謝中清

（武漢理工大學(xué)紀(jì)委監(jiān)察處，湖北武漢430070）

高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的優(yōu)化策略

謝中清

（武漢理工大學(xué)紀(jì)委監(jiān)察處，湖北武漢430070）

當(dāng)前高校反腐倡廉形勢(shì)嚴(yán)峻，堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗已成為高校反腐倡廉工作的重點(diǎn)之一。只有積極推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)，防患于未然，才能有效規(guī)避誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)主要集中在招生、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理、基建和采購(gòu)、組織人事、學(xué)術(shù)科研等領(lǐng)域，高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)已經(jīng)取得一定突破，然而仍然存在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警配套制度較少、風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道不夠完善、預(yù)警功能發(fā)揮受限、預(yù)警工作尚未形成合力等問(wèn)題，對(duì)此需要圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度、評(píng)估預(yù)測(cè)制度、警報(bào)發(fā)布制度和考核獎(jiǎng)懲制度等方面優(yōu)化廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

高校；廉政風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)警機(jī)制；信息收集；評(píng)估預(yù)測(cè)

一、問(wèn)題的提出

黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人自從十八大以來(lái)多次在重要會(huì)議上發(fā)表講話，加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)在新形勢(shì)下是極其重要且有必要的。隨著社會(huì)不良思潮不斷侵襲，雖然高等教育體制改革不斷深化，但是高校深層次矛盾依然日益突出，頻發(fā)的高校腐敗問(wèn)題嚴(yán)重阻礙了高等教育的發(fā)展，高校必是反腐倡廉的重要陣地。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的完善將進(jìn)一步推動(dòng)懲治和預(yù)防腐敗體系的建設(shè)。科學(xué)合理的高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制有助于提升高校預(yù)防腐敗工作的預(yù)見(jiàn)性、及時(shí)性、針對(duì)性、有效性和規(guī)范性，進(jìn)而降低高校發(fā)生腐敗行為的可能性，促進(jìn)高校建設(shè)預(yù)防與懲治腐敗的體系，優(yōu)化高校發(fā)展和育人環(huán)境。

學(xué)術(shù)界關(guān)于高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的研究主要集中在建立預(yù)警機(jī)制的必要性和途徑等方面。例如，黃光遠(yuǎn)等人認(rèn)為實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范管理是新時(shí)期高校預(yù)防腐敗工作的積極探索，并提出了前期預(yù)警、中期防控、后期考核修正的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與防范管理流程［1］；許杰等人在反腐倡廉形勢(shì)的嚴(yán)峻形勢(shì)后指出，只有建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制才能減少和控制誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，并重點(diǎn)探討了制度、文化、科技三位一體的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)［2］；董立人從增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的科學(xué)性、主動(dòng)性、針對(duì)性、有效性等方面指出了建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的必要性，并強(qiáng)調(diào)科學(xué)制定操作性強(qiáng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作程序的重要性［3］；張恩和等人從法理學(xué)視角剖析高校權(quán)利的正常運(yùn)行需要廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并從控權(quán)理論出發(fā)闡述了以制度建設(shè)、調(diào)查核實(shí)等為重點(diǎn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)方法［4］；王志磊指出廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制有助于加強(qiáng)源頭治理，有效預(yù)防腐敗，此外基于高校廉政風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，從教育、制度與落實(shí)責(zé)任制出發(fā)探索廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制［5］。

綜觀當(dāng)前學(xué)者的相關(guān)研究，從不同角度探討了建立高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的必要性，但沒(méi)有緊密結(jié)合十八大以來(lái)的反腐新形勢(shì)；關(guān)于預(yù)警機(jī)制的建設(shè)途徑已形成了不同的體系，但是建設(shè)路徑缺乏成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論支撐。為此，本文著重探討高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，主要針對(duì)目前廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的現(xiàn)狀，提出了高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的優(yōu)化策略，重點(diǎn)就廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)測(cè)、廉政風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)發(fā)布等問(wèn)題進(jìn)行了深入分析和研究。

二、當(dāng)前高校面臨多種廉政風(fēng)險(xiǎn)

廉政風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家公職人員在日常生活和執(zhí)行國(guó)家公務(wù)中，利用其權(quán)力和影響力不正確履行廉潔奉公職責(zé)，謀取私利，從而導(dǎo)致出現(xiàn)各種腐敗行為的可能性。當(dāng)前高校主要面臨招生、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理、基建和采購(gòu)、組織人事、學(xué)術(shù)科研五類廉政風(fēng)險(xiǎn)，其中基建和采購(gòu)、學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)且影響最為惡劣。

（一）高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要類型

1.招生領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)招生工作的領(lǐng)導(dǎo)、專家評(píng)委、普通工作人員等招生人員可能利用職務(wù)之便，向家長(zhǎng)索賄受賄，進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易。例如，2013年，時(shí)任南昌航空大學(xué)黨委書(shū)記、“江西省高校中青年學(xué)科帶頭人”、享受?chē)?guó)務(wù)院頒發(fā)的政府特殊津貼的王國(guó)炎因受賄罪被判處有期徒刑15年，其任職期間，索賄受賄，為不符合錄取條件的考生增補(bǔ)錄?、?。

2.財(cái)務(wù)和資產(chǎn)管理領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)。隨著辦學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大，高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)向著多渠道經(jīng)費(fèi)籌措轉(zhuǎn)變，高校財(cái)務(wù)管理呈現(xiàn)多樣性和復(fù)雜性特點(diǎn)，廉政風(fēng)險(xiǎn)不斷增大。具體來(lái)說(shuō)，就是高校的財(cái)務(wù)人員、領(lǐng)導(dǎo)干部等存在利用財(cái)務(wù)管理的漏洞，趁機(jī)使用挪用、私存侵吞利息等違規(guī)違法行為，并造成學(xué)校大量資金損失。例如，2012年，北京航空航天大學(xué)孟江濤因涉嫌挪用公款向北京市海淀區(qū)檢察院反貪局投案，其通過(guò)偽造領(lǐng)導(dǎo)簽字、虛構(gòu)會(huì)議支出、購(gòu)買(mǎi)辦公用品等，先后多次挪用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)共計(jì)237萬(wàn)人民幣，貪污27萬(wàn)元②。

3.基建和采購(gòu)領(lǐng)域內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。隨著高校教育體制的逐步改革，高校辦學(xué)規(guī)模不斷擴(kuò)大，這對(duì)高校相應(yīng)的硬件設(shè)施提出了更高的要求。為適應(yīng)擴(kuò)招、擴(kuò)建的需要，巨額的基本建設(shè)和采購(gòu)資金注入高校，形成了高校龐大的資金市場(chǎng)，但也同時(shí)成為權(quán)力尋租的重要陣地。例如，2014年，四川省宜賓市中級(jí)法院依法宣判四川理工學(xué)院曾黃麟犯受賄罪，曾黃麟曾任該學(xué)院黨委副書(shū)記兼院長(zhǎng)，其利用職務(wù)之便，多次接受建筑承包商的賄賂，共計(jì)達(dá)366.5萬(wàn)元③。

4.組織人事領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)。高校本著公平、公開(kāi)、公正的原則，在選人、用人上采取公開(kāi)招考、干部任用公示、民主測(cè)評(píng)等方式選拔干部，這推動(dòng)了高校干部制度的改革。然而主要領(lǐng)導(dǎo)人的意向仍然對(duì)高校選人、用人有著重要影響。在面試和最后政審階段仍存在人為因素介入，在年度考核和評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)中，時(shí)有人為因素影響著最終的考核結(jié)果。例如，2002年，陜西教育學(xué)院原院長(zhǎng)高安民違規(guī)提拔財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，因受賄罪被判處有期徒刑2年④。

5.學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)。科學(xué)研究是高校的靈魂和生命所在，也是高校的基本職能之一。然而，科學(xué)研究是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過(guò)程，不可能一蹴而就、立竿見(jiàn)影。部分高校領(lǐng)導(dǎo)干部為了滿足自身追名逐利的需要，剽竊他人成果、偽造相關(guān)數(shù)據(jù)，在相關(guān)職稱評(píng)審、課題申報(bào)、論著評(píng)選等過(guò)程中走后門(mén)、托關(guān)系，有的甚至騙取科研經(jīng)費(fèi)，等等，嚴(yán)重?fù)p害了學(xué)術(shù)圣潔的形象，也影響了高校的聲譽(yù)。例如，2014年1月，浙江大學(xué)教授陳英旭因貪污罪被判處有期徒刑10年，陳英旭曾授意其博士生開(kāi)具虛假發(fā)票、編造虛假合同、編制虛假賬目，將專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)套取或者變現(xiàn)，貪污達(dá)945萬(wàn)元⑤。

（二）高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的成因

腐敗機(jī)會(huì)和腐敗動(dòng)機(jī)的共同作用導(dǎo)致了廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。腐敗機(jī)會(huì)是外因，原因是缺乏對(duì)權(quán)力的有效制約和監(jiān)督才得以實(shí)現(xiàn)；腐敗動(dòng)機(jī)是內(nèi)因，原因是思想道德防線瓦解和崩潰而形成。因此高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的成因可以從制度缺失、自律意識(shí)淡薄和監(jiān)督不力三個(gè)方面探討。

1.制度不健全是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根本原因。近年來(lái)，我國(guó)高等教育獲得歷史性發(fā)展機(jī)遇，與此同時(shí)，高校參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)越來(lái)越頻繁，高校調(diào)配人員、資金、物資的權(quán)力大幅提高。在新舊體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中，基建、采購(gòu)和后勤等部門(mén)與財(cái)務(wù)的聯(lián)系日益緊密，但由于配套的規(guī)章制度發(fā)展滯后，權(quán)力尋租者找到了巨大的活動(dòng)空間［6］。

2.廉潔自律意識(shí)淡漠是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主觀動(dòng)因?！爸挥芯哂心撤N哲學(xué)智慧與宗教信仰原則的人才會(huì)有資格行使行政權(quán)力。因?yàn)橹挥屑冋木窳α坎攀鞘股鐣?huì)避免腐敗的‘鹽’”［7］。于領(lǐng)導(dǎo)者而言，自律包含有黨性自律、敬業(yè)自律、行為自律和清廉自律等內(nèi)容，是其在思想覺(jué)悟、道德品質(zhì)、意志作風(fēng)和精神面貌方面的表現(xiàn)［8］。高校權(quán)力的掌控者一般都是有著高職級(jí)、高學(xué)歷，在其專業(yè)領(lǐng)域也都取得過(guò)驕人的成就，而隨著其在領(lǐng)導(dǎo)崗位上的熟悉，除了一些制度上的廉政談話以及專題學(xué)習(xí)外，其個(gè)人很少會(huì)在黨紀(jì)法規(guī)的學(xué)習(xí)上花費(fèi)精力，缺乏長(zhǎng)期的主動(dòng)學(xué)習(xí)與對(duì)原則的堅(jiān)守，其廉潔自律的意思也隨之淡薄。

3.監(jiān)督?jīng)]有形成合力為腐敗發(fā)生提供了便捷。高校的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)和形式多樣，但是并沒(méi)有建立起相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的工作機(jī)制，從而形成監(jiān)督合力。由于高校監(jiān)督機(jī)構(gòu)人員嚴(yán)重不足，使得監(jiān)督工作的重視程度也不容樂(lè)觀。目前高校監(jiān)督中仍存在“好人”主義思想，民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督的思想顧慮嚴(yán)重，黨務(wù)和行政信息透明度不高［9］。多種原因產(chǎn)生了上級(jí)監(jiān)督“鞭長(zhǎng)莫及”、校內(nèi)監(jiān)督思想顧慮重重、權(quán)力運(yùn)行存在失控狀態(tài)等問(wèn)題，由此使得監(jiān)督不力，為腐敗的發(fā)生提供了生存壯大的空間。

三、當(dāng)前高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的不合理性

（一）高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的理論基礎(chǔ)

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是一套理論、方法體系和工作過(guò)程的總和，具體是指運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)和科學(xué)手段以分析廉政風(fēng)險(xiǎn)信息、評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況和預(yù)測(cè)廉政風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，為提前防范和解決潛在廉政問(wèn)題采取有效措施，從而達(dá)到廉政建設(shè)和反腐敗的工作目標(biāo)。

根據(jù)客觀實(shí)體學(xué)派的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，廉政風(fēng)險(xiǎn)管理包括廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理和管理績(jī)效評(píng)估等階段，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理的過(guò)程。廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)對(duì)各類潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)信息收集、判斷、綜合和認(rèn)知的過(guò)程。廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基于廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)因素、程度、后果等進(jìn)行科學(xué)分析，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況綜合評(píng)價(jià)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，為重點(diǎn)處理廉政風(fēng)險(xiǎn)作出科學(xué)的決策依據(jù)。廉政風(fēng)險(xiǎn)處理是根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則，科學(xué)制定廉政風(fēng)險(xiǎn)管理政策，合理采取廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工具及其組合，這是廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估是為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的全過(guò)程進(jìn)行全面評(píng)估，依據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)對(duì)相關(guān)政策規(guī)范、工作計(jì)劃等調(diào)整完善，從而不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立有助于實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。在廉政風(fēng)險(xiǎn)造成腐敗后果之前，綜合運(yùn)行現(xiàn)代管理技術(shù)和信息技術(shù)動(dòng)態(tài)分析廉政風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)指標(biāo)和狀態(tài)，科學(xué)預(yù)測(cè)廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，以達(dá)到“識(shí)警防患、超前預(yù)控”的目的［10］。

（二）高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制存在的問(wèn)題

當(dāng)前高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)化解和制度規(guī)范三個(gè)方面，即通過(guò)人、制度和技術(shù)等手段發(fā)現(xiàn)高校發(fā)展過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)剖析廉政風(fēng)險(xiǎn)中存在的突出問(wèn)題提前預(yù)測(cè)并發(fā)出預(yù)警，在廉政風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)高發(fā)的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域收集廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息并定期分析評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作情況和效果。目前高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作已取得了初步成果，但仍然存在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警配套制度較少、風(fēng)險(xiǎn)信息收集渠道不夠完善、預(yù)警功能發(fā)揮受限、預(yù)警工作尚未形成合力等問(wèn)題。

1.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警配套制度較少。懲罰性規(guī)定在我國(guó)法律體系中占絕大多數(shù)，而預(yù)防性規(guī)定則是薄弱環(huán)節(jié)。重預(yù)防的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的特性要求其必須能夠防患于未然，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外對(duì)此的研究多集中在理論探討，實(shí)踐落實(shí)較少見(jiàn)，相關(guān)配套制度較少。

2.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道不夠完善。目前，信訪舉報(bào)、檢查考核、個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告等制度是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的主要來(lái)源渠道，存在渠道窄，信息單一的特點(diǎn)。信訪舉報(bào)制度存在舉報(bào)人對(duì)問(wèn)題描述的粗糙性，難以為違紀(jì)事實(shí)和依據(jù)提供有效信息的問(wèn)題；檢查考核制度存在對(duì)學(xué)院、部門(mén)黨風(fēng)廉政工作隱患難以排查的問(wèn)題；而個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度則隨著報(bào)告人的主觀隨意性，使得廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的收集難度增加。

3.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能發(fā)揮受限。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的重要功能就是預(yù)警、防范。當(dāng)前制約權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督體系不健全，外部監(jiān)督缺失，導(dǎo)致上級(jí)“鞭長(zhǎng)莫及”而難以監(jiān)督、同級(jí)礙于情面而不愿監(jiān)督、下級(jí)受制于人而不敢監(jiān)督、群眾不知情而監(jiān)督無(wú)力等問(wèn)題，領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力過(guò)于集中、權(quán)力運(yùn)行不透明不規(guī)范等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。這些外部監(jiān)督的缺失，加大廉政風(fēng)險(xiǎn)收集難度，預(yù)警功能的應(yīng)有作用的發(fā)揮受限。

4.高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作尚未形成合力。高校廉政風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。目前的黨內(nèi)自身監(jiān)督尤其是黨委紀(jì)檢部門(mén)的監(jiān)督是高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)的核心，黨外監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、群眾監(jiān)督等各方力量遠(yuǎn)沒(méi)有發(fā)揮出，高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的作用發(fā)揮亟需多方力量的共同配合。

四、高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的完善策略

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，應(yīng)該正確把握高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)存在的問(wèn)題，從廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度、評(píng)估預(yù)測(cè)制度、警報(bào)發(fā)布制度和考核獎(jiǎng)懲制度等四項(xiàng)制度著手，形成全面收集信息、科學(xué)分析評(píng)估、有效控制防范、定期考核獎(jiǎng)懲的高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

（一）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度

廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集是廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)，全面真實(shí)的信息有助于準(zhǔn)確識(shí)別高校廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型和預(yù)估發(fā)展趨勢(shì)。廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集的主要內(nèi)容包括：師生對(duì)學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見(jiàn)、建議和評(píng)價(jià)；學(xué)校重大改革、重要政策措施出臺(tái)前后的群眾輿論反映、反響；領(lǐng)導(dǎo)干部和黨員在思想、工作、生活作風(fēng)等方面的問(wèn)題；在廉潔從政（從教）和廉潔自律方面的問(wèn)題；在基建工程、物資采購(gòu)、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、人員招聘、干部選拔等方面違反有關(guān)規(guī)定的行為；損害群眾利益的突出問(wèn)題；各項(xiàng)在專項(xiàng)檢查、干部考察及案件查辦過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的涉及黨風(fēng)廉政建設(shè)和黨員干部違法違紀(jì)的問(wèn)題；以及其他違反黨風(fēng)廉政建設(shè)情況的反映。

為了確保廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性與收集的便易性，需要深化廉政教育，切實(shí)提高廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。針對(duì)一般黨員干部要加強(qiáng)事業(yè)觀和工作觀教育，使其保持共產(chǎn)黨黨員的先進(jìn)性，廉潔自律；針對(duì)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的普通工作人員要加強(qiáng)職業(yè)道德、職業(yè)安全和責(zé)任心教育；針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部要加強(qiáng)權(quán)力觀、利益觀、地位觀教育；針對(duì)大學(xué)生要加強(qiáng)其世界觀、人生觀、價(jià)值觀教育；針對(duì)學(xué)科專業(yè)課程帶頭人、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德、職業(yè)道德以及反白金主義教育。針對(duì)性的教育能使各類型教育層次明確崗位廉政“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”和廉潔要求。

（二）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)測(cè)制度

采用定性和定量分析相結(jié)合的方式，設(shè)定指標(biāo)，并根據(jù)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果依據(jù)嚴(yán)重性程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況劃分相應(yīng)等級(jí)。通過(guò)整合廉政風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)施預(yù)警防范，梳理分析并評(píng)估處理信訪、查辦案件、審計(jì)和調(diào)查等工作中的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息按廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率和可能造成的損失程度分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，分別用紅色、黃色和藍(lán)色標(biāo)示，一級(jí)為最高級(jí)別。

具體來(lái)說(shuō)，一級(jí)預(yù)警，著力于黨員干部的保護(hù)與挽救，通過(guò)限期整改和強(qiáng)制履行的方式，以保護(hù)和挽救已實(shí)施錯(cuò)誤行為、構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的黨員干部，從而避免問(wèn)題進(jìn)一步惡化；二級(jí)預(yù)警，著力于黨員干部的自身腐敗風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)，校紀(jì)委辦、監(jiān)察處實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提醒提示，幫助和督促黨員干部及時(shí)糾正其工作中的失誤和偏差，阻止其錯(cuò)誤行為的繼續(xù)發(fā)展；三級(jí)預(yù)警，著力于關(guān)心干部和維護(hù)學(xué)校穩(wěn)定大局，校紀(jì)委辦、監(jiān)察處實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警問(wèn)詢提示，對(duì)單位開(kāi)展重要工作事項(xiàng)中，可能會(huì)出現(xiàn)苗頭性的問(wèn)題，要求單位加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化預(yù)防措施，杜絕違紀(jì)問(wèn)題的產(chǎn)生。

（三）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)發(fā)布制度

相關(guān)責(zé)任部門(mén)基于預(yù)警分析，共同作出預(yù)警決策。以單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警針對(duì)個(gè)別廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，以整體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和部門(mén)問(wèn)題，督促其采取有效的防控措施。公職人員的親屬關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益流向、經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系以及職業(yè)崗位變動(dòng)等因素是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型中的重要因素。此外，預(yù)警范圍應(yīng)該包括一切可能發(fā)生利益沖突的情景，一旦發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象即可發(fā)出警報(bào)。

將反腐倡廉與現(xiàn)代科技相結(jié)合，特別是計(jì)算機(jī)信息管理手段對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的同步監(jiān)測(cè)是預(yù)防腐敗工作的必然趨勢(shì)。將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)與學(xué)校財(cái)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)等部門(mén)的信息系統(tǒng)對(duì)接，建立多層次監(jiān)管、多功能運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)。將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警滲透到學(xué)校權(quán)力運(yùn)行的重要領(lǐng)域、崗位和環(huán)節(jié)，完整地記錄權(quán)力運(yùn)行的軌跡，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)提供的數(shù)據(jù)符合設(shè)定的監(jiān)察條件時(shí)，將產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，并發(fā)布預(yù)警信息，幫助業(yè)務(wù)管理部門(mén)制定整改、防控措施，完善業(yè)務(wù)流程的工作體系，最大限度地降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效抑制了腐敗的發(fā)生。預(yù)警信息系統(tǒng)具有剛性約束、公開(kāi)透明、實(shí)時(shí)監(jiān)督等優(yōu)勢(shì)，能夠更好地解決了紀(jì)檢監(jiān)察與業(yè)務(wù)職能部門(mén)工作相分離的問(wèn)題，促進(jìn)監(jiān)督管理一體化。

（四）建立廉政風(fēng)險(xiǎn)考核獎(jiǎng)懲制度

高校應(yīng)該發(fā)揮黨委責(zé)任主體作用，著力于組織手段以推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范工作。要及時(shí)建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范工作小組，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系定期對(duì)本單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)情況進(jìn)行檢查考核，明確提出存在的問(wèn)題與整改意見(jiàn)，認(rèn)真總結(jié)工作中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，及時(shí)通報(bào)檢查考核情況。實(shí)行黨風(fēng)廉政一票否決制，即強(qiáng)化檢查考核結(jié)果的運(yùn)用，將其定為領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處、選拔任用的重要依據(jù)。

首先，需要考核責(zé)任分解情況。按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，明確分工，要求每個(gè)班子成員將業(yè)務(wù)工作、分管單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作一起抓。其次，需要考核任務(wù)落實(shí)情況。按照“一崗雙責(zé)”的要求，黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員各負(fù)其責(zé)，層層落實(shí)反腐倡廉建設(shè)工作任務(wù)。再次，需要考核責(zé)任履行情況。堅(jiān)持單項(xiàng)考核、重點(diǎn)考核和全面考核相結(jié)合，增強(qiáng)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的嚴(yán)肅性。最后，需要堅(jiān)持抓責(zé)任追究，相關(guān)工作考核、獎(jiǎng)優(yōu)評(píng)先等應(yīng)該將黨風(fēng)廉政建設(shè)作為其否決的重要指標(biāo)，從而落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制監(jiān)督考核機(jī)制。

注釋：

① 詳情參見(jiàn)新華網(wǎng)《南昌航空大學(xué)原黨委書(shū)記腐敗調(diào)查：一路升遷一路腐敗》。

② 詳情參見(jiàn)文章《260萬(wàn)科研費(fèi)炒期貨北航主任判10年》，載于新京報(bào)2013年07月01日A12版。

③ 詳情參見(jiàn)《四川理工學(xué)院原院長(zhǎng)曾黃麟受賄353萬(wàn)獲刑12年》，載于成都商報(bào)電子版2014年6月27日第23版。

④ 詳情參見(jiàn)《高校腐敗案件警示錄——象牙塔染上“腐敗病毒”》，載于新華網(wǎng)2002年05月19日。

⑤ 詳情參見(jiàn)《浙大教授陳英旭貪污近千萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi) 獲刑十年》，載于中國(guó)青年報(bào)2014年01月10日。

［1］黃光遠(yuǎn)，張繼坡.實(shí)施高校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范管理［J］.中國(guó)監(jiān)察，2009（6）：39.

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（責(zé)任編輯王婷婷）

Research on the Optimal Strategies of Early-warning Mechanism of Integrity Risks in Universities

XIE Zhong-qing
（Supervision Division of Discipline Inspection Commission，WUT，Wuhan430070，Hubei，China）

The current anti-corruption situation is severe in universities.Resolute punishment and effective corruption prevention have become very important in anti-corruption work in universities.Only sticking to a prior prevention and promoting the building of early-warning mechanism of integrity risks can we reduce and control the risks that induce corruption.The fields where integrity risks in universities mainly occur are admissions，finance and asset management，construction and procurement，organization of personnel，the academic research.Although the building of early-warning mechanism of integrity risks in universities has obtained preliminary results，some problems are still outstanding，such as the less of supporting systems，the imperfection of information collection，the limitation of early-warning function and the decentralization of early-warning work.Therefore，this paper proposes the optimal strategies of early-warning mechanism of integrity risks in university including information collection system，evaluation system，alert issuing system and rewards and punishments system of integrity risks.

universities and colleges；integrity risk；early-warning mechanism；information collection；evaluation and prediction

G473；D262.6

A

10.3963/j.issn.1671-6477.2015.05.008

2015-03-10

謝中清（1975-），男，湖北省天門(mén)市人，武漢理工大學(xué)紀(jì)委監(jiān)察處副教授，博士生，主要從事大學(xué)生思想政治教育、文化和黨風(fēng)廉政建設(shè)研究。