運(yùn)副使,還包括轉(zhuǎn)運(yùn)判官、提點(diǎn)刑獄、武臣提刑、提舉茶鹽、提舉常平等。監(jiān)司官員過(guò)于冗雜,職責(zé)交錯(cuò),遇到工作銜接的地方,容易發(fā)生沖突或者互相推諉的情況,影響監(jiān)察工作的開(kāi)展。另外,規(guī)定監(jiān)司之間互相監(jiān)察,某個(gè)監(jiān)司如果在履行職責(zé)中犯了錯(cuò)誤,其他監(jiān)司都對(duì)其有彈劾權(quán)。都有也就等于都沒(méi)有,如果每個(gè)監(jiān)司官都想:“他違反了法律,如果我來(lái)彈劾會(huì)得罪某些權(quán)貴,殃及自身。其他監(jiān)司也對(duì)其有監(jiān)察檢舉的權(quán)利,即使我不去揭發(fā),也會(huì)有其他人去。”這樣規(guī)定的后果是,容易縱容官員違法,達(dá)不到監(jiān)察互察的目的。任何事情都有一個(gè)“度”,或者說(shuō)是界限,權(quán)力的分散固然會(huì)減少權(quán)力的濫用,但過(guò)于分散就達(dá)不到權(quán)力運(yùn)用的效果了。這是宋代監(jiān)司制度的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
黑格爾說(shuō):“凡是合乎理性的東西都是現(xiàn)實(shí)的,凡是現(xiàn)實(shí)的東西都是合乎理性的”,即所謂的“存在即合理”。宋代的監(jiān)司出巡制度上承唐代的十道巡按制度,下啟元代的行省制度,在我國(guó)幾千年的封建社會(huì)地方監(jiān)察制度發(fā)展史上具有重要地位。唐太宗李世民曾說(shuō):“以銅為鑒,可正衣冠;以史為鑒,可知興替?!蔽覈?guó)2003年起建立了中央巡視組,至2015年在反腐工作中取得了重大成果。目前,巡視組建立的時(shí)間尚短、經(jīng)驗(yàn)尚不豐富,在許多方面可以吸取古代監(jiān)司出巡制度的精髓,借鑒古人的聰明智慧,更好地建設(shè)社會(huì)主義法制社會(huì)!