曲 麗 洋

(安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

創(chuàng)新能力與企業(yè)成長關(guān)系研究
——以中興通訊公司為例

曲 麗 洋

(安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

從創(chuàng)新能力觀點出發(fā)，以案例的方式研究中興通訊有限公司發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利對企業(yè)成長的貢獻，從而找出可以對企業(yè)成長帶來顯著影響，并能夠使企業(yè)在變化的環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵點。實證研究結(jié)果表明：發(fā)明專利對企業(yè)成長產(chǎn)生顯著的正影響，實用新型專利對企業(yè)成長產(chǎn)生較顯著的正影響，外觀設(shè)計專利對企業(yè)成長幾乎不產(chǎn)生影響。

創(chuàng)新能力；企業(yè)成長；專利；中興公司

一、引言

伴隨著經(jīng)濟全球化帶來的技術(shù)革新和市場的瞬息萬變，創(chuàng)新的重要性日益凸顯。我國企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)要想在競爭日益激烈的國內(nèi)外同行中脫穎而出，就必須持續(xù)創(chuàng)新，生產(chǎn)創(chuàng)造出具有異質(zhì)性的產(chǎn)品與服務。[1]因此，從微觀層面上對企業(yè)創(chuàng)新能力進行培育是企業(yè)成長的必由之路。

文獻綜述表明：現(xiàn)有對創(chuàng)新能力的研究，主要集中于定性的理論描述或者分析創(chuàng)新能力的前因影響因素，對創(chuàng)新能力后果的實證研究不多。除此之外，對于創(chuàng)新能力的闡述，集中于對創(chuàng)新過程的探究，忽視了對創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量。而專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出常用的指標，已經(jīng)在學術(shù)界廣泛運用(李婧等，2010；徐竹青，2004；Fuman，2002；Faber&Hesen，2004)。[2-5]現(xiàn)有文獻散見于使用專利數(shù)據(jù)作為籠統(tǒng)的解釋指標，建立與績效之間的關(guān)系，沒有把發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利三類不同創(chuàng)新程度的專利分別建立與企業(yè)成長之間關(guān)系的研究。因此，本文采用上海知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利數(shù)據(jù)，以案例研究的方式，以一個企業(yè)(中興通訊股份有限公司)的發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利出發(fā)對創(chuàng)新能力和企業(yè)成長的關(guān)系進行探究，嘗試回答以下幾個問題：(1)本期和滯后期三類專利對企業(yè)成長產(chǎn)生怎樣的影響。(2)哪類專利對企業(yè)成長的影響最大，推動企業(yè)成長的動力是什么？(3)公司依據(jù)創(chuàng)新能力對企業(yè)成長的影響應該怎樣去做。

二、文獻綜述

創(chuàng)新是組織必不可少的活動，按照資源基礎(chǔ)觀的觀點，創(chuàng)新一方面可以挖掘、開發(fā)與利用組織內(nèi)部現(xiàn)有資源的潛在價值，另一方面可以獲取外部資源，并通過與內(nèi)部資源的整合與轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造出新的價值。[2]即創(chuàng)新是通過組織內(nèi)外部資源的價值創(chuàng)造，產(chǎn)出異質(zhì)性的產(chǎn)品與服務從而獲取與維持組織競爭優(yōu)勢的一系列活動。因此，創(chuàng)新能力成為組織核心的競爭資源以及獲得成功的關(guān)鍵因素。[6]

目前學者對創(chuàng)新能力的研究，主要集中于分析創(chuàng)新能力的前因影響因素，如Bantel和Jacksan(1989)通過實證研究高管團隊教育異質(zhì)性與組織集體創(chuàng)新能力的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高管團隊教育異質(zhì)性可以明顯提高組織集體創(chuàng)新能力；[7]張軍、徐慶瑞等(2014)把知識管理細分為知識積累與知識共享，通過對國內(nèi)257家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證檢驗發(fā)現(xiàn)知識積累和知識共享兩者都可以提升企業(yè)的創(chuàng)新能力[8]等。目前從國內(nèi)外研究成果看，關(guān)于創(chuàng)新能力的研究，基于研究層次可以劃分為國家、區(qū)域與組織，例如徐竹青(2004)把國家人均GDP、R&D支出和專利三者關(guān)系進行實證研究后認為：專利對國家經(jīng)濟增長有明顯的促進作用；[4]陳柳，劉志彪(2006)利用我國27個省份16年的面板數(shù)據(jù)通過實證檢驗得本土創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟增長呈顯著的正相關(guān)[9]。本文關(guān)注組織層面上的研究，相關(guān)研究的一般觀點認為：創(chuàng)新能力可以顯著提升組織績效、創(chuàng)新績效或者對外商直接投資起明顯的推進作用(Damanpour和Evan，1984；何建洪，2012；陳繼勇等，2010)；[10-12]創(chuàng)新能力可以顯著提升新產(chǎn)品開發(fā)績效。如韓飛，于洪彥(2011)從理論分析的角度出發(fā)，認為具有創(chuàng)新能力的新產(chǎn)品可以降低顧客對價格的敏感程度，使新產(chǎn)品銷售量增加，從而提升新產(chǎn)品的開發(fā)績效。[13]Gatignon和Xuereb(1997)引入定位優(yōu)勢這個中介變量研究創(chuàng)新能力與新產(chǎn)品開發(fā)績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)具有創(chuàng)新能力的產(chǎn)品可以提升企業(yè)的定位優(yōu)勢從而為企業(yè)帶來良好的績效。[14]創(chuàng)新能力起完全或部分中介作用從而對創(chuàng)新績效、公司績效、組織績效、企業(yè)成長起顯著的正向影響(李永周、黃薇；2014；陳忠衛(wèi)、常極；2009；劉善仕等、2007；張軍、許慶瑞；2014)[15-17]。除此之外，有學者通過實證研究認為：創(chuàng)新能力也可以通過某一中介變量間接對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極作用，如馬文聰(2010)發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力不能直接對組織績效產(chǎn)生影響，而是通過管理活動間接提高組織績效。[18]

但是也有學者通過實證研究對以上觀點提出質(zhì)疑，認為創(chuàng)新能力與企業(yè)發(fā)展呈負相關(guān)或不顯著的關(guān)系，如張媛媛、張宗益(2009)把創(chuàng)新能力劃分為知識創(chuàng)造、知識獲取和知識應用三個過程，實證檢驗創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，結(jié)果顯示知識創(chuàng)造和知識獲取對創(chuàng)新績效均產(chǎn)生顯著的正向影響，而知識應用對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)負相關(guān)。[19]陳艷、范炳全(2013)把創(chuàng)新能力分解成發(fā)明能力、吸收能力、變革能力、連接能力、創(chuàng)新能力和解吸能力五部分，研究表明：發(fā)明能力、吸收能力、連接能力和創(chuàng)新能力對中小企業(yè)的創(chuàng)新績效起明顯的促進作用，而變革能力和解吸能力對創(chuàng)新績效的影響不顯著。[20]這些觀點主要是從組織績效、經(jīng)濟增長、新產(chǎn)品開發(fā)績效、企業(yè)成長等方面進行研究。從上述研究可以看出，創(chuàng)新能力對企業(yè)發(fā)展的作用，學術(shù)界尚未達成一致的結(jié)論。

目前學者對于創(chuàng)新能力的闡述，集中于創(chuàng)新的過程方面，例如瑞江、徐慶瑞(2009)認為企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新決策、研發(fā)、生產(chǎn)、營銷、組織能力的綜合，[21]從創(chuàng)新產(chǎn)出這一視角對創(chuàng)新能力闡述的仍不多見，雖然有學者孫玉濤、劉風朝(2009)采用專利數(shù)據(jù)計量中國和歐洲創(chuàng)新型國家的創(chuàng)新能力，[22]但是可以明顯看出對不同程度創(chuàng)新能力的專利對組織的影響仍然缺乏深入和系統(tǒng)的研究。所以本文基于組織層面，從一個技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新型企業(yè)(中興通訊股份有限公司)的發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利出發(fā)，探究不同程度創(chuàng)新能力的專利對企業(yè)的成長將會產(chǎn)生怎樣的影響，以期明確創(chuàng)新能力對企業(yè)成長的影響機制。

三、中興案例研究

(一)中興簡介

中興1985年成立以來，致力于無線核心網(wǎng)，接入承載業(yè)務、終端產(chǎn)品等5大前沿技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，到目前為止，已經(jīng)成為全球首屈一指的綜合通信設(shè)備，技術(shù)和解決方案提供商。[23]與此同時，中興早已把創(chuàng)新上升為企業(yè)戰(zhàn)略，保持將年銷售收入總額的10%以上投入研發(fā)活動，專利產(chǎn)出迅速增加，且代表著高創(chuàng)新能力的發(fā)明專利所占比例高達90%以上，截止到2013年底，中興專利在全球的擁有量、累計授權(quán)量分別超過5.2萬件、1.6萬件，中興公司在短短三十年間取得了如此令人矚目的成績，其背后的原因值得探究。

(二)變量測度

創(chuàng)新能力：如前文所述，國內(nèi)外學者有關(guān)創(chuàng)新能力的研究中，大量推薦專利數(shù)據(jù)計量創(chuàng)新活動，專利數(shù)量在一定程度上反映了組織的創(chuàng)新能力。再者，專利作為計量創(chuàng)新活動唯一可觀測的顯性成果，計量創(chuàng)新活動具有系統(tǒng)性強、方便查閱，可獲得性較高、授權(quán)的標準多年來不易變化等優(yōu)勢，所以本文通過專利來衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力，探究與企業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系就有著很強可行性。

企業(yè)成長：企業(yè)成長主要考察的是財務指標如營業(yè)收入、利潤或者非財務指標如創(chuàng)新水平，新產(chǎn)品數(shù)量可以很好地反應創(chuàng)新績效，但由于中興新產(chǎn)品數(shù)量并沒有完全向外界公開化，研究通常從其他二手數(shù)據(jù)中獲取新產(chǎn)品數(shù)量的信息。這一收集方法因無法保證數(shù)據(jù)來源的真實可靠性，所以不能準確地反映中興的成長態(tài)勢。再者，利潤是測量企業(yè)成長的一個定量指標，由于中興高新技術(shù)企業(yè)，產(chǎn)品產(chǎn)出效益不具有即時性，Beneito指出，績效指標在選取時應考慮研究目標的適用性和數(shù)據(jù)的可用性。因此，本文引入營業(yè)收入度量企業(yè)成長。[24]

(三)模型設(shè)定與數(shù)據(jù)收集

本文通過檢索上海知識產(chǎn)權(quán)局的專利信息選取中興1999-2014年發(fā)明專利，實用新型專利，外觀設(shè)計專利數(shù)來進行創(chuàng)新能力與企業(yè)成長之間的關(guān)系研究，專利數(shù)量有公告數(shù)和申請數(shù)兩個指標，本文選取公告的專利量，因為申請的專利總數(shù)雖大于公告總數(shù)，但不一定可以得到最終授權(quán)與使用，所以采用公告數(shù)作為衡量指標可以更加精準的衡量創(chuàng)新能力產(chǎn)出。中興公司的營業(yè)收入來自官網(wǎng)公布的年報信息，保證了數(shù)據(jù)的真實可靠性。具體數(shù)據(jù)見表1：

表1 中興專利、營業(yè)收入表

資料來源：上海知識產(chǎn)權(quán)局信息平臺專利數(shù)據(jù)公共服務平臺檢索系統(tǒng)與中興官網(wǎng)

由于表1發(fā)明專利數(shù)量和營業(yè)收入量過大，我們把這兩者取對數(shù)，去除異方差性進行多元回歸分析。本文以發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利來測度不同創(chuàng)新程度的創(chuàng)新能力，以營業(yè)收入來測度企業(yè)成長，建立創(chuàng)新能力與企業(yè)成長的實證模型：

InYt=β0+β1InX1t+β2X2t+β3X3t+μt(Y表示營業(yè)收入、X1表示發(fā)明專利、X2表示實用新型專利、X3表示外觀設(shè)計專利、μ是隨機擾動項、t是時間序列)

(四)回歸分析及解釋

把上述數(shù)據(jù)進行回歸分析并通過LM法檢驗自相關(guān)后的結(jié)果如表2所示：

表2 中興本期結(jié)果處理表

注:***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著。

回歸結(jié)果如表2所示,判定系數(shù)為0.92，LM(2)為1.94,臨界概率p=0.37,查表得χ0.052(2)=5.99，1.94<5.99，說明原來的模型不存在自相關(guān)、擬合程度良好。

從回歸系數(shù)看，發(fā)明專利對企業(yè)成長產(chǎn)生顯著的正影響(0.42)，即發(fā)明專利每增長一個百分點，對企業(yè)成長的貢獻為0.42。實用新型專利對企業(yè)成長產(chǎn)生微弱的負影響(-0.0002)，外觀設(shè)計專利對企業(yè)成長產(chǎn)生不太顯著的正影響(0.0016)，由于專利產(chǎn)出不像資本產(chǎn)出、實物產(chǎn)出等具有即時性。專利產(chǎn)出對經(jīng)濟產(chǎn)出的貢獻存在整合階段，必須要通過市場調(diào)研、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)運用或體現(xiàn)在新產(chǎn)品身上，增加銷售額，產(chǎn)生效益。為了更好研究創(chuàng)新能力對企業(yè)成長的影響，考慮專利產(chǎn)出的滯后效應，我們分別把數(shù)據(jù)滯后一期，二期，三期、四期并檢驗自相關(guān)后來探究(見表3、表4)：

表3 中興滯后一、二期結(jié)果處理表

表4 中興滯后三、四期結(jié)果處理表

注:***表示在1%的水平上顯著,**表示在5%的水平上顯著,*表示在10%的水平上顯著。

滯后一期、二期、三期、四期判定系數(shù)分別為0.95、0.92、0.93、0.85，表示模型擬合程度良好，LM(2)為2.15、4.07、2.83、4.97均小于5.99，模型不存在自相關(guān)可以很好的解釋需要解決的問題。

在滯后期中，中興發(fā)明專利對企業(yè)成長的影響呈回落趨勢，但仍保持顯著的正向推動作用，發(fā)明專利每增長一個百分點，對企業(yè)成長的貢獻分別為0.29、0.2、0.21、0.18，實用新型專利對企業(yè)成長起了較明顯的推動作用，貢獻度分別為0.0012、0.002、0.0017、0.001，外觀設(shè)計專利開始起微弱的正影響(0.0009、0.0003)，從滯后三期開始對企業(yè)成長產(chǎn)生極其微弱的負影響(-0.0005、-0.0004)。

綜上來看，發(fā)明專利作為高創(chuàng)新能力的代表，具有原創(chuàng)性最強，技術(shù)含量高等特點，成為促進企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，在本期和滯后期中均保持對企業(yè)成長顯著的正面促進作用，實用新型專利重于實用性，創(chuàng)新能力偏弱一些，對企業(yè)成長產(chǎn)生較顯著的正向影響；外觀設(shè)計專利側(cè)重形狀、圖案顏色設(shè)計的美感，創(chuàng)新能力最弱，從長期看對企業(yè)成長不產(chǎn)生影響；但從理論上分析，由于外觀設(shè)計專利具備一定的創(chuàng)新能力，應該可以對企業(yè)成長產(chǎn)生相應程度的正向影響，但是可能由于中興在此專利中產(chǎn)生的經(jīng)濟效益剛好抵消甚至不能彌補它們的投入，產(chǎn)生了現(xiàn)在的結(jié)果。由此看來，中興以發(fā)明專利為主、實用新型專利為輔推動企業(yè)成長，外觀設(shè)計專利只是為了更好的配合發(fā)明專利、實用新型專利投入到新產(chǎn)品中，并不能對公司的發(fā)展產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。

四、結(jié)論與討論

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，以中興通訊有限公司為研究對象，從創(chuàng)新能力角度分析發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利對企業(yè)成長的影響機制。研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新能力對企業(yè)成長有明顯的正影響；且隨著創(chuàng)新能力的高低依次對企業(yè)成長產(chǎn)生由強到弱的影響，發(fā)明專利作為高創(chuàng)新能力的代表，成為促進企業(yè)成長的關(guān)鍵因素，中興以發(fā)明專利為主、實用新型專利為輔推動企業(yè)成長。本研究的結(jié)論對創(chuàng)新能力、企業(yè)成長的相關(guān)理論和實踐都有重要的意義。

伴隨著技術(shù)革新和市場變化的日新月異，創(chuàng)新能力不僅僅成為企業(yè)賴以生存的基本活動，也是推進企業(yè)高速發(fā)展的核心動力。本文證實了創(chuàng)新能力雖能促進企業(yè)成長，但是不同創(chuàng)新程度的專利對企業(yè)成長影響的作用程度不同。因此，高科技企業(yè)轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)濟增長方式的關(guān)鍵動力就是生產(chǎn)出高創(chuàng)新程度的產(chǎn)品與服務，為此，我國企業(yè)可采取以下幾點來維持企業(yè)的核心競爭力：(1)建立健全的專利制度、完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系以此來保障發(fā)明人的合法權(quán)益；(2)加大研發(fā)投入，建立研發(fā)機構(gòu)，獲得政府的財政支持或與創(chuàng)新能力強的國內(nèi)外企業(yè)建立互利共贏的交流機制；(3)改革僵化的人事和分配制度，充分調(diào)動科技人員工作的積極性；(4)營造創(chuàng)新的文化氛圍，加強組織內(nèi)外部的協(xié)作、互助與交流。

本文突破了以往對創(chuàng)新能力的理論描述或者分析創(chuàng)新能力的前因影響因素，拓展了以往的研究范圍，得出了一些理論上有意義的結(jié)論，但是仍存在一些不足：(1)衡量創(chuàng)新能力產(chǎn)出最直接的應該是新產(chǎn)品的銷售額，而本文使用的是營業(yè)收入，由于中興新產(chǎn)品銷售額不好收集，所以用營業(yè)收入代替新產(chǎn)品銷售收入，結(jié)果可能會受一些干擾項的影響。(2)本文是個案研究，其結(jié)果只適用于中興通訊股份有限公司，創(chuàng)新能力與企業(yè)成長的顯著相關(guān)性是否適用于其他的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)或者整個技術(shù)創(chuàng)新型行業(yè)，我們應進行更深入的研究。(3)中興已經(jīng)成為一個國際化的跨國公司，在外國授權(quán)的專利也很多，所以，我們應將國外的專利考慮進來研究創(chuàng)新能力與企業(yè)成長之間的關(guān)系，得到的結(jié)果也許會更加符合其實際的情況。

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【責任編輯 楊 強】

A Research on Relationship between Creativeness and Growth of Enterprises A Case Study of ZTE

QU Li-yang

(SchoolofBusiness，AHUT，Ma’anshan243002，Anhui，China)

This paper, from the viewpoint of creativeness, and adopting the case of ZTE, studies the contribution of invention patents, utility model patents and design patents of ZTE to its development, aiming to finding out the key points which have significant impact on the enterprise growth and help enterprises maintain the competitive advantage in the changing environment. The empirical results indicate that the invention patents have a positive impact on the enterprise growth, and the utility model patents have a more remarkable positive impact on the enterprise growth, while the design patents almost have no effect on the enterprise.

Creativeness; Enterprise Growth; Patent ; ZTE

2015-05-21

國家自然科學基金項目(71472003)

曲麗洋(1990-)，女，安徽馬鞍山人，安徽工業(yè)大學商學院碩士研究生，研究方向為知識管理、技術(shù)創(chuàng)新管理。

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