鄭 和 園
(安徽大學 農(nóng)村改革與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院,安徽 合肥 230601)
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集體土地增值收益分配正和博弈的實現(xiàn)機制探究
——基于“小產(chǎn)權房”后遺癥的反思
鄭 和 園
(安徽大學 農(nóng)村改革與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院,安徽 合肥 230601)
“小產(chǎn)權房”后遺癥困境折射出了我國農(nóng)民在集體土地增值收益分配中的權利貧困,土地增值收益作為“小產(chǎn)權房”隱射下土地發(fā)展權益的主要利益形態(tài),必然成為各利益主體爭奪的焦點。面對實踐中眾多的“小產(chǎn)權房”后遺癥問題,集體土地增值收益分配應當盡快實現(xiàn)利益博弈下的利益均衡,在堅持社會公平和市場效率的基礎上,以處理現(xiàn)有“小產(chǎn)權房”利益關系為契機,實現(xiàn)制度改革,提高農(nóng)民土地及其增值收益。
集體土地;增值收益分配;正和博弈;小產(chǎn)權房
“小產(chǎn)權房”風波在中央多部門及地方政府的聯(lián)合“打壓”之下趨于平靜,但政治層面的平靜并沒有掩蓋司法層面的波瀾。解決“小產(chǎn)權房”合同或宅基地私下交易糾紛已成為當前司法訴訟的難題,在法律規(guī)制不明確的情況下,法院并不能回避案件的審理,但審判實踐中卻出現(xiàn)了“同案不同判”現(xiàn)象。當然,政治層面上的農(nóng)村土地資源浪費與日益增長的住房需求之間的矛盾在司法層面并沒有體現(xiàn)出解決土地制度困境的緊迫性,但司法層面所體現(xiàn)的復雜性與混亂性愈加明顯。理論和實踐表明,權益的流動是通過博弈完成的,博弈結果就是無干預下的權益趨向,而博弈結果可能并不都是利益均衡,通過市場自身調節(jié)實現(xiàn)利益均勻也無異于緣木求魚。因此,本文無意于采取歷史文獻或實證分析等方法進行原因探究,而是在土地增值收益分配一般理論的基礎上,圍繞利益主體間的利益博弈,闡述集體土地增值收益分配實現(xiàn)正和博弈的一些啟示。
隨著國土部、住房城鄉(xiāng)建設部連續(xù)幾年發(fā)布緊急通知并采取積極措施,以地方政府或集體牽頭的“小產(chǎn)權房”建設得到了有效遏制,叫停、清理、拆除等補救措施緊隨其后。人們基于了解的深入及對自身利益的關注,意識到“小產(chǎn)權房”所可能存在的法律、政治、個人財產(chǎn)的保值增值風險之后,“小產(chǎn)權房”買賣很大程度減少了。但“小產(chǎn)權房”后遺癥問題卻日漸凸顯,“小產(chǎn)權房”或拆或退的同時,呈現(xiàn)出以下幾方面后遺癥:第一,合同難以定性,司法機關處理難?!靶‘a(chǎn)權房”買賣合同的定性是司法階段處理爭議的前提之一,包括集體“小產(chǎn)權房”私下交易所引發(fā)的糾紛,以及集體或者地方政府已建或在建“小產(chǎn)權房”被叫?;蛘卟榉鈱е乱呀?jīng)購買或者支付其他款項而沒有得到房屋的購買者所提起的訴訟。學界有關該合同效力的認定已形成肯定說和否定說兩種,而且司法實踐中各地方處理方式各異。第二,面臨產(chǎn)權風險,交易受限,拆遷補償難。 “小產(chǎn)權房”處理后期,該種產(chǎn)權的合法性并沒有得到法律的認定,購房者、投資者、開發(fā)者均面臨著較大的產(chǎn)權利益風險,難以在交易時得到法律的及時保護,甚至在決定拆遷后難以索回已投入資金,而該種房屋是否可以繼承也難以得到保障。此外,“小產(chǎn)權房”與國家規(guī)劃相沖突,性質上屬于違章建筑,難以同一般房屋一樣在拆遷時得到補償。第三,房屋質量難以得到保障,影響生活居住。 “小產(chǎn)權房”的開發(fā)商常常缺乏資質,也沒有得到政府機構監(jiān)管,房屋質量和房屋售后保修難以保證,因此在入伙后發(fā)生房屋質量問題、公共設施維護問題和物業(yè)管理問題,其救濟途徑非常有限。[1]
“小產(chǎn)權房”建設猝然終止及后遺癥問題頻發(fā)是制度的尷尬,亦是對現(xiàn)狀的諷刺。從表面上看,因行為本身違法而引發(fā)的糾紛是我國禁止“小產(chǎn)權房”現(xiàn)象的導火索,究其深層原因,各利益主體對農(nóng)村土地增值收益的窺視所引發(fā)的利益博弈才是制度根源。一方面,作為始作俑者的地方政府無視法律規(guī)定,攫取農(nóng)村土地潛在利益,混淆各級權力界限,規(guī)避稅費等獲得土地增值收益,使國家及本地農(nóng)民利益受損;另一方面,當前土地制度和土地利用方式剝奪了農(nóng)民的土地發(fā)展權益及獲得更多土地增值收益的機會或條件。正如住房和城鄉(xiāng)建設部政策研究中心課題組調研后所得出的結論:“小產(chǎn)權房”的出現(xiàn),暴露出當前政府征地制度、土地流轉制度存在一些不合時宜的部分和矛盾,是農(nóng)民追求自身利益的自發(fā)性制度創(chuàng)新。[2]因此,“小產(chǎn)權房”后遺癥問題只是我國農(nóng)村土地增值收益分配不均衡的制度縮影,國家出臺的“小產(chǎn)權房”處理措施也沒有真正解決當前農(nóng)村土地制度中權利主體與權力主體間的利益分配難題。
利益分配是人類合作過程所不可避免的問題,而長期以來,利益分配參與者們就試圖通過某種近乎合理的手段來避免沖突所導致的利益受損或者綜合利益減少,從而產(chǎn)生了經(jīng)濟學上的博弈規(guī)則。一般而言,博弈的結果分為正和博弈、零和博弈和負和博弈,而零和博弈和負和博弈統(tǒng)稱為非正和博弈,非正和博弈表現(xiàn)在利益相關者之間雙方皆輸,社會資源減少或者是一輸一贏,社會資源總量不變。從量的角度考察,無疑人們所追求的多半是正和博弈。分析“小產(chǎn)權房”事件的原因,可以發(fā)現(xiàn)該事件的源頭就是地方政府、集體及農(nóng)民之間有關農(nóng)村土地增值收益的利益尋求過程,但是因違背我國法律有關產(chǎn)權的規(guī)定而趨于消亡。從該事件的前后發(fā)展到最終國家出臺的處理辦法可以發(fā)現(xiàn),“小產(chǎn)權房”事件后的利益分配是非正和博弈。要么是農(nóng)民損失了本來屬于自己的土地,要么是地方政府或集體融資進行“小產(chǎn)權房”開發(fā)造成的財政及信用損失,要么是房地產(chǎn)商盲目的投資行為造成的投資損失。究其根源,造成該種非正和博弈現(xiàn)狀的是我國當前政治、經(jīng)濟、文化體制下的農(nóng)村集體制度缺陷。
(一)農(nóng)村土地產(chǎn)權缺陷是土地增值收益分配非正和博弈的制度基礎
農(nóng)地產(chǎn)權的不公正處置以及農(nóng)民土地憲政權利的虛置化,是“小產(chǎn)權房”市場規(guī)制陷入困局的重要體制根源。[3]自20世紀90年代以來我國農(nóng)村土地便形成了“一地兩權”的產(chǎn)權模式,即土地使用權和所有權分離,改革后的土地產(chǎn)權制度雖然是為了穩(wěn)定農(nóng)村社會形態(tài),但是其背后所隱含的所有權矛盾及使用權局限性與當今社會主義市場經(jīng)濟所強調的效率性及價值性相沖突,即市場經(jīng)濟強調所有權的明確及價值的流通,以價值最大化為最終目標。因而我國集體產(chǎn)權制度具有以下缺陷及危害:第一,農(nóng)民雖具有占有、使用、收益處分的權能,但所有權為全體集體成員所共有,利益分配規(guī)則的設計難以界定農(nóng)民和集體的利益關系;第二,《土地管理法》將農(nóng)民集體劃分為三級所有,而實踐中鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府與鄉(xiāng)(鎮(zhèn))集體的混淆,村民小組缺乏組織形式,而村委會并非法律上的村集體經(jīng)濟組織的適格所有人,主體模糊導致了利益博弈的主體缺失;第三,《土地管理法》、《物權法》等規(guī)定的土地征收權力實質上是賦予了國家對農(nóng)村土地的最終處分權,征收的強制性是對集體土地,包括宅基地處分權的一種制度性的“正當損害”,而低額的補償標準更是對農(nóng)民生活保障及土地發(fā)展權的實質性壓抑。以上產(chǎn)權缺陷為行政機構謀求集體土地增值收益提供了制度空間,基層政府必然會利用該制度漏洞尋求利益最大化契機。這種權利、權力混淆下的土地產(chǎn)權制度引發(fā)了“小產(chǎn)權房”事件的爆發(fā)。
(二)基層政府的體制性約束和機會主義是非正和博弈的現(xiàn)實誘因
地方政府作為“小產(chǎn)權房”的主導者,策劃了從“小產(chǎn)權房”建設始末的一系列行為,如搬遷、房屋建設、房屋買賣及頒發(fā)“房產(chǎn)證”等。地方政府的趨利性是現(xiàn)實存在的,是理性經(jīng)濟人的一種必然的利益取向,然而“小產(chǎn)權房”被叫停、拆除之后,該種趨利性并沒有得到扼制,究其深層原因,基層政府的體制性約束是政府行為邏輯的基本出發(fā)點之一,并誘發(fā)了類似于買賣“小產(chǎn)權房”等的機會主義行為。首先,我國當前大量土地整治措施的制定和實施者皆為基層政府?;鶎诱畵沃覈鴮崿F(xiàn)城鄉(xiāng)一體化的重任,土地整治的實施是基層政府官員政績考核的重要影響因素,基層政府出于政績壓力做出趨利選擇,“小產(chǎn)權房”建設是其通過謀求土地增值收益以緩解政績壓力的重要渠道。其次,分稅制的財稅管理體制使得地方財權和建設資金不匹配,一直以來,土地收入是地方政府的主要財政來源。“小產(chǎn)權房”背后存在的,是基層政府財力和政績追求之間的反差,使土地政策缺乏地方支持。[4]“小產(chǎn)權房”成了地方政府期望獲得更高土地財稅收入的體現(xiàn)。再次,基于體制性約束所面臨的困境,地方政府往往會急功近利,機會主義行為應運而生。正是行政權的強勢性及基層官員謀取短期利益以換取職務升遷的思維強化了該種投機行為?!靶‘a(chǎn)權房”為地方政府所帶來的巨額土地增值收益成為了地方利益集團的“香饃饃”。體制性約束下的機會主義行為蒙蔽了基層政府對“小產(chǎn)權房”后遺癥的認知能力。
(三)政府管制缺失及農(nóng)民權益分配不均是非正和博弈的政治結構條件
“小產(chǎn)權房”后遺癥是我國城市化發(fā)展的必然結果,是房價居高不下背景下機會主義誘發(fā)的利益分配問題,但是對基層政府的管制缺失及農(nóng)民的權益分配不均強化了博弈的低效及不公平境況。無論是小產(chǎn)權房建設,還是廣泛的土地整治,我國政府所掌握的土地資源、實施的土地壟斷行為、掌管的土地財政都體現(xiàn)的是政府在土地交易中的強勢地位,如土地征收中政府以“公共利益”的名義變相占取被征收土地的大部分土地增值收益,而我國卻沒有一部《土地征收法》來實質性約束該種行政行為。諸多深層涉及基層群眾自身利益的行政行為往往缺乏法律上的管制措施,無疑加大了土地增值收益分配的失衡。農(nóng)民土地權益的缺失及嚴格限制使其能尋求的利益相當有限,相對于強勢的行政權力,農(nóng)民的權利相當薄弱,法律上體現(xiàn)為權利分配不均,在一方權利缺失的情況下追求平衡無異于緣木求魚。而在醫(yī)療、養(yǎng)老等其他社會保障領域,農(nóng)民權利和其他群體也沒有趨同的跡象,如“小產(chǎn)權房”土地增值收益的分配很少將農(nóng)民作為真正的利益主體,即使集體參與分配,往往農(nóng)民得到的僅僅只是對該土地的基本補償,而沒有考慮農(nóng)民搬遷后的養(yǎng)老、就業(yè)等后續(xù)問題。整個體制性的權益分配不均是對農(nóng)民及其后代生存發(fā)展權的直接威脅。在我國當前沒有很好落實城鄉(xiāng)一體化建設的情況下,政府管制缺失及農(nóng)民權利分配不均是非正和博弈的政治結構條件。
(四)農(nóng)民利益表達渠道的缺失強化了非正和博弈的利益格局
農(nóng)民利益表達渠道是利益博弈的重要一環(huán),但是當前我國農(nóng)民利益表達渠道很大程度上掌握在各級政府的手中,跟利益資源一樣被嚴格控制或限制。如我國《土地管理法》、《物權法》等法律對集體建設用地使用權及宅基地使用權流轉的約束,實際上是對農(nóng)民及集體通過流轉建設用地使用權渠道尋求利益增值的不正當限制,從而導致的后果是農(nóng)民既沒有足夠的社會資源來自行拓展自己的社會財富,又難以承受追究受損利益的高成本,以至于徘徊在正當救濟途徑之外。因為從農(nóng)民的數(shù)量邏輯來看,在希望渺茫的情況下,減少利益損失的更直接的辦法就是放棄對該種土地增值收益的追逐。此外,救濟機關的弱勢及缺失也強化了該種非正和博弈,地方人大及政協(xié)、司法機關、信訪部門等都會在一定程度上受到行政機關及國家政策的影響,而社會救濟中介組織一定程度上依附于政府某個機構,村委會也難以擺脫其行政附屬性特征。因此,法律上對農(nóng)民利益渠道的不合理限制,加上農(nóng)民利益渠道維護機構的缺失,強化了集體土地增值收益分配的非正和博弈,現(xiàn)實中的釘子戶、聚眾鬧事等行為也就成了農(nóng)民制度壓迫下的不合理釋放。在博弈論視角下,非正和博弈的結局實際上是農(nóng)民在土地增值收益分配中向外界傳達利益訴求的一種“正當”渠道。
正和博弈通過一種合作機制的構建來實現(xiàn)利益主體間的利益分配,該種機制的建設、發(fā)展及完善是一個不斷妥協(xié)而實現(xiàn)雙贏的過程。集體土地增值收益分配只有在各利益主體間協(xié)調、溝通并通過建立共同認可的機制才能減少非正和博弈的結果。市場分配社會財富在根本上是自愿、平等、互惠下的有限范圍內(nèi)的財富交換過程,這個有限交換內(nèi)容當然可以希望主體基于自身美德精神的自律,然而,作為一種社會基本結構安排,則必須由社會基本結構及其規(guī)則所明確、嚴格限制。[5]因而,該種機制還必須將其提升到法律層面,以法律的形式穩(wěn)固該種利益關系并使其長效化,方能實現(xiàn)利益均衡。
(一)以處理現(xiàn)有“小產(chǎn)權房”利益關系為契機
一系列“小產(chǎn)權房”后遺癥問題在行政及司法處理階段顯得混亂而無序,我國在是否應當通過立法或司法解釋來明確其利益關系上一再拖延或回避。“小產(chǎn)權房”后遺癥背后的集體土地增值收益分配博弈應當在充分權衡其效益、成本、弊端等情況下,在順應我國當前土地制度變遷路徑的基礎上,做出更優(yōu)化的評估選擇。應當將解決好以下兩點問題作為契機:第一,合理界定“小產(chǎn)權房”買賣合同效力。現(xiàn)有法律政策禁止“小產(chǎn)權房”買賣的規(guī)定出現(xiàn)在國務院制定的文件之中,但是從法律上講并非意味著“小產(chǎn)權房”買賣行為本身的無效。[6]學界有關該合同效力的觀點有有效說和無效說之分,且都具有一定的合理性,但是立法及司法實踐應當考慮的還應該是在集體土地利益中的公平與效率的利益分配關系。在明確我國土地制度供需關系、成本與收益關系的前提下,穩(wěn)定利益主體,引入合法的競爭機制,再由立法部門出臺相關法律或者司法部門出臺相關司法解釋予以規(guī)范。第二,妥善處理現(xiàn)有“小產(chǎn)權房”。當前我國采取的小產(chǎn)權房處理模式是一種激進的應對模式,或拆或還的同時,沒有有效利用已建房屋的價值,實質上加劇了已經(jīng)失衡的利益分配局面。因而,變激進模式為激勵模式更為適宜。在經(jīng)濟學領域,激勵機制是企業(yè)將遠大理想轉化為具體實施的連接手段,這同樣適用于我國處理“小產(chǎn)權房”后遺癥問題。城市房屋的剛性需求及農(nóng)村建設用地“人減房增”的逆向發(fā)展趨勢相吻合,而城鄉(xiāng)一體化建設用地市場也是未來的走向,故在處理當前已建“小產(chǎn)權房”問題上,應當做出適當取舍,而非一味否定。如城郊地區(qū)已建小產(chǎn)權房可嘗試在補辦土地出讓金、城市配套費用等之后,在主管部門的監(jiān)督下補辦相關手續(xù)。對以上兩點的制度及法律取舍是對已分配集體土地增值收益進行再分配的一種均衡處理,既是公平與效率的取舍,也是利益博弈價值方向的選擇。
(二)以共同認可的制度規(guī)則為依托
任何社會關系都是建立在一定的規(guī)則之上的,否則這個社會便缺乏基本的秩序,規(guī)則與社會合作之間是相輔相成的關系,合作過程中產(chǎn)生規(guī)則,規(guī)則又是對合作關系的概括和總結。[7]規(guī)則最主要的作用就在于它的強制性、認可度及導向性,雖然規(guī)則并不能完全預先設定農(nóng)村集體土地增值收益分配博弈的整個過程,但是規(guī)則能夠使博弈過程不偏離正和博弈的方向,使強勢主體的權利得到抑制,如政府雖掌握著土地征收權力,但征收的前提“公共利益”已經(jīng)預先予以設定??傊?,共同認可的制度規(guī)則能夠改變各利益主體之間的關系,重構利益關系,實現(xiàn)正和博弈。
第一,完善我國土地法律體系,改革農(nóng)村土地產(chǎn)權制度。明智的立法者不先從制定良好的法律本身入手,而要想研究他要為之立法的人民是否能接受他指定的法律。[8]49可以說,我國農(nóng)村集體土地管理法規(guī)的立法缺失是直接導致小產(chǎn)權房問題的法治根源。完善的立法又是合法合理行政及司法行為的基礎,能夠在一定程度遏制基層政府的機會主義,形成法律上的管制。完善我國土地法律體系應當以我國社會主義市場經(jīng)濟為基礎,盡快修改我國《土地管理法》、《城市房地產(chǎn)管理法》等法律,以建立城鄉(xiāng)建設用地一體化統(tǒng)籌規(guī)范為目標。產(chǎn)權是所有制的核心,現(xiàn)代產(chǎn)權制度應當歸屬清晰、權責明確,農(nóng)村土地所有權主體虛化是我國改革土地產(chǎn)權制度所要解決的首要問題,主體不明確既給予了基層政府過多參與土地增值收益分配的“正當借口”,也導致了農(nóng)村集體在利益博弈中處于弱勢地位。我國應當在明確農(nóng)村集體土地所有權的同時,創(chuàng)新集體經(jīng)濟組織形式,使其能夠真正代表農(nóng)民處理集體土地、謀取更多正當利益。值得注意的,在改革和完善理念上,應當以如何釋放農(nóng)村內(nèi)部活力、從其內(nèi)部變革來促進農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展和農(nóng)業(yè)興旺,而不至于以犧牲農(nóng)村土地資源的可持續(xù)發(fā)展和農(nóng)民的未來福利為代價換取暫時的收益增加。
第二,改革土地征收制度,促進農(nóng)村土地流轉。隨著社會的發(fā)展,階級差別和階級斗爭范圍逐漸縮小,而社會管理職能則適應國民經(jīng)濟與社會發(fā)展和經(jīng)濟體制改革的要求日益擴展、深化。[9]45要平衡當前土地增值收益分配關系,必須改革我國土地征收制度。首先應當對土地征收中“公共利益”范圍進行法律界定;其次是提高被征收土地的補償標準,做到與城市土地同權同價、同等入市,以競爭的市場作為價格決定機制;再次,稅收法定及依法納稅是對我國政府及納稅人利益關系的合理界定,對于改革后的農(nóng)村土地交易行為,政府應當以稅收的方式參與土地增值收益分配,而納稅人也應當依照法律規(guī)定繳納稅費,此外,政府所得稅費應當用于該地區(qū)的公共基礎設施建設及公共服務保障。以上三點既是改革土地征收制度的核心問題,也是實現(xiàn)對政府行政行為管制的關鍵。實踐中,除土地承包經(jīng)營權之外,集體建設用地使用權流轉尚在試點進行,而農(nóng)村宅基地使用權流轉尚未開放。但是,科學合理的土地流轉制度可以提高土地利用率,并減少農(nóng)民盲目流轉、私下流轉所可能導致的社會保障風險。因此,以土地產(chǎn)權改革為契機,實現(xiàn)集體建設用地使用權及宅基地使用權流轉是緊隨土地產(chǎn)權改革之后的適應社會發(fā)展的制度改革措施。當然,流轉應當以集體土地所有權為基礎,所有權的流轉嚴格禁止;針對流轉還應當設置嚴格的界限,如宅基地使用權流轉需要通過公平公開的集體經(jīng)濟組織內(nèi)部討論,報鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府批轉,流轉的宅基地使用權人在他處擁有住宅等。再者流轉的前提之一就是我國政府放開對土地一級市場的壟斷,改變我國法律有關土地流轉的不合理限定,如此方能實現(xiàn)農(nóng)村土地在市場利益博弈中的價值提升。此外,通過設定一定的救濟措施來監(jiān)督和強化管理土地流轉極其必要,如通過設立土地流轉年審制度實行流轉考核等。以上制度和措施的實行是農(nóng)民權益得以長期穩(wěn)定實現(xiàn)的必然要求,是在原有土地利益之上農(nóng)民因土地增值而使利益增加的渠道,是使農(nóng)民有機會真正接觸土地發(fā)展權益的較為穩(wěn)妥的改革措施。
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責任編輯:師連枝
An Inquiry into the Achievement Mechanism of a Positive-sum Game in the
Distribution of Value-added Income of Collective Land
——Reflections on Sequel Created by “Houses with Limited Property Rights”
ZHENG He-yuan
(Institute of Rural Reform and Development, Anhui University, Hefei 230601, China)
The dilemma of sequel created by houses with limited property rights reflects the rights poverty of the Chinese farmers in the value-added income distribution of the collective land. Value-added land income as a main benefit form of land development rights and interests under houses with limited property rights will become the focus of competition for all stakeholders. Faced with many sequel problems in the practice, the income distribution of value-added collective land should achieve the balance of interests under the game of the interests as soon as possible. On the basis of social equity and market efficiency and with handling the interests of the existing houses with limited property rights as an opportunity, the system is to be reformed and the farmers’ land income is to be improved.
collective land; value-added income distribution; positive-sum game; house with limited property rights
2015-02-27
安徽大學農(nóng)村改革與經(jīng)濟社會發(fā)展研究院課業(yè)創(chuàng)新項目:“我國農(nóng)村土地制度改革法律問題研究”(KYCX201417)。
鄭和園(1991-),男,安徽安慶人,碩士研究生,研究方向:經(jīng)濟法、土地法。
F321.1
A
1671-9824(2015)03-0126-05