沈　凌，馮旻舒

（武漢理工大學(xué)教育科學(xué)研究院，湖北武漢430070）

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)研究述評(píng)＊

沈凌，馮旻舒

（武漢理工大學(xué)教育科學(xué)研究院，湖北武漢430070）

科研團(tuán)隊(duì)是高校為適應(yīng)時(shí)代發(fā)展而在科研隊(duì)伍管理中推行的一種人才組織模式，是高校師資隊(duì)伍建設(shè)的重要組成部分，是發(fā)揮科研創(chuàng)新能力的主力軍?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的有效性和高校的科研水平緊密相關(guān)，系統(tǒng)整理高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)的相關(guān)研究成果，加大對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)和管理力度是當(dāng)前高校科研管理面臨的重要任務(wù)。從高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和體系、評(píng)價(jià)模型等方面，對(duì)相關(guān)的研究成果進(jìn)行整理和分析，提出了高校科研團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)下一步的研究方向和重點(diǎn)內(nèi)容。

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)；有效性；評(píng)價(jià)

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)是高校師資隊(duì)伍建設(shè)的重要組成部分，是發(fā)揮科研創(chuàng)新能力的主力軍，在國(guó)家整體創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)中發(fā)揮了重要作用。科研團(tuán)隊(duì)的主要優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)于技能互補(bǔ)、學(xué)科交叉、溝通快捷、業(yè)績(jī)高效、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，其特征體現(xiàn)在任務(wù)導(dǎo)向性、關(guān)系依賴性、團(tuán)隊(duì)精神以及協(xié)同性等四個(gè)方面［1］。在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)啟動(dòng)的“創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金資助”計(jì)劃、中國(guó)科學(xué)院的“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)支持計(jì)劃”、教育部的“長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”、國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》等的支持與推動(dòng)下，經(jīng)過多年的發(fā)展，高校科研團(tuán)隊(duì)的規(guī)模和績(jī)效都有顯著提高。但是，目前還存在著整體團(tuán)隊(duì)效能不高、評(píng)價(jià)依據(jù)不一等各種不容忽視的問題，影響著高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的有效性。如何對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)、如何提高科研團(tuán)隊(duì)的有效性是近年來研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

一、關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的內(nèi)涵研究

團(tuán)隊(duì)是合理利用團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)和技能協(xié)同工作，解決問題，達(dá)到團(tuán)隊(duì)目標(biāo)和任務(wù)的一個(gè)共同體。吳楊等認(rèn)為，科研團(tuán)隊(duì)是以科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)為主要內(nèi)容，由為共同的科研目標(biāo)承擔(dān)責(zé)任的專業(yè)學(xué)術(shù)人員組成的群體［2］。

高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)是高校為適應(yīng)時(shí)代發(fā)展而在科研隊(duì)伍管理中推行的一種人才組織模式，是高校培養(yǎng)人才、加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、提升科研水平和增強(qiáng)創(chuàng)新能力的重要途徑。有效性是指團(tuán)隊(duì)完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。有效性通常包括三種含義：有效果、有效率和有效益［3］。Sundstrom等人認(rèn)為團(tuán)隊(duì)有效性是指團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的實(shí)際結(jié)果［4］。Paris等指出，團(tuán)隊(duì)有效性是由個(gè)體所組成的團(tuán)隊(duì)有效的協(xié)調(diào)性產(chǎn)出，并不僅僅是簡(jiǎn)單匯總的反應(yīng)［5］。

國(guó)內(nèi)外研究高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的學(xué)者比較多，大多數(shù)都是從團(tuán)隊(duì)成員和團(tuán)隊(duì)組織的維度進(jìn)行測(cè)量設(shè)計(jì)，在維度細(xì)化數(shù)量上存在差異，對(duì)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的內(nèi)涵界定也比較多。雖然專家、學(xué)者們對(duì)有效性的界定比較寬泛，但在不同的領(lǐng)域，團(tuán)隊(duì)所處的組織環(huán)境不同，團(tuán)隊(duì)有效性的定義也基本上反映了團(tuán)隊(duì)有效運(yùn)作的規(guī)律。綜合前人的研究成果，結(jié)合高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的實(shí)際，本文將其界定為：高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性是由高校的學(xué)科知識(shí)與技能互補(bǔ)的科研人員組成的以科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)為內(nèi)容，以科研創(chuàng)新為目的，既分工又協(xié)作，具有良好互動(dòng)性和凝聚力的學(xué)科內(nèi)或跨學(xué)科的創(chuàng)新研究群體在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)諸方面效益的綜合體現(xiàn)。

二、關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

學(xué)者們對(duì)高校團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究較多，綜合起來，主要從以下三個(gè)角度進(jìn)行了研究：

（一）投入產(chǎn)出角度

張劍等人提出高校科研團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)應(yīng)包含三個(gè)因素：團(tuán)隊(duì)投入、團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出和團(tuán)隊(duì)效益，設(shè)計(jì)了主成分投影法的評(píng)價(jià)方法［6］。張紹輝提出了包括團(tuán)隊(duì)投入評(píng)價(jià)（校企合作資金、政府的科研經(jīng)費(fèi)社會(huì)資助），團(tuán)隊(duì)科研成果評(píng)價(jià)（科研項(xiàng)目、科研獎(jiǎng)項(xiàng)、論文專著、專利申請(qǐng)、成果推廣應(yīng)用），團(tuán)隊(duì)管理評(píng)價(jià)（文化建設(shè)、規(guī)章制度、組織結(jié)構(gòu)），團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)評(píng)價(jià)（學(xué)術(shù)帶頭人科研水平與領(lǐng)導(dǎo)力、人員職稱結(jié)構(gòu)變化、學(xué)術(shù)交流與合作、人才培養(yǎng)、科研平臺(tái)）等指標(biāo)［7］。王文娟提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括團(tuán)隊(duì)投入（物資投入、時(shí)間投入、人員投入），團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出（論文專著、科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)明專利、承擔(dān)項(xiàng)目的完成情況），團(tuán)隊(duì)效益（社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、人才培養(yǎng)）［8］。魏海燕等人選擇學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)活動(dòng)、學(xué)術(shù)著作、科研獲獎(jiǎng)、科研專利、科研項(xiàng)目、人才效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、學(xué)術(shù)價(jià)值等作為高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的產(chǎn)出指標(biāo)［9］。

（二）資源配置過程角度

劉慧群提出涵蓋了科研成果數(shù)量、科研成果質(zhì)量、科研團(tuán)隊(duì)協(xié)作的考核指標(biāo)［10］。劉璇提出影響團(tuán)隊(duì)績(jī)效的網(wǎng)絡(luò)因素包括典型科研團(tuán)隊(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)、團(tuán)隊(duì)績(jī)效影響因素挖掘的觀點(diǎn)［11］。魏臻從治理機(jī)制、人員配置和團(tuán)隊(duì)環(huán)境等方面提出了解決科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)過程中突出的結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源整合、制度完善等問題［12］的觀點(diǎn)。

（三）社會(huì)服務(wù)角度

朱曉琴等人從服務(wù)社會(huì)能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、科研創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)能力、內(nèi)部輻射能力等方面對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行了評(píng)價(jià)［13］。張艷等建立了由學(xué)術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、人才效應(yīng)與投入產(chǎn)出率構(gòu)成的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［14］。韓成標(biāo)提出了涵蓋遠(yuǎn)景戰(zhàn)略、團(tuán)隊(duì)合作創(chuàng)新管理、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新過程培育、科研團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)機(jī)制等因素的指標(biāo)［15］。

三、關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)方法研究

關(guān)于高校團(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)方法的研究，學(xué)者們將不同學(xué)科的研究方法應(yīng)用在了評(píng)價(jià)各種類型的科研團(tuán)隊(duì)的有效性上，總結(jié)起來主要集中在以下幾個(gè)方面：

（一）層次分析法（AHP）

赫連志巍等人應(yīng)用層次分析法對(duì)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并用熵值法對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行了修正，構(gòu)建了評(píng)價(jià)模型，提出了創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［16］。張喜愛運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［17］。姜金秋和胡詠梅運(yùn)用層次分析法研究了科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)影響力及經(jīng)濟(jì)效益［18］。李海波等用層次分析法解決了指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重［19］。

（二）平衡記分卡（BSC）

張阿李提出了包括團(tuán)隊(duì)經(jīng)濟(jì)效益（財(cái)務(wù)角度）、科研業(yè)績(jī)、創(chuàng)新（內(nèi)部業(yè)務(wù)流程角度）、團(tuán)隊(duì)的社會(huì)效益（顧客角度）、人才效應(yīng)（學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)角度）的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［20］。王磊和張慶普從創(chuàng)造主體、創(chuàng)造過程、創(chuàng)造成果和創(chuàng)造環(huán)境4個(gè)維度構(gòu)建了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用可拓學(xué)的物元方法建立了多級(jí)可拓評(píng)價(jià)模型［21］。王艷杰和畢克新借鑒平衡計(jì)分卡的方法，構(gòu)建了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)略地圖，設(shè)計(jì)了包括財(cái)務(wù)指標(biāo)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)、短期評(píng)價(jià)與長(zhǎng)期評(píng)價(jià)相統(tǒng)一的指標(biāo)體系［22］。

（三）分類法

于水等人將團(tuán)隊(duì)考核分為團(tuán)隊(duì)整體考核和團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)體系［23］。金南順等人建立了由團(tuán)隊(duì)環(huán)境、團(tuán)隊(duì)組成和團(tuán)隊(duì)運(yùn)行構(gòu)成的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［24］。陸萍和卜琳華構(gòu)建了基于高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的市場(chǎng)能力、科技創(chuàng)新能力、團(tuán)隊(duì)管理能力形成的協(xié)同力指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了驗(yàn)證［25］。姜金秋和胡詠梅設(shè)計(jì)了理工農(nóng)醫(yī)類和人文社科類科研產(chǎn)出效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法研究了科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)影響力及經(jīng)濟(jì)效益［18］。馮昊提出科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效包括團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出、團(tuán)隊(duì)滿意感、團(tuán)隊(duì)發(fā)展、團(tuán)隊(duì)適應(yīng)性四個(gè)方面［26］。

（四）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

侯啟娉通過運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)投入和產(chǎn)出的各組成部分進(jìn)行分析，構(gòu)建了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。他的研究證明高校資源投入和科研產(chǎn)出成果有重要關(guān)聯(lián)［27］。張艷艷等人建立了投入與產(chǎn)出的DEA績(jī)效評(píng)價(jià)模型［28］。戚湧等提出一種基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)模型［29］。沈凌根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)具有多種投入和多種產(chǎn)出的復(fù)雜活動(dòng)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行了驗(yàn)證分析［30］。

（五）綜合評(píng)價(jià)法

郭寧生等人構(gòu)建出“定期-終期”與“個(gè)人-團(tuán)隊(duì)”相結(jié)合的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)整體績(jī)效考評(píng)體系［31］。朱火弟和楊成根據(jù)平衡計(jì)分卡（BSC）的基本原理，結(jié)合高校科研團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)，構(gòu)建了基于BSC的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用基于層次分析法（AHP）的模糊評(píng)價(jià)法［32］。戚湧等將Malmyuist指數(shù)應(yīng)用于科研團(tuán)隊(duì)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)中，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論解釋功能和管理學(xué)的相關(guān)方法論完美結(jié)合，并證明了該方法的有效性［33］。朱曉琴和廖萍綜合應(yīng)用專家訪談法、專家評(píng)議法和層次分析方法，提出了科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、內(nèi)部輻射和社會(huì)服務(wù)五個(gè)維度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［34］。張薔薔等人通過討論法、專家咨詢法和綜合評(píng)價(jià)法對(duì)自然科學(xué)類和人文社科類績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了對(duì)比研究［35］。

還有學(xué)者應(yīng)用主成分投影法對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，等等。已有的相關(guān)研究表明，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)包含的因素廣泛，評(píng)價(jià)方法和體系多樣，各有特色。學(xué)者們進(jìn)行了大量的研究，主要還是基于投入產(chǎn)出視角進(jìn)行研究，過程中的影響因素及其相互作用機(jī)制研究較少，對(duì)心理調(diào)適、激情激勵(lì)、文化共融等因素評(píng)價(jià)方法較少。

四、關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)模型研究

學(xué)者對(duì)于高校科研團(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)模型在相關(guān)方面研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展和深化研究，相關(guān)的評(píng)價(jià)模型主要分為以下主要類別：

（一）IPO（投入-過程-產(chǎn)出）評(píng)價(jià)模型

學(xué)者們?cè)谠u(píng)價(jià)模型方面的研究主要有：McGrath的IPO（Input-Process-Output）模型，即“輸入—過程—產(chǎn)出”模型，團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過程在“輸入-產(chǎn)出”間扮演重要的中介角色［36］。Hackman從顧客需求滿足、團(tuán)隊(duì)成員成長(zhǎng)和團(tuán)隊(duì)整體的發(fā)展三個(gè)維度進(jìn)行研究［37］。Marks等人認(rèn)為IPO模型存在三個(gè)方面的缺陷：一是影響輸入變量到輸出變量的中間變量并不都是過程變量。二是單環(huán)路徑的IPO框架限制了未來進(jìn)一步的研究。三是IPO框架傾向于從一種變量到下一種變量的作用影響［38］。Ilgen和Hollenbeck等人在前人研究成果的基礎(chǔ)上，突破了傳統(tǒng)的IPO框架，提出Input-Mediator-Output-Input模型，即IMOI［39］。Gladstein通過團(tuán)隊(duì)效能實(shí)證模型，強(qiáng)調(diào)了團(tuán)隊(duì)任務(wù)特征對(duì)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過程及團(tuán)隊(duì)效能的影響［40］。Jewell和Reitz的團(tuán)隊(duì)效能模型將團(tuán)隊(duì)成員特質(zhì)、環(huán)境因素與團(tuán)隊(duì)過程作為影響團(tuán)隊(duì)有效性的關(guān)鍵因素。Paris和Salas等人認(rèn)為團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過程對(duì)團(tuán)隊(duì)效能有著重大的影響［41］。張艷等建立了由學(xué)術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、人才效應(yīng)與投入產(chǎn)出率構(gòu)成的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)模型［14］。石金濤和張文勤引入團(tuán)隊(duì)自省性的基本理論，進(jìn)而著重分析研發(fā)團(tuán)隊(duì)自省性的影響效果，以及影響研發(fā)團(tuán)隊(duì)自省性的若干因素，最后以IPO模型為基礎(chǔ)提出研究框架和展望［42］。劉詠梅等人通過元分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)：深層多樣性是引起團(tuán)隊(duì)沖突的重要因素，表層多樣性并不會(huì)顯著增加團(tuán)隊(duì)沖突；與美國(guó)的研究不同，中國(guó)情境下任務(wù)沖突將顯著降低團(tuán)隊(duì)績(jī)效［43］。

（二）面向團(tuán)隊(duì)自身發(fā)展的評(píng)價(jià)模型

張海燕構(gòu)建了團(tuán)隊(duì)螺旋式成長(zhǎng)模型，提出了“分階段、分層次、分類別”的團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)思想，分別構(gòu)建了團(tuán)隊(duì)靜態(tài)及動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模型，重點(diǎn)評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)過程中的合作潛力、創(chuàng)新潛力、科研方向潛力及總體相對(duì)進(jìn)步率等指標(biāo)［44］。袁紅軍提出了面向科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)科服務(wù)知識(shí)整合創(chuàng)新績(jī)效模型［45］。王秀麗等構(gòu)建了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)適應(yīng)性績(jī)效概念模型［46］。孟瀟抽象出重大科研項(xiàng)目有效性的影響變量：組織與團(tuán)隊(duì)環(huán)境、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)、溝通、沖突、激勵(lì)，建立了反映團(tuán)隊(duì)有效性影響關(guān)系的歸納性模型［47］。李孝明等人從團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出、團(tuán)隊(duì)行為、團(tuán)隊(duì)能力等三個(gè)方面構(gòu)建了評(píng)價(jià)模型［48］。

（三）基于管理學(xué)理論的評(píng)價(jià)模型

褚超孚基于變革型領(lǐng)導(dǎo)理論，可分析科研團(tuán)隊(duì)的績(jī)效影響機(jī)制模型中團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)行為是前因變量，團(tuán)隊(duì)動(dòng)力氛圍（共享愿景、歸屬承諾、人際信任、工作授權(quán)、功能性沖突）和團(tuán)隊(duì)行為特征（團(tuán)隊(duì)凝聚力、有效溝通、沖突管理）為中介變量，團(tuán)隊(duì)工作結(jié)果為結(jié)果變量［49］。金南順和呂園園將標(biāo)桿管理導(dǎo)入高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)，其效果的好壞還受三個(gè)因素的影響，即團(tuán)隊(duì)本身的構(gòu)成特質(zhì)、標(biāo)桿對(duì)象的異質(zhì)性及測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)的可靠性［50］。

朱永躍等人根據(jù)平衡計(jì)分卡（BSC）的基本原理，建立了高校科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型［51］。路變玲等人從團(tuán)隊(duì)的能力、內(nèi)部過程、成果等三個(gè)方面，用結(jié)構(gòu)方程原理構(gòu)建了團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型［52］。李新榮運(yùn)用集對(duì)分析的思想方法建立了高校產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的方法與模型［53］。

（四）基于數(shù)據(jù)采集的評(píng)價(jià)模型

郭濤等引入一種多準(zhǔn)則決策分析模型對(duì)高校教師科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并且利用邏輯斯蒂曲線對(duì)模型中的S型函數(shù)進(jìn)行改進(jìn)，證明了多準(zhǔn)則決策分析模型具有科學(xué)性和有效性［54］。王磊和張慶普運(yùn)用可拓學(xué)的物元方法建立了多級(jí)可拓評(píng)價(jià)模型［54］。曹獻(xiàn)飛在建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用可拓理論建立了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型［56］。徐佩構(gòu)建了團(tuán)隊(duì)有效性的物元評(píng)價(jià)模型，認(rèn)為環(huán)境層次投入與團(tuán)隊(duì)運(yùn)行過程因素是影響研發(fā)團(tuán)隊(duì)有效性高低的瓶頸因素［57］。包含麗等建立了高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，提出了基于層次分析法（AHP）和逼近理想求解的排序法（TOPSIS）的高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)模型，建立了六個(gè)準(zhǔn)則層：科研成果、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、論文著作、成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣、學(xué)科建設(shè)、培養(yǎng)人才［58］。

綜合分析以上的研究，學(xué)者們基本上都遵循“輸入—過程—產(chǎn)出”的模式來對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，以及探討影響因素和指標(biāo)之間的關(guān)系。有些學(xué)者對(duì)“輸入—過程—產(chǎn)出”框架有所延伸和突破，盡管不同的研究者所構(gòu)建的團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)模型不盡相同，但研究表明團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過程在團(tuán)隊(duì)有效性的形成過程中有著極其重要的作用。研究者們建立的團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)模型對(duì)團(tuán)隊(duì)有效性的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。評(píng)價(jià)模型中可計(jì)量的硬性指標(biāo)比較多，涉及心理激情、行為激勵(lì)等柔性指標(biāo)較少，實(shí)踐證明，恰恰是這些柔性指標(biāo)對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的有效性具有重要的影響。

五、對(duì)高校科研團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)相關(guān)研究的反思

綜上所述，國(guó)內(nèi)外的專家學(xué)者圍繞高校科研團(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量的研究，應(yīng)用實(shí)證分析和理論演繹等多種研究方法對(duì)涉及高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和體系、評(píng)價(jià)模型等方面進(jìn)行了廣泛深入的研究分析，取得了一批有較高價(jià)值的研究成果。但是就高校科研團(tuán)隊(duì)有效性的管理和提升實(shí)踐需求而言，還存在一些急需解決的問題，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是已有成果對(duì)于高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的核心內(nèi)涵描述不夠全面，定位不夠清晰，導(dǎo)致提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)在實(shí)踐中難以操作，針對(duì)性不強(qiáng)。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的有效性是一個(gè)多維的概念，需要從科研成果、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)等多個(gè)角度進(jìn)行界定和提煉，既要分析其現(xiàn)實(shí)的有效性，還要關(guān)注其未來延展的有效性，用動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)規(guī)范的描述。

二是已有研究對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇主要基于“輸入—過程—產(chǎn)出”的研究思路，缺乏從組織外部環(huán)境角度及監(jiān)管角度提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)。如何評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)成員個(gè)體的積極性及其科研工作投入的程度是衡量科研團(tuán)隊(duì)有效性的非常重要的映射指標(biāo)，鑒于國(guó)內(nèi)的研究方法以演繹為主，缺乏具體的實(shí)證分析案例，已不能滿足日益深入和細(xì)化的團(tuán)隊(duì)有效性研究，需要從宏觀和微觀層面系統(tǒng)地進(jìn)行分析。特別是遠(yuǎn)景戰(zhàn)略、團(tuán)隊(duì)合作、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新過程的培育、心理激情、行為激勵(lì)等評(píng)價(jià)指標(biāo)的凝練將是未來的重點(diǎn)研究方向。

三是高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)方法和體系研究方面的大部分研究成果是具有普適性的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，且大多數(shù)借用國(guó)外的研究成果，個(gè)性化不足，特別是針對(duì)不同學(xué)科的特點(diǎn)及不同高校的功能定位進(jìn)行的差異化評(píng)價(jià)成果很少，而這些成果正是揭示和管理高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性本質(zhì)的關(guān)鍵變量，后續(xù)需要加強(qiáng)此方面的研究。同時(shí)，由于對(duì)高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)有效性的評(píng)估結(jié)果有不同需求者，需要根據(jù)不同的需求特點(diǎn)建立評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，需要將評(píng)估內(nèi)容與指標(biāo)體系進(jìn)行模塊化設(shè)計(jì)，關(guān)注提升團(tuán)隊(duì)成員的能動(dòng)性和創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，結(jié)合具體需求進(jìn)行組合評(píng)估。

四是高校科研團(tuán)隊(duì)有效性評(píng)價(jià)模型對(duì)團(tuán)隊(duì)有效性與各影響因素之間的動(dòng)態(tài)反饋?zhàn)饔萌狈ρ芯亢吞接?，?duì)內(nèi)在規(guī)律揭示不夠。目前的研究模型多是進(jìn)行了概念上的闡釋和類型上的介紹，而應(yīng)用相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)不多。今后如何將高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的問題模型轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)方程模型，采用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)，用統(tǒng)計(jì)分析軟件驗(yàn)證理論模型的有效性和準(zhǔn)確性，是未來相關(guān)研究中應(yīng)長(zhǎng)期堅(jiān)持的研究方法。同時(shí)，如果能夠有效解決大樣本數(shù)據(jù)和第一手資料收集難的障礙，則可以有效提高今后高校科研團(tuán)隊(duì)研究領(lǐng)域的廣泛性，有效彌補(bǔ)現(xiàn)行研究的不足。

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（責(zé)任編輯王婷婷）

Effectiveness Evaluation Study of University Research Teams

SHEN Ling，F(xiàn)ENG Min-shu
（Institute of Education Sciences，WUT，Wuhan 430070，Hubei，China）

The university research teams are a kind of talent management mode，an important part of university teaching staff and the main force of scientific research innovation.Effectiveness of university research teams is related closely to the level of scientific research in universities.Therefore，to comb existing research results and increase the intensity of the guidance of university research teams is the main task of scientific research management of universities.This paper analyzes and evaluates the relevant former research results of university research team effectiveness evaluation from the evaluation indexes，method and system，evaluation model，points out the study direction and key content of the university research team effectiveness evaluation in the future.

university research team；effectiveness；evaluation

G40-01

A

10.3963/j.issn.1671-6477.2015.05.031

2015-05-10

沈 凌（1970-），女，湖北省棗陽市人，武漢理工大學(xué)高等教育研究所副教授，博士，主要從事高等教育與人力資源開發(fā)、高等教育管理、科技與教育人力資源管理研究；

馮旻舒（1992-），女，湖北省黃岡市人，武漢理工大學(xué)教育科學(xué)研究院碩士生，主要從事高等教育管理研究。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題（BIA110062）