趙黨留

(忻州師范學(xué)院 五寨分院，山西 五寨 036200)

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中國近代化的醞釀
——從“資本主義萌芽”到“向西方學(xué)習(xí)”

趙黨留

(忻州師范學(xué)院 五寨分院，山西 五寨 036200)

中國近代化是中國社會從傳統(tǒng)向近代的演進(jìn)。中國近代化此前歷經(jīng)兩個(gè)醞釀階段：一是明清時(shí)期資本主義萌芽的出現(xiàn)與緩慢發(fā)展；二是鴉片戰(zhàn)爭前后“向西方學(xué)習(xí)”新思潮的萌發(fā)與實(shí)踐。這兩個(gè)階段中國社會明顯表現(xiàn)出從傳統(tǒng)向近代的演進(jìn)趨勢，然因種種原因這種趨勢在當(dāng)時(shí)未能產(chǎn)生太大影響，不過卻成為后來中國近代化正式啟動的重要?dú)v史背景。

中國近代化；醞釀；資本主義萌芽；鴉片戰(zhàn)爭

中國近代化是中國社會從傳統(tǒng)向近代的演進(jìn)。關(guān)于中國近代化何時(shí)起步，學(xué)者們多關(guān)注的是清朝統(tǒng)治后期，一般認(rèn)為洋務(wù)運(yùn)動是中國近代化啟動的標(biāo)志。而筆者以為，其實(shí)在清朝統(tǒng)治前期，中國的近代化就已經(jīng)在醞釀。中國近代化的醞釀前后歷經(jīng)兩個(gè)階段：一是明清時(shí)期資本主義萌芽的出現(xiàn)與緩慢發(fā)展；二是鴉片戰(zhàn)爭前后“向西方學(xué)習(xí)”新思潮的萌發(fā)與實(shí)踐。

一、明清時(shí)期資本主義萌芽的出現(xiàn)與緩慢發(fā)展

明朝中后期和清朝前期，在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展基礎(chǔ)之上商業(yè)發(fā)展空前繁榮，而在商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的江南地區(qū)，在某些地方、某些部門和行業(yè)已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義萌芽。

明朝中后期，農(nóng)耕技術(shù)有所進(jìn)步，閩、浙等地普遍種植了雙季稻，嶺南甚至還種植有三季稻。新的農(nóng)作物品種如番薯、玉蜀黍和煙草等從國外引進(jìn)來并不斷擴(kuò)大耕地面積。何炳棣把始于16世紀(jì)美洲作物的傳入視為中國糧食生產(chǎn)史上的第二次革命，它使中國糧食作物的品種大幅度增加。[1](P19)到清朝前期水稻、番薯、棉花和煙葉等作物的種植已推廣到全國各地。耕地面積不斷擴(kuò)大，到1722年清朝耕地面積“就突破了明代最高耕地統(tǒng)計(jì)數(shù)字，達(dá)到八百五十一萬頃”。[2](P295)整個(gè)清朝前期的100多年里“耕地面積增加了40%以上”。[3](P306)糧食產(chǎn)量有所提高，清朝前期全國糧食平均畝產(chǎn)達(dá)到約“360市斤多一點(diǎn)”，高于明朝的約“350市斤左右”。[4](P198)蘇州的水稻產(chǎn)量能達(dá)到“五年耕而余二年之食”。[2](P297)在農(nóng)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)之上，明中后期和清朝前期的手工業(yè)有了進(jìn)一步的發(fā)展，規(guī)模在競爭中不斷擴(kuò)大，技術(shù)有所改進(jìn)。以絲織業(yè)為例，“江寧的織機(jī)在乾、嘉時(shí)達(dá)到三萬余張，而且比過去有許多改進(jìn)”。蘇州“東城比戶皆織，不啻萬家”，廣州的絲織業(yè)發(fā)展又使“金陵、蘇、杭皆不及”。[2](P301)這一時(shí)期的絲織、煉鐵和制磁器等手工業(yè)內(nèi)部都有較細(xì)的專業(yè)分工。在農(nóng)業(yè)和手工業(yè)進(jìn)一步發(fā)展基礎(chǔ)之上和賦役、俸薪制度變革推動之下，明中后期和清朝前期的商業(yè)繁榮起來。農(nóng)業(yè)和手工業(yè)發(fā)展的商業(yè)化趨勢日益明顯。越來越多的人從事商業(yè)活動，明朝蘇松地區(qū)在正德后四五十年“放棄農(nóng)業(yè)而經(jīng)營工商業(yè)者，增加了三倍，‘游手趁食者又十之二三矣’”。[2](P143)商業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了市鎮(zhèn)的發(fā)展。明朝中期各地尤其是江南市鎮(zhèn)普遍興起。到清朝前期江寧、蘇州、杭州、廣州等城市更加繁榮。外貿(mào)是商業(yè)發(fā)展的重要組成部分，外貿(mào)稅收是外貿(mào)發(fā)展的晴雨表。明朝中葉嘉靖隆慶時(shí)期僅廣東外貿(mào)稅收收入就達(dá)到二百萬銀元，[2](P146)在一定程度上反映出明朝外貿(mào)的整體規(guī)模和發(fā)展水平。清朝前期的對外貿(mào)易應(yīng)比明朝有所發(fā)展。

在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上，在封建賦役制度不斷變革使其對人口增長抑制力和對封建人身依附關(guān)系控制力日趨減弱的背景下，資本主義萌芽在明朝中后期出現(xiàn)了。從明朝中后期的“一條鞭法”把部分丁役負(fù)擔(dān)并入田畝到清朝前期的“攤丁入畝”將人丁負(fù)擔(dān)完全攤?cè)胩锂€，人丁負(fù)擔(dān)從法律意義上逐步被取消，人口增長不斷加速，耕地增長的速度趕不上人口增長的速度，人地關(guān)系日趨緊張。而按照艾溫的看法，中國在明朝后期和清朝前期，傳統(tǒng)技術(shù)已“達(dá)到頂峰，乃至投入再多的勞動力也不會刺激農(nóng)作物總產(chǎn)量的上升”，農(nóng)業(yè)因此被“困在了一個(gè)‘陷阱’里。”[1](P18)這就使得中國農(nóng)村中出現(xiàn)所謂的剩余勞動力，這些剩余勞動力在封建人身控制松弛和商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的條件下就成為資本主義萌芽的雇傭勞動力條件。全國統(tǒng)一市場的形成是資本主義萌芽出現(xiàn)的另外一個(gè)必要的條件。謝豐齋指出，“全國性市場的形成是促進(jìn)資本流通和資本主義產(chǎn)生的重要前提”，中國大約從明代中葉起形成以江浙為核心的全國統(tǒng)一市場，特別是大約明代中葉出現(xiàn)的以滿足民生需求為主要目的的大宗商品貿(mào)易“使得中國的國內(nèi)市場和交換性質(zhì)發(fā)生了‘定向性’變化”，[1](P24)即由宋以前主要滿足貴族、官紳等小范圍需要而轉(zhuǎn)向主要滿足廣大市場需求。這就是說，大約在明朝中期以后，中國出現(xiàn)真正的商品生產(chǎn)，形成了全國統(tǒng)一的市場，具備了資本主義萌芽產(chǎn)生的市場條件。

在這種歷史條件下，一部分經(jīng)濟(jì)觀念已有所轉(zhuǎn)變、能夠把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢、持有一定資本的工商業(yè)者便開始使用雇傭勞動力專門為這種大宗商品販運(yùn)進(jìn)行所謂“民生產(chǎn)品”的生產(chǎn)。明朝中后期，蘇州絲織業(yè)發(fā)達(dá)，出現(xiàn)“機(jī)戶出資”“張機(jī)”“機(jī)工出力”“趁織”，“機(jī)戶”雇傭“機(jī)工”的資本主義雇傭勞動關(guān)系，標(biāo)志著資本主義萌芽的出現(xiàn)。資本主義萌芽的出現(xiàn)也表現(xiàn)在棉紡織業(yè)中，尤以松江地區(qū)暑襪業(yè)較為明顯。明萬歷以來，松江西郊暑襪店百余家經(jīng)銷暑襪，產(chǎn)品市場需求廣大，“合郡男婦”為暑襪店做襪，從暑襪店“取值”，事實(shí)上形成了雇傭與被雇傭的資本主義勞動關(guān)系，以另一種形式表明了資本主義的萌芽。

明朝中后期即已出現(xiàn)的資本主義萌芽在清朝前期有了一定發(fā)展。如江寧的絲織業(yè)在明朝時(shí)遠(yuǎn)不如蘇州發(fā)達(dá)，但到清朝時(shí)已大大超過了蘇州?！案徽叱鲑Y本以圖利，貧者賴傭工以度日”的雇傭勞動的使用，已成為礦冶業(yè)中的普遍現(xiàn)象。包買商直接或間接控制手工業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)象，也比明朝有了明顯發(fā)展。

明朝中后期和清朝前期資本主義萌芽的出現(xiàn)和發(fā)展表明，在中國封建社會母體內(nèi)已經(jīng)產(chǎn)生出一種新的經(jīng)濟(jì)成分并日益滋長壯大，這種新的經(jīng)濟(jì)成分的產(chǎn)生和不斷成長，意味著中國現(xiàn)有的封建社會即將走到盡頭，一種全新的社會形態(tài)即將開始。按照馬克思主義關(guān)于人類社會歷史發(fā)展的一般規(guī)律，如果沒有外在因素的重大干擾和影響，中國社會也將像歐洲主要國家那樣由封建社會逐步過渡到資本主義社會。因此，明朝中后期和清朝前期資本主義萌芽的出現(xiàn)和發(fā)展昭示，在這一時(shí)期中國也已開始從傳統(tǒng)社會向近代社會逐步演進(jìn)，中國的近代化進(jìn)程也已開始。

但是，明朝中后期和清朝前期資本主義萌芽的出現(xiàn)和發(fā)展，卻并不足成為中國近代化進(jìn)程正式開始的標(biāo)志。這一時(shí)期的資本主義萌芽只是稀疏地出現(xiàn)在商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的江南的個(gè)別地區(qū)和個(gè)別部門行業(yè)，發(fā)展緩慢，力量微弱，只是單純的自下而上的一種自發(fā)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，并沒有同時(shí)得到自覺的自上而下的上層建筑的強(qiáng)力推動和支持，相反卻受到原有上層建筑的嚴(yán)格監(jiān)視和限制。明朝中后期和清朝前期，政府對工商業(yè)征收重稅，使工商業(yè)者無利可圖或獲利甚少，極大地打擊了工商業(yè)者投資工商業(yè)的積極性，也使他們無力投資工商業(yè)并擴(kuò)大再生產(chǎn)。封建政府歧視性的“重農(nóng)抑商”政策，又鞏固了人們頭腦中原本就根深蒂固的“唯農(nóng)業(yè)為本，工商皆末”的傳統(tǒng)觀念，嚴(yán)重影響了一些剩余資金的投資方向，使得它們往往又被用來買田置地最終循環(huán)回農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而不是被投資于工商業(yè)領(lǐng)域并不斷擴(kuò)大工商業(yè)生產(chǎn)。封建人身依附關(guān)系的遺存也阻礙著資本主義萌芽的進(jìn)一步發(fā)展。資本主義萌芽的發(fā)展后來又遭到外國侵華勢力的競爭和排擠，直到洋務(wù)運(yùn)動之前始終難以健康地成長。因此，這一時(shí)期的資本主義萌芽只是發(fā)出這樣一種信號即中國在明清時(shí)期業(yè)已開始從傳統(tǒng)社會向近代社會演進(jìn)，但它同時(shí)表明此時(shí)的中國近代化尚處于醞釀階段。

二、鴉片戰(zhàn)爭前后“向西方學(xué)習(xí)”新思潮的萌發(fā)與實(shí)踐

鴉片戰(zhàn)爭前后，中國思想文化領(lǐng)域自清朝前期以來長期延續(xù)的脫離社會現(xiàn)實(shí)的空洞學(xué)風(fēng)和閉塞守舊的沉悶局面被打破，關(guān)注現(xiàn)實(shí)和開放進(jìn)取的“向西方學(xué)習(xí)”的新思潮萌發(fā)和興起，并在一定范圍和層級付諸實(shí)踐。

清朝前期延續(xù)了秦漢以來封建專制主義中央集權(quán)不斷加強(qiáng)的趨勢，封建君主專制空前強(qiáng)化，在思想文化領(lǐng)域大興文字獄，實(shí)行思想文化專制統(tǒng)治，極大地鉗制了人們的思想活力，使知識分子戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，小心翼翼，不敢關(guān)注現(xiàn)實(shí)，更不敢隨便發(fā)表議論，唯恐稍有不慎便會招致罪名受到迫害，逐漸造成一種脫離社會現(xiàn)實(shí)、埋首故紙堆的空洞學(xué)風(fēng)和閉目塞聽、孤陋寡聞的落后的思想文化局面，到乾隆嘉慶和道光時(shí)更為嚴(yán)重。然而這種脫離社會現(xiàn)實(shí)的空洞學(xué)風(fēng)和閉塞守舊的落后局面在鴉片戰(zhàn)爭前后受到外部侵華勢力的猛烈沖擊。

鴉片戰(zhàn)爭前后，英國等西方侵略勢力對中國清朝統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)侵略、政治施壓和軍事征服，迫使清朝統(tǒng)治階級中的一部分先進(jìn)的愛國地主分子不得不開眼看世界，思考和謀劃如何才能有效擊退西方侵略、鞏固清朝統(tǒng)治地位這一迫在眉睫的現(xiàn)實(shí)問題。英國政府還先后于1793年和1816年分別派遣馬加爾尼為首的使團(tuán)和阿美士德為首的使團(tuán)來華向中國清政府施加政治壓力，企圖進(jìn)一步擴(kuò)大在華市場。鴉片戰(zhàn)爭是英國發(fā)動的旨在打開中國市場的侵略戰(zhàn)爭。在鴉片戰(zhàn)爭前，在中英長期的正常貿(mào)易中，從根本上說由于中國封建自然經(jīng)濟(jì)的頑強(qiáng)抵制和清政府實(shí)行的閉關(guān)政策，中國一直處于出超地位，而英國則長期處于入超地位。為了進(jìn)一步打開中國市場，英商選擇了對華走私鴉片這種不正當(dāng)貿(mào)易手段，而英國政府則在欣喜地看到鴉片走私對其扭轉(zhuǎn)對華貿(mào)易逆差不利地位無可替代的作用后制定了專門政策大力支持。規(guī)模不斷擴(kuò)大的鴉片走私成功地幫助英國改變了其對華貿(mào)易長期逆差的不利地位，但煙毒泛濫卻日益嚴(yán)重地危害到清朝的統(tǒng)治地位和中華民族的民族利益。當(dāng)英國的對華政治施壓遭到清政府的堅(jiān)決拒絕，對華鴉片走私遭到清朝全國范圍的禁煙運(yùn)動的堅(jiān)決抵制后，英國便悍然發(fā)動了侵略戰(zhàn)爭，美、法兩國則表面中立調(diào)停，暗中趁火打劫，實(shí)際結(jié)成對中國的侵略同盟關(guān)系。

英法美等國的蠻橫入侵迫使中國清朝統(tǒng)治階級中的一部分先進(jìn)的愛國的地主階級分子不得不率先睜開惺忪的睡眼，打量這些強(qiáng)行闖入中國國門的不速之客，開始重新認(rèn)識中國和世界的關(guān)系，當(dāng)猛然發(fā)現(xiàn)和意識到自己所面對的這些對手的實(shí)力不知在什么時(shí)候早已遠(yuǎn)超“天朝”以后，他們在痛苦中開始了艱難地“向西方學(xué)習(xí)”的歷程。林則徐是近代中國“開眼看世界”并“師敵長技以制敵”[5](P51)的第一人。早在初到廣州禁煙之時(shí)，為制定有效對敵斗爭策略，他便“日日使人刺探西事，翻譯西書”。鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)后，他更 “時(shí)常探訪夷情”。在“察訪夷情”的過程中，當(dāng)他了解到英國“以其船堅(jiān)炮利而稱其強(qiáng)”，“兵船……是其長技?！盵5](P51)便購買并仿造西艦，經(jīng)費(fèi)無著，就自己捐資。林則徐對購買和仿造西炮更為重視。開始，他“恐鑄炮不及，且不如法，則先購買夷炮”，后來則仿造西炮，力圖通過“師敵之長技”打造中國“三不可缺一的”“船、炮、水軍”。在林則徐推動下，廣州一時(shí)成為仿造西方艦炮，抵抗西方侵略的中心。浙江則在林則徐的影響下成為當(dāng)時(shí)繼廣州之后“師敵之長技以制敵”的又一中心。在當(dāng)時(shí)戰(zhàn)爭環(huán)境下，林則徐“師敵之長技” 的重點(diǎn)是了解和學(xué)習(xí)西方的軍事技術(shù)，但同時(shí)也積極了解西方的史地、經(jīng)濟(jì)、國際法等。他還積極了解西方對中國火藥、海防、貿(mào)易等各方面評價(jià)的西方的“中華觀”，以做到“知己知彼”?？傊?，林則徐的“開眼看世界”是全方位的，“師敵之長技”是有重點(diǎn)的。林則徐之外，魏源是當(dāng)時(shí)清朝“開眼看世界”，“向西方學(xué)習(xí)”的另一重要代表。和林則徐相似，他也強(qiáng)調(diào)：“欲制外夷者，必先悉夷情始?！彼P(guān)注的重點(diǎn)也是西方的軍事，他認(rèn)為“夷之長技有三：一戰(zhàn)艦，二火器，三養(yǎng)兵練兵之法。”“宜師夷長技以制夷”，并建議“且造且購”，若干年后，“即可自行改造”，“不必仰賴于外夷”，而“使中國水師可以駛樓船于海外，可以戰(zhàn)洋夷于海中”。[6](P98-99)所不同的是，“林重在實(shí)踐”，“而魏源重在學(xué)術(shù)著述”。[5](P51)魏源還在《海國圖志》中對英美國家先進(jìn)的工商業(yè)、政治和社會制度等有所關(guān)注，主張中國在創(chuàng)建軍需工業(yè)的同時(shí)開辦民用工業(yè)，民企主體可為官府，也可是商民，可生產(chǎn)“有益民用”的產(chǎn)品，也可生產(chǎn)輪船機(jī)械等，把發(fā)展資本主義新式企業(yè)與強(qiáng)國御侮聯(lián)系起來?？梢哉f，魏源是近代中國提出向西方學(xué)習(xí)的第一人。他的“學(xué)習(xí)西方，民用工業(yè)可與與軍需工業(yè)同時(shí)制造”的思想成為后來洋務(wù)運(yùn)動“西學(xué)為用”指導(dǎo)思想的思想源頭。除林則徐、魏源外，當(dāng)時(shí)“開眼看世界”的還有撰寫《瀛環(huán)志略》曾任福建巡撫的徐繼畬，編寫《英吉利國志》和《康輶紀(jì)行》等曾任臺灣道的姚瑩，撰寫《海國四說》曾參加廣東禁煙的梁廷枏，編寫《英吉利紀(jì)略》的陳逢衡，編寫《海錄》的王蘊(yùn)香，編寫《紅毛英吉利考略》的汪文泰等。在鴉片戰(zhàn)爭前后，“開眼看世界”“向西方學(xué)習(xí)”的新的思潮和實(shí)踐活動一時(shí)萌發(fā)和興起。

鴉片戰(zhàn)爭前后“開眼看世界”“向西方學(xué)習(xí)”的新的思潮和實(shí)踐活動，使中國重新融入世界，發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識到自己的落后和差距，開始向早已步入近代社會的西方國家學(xué)習(xí)，使得中國繼續(xù)在近代化的道路上艱難邁進(jìn)，但它的作用和影響卻是有限的。其一，時(shí)間短暫，曇花一現(xiàn)，隨鴉片戰(zhàn)爭結(jié)束與一系列和約簽訂便銷聲匿跡，難覓蹤影。其二，范圍有限，層級不高。僅限于東南沿海個(gè)別省份的極少數(shù)地方官員的探索和努力，沒有得到清最高統(tǒng)治者的重視和支持，未能在全國范圍內(nèi)展開。其三，“過多依賴外國，沒有堅(jiān)實(shí)的國內(nèi)基礎(chǔ)”，[7](P10)沒有也不可持續(xù)發(fā)展。因而它也不足以作為中國近代化進(jìn)程正式啟動的標(biāo)志，表明中國的近代化仍處在醞釀階段。

三、結(jié)束語

綜上所述，從“資本主義萌芽”到“向西方學(xué)習(xí)”，中國雖已開始從傳統(tǒng)社會向近代社會演進(jìn)，但或僅為個(gè)別地區(qū)個(gè)別部門行業(yè)的自發(fā)，或僅為個(gè)別先進(jìn)分子在個(gè)別地方的努力，沒有同時(shí)得到上層建筑或最高統(tǒng)治者的支持以及在全國范圍的開展，因而都不足成為中國近代化進(jìn)程正式啟動的標(biāo)志，表明中國的近代化尚處醞釀階段。

[1]謝豐齋.農(nóng)業(yè)、人口與市場——再論波士坦的“新人口論”[J].世界歷史,2013，(1).

[2]朱紹侯.中國古代史(下冊)(第2版)[M].福州：福建人民出版社，1985.

[3]林丙義.中國通史(上冊)(第2版)[M].北京：高等教育出版社，2010.

[4]吳慧.中國歷代糧食畝產(chǎn)研究[M].北京：農(nóng)業(yè)出版社，1985.

[5]曹念明.林則徐、魏源誰是“師長”思想的首倡者[J].歷史教學(xué)，1993，(5).

[6]蔣世弟，吳振棣.中國近代史參考資料(第1版)[M].北京：高等教育出版社，1988.

[7]張仁善.簡析近代中國海防實(shí)踐失敗的原因[J].歷史教學(xué)，1993，(3).

The Prearrangement of China’s Modernization——From “the Seeds of Capitalism” to “Learning from the West”

ZHAO Dangliu

(Wuzhai College, Xinzhou Teachers University, Wuzhai, Shanxi 036200, China)

The modernization of China is the evolution of Chinese society from tradition to modern times. Ahead of the formal start of China’s modernization it underwent two embryonic stages: One is the emergence and the slow development of the seeds of capitalism in the Ming and Qing Dynasties. The other is the germination and practice of the new ideological trend “l(fā)earning from the west” around the Opium War. In these two stages, Chinese society obviously shows the evolution trend from traditional to modern. However, this trend didn’t make a great impact at that time for various reasons, but later became the important historical background of the formal start of China’s modernization.

China’s modernization; prearrangement; the seeds of capitalism; Opium War

2015-09-04

趙黨留(1970-)，男，山西忻州人，歷史學(xué)碩士，講師，主要從事中國近現(xiàn)代史和中國通史的教學(xué)與研究。

K25

：A

：1008-469X(2015)06-0095-04