張鳳都

（東北大學(xué)，遼寧 沈陽 110819）

美國大學(xué)治理制度的演變與啟示①

張鳳都

（東北大學(xué)，遼寧 沈陽 110819）

美國是目前國際上高等教育最發(fā)達(dá)的國家之一，也是大學(xué)治理制度建設(shè)相對(duì)最完善的國家之一。美國大學(xué)治理制度中的權(quán)力關(guān)系經(jīng)歷了由早期的行政權(quán)力占主導(dǎo)地位到學(xué)術(shù)權(quán)力日益凸顯的發(fā)展演變過程，最終形成了如今共同治理理念下的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力均衡匹配的模式。在對(duì)大學(xué)治理的本原性質(zhì)與治理要義認(rèn)知的基礎(chǔ)上，提出要明晰大學(xué)制度與國家制度、大學(xué)與政府的職能和關(guān)系；通過綜合治理調(diào)動(dòng)積極的學(xué)術(shù)要素，進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)威；要因地制宜，避免盲目照搬。這對(duì)提高我國大學(xué)治理的績效有重要的理論和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

治理制度；美國大學(xué)；學(xué)術(shù)權(quán)力；行政權(quán)力

一、大學(xué)治理的本質(zhì)解構(gòu)

利益相關(guān)者也是市場力量或社會(huì)力量的擁有者，而市場力量和社會(huì)力量通過締約方式內(nèi)化到大學(xué)之后，便形成了行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力，這兩種權(quán)利介于市場與社會(huì)之間。其擁有者代表著不同的利益群體，而不同利益相關(guān)者又有著不同的利益取向，具有較大的差異性，這使得他們對(duì)大學(xué)的發(fā)展走向有著不同的要求，因而其根據(jù)各自的談判力與效用目標(biāo)開始博弈，大學(xué)治理制度恰是這樣的博弈均衡結(jié)果。其本質(zhì)是各利益相關(guān)者針對(duì)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力開展博弈，這種博弈往往能被參與者所感知并認(rèn)為是與他們的利益相關(guān)的，這種感知也許只能是意會(huì)性的，也許存在于人們頭腦之外的某種符號(hào)表征中。從人類發(fā)展史來看，多數(shù)情況下，一旦某些信念被參與者共同接受、分享并維持，便會(huì)在一定條件基礎(chǔ)上逐漸生成治理制度。治理制度一旦生成便會(huì)以規(guī)律化的方式制約著參與者的策略互動(dòng)，決策就會(huì)在動(dòng)態(tài)的環(huán)境下產(chǎn)生，并不斷調(diào)整變化。［1］

二、美國大學(xué)治理制度的源流考察

美國大學(xué)教育的真正起點(diǎn)始于殖民地時(shí)期，17世紀(jì)初大量歐洲人移民美國，并逐漸建立了殖民地大學(xué)，自此正式拉開了美國大學(xué)發(fā)展的序幕?；趯W(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力關(guān)系演變的角度來審度美國大學(xué)治理制度，不難發(fā)現(xiàn)，美國之所以能夠成為一流的大學(xué)教育國度，原因在于，其能夠根據(jù)多移民、多種族的人口結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，抓住經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展對(duì)大學(xué)教育的雙重需求，不斷學(xué)習(xí)歐洲大學(xué)制度，對(duì)治理制度進(jìn)行不間斷創(chuàng)新。概括起來，美國大學(xué)治理制度的發(fā)展源流，可分為以下四個(gè)階段。

（一）殖民地大學(xué)（學(xué)院）：從行政權(quán)力主導(dǎo)到學(xué)術(shù)權(quán)力初顯（17世紀(jì)中期-18世紀(jì)中期）

隨著美洲大陸被發(fā)現(xiàn)，歐洲各國爭奪和開拓北美的殖民者蜂擁而至。17世紀(jì)初期至中葉，美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于前工業(yè)化時(shí)期，農(nóng)業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。英國為保持其工業(yè)壟斷地位，對(duì)殖民地工業(yè)發(fā)展采取束縛、限制乃至扼殺政策，禁止技術(shù)工人

移居殖民地及機(jī)械工具等產(chǎn)品的出口［2］。所以，美國的工業(yè)沒有得到很好的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也處于較低水平。農(nóng)業(yè)為主的社會(huì)環(huán)境沒有向教育提出較高需求，經(jīng)濟(jì)因素沒能成為促使大學(xué)出現(xiàn)的主要因素。此外，英國國內(nèi)宗教斗爭十分激烈，宗教教士遂來到北美大陸傳播教義，他們也把英國大學(xué)的治學(xué)理念和制度帶到了美國。

成立于1636年，有北美殖民地第一所學(xué)院之稱的哈佛學(xué)院，就是在上述背景下創(chuàng)設(shè)的。哈佛學(xué)院是由英國的清教徒建立，主要教授《圣經(jīng)》，培養(yǎng)牧師。在建院之初，小到辦學(xué)理念、培養(yǎng)目標(biāo)和課程設(shè)計(jì)，大到治理制度設(shè)計(jì)等，哈佛學(xué)院均具有濃郁的英國氣息和鮮明的宗教色彩。哈佛學(xué)院首先向殖民地政府申請(qǐng)?zhí)卦S狀，批準(zhǔn)成立后，馬薩諸塞州議會(huì)批準(zhǔn)哈佛學(xué)院成立了馬薩諸塞州殖民地總監(jiān)、副總監(jiān)、參政大臣、3名地方官員和六位教會(huì)牧師共12人組成的董事會(huì)（校監(jiān)委員會(huì)）。此種結(jié)構(gòu)下，由于交通不便，董事會(huì)成員難能經(jīng)常會(huì)面，很難直接參與處理哈佛學(xué)院日常決策事宜。有鑒于此，1650年，借鑒英國的學(xué)者自治模式創(chuàng)立了由校內(nèi)教師組成的管理委員會(huì)，這體現(xiàn)了英式學(xué)者自治模式與實(shí)際制度之間的平衡。根據(jù)特許狀規(guī)定，董事會(huì)對(duì)學(xué)院及其財(cái)產(chǎn)享有法人的所有權(quán)，管理委員會(huì)對(duì)學(xué)院財(cái)產(chǎn)享有托管權(quán)和對(duì)學(xué)院所有事務(wù)的監(jiān)督權(quán)，形成了董事會(huì)與管理委員會(huì)一道分享學(xué)院權(quán)力的局面。同時(shí)，董事會(huì)可以對(duì)管理委員會(huì)的重大決策實(shí)施否決權(quán)，由董事會(huì)和管理委員會(huì)共同執(zhí)掌哈佛的決策權(quán)。由于哈佛學(xué)院的教師相對(duì)來說較為年輕，人數(shù)偏少、資歷不深、任期也不長，尚未形成較強(qiáng)的團(tuán)體力量，教師組成的管理委員會(huì)基本不享有參與決策的權(quán)力，往往是董事會(huì)決定著學(xué)院的重大決策并擁有否決權(quán)。

1693年，即哈佛學(xué)院創(chuàng)辦57年之后，新大陸又出現(xiàn)了第二所高等學(xué)?！が旣悓W(xué)院。同時(shí)期的威廉·瑪麗學(xué)院基本沿襲了哈佛學(xué)院的治理模式，也實(shí)行了兩院制。威廉·瑪麗學(xué)院借鑒英國愛丁堡學(xué)院的經(jīng)驗(yàn)，與當(dāng)?shù)氐默F(xiàn)實(shí)有機(jī)地結(jié)合起來。學(xué)院的董事會(huì)由議會(huì)議員、校長、牧師組成，總督等行政人士仍然擁有參與學(xué)院重大事項(xiàng)決策的主導(dǎo)權(quán)力。

自大學(xué)在美國出現(xiàn)至17世紀(jì)末這一時(shí)期，大學(xué)是為了特定的世俗和宗教的目的而設(shè)立的?？傮w來說，這些學(xué)院的董事會(huì)以政府官員和教會(huì)牧師為主，仍然是行政權(quán)力主導(dǎo)，校內(nèi)負(fù)責(zé)傳授教義的教士組成的管理委員會(huì)作為學(xué)術(shù)權(quán)力的代表卻僅是名義上的，保證教師們學(xué)術(shù)治校的大學(xué)評(píng)議會(huì)等制度并沒有出現(xiàn)。表面上的雙層權(quán)力架構(gòu)體現(xiàn)出來的制衡沒能夠阻擋行政權(quán)力在學(xué)校實(shí)際管理中的一家獨(dú)大。

然而，學(xué)術(shù)權(quán)力不受重視的局面很快被1701年成立的耶魯學(xué)院所打破。耶魯學(xué)院為避免出現(xiàn)行政權(quán)力壓制學(xué)術(shù)權(quán)力的現(xiàn)象，實(shí)行一院制的體制，僅建立了一個(gè)由10位公理會(huì)牧師組成的管理委員會(huì)，此時(shí)管理委員會(huì)完全由學(xué)術(shù)權(quán)力所控制。自此耶魯學(xué)院的治理制度奠定了美國大學(xué)學(xué)術(shù)治理的基調(diào)，18世紀(jì)以后成立的學(xué)院紛紛效仿耶魯?shù)囊辉褐颇Ｊ健?8世紀(jì)中葉，教授作為永久性的教師職位出現(xiàn)在哈佛學(xué)院，評(píng)議會(huì)的雛形則出現(xiàn)在以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的耶魯學(xué)院。德懷特任耶魯大學(xué)校長期間，曾指定三名教授組成評(píng)議會(huì)負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)事務(wù)，標(biāo)志著學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度的雛形初現(xiàn)，但此時(shí)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度并沒有得到大多數(shù)學(xué)院的認(rèn)可。教授和評(píng)議會(huì)的出現(xiàn)，卻沒能從教學(xué)管理走到學(xué)術(shù)管理的前臺(tái)，這也直接導(dǎo)致了學(xué)術(shù)治理制度的滯后,但這并未阻擋學(xué)院的進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)。截止到美國建國前夕，在殖民地又先后創(chuàng)辦了包括新澤西學(xué)院在內(nèi)的其他六所學(xué)院。雖然有些學(xué)院在最初階段與政府有聯(lián)系，但同歐洲那些由政府教育部控制的院校相比，或同美國后來那些由各州直接提供經(jīng)費(fèi)的公立院校相比，這些學(xué)院基本上是獨(dú)立的［3］。

（二）建國初期的大學(xué)：學(xué)術(shù)權(quán)力逐步增強(qiáng)（18世紀(jì)中期-19世紀(jì)中期）

1776年，隨著《美國獨(dú)立宣言》的誕生，標(biāo)志著北美殖民地時(shí)代的結(jié)束，美國隨之建立了州政府以及聯(lián)邦政府。獨(dú)立戰(zhàn)爭強(qiáng)調(diào)新政權(quán)的根基是人民主權(quán)，在一定程度上削弱了政府的權(quán)力，把個(gè)體和群體的自由和原創(chuàng)力放在首位。1776年，馬薩諸塞州正式介入教育領(lǐng)域，并頒布了相關(guān)法律。該州在其憲法中正式提出：“大學(xué)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)鼓舞傳授和推廣各種有用的知識(shí)?！贝撕?，其他很多州開始借鑒和效仿。1787年，美國制定憲法并正式成立聯(lián)邦政府。1791年，聯(lián)邦憲法宣布“凡在本憲法未授予聯(lián)邦而又未禁止各州行使之權(quán)利，分別保留給各州或人

民”。聯(lián)邦憲法規(guī)定的教育權(quán)逐漸落到各州政府和人民手中，教育管理的地方分權(quán)體制正式開始確立。隨后1794年的美國聯(lián)邦憲法修正案確定了“政教分離”的原則。

在上述背景下，1800-1860年間由各州批準(zhǔn)建立了500多所前述的小學(xué)院。私立學(xué)院采取了董事會(huì)治校制度，董事會(huì)成員由殖民地政府官員和牧師變?yōu)楣ど虡I(yè)者。1818年的達(dá)特茅斯學(xué)院案將私立學(xué)院董事會(huì)控制權(quán)的爭斗推向高潮。首先起因于學(xué)院董事會(huì)與校長之間的沖突，在學(xué)院開辦之初，校長惠洛克執(zhí)掌學(xué)院所有大權(quán)，其去世后由其子小惠洛克繼任校長的職務(wù)。但小惠洛克的管理方式引起了董事會(huì)的不滿，董事會(huì)根據(jù)特許狀授予的權(quán)利于1815年解除了小惠洛克的校長、教授、董事職務(wù)。1816年，與小惠洛克交好的新罕布什爾州州長制定新法案決定將私立達(dá)特茅斯學(xué)院改為州立達(dá)特茅斯學(xué)院，但董事會(huì)拒絕執(zhí)行此決議，由此演變?yōu)槎聲?huì)與州政府的斗爭，最終聯(lián)邦最高法院作出終審判決，達(dá)特茅斯學(xué)院屬于私法人，而且保證私立學(xué)院擁有作為獨(dú)立的法人不再受政府干涉的自治權(quán)。在社會(huì)各界的關(guān)注下，直到此時(shí)，公立學(xué)院與私立學(xué)院共存的局面才正式被確立。結(jié)果州政府不得不退讓，建立了公立學(xué)院［4］。

達(dá)特茅斯學(xué)院案雖然保證了私立學(xué)院的地位，但也為私立學(xué)院帶來了不少問題。其中一個(gè)重要影響就體現(xiàn)在財(cái)政方面。由于私立學(xué)院不再接受政府的稅收撥款，私立學(xué)院不得不自謀出路籌集資金確保學(xué)院的資金來源。隨之而來，工商界人士、政府官員，以及卓有成就的校友加入到私立學(xué)院董事會(huì)中，帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)資助的同時(shí)也將私立學(xué)院實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移到了他們手中。達(dá)特茅斯學(xué)院案同時(shí)使各州不再尋求將原有的私立學(xué)院改為公立學(xué)院，而是通過公共稅收直接建立新的公立學(xué)院。對(duì)于新建立的公立學(xué)院政府有著絕對(duì)的管理權(quán)，公立學(xué)院的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)董事會(huì)由州政府和議會(huì)直接管理。州政府的資助極大地促進(jìn)了公立學(xué)院的發(fā)展和繁榮。

1818年，耶魯在校長杰里邁亞·戴（Jeremiah Day）的領(lǐng)導(dǎo)下逐漸形成了所謂的“耶魯理念”，杰里邁亞·戴在決策中尊重教授，不利用行政權(quán)力干涉教授們的職責(zé)和特權(quán)，如果沒有征求教師們意見或建議，即便是法人代表——董事會(huì)也不得做出任何決策，“教授會(huì)立法、校長同意、董事會(huì)批準(zhǔn)”越來越深入人心，逐漸成為耶魯?shù)闹涡８裱?。耶魯畢業(yè)生成為其他學(xué)院的校長之后，也將母校的治理理念擴(kuò)展到其他學(xué)院，這些學(xué)子沿襲“耶魯理念”，學(xué)術(shù)權(quán)力在學(xué)院中逐漸受到重視，教師的地位有所提升。學(xué)術(shù)治理的理念在美國的興起與耶魯學(xué)院的學(xué)術(shù)治校理念密不可分。

1819年，美國第三任總統(tǒng)托馬斯·杰斐遜（Thomas Jefferson）受到歐洲學(xué)術(shù)治理思想的影響，引入德國的“學(xué)習(xí)自由”的口號(hào)。由他創(chuàng)辦的公立弗吉尼亞學(xué)院允許學(xué)生在選課方面享有“完全的自由”，這是美國學(xué)院史上第一次把“學(xué)習(xí)自由”的口號(hào)付諸行動(dòng)。此后，美國學(xué)院開始將教師派往歐洲各國學(xué)習(xí)深造，而且教師也可以在不同院校之間流動(dòng)。這一時(shí)期講師和助理教授大量增加。那些希冀在各學(xué)術(shù)領(lǐng)域獲得高級(jí)訓(xùn)練的人一般都出國留學(xué)，尤其是到歐洲留學(xué)，隨著學(xué)子們從歐洲學(xué)成歸來，并且成為美國各大學(xué)的管理者，歐洲的學(xué)術(shù)管理理念逐漸開始對(duì)美國大學(xué)教育產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

從18世紀(jì)中后期到19世紀(jì)中期的建國初期學(xué)院時(shí)期，由于“耶魯理念”和歐洲學(xué)術(shù)治理理念的興起，美國出現(xiàn)了以弗吉尼亞學(xué)院為代表的新型學(xué)院，教授與學(xué)生的地位得以提升，學(xué)術(shù)權(quán)力開始萌芽。但在此期間，公立學(xué)院的控制權(quán)掌握在州政府控制的各州教育董事會(huì)手中，擁有私立學(xué)院控制權(quán)的董事會(huì)也轉(zhuǎn)變?yōu)橛晒ど虡I(yè)者主導(dǎo)。學(xué)院的學(xué)術(shù)事務(wù)決策權(quán)雖然在一定程度上呈現(xiàn)出由董事會(huì)向教師轉(zhuǎn)移的趨勢，但學(xué)術(shù)權(quán)力仍然無法與處于壟斷學(xué)院控制權(quán)地位的行政權(quán)力相制衡。

（三）研究型大學(xué)時(shí)代的開啟：學(xué)術(shù)權(quán)力空前提升（19世紀(jì)中期-20世紀(jì)中期）

工業(yè)的發(fā)展使得教育規(guī)模迅速擴(kuò)大，而教育規(guī)模的迅速擴(kuò)大要求必須進(jìn)行科學(xué)的學(xué)校管理。19世紀(jì)40年代開始，世界主要資本主義國家紛紛立法，促進(jìn)義務(wù)教育的發(fā)展。美國的馬薩諸塞州于1852年頒布了第一個(gè)義務(wù)教育法。［5］至1898年，美國已有32個(gè)州頒布了義務(wù)教育法。一系列措施的出臺(tái)，使初等教育有了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，初等教育的普及促使人們希望受到更高等的教育。由此，公眾不斷加深對(duì)教育重要性的認(rèn)識(shí)，人民普遍認(rèn)為國家應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)包括大學(xué)教育在內(nèi)的完整的教育體系。

1862年生效的《莫雷爾法案》就是在上述背景下頒布的。為積極興辦符合工、農(nóng)行業(yè)發(fā)展需要的大學(xué)，《莫雷爾法案》規(guī)定由聯(lián)邦政府劃撥土地，以輔助各州興辦農(nóng)業(yè)和工藝學(xué)院，即贈(zèng)地學(xué)院。1867年，美國國會(huì)通過并頒布《教育部法》，于同年3月正式成立了聯(lián)邦教育部，此舉進(jìn)一步促進(jìn)了美國各層次教育的發(fā)展。1890年《第二莫雷爾法案》獲得通過，該法案規(guī)定聯(lián)邦政府每年向增地學(xué)院撥款?！赌谞柗ò浮吠苿?dòng)的“增地運(yùn)動(dòng)”滿足了美國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口激增對(duì)大學(xué)的新需求，在大量“增地運(yùn)動(dòng)”資金的資助下，美國大學(xué)數(shù)量與規(guī)模迅速增長，大學(xué)學(xué)生和開設(shè)課程數(shù)量激增，大量新的教學(xué)研究單位得以設(shè)立。1874年，霍普金斯大學(xué)開始籌建，1876年正式建立起了美國第一所大學(xué)——霍普金斯大學(xué)。大學(xué)的董事們決定，霍普金斯大學(xué)應(yīng)該是一所全新的大學(xué)，而借鑒德國大學(xué)模式，是建立美國新大學(xué)的理想選擇。校長吉爾曼（Daniel C. Gilman）宣布：霍普金斯大學(xué)的宗旨是促進(jìn)所有有益知識(shí)的發(fā)展，鼓勵(lì)科研，提高學(xué)者的水平［6］，由此開創(chuàng)了美國研究型大學(xué)的先河。隨后，其他院校也在19世紀(jì)中后期逐漸發(fā)展為大學(xué)。

可以說，19世紀(jì)中葉后，美國高等教育制度進(jìn)入了學(xué)習(xí)德國高等教育制度的巔峰，其直接動(dòng)力一方面是由于美國前往德國留學(xué)的一大批人士返回美國，并在美國高等教育領(lǐng)域發(fā)揮重要作用，另一方面是大量的德國學(xué)者和著名科學(xué)家相繼來到美國大學(xué)執(zhí)教。在上述背景下，1900年，哈佛大學(xué)等已開始出現(xiàn)了助理教授、副教授、教授的現(xiàn)代教師梯級(jí)模式，這說明教授作為美國大學(xué)不可或缺的一個(gè)學(xué)術(shù)權(quán)力主體，其重要性逐漸顯現(xiàn)。同時(shí)，盡管在大學(xué)中董事會(huì)權(quán)力有所削減，但董事會(huì)與校長仍時(shí)常可不經(jīng)過任何規(guī)定的聽證程序，任意解除教師乃至教授的職務(wù)或職稱，這些情況的出現(xiàn)促使了美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)的誕生。1915年，美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)在哥倫比亞大學(xué)召開成立大會(huì)，并在成立之初，發(fā)表了《委員會(huì)關(guān)于學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)終身教授制的聲明》，積極、有效地確立學(xué)術(shù)自由和教師聘任的普遍規(guī)則，提倡大學(xué)教師參與大學(xué)治理。

美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)的創(chuàng)立和發(fā)展為教授權(quán)力提供了支持，但該協(xié)會(huì)僅維護(hù)教授的權(quán)益，而非大多數(shù)底層教師的權(quán)益，又由于行政管理專業(yè)化不斷加深，底層教師在行政管理方面的權(quán)力逐漸減小。盡管教師們樂于專注教學(xué)和研究、擺脫行政事務(wù)工作，但他們卻仍然重視自己傳統(tǒng)上的對(duì)教學(xué)目的、教學(xué)內(nèi)容與教學(xué)方法等學(xué)術(shù)事務(wù)的控制權(quán)。然而，由于學(xué)術(shù)事務(wù)只有經(jīng)過行政管理人員研究之后才能提交到學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)上討論。這個(gè)程序雖然減少了許多繁雜的工作和不必要的爭論，加快了學(xué)術(shù)事務(wù)的處理進(jìn)程，卻在一定程度上削弱了教師在學(xué)術(shù)管理方面的權(quán)力。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)是由教授主導(dǎo)的，校長、教務(wù)長等大學(xué)行政人員在參加評(píng)議會(huì)時(shí)只有列席權(quán)，無表決權(quán)。可見20世紀(jì)初期興起的美國大學(xué)評(píng)議會(huì)制度雖不如歐洲國家創(chuàng)立早、發(fā)展快，但卻充分給予了教授在學(xué)術(shù)上的自由權(quán)和控制權(quán)，體現(xiàn)了“教授治校”的理念。在美國學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的發(fā)展史中，成立于1904年的斯坦福大學(xué)評(píng)議會(huì)是美國大學(xué)評(píng)議會(huì)的一個(gè)典型，“評(píng)議會(huì)組織章程”規(guī)定了大學(xué)評(píng)議會(huì)的權(quán)限以及內(nèi)部組織架構(gòu)。在不斷修改完善基礎(chǔ)之上，于1977年通過了評(píng)議會(huì)章程修正案，且沿用至今。到了20世紀(jì)中葉，美國幾乎所有的大學(xué)都開始建立評(píng)議會(huì)，有些州甚至開始把公立大學(xué)的評(píng)議會(huì)制度納入到州立法中來。

（四）共同治理理念下的大學(xué)：行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的均衡匹配（20世紀(jì)中期以來）

第二次世界大戰(zhàn)以后，作為贏家的美國，逐步從20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條中走出，長時(shí)間保持了歷史上比較高的經(jīng)濟(jì)增長率，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，從而為二戰(zhàn)后美國高等教育的快速發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。與此同時(shí)，為避免戰(zhàn)后大批退伍軍人返回就業(yè)市場而引起大規(guī)模失業(yè)，造成社會(huì)混亂，1944年6月，總統(tǒng)羅斯福簽署了《軍事人員重新調(diào)整法》。法案一經(jīng)實(shí)施，上百萬計(jì)的退伍軍人如潮水般涌入高等學(xué)校，僅1946-1947年，退伍軍人學(xué)生占全美高校學(xué)生總數(shù)的將近一半，這使得美國高等教育的辦學(xué)規(guī)模在1945-1956年間擴(kuò)大了近一倍。因此也間接推動(dòng)了美國高校辦學(xué)理念的創(chuàng)新，如招生和課程設(shè)置的靈活性等。進(jìn)入20世紀(jì)50年代以后，受科技、經(jīng)濟(jì)、軍備等因素的影響，美國各界對(duì)高等教育的作用開始有了更加深入的認(rèn)識(shí)。1945年，布什向美國總統(tǒng)提交了一份題為《科學(xué)——無止境的疆界》的報(bào)告，系統(tǒng)闡述了戰(zhàn)后美國應(yīng)采取的科學(xué)政策。1947年，美國總統(tǒng)高等教育

委員會(huì)的報(bào)告《為民主服務(wù)的高等教育》指出：“原子時(shí)代的到來強(qiáng)化了未來的不穩(wěn)定。這使高等教育具有了更大的責(zé)任，也更突出了發(fā)展教育和科研的必要性”。

20世紀(jì)50年代初期，伴隨著美蘇兩大陣營冷戰(zhàn)的加劇以及大量退伍軍人陸續(xù)離校，大學(xué)校園在校生數(shù)量曾一度出現(xiàn)逐年減少的趨勢。直到50年代中期，受“戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅猛發(fā)展迫切需要各級(jí)各類人才”、“中等教育的普及化使得高中畢業(yè)生不斷增加”、“生育高峰期出生的孩子開始陸續(xù)到大學(xué)就讀”、“大規(guī)模的‘民權(quán)運(yùn)動(dòng)’使得高等學(xué)校民主化要求空前高漲”以及“由于高等學(xué)校在二戰(zhàn)期間的重大貢獻(xiàn)以及戰(zhàn)后接受和培訓(xùn)眾多退伍軍人所獲得的顯著成效”等因素的影響和推動(dòng)，美國高等教育、高等學(xué)校的社會(huì)威望和地位較以往有了顯著提高。［7］尤其是1957年10月4日，前蘇聯(lián)人造地球衛(wèi)星升天，更是震驚了美國政府及公眾，從而拉開了此后美國高等教育由“精英教育”轉(zhuǎn)向“大眾化教育”的序幕。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代，第三次科技革命改變了美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式，全新的工作領(lǐng)域和工作方式對(duì)熟練型勞動(dòng)者的需求越來越大，這就要求美國高等教育對(duì)此作出相應(yīng)的對(duì)策。進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，美國社會(huì)更是出現(xiàn)了由種族、貧困、吸毒等而造成的接受教育機(jī)會(huì)不均等問題，并由此引致各類學(xué)生運(yùn)動(dòng)頻發(fā)，學(xué)生們將矛頭指向大學(xué)內(nèi)部，迫使大學(xué)考慮學(xué)生們的民主權(quán)力。面對(duì)這一系列問題，社會(huì)公眾再一次把希望寄托于高等教育，期望通過教育改革來克服這些社會(huì)問題和危機(jī)。［8］對(duì)此，美國通過修正高等教育法、加大監(jiān)督和投入以及發(fā)表政府報(bào)告等方式，對(duì)高等教育質(zhì)量表現(xiàn)出了較高的關(guān)注。

可以說，改革涉及到方方面面。就大學(xué)治理而言，很多大學(xué)的董事會(huì)中出現(xiàn)了學(xué)生董事。學(xué)生作為大學(xué)的一個(gè)重要利益相關(guān)者參與到大學(xué)治理當(dāng)中，使行政權(quán)力有所分化。20世紀(jì)70年代，教師集體談判使得教師獲得一定的學(xué)術(shù)自由。同時(shí)，人們對(duì)于教授終身制的質(zhì)疑和教授終身制帶來的官僚化與對(duì)創(chuàng)新性追求的弱化，不但使底層教師逐漸提升了其在大學(xué)治理中的地位，也使大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)由單一的“教授治?！毕蚣訌?qiáng)共同治理而努力，學(xué)術(shù)治理參與權(quán)的下放使學(xué)術(shù)權(quán)力得到了進(jìn)一步提升。在多方利益相關(guān)者的博弈下，美國大學(xué)逐漸形成了包含政府、工商業(yè)者、校友等多方利益體的共同治理模式。雖然進(jìn)入新千年以來，美國政府又通過立法的方式對(duì)大學(xué)治理問題進(jìn)行了部分改革，但是，各利益相關(guān)者共同治理與學(xué)術(shù)型治理并重的大學(xué)治理模式至今未變,并正影響著世界其他國家高等教育的發(fā)展。［9］

三、對(duì)中國大學(xué)治理制度建設(shè)的啟示

毋庸贅言，現(xiàn)代大學(xué)起源于西方，現(xiàn)已成為世界文明共同而寶貴的財(cái)富。因此考察美國大學(xué)治理制度的形成源流，對(duì)于我國大學(xué)治理制度的發(fā)展變革有著寶貴的借鑒意義。如今，隨著時(shí)代的發(fā)展，對(duì)于高等教育也有了更高的要求。選擇合適的治理制度是大學(xué)繁榮發(fā)展的前提，然而受傳統(tǒng)體制性因素影響,我國高校內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)普遍較為失衡,行政權(quán)力過于強(qiáng)勢,而學(xué)術(shù)權(quán)力嚴(yán)重式微，已成為阻礙大學(xué)發(fā)展的主要問題。借鑒美國大學(xué)治理的經(jīng)驗(yàn)，可從以下幾方面著手改善中國大學(xué)的治理制度。

第一，要明晰大學(xué)制度與國家制度、大學(xué)與政府的職能和關(guān)系。大學(xué)制度建設(shè)是一個(gè)漸進(jìn)演化的過程，其建設(shè)與國家制度建設(shè)有著緊密的聯(lián)系。只有國家制度不斷創(chuàng)新，大學(xué)制度才能漸進(jìn)發(fā)展。因此，提倡漸進(jìn)式的改革，重新審視、定位政府與大學(xué)之間的關(guān)系，政府部門在繼續(xù)為大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)支持的前提下，還要給予高校更大的自主空間，從以往的垂直管理向政府與大學(xué)之間建立伙伴關(guān)系的方向轉(zhuǎn)變。政府應(yīng)該切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，對(duì)大學(xué)適度宏觀控制，可以運(yùn)用立法、撥款、規(guī)劃、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)和必要的行政手段對(duì)大學(xué)進(jìn)行管理。但政府應(yīng)從直接管理者位置上淡出，將以往的直接管理職能轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督指導(dǎo)、制定標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)服務(wù)等職能。

第二，通過綜合治理調(diào)動(dòng)積極的學(xué)術(shù)要素，進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)術(shù)權(quán)威。我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到大學(xué)制度建設(shè)的本質(zhì)是學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力博弈平衡的過程。因此，要改變多年來行政權(quán)力泛化的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)由行政權(quán)力為主導(dǎo)向行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力均衡治理的方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)大學(xué)內(nèi)部的多元治理。為凸顯學(xué)術(shù)權(quán)力的地位和作用，首先是在大學(xué)內(nèi)部管理的價(jià)值

取向上,要充分認(rèn)可學(xué)術(shù)權(quán)力的合法性和合理性，以此確立管理的標(biāo)準(zhǔn)。落實(shí)學(xué)術(shù)管理在高校管理中的地位,關(guān)鍵是賦予學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)的決策權(quán)。學(xué)術(shù)權(quán)力的賦予有利于規(guī)范學(xué)術(shù)行為、限制行政權(quán)力干預(yù)和促進(jìn)學(xué)術(shù)健康發(fā)展［10］，以此，讓學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)真正擔(dān)當(dāng)起學(xué)術(shù)事務(wù)管理的職責(zé),發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)治理中的作用。其次是要充分發(fā)揮教授在高校民主管理中的作用。教授是高校教師中最重要的學(xué)術(shù)群體,他們熟悉教育教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè),對(duì)教育教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和學(xué)科建設(shè)的特點(diǎn)和規(guī)律有著深邃的理解。高校要通過設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位委員會(huì)、教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)、校務(wù)委員會(huì)和教職工代表大會(huì)等形式,提高教授在高等學(xué)校改革和發(fā)展中的決策權(quán)、管理權(quán)和監(jiān)督權(quán)，使之成為大學(xué)內(nèi)部事務(wù)管理名副其實(shí)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第三，要因地制宜，避免盲目照搬。誠然，大學(xué)制度建設(shè)是一個(gè)不斷借鑒的過程。不過在借鑒國外經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，應(yīng)該把握住一些基本原則。其中最主要的原則是需要在充分考慮國情差異的前提下審慎地借鑒外國經(jīng)驗(yàn)。中國和美國在制度和文化上存在著巨大的差異，國家性質(zhì)的不同決定了在某些問題上美國的經(jīng)驗(yàn)是不能夠直接照搬的。在借鑒美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)的過程中，應(yīng)該逐條分析美國各項(xiàng)舉措的制度背景，并將它和中國的制度環(huán)境進(jìn)行仔細(xì)對(duì)比。如果盲目照搬，反而會(huì)對(duì)本國大學(xué)制度的創(chuàng)新與改善產(chǎn)生反作用。

［1］李維安，王世權(quán).大學(xué)治理［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2013：22-36.

［2］王保星.殖民地時(shí)期美國高等教育發(fā)展的基本特征［J］.清華大學(xué)教育研究，2000，（2）：97-101.

［3］［加］約翰·范德格拉夫.學(xué)術(shù)權(quán)力：七國高等教育管理體制比較［M］.王承緒譯.杭州：浙江教育出版社，2001：18-22.

［4］歐陽光華.董事、校長與教授：美國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)研究［M］.北京：高等教育出版社，2011：45-47.

［5］滕大春.美國教育史［M］.北京：人民教育出版社，1994：96-101.

［6］吳文侃.比較教育學(xué)［M］.北京：人民教育出版社，1999：49.

［7］王英杰.美國高等教育的發(fā)展與改革［M］.北京：人民教育出版社，1993：21-23.

［8］胡保利.教育立法與美國高等教育的兩次跨越式發(fā)展［M］.高等教育研究，2008，（6）：105-108.

［9］VanDeGraaff，JohnH.，F(xiàn)urth，Dorotea.，Clark BurtonR.Academic Power：Patterns of Authority in Seven National Systems of Higher Education［M］. New York：Praeger Publishers，1978：114-119.

［10］李華.現(xiàn)代大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的權(quán)利性回歸——現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的路徑分析［J］.現(xiàn)代教育管理，2011，（6）：46-49。

（責(zé)任編輯：楊 玉；責(zé)任校對(duì)：于 翔）

The Evolution and Enlightenment of Governance System in American Universities

ZHANG Fengdu

（Northeastern University，Shenyang Liaoning 110819）

America is a country that has a developed higher education system internationally，and the university governance system construction of America is also one of the most relatively perfect countries.The power relations in the American university governance structure have experienced an evolution process.In early ages the administrative power was in dominant place.Then the academic power played an increasingly important role.Finally the relationships in the governance structure of American universities have reached a balance between academic and administrative power.Based on the cognition of the primitive nature and governance essence of university governance，this essay analyzes the structure and function characteristics of governance system in American universities to seek for general rules of university governance system development.It has important theoretical and practical value to strengthen the construction of college governance system，and improve the performance of university governance in our country.

governance system；american university；academic power；administrative power

G640

A

1674-5485（2015）08-0023-06

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“高校行政和學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制研究”（CIA100167）。

張鳳都（1964-），男，遼寧遼陽人，東北大學(xué)副研究員，碩士，主要從事教育管理研究。