張 耀

(天津師范大學(xué) 政治與行政學(xué)院，天津 300387)

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卡爾霍恩與19世紀(jì)美國政治思想傳統(tǒng)

張 耀

(天津師范大學(xué) 政治與行政學(xué)院，天津 300387)

19世紀(jì)上半葉，以工業(yè)化時(shí)代的開啟為背景，美國社會(huì)正處于政治思想轉(zhuǎn)型時(shí)期，同時(shí)也是異常繁榮的時(shí)期，不僅自由主義思想迅速發(fā)展，南方的保守主義政治思想也開始蓬勃發(fā)展起來?？柣舳饕云湎到y(tǒng)的保守主義政治哲學(xué)理論為美國南方保守主義確立了發(fā)展方向，其社會(huì)狀態(tài)論、自由平等觀、兩種多數(shù)原則及州權(quán)理論為美國思想史做出了獨(dú)特的貢獻(xiàn)，正式開啟了美國思想史上的保守主義時(shí)代。

社會(huì)狀態(tài)論；兩種多數(shù)原則；無效論；美國保守主義

在國內(nèi)美國政治思想史研究領(lǐng)域，受路易斯·哈茨《美國的自由主義傳統(tǒng)》的影響，學(xué)界關(guān)注的主要是美國的自由主義傳統(tǒng)及其代表人物，對(duì)于美國歷史上的保守主義，尤其是19世紀(jì)上半葉的保守主義關(guān)注較少。卡爾霍恩①約翰·考德威爾·卡爾霍恩(1782-1850)，19世紀(jì)美國內(nèi)戰(zhàn)前著名政治思想家，這一時(shí)期美國為數(shù)不多的提出系統(tǒng)政治理論的政治活動(dòng)家。早年在耶魯大學(xué)接受了良好的教育，性格堅(jiān)毅，才華出眾。26歲自南卡萊羅納州議會(huì)開始其政治生涯，歷任州議會(huì)議員、聯(lián)邦議會(huì)議員、聯(lián)邦眾議會(huì)外交委員會(huì)主席、門羅內(nèi)閣戰(zhàn)爭(zhēng)部長(zhǎng)、約翰·昆西·亞當(dāng)斯和杰克遜任內(nèi)聯(lián)邦副總統(tǒng)、聯(lián)邦參議院議員。因其對(duì)美國政治傳統(tǒng)和參議院杰出的貢獻(xiàn)，于1959年被評(píng)為美國歷史上最偉大的五位參議員之一。(詳見美國參議院網(wǎng)站http://www.senate.gov/artandhistory/history/minute/The famous Five.htm)在美國歷史上以思想上的保守主義傾向和州權(quán)理論聞名。英文名：Calhoun，由于國內(nèi)學(xué)者對(duì)其研究較少，故對(duì)此翻譯尚未形成默契。涂紀(jì)亮先生在《美國哲學(xué)史》中稱其為卡爾霍恩，張敏謙先生在翻譯路易斯·哈茨的《美國的自由主義傳統(tǒng)》時(shí)將其譯為卡爾洪，亦有學(xué)者將其譯為卡爾胡恩，依己拙見，較為認(rèn)同涂紀(jì)亮先生的觀點(diǎn)。作為美國19世紀(jì)保守主義的重要代表人物，其政治思想中的社會(huì)狀態(tài)論、自由平等觀、兩種多數(shù)原則及州權(quán)理論對(duì)美國思想史做出了獨(dú)特貢獻(xiàn)。美國20世紀(jì)的歷史學(xué)者霍夫施塔特將卡爾霍恩定義為一位在研究美國政治傳統(tǒng)時(shí)不得不提到的人物。本文試圖通過對(duì)19世紀(jì)美國社會(huì)背景的分析，了解這一時(shí)期美國的主要思想傳統(tǒng)及其政治立場(chǎng)，通過對(duì)卡爾霍恩政治哲學(xué)思想的梳理，分析其對(duì)美國19世紀(jì)政治思想尤其是保守主義政治思想的貢獻(xiàn)，并指出此種思想的歷史局限性，為我們進(jìn)一步了解美國政治思想提供某種借鑒。

一、卡爾霍恩政治思想產(chǎn)生的社會(huì)背景

1787年費(fèi)城制憲會(huì)議的召開、1789年美國憲法的批準(zhǔn)，為19世紀(jì)的美國社會(huì)開啟了一個(gè)嶄新的時(shí)代，同時(shí)也為美國自由主義的發(fā)展提供了合適的土壤。正如現(xiàn)代社會(huì)科技的改變帶給我們的震憾和挑戰(zhàn)一樣，19世紀(jì)美國社會(huì)也面臨著與我們今天相同的局面。迅猛發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)化生產(chǎn)來到美國人民面前，發(fā)展所帶來的各種好的和壞的因素使得社會(huì)的進(jìn)程變得捉摸不定。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)思潮的變遷所引發(fā)的一系列訴求令美國國父?jìng)兇蛟斓幕鶚I(yè)不得不面對(duì)新的現(xiàn)實(shí)和挑戰(zhàn)。雖然馬克思本人尚處于青年時(shí)期，代表馬克思經(jīng)典理論的《共產(chǎn)黨宣言》在此時(shí)仍未誕生，但由他所揭示出的“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的社會(huì)發(fā)展必然規(guī)律”早在19世紀(jì)上半葉的美國社會(huì)已經(jīng)體現(xiàn)出來。

從歷史唯物主義的觀點(diǎn)出發(fā)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變遷必然會(huì)引起社會(huì)政治層面的相應(yīng)變化。19世紀(jì)上半葉美國工業(yè)化的進(jìn)程同樣導(dǎo)致了美國社會(huì)政治哲學(xué)思想的轉(zhuǎn)變，美國社會(huì)的政治哲學(xué)逐漸從建國時(shí)期較為激進(jìn)的“理性時(shí)代”轉(zhuǎn)向了偏于保守的時(shí)代。[1]186這一時(shí)期美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所引發(fā)的政治訴求在悄無聲息的改變著人們的思維方式，人們看到傳統(tǒng)在逐漸消失，自己處在充滿不確定性的氛圍中,[2]472而新的規(guī)則尚未確立，時(shí)代的變遷，傳統(tǒng)與現(xiàn)代的交融導(dǎo)致了新舊思想的激烈碰撞。然而正是在這樣一個(gè)迅速變化的時(shí)代，美國人民卻創(chuàng)造了至今令其引以為豪的制度和傳統(tǒng)。社會(huì)變遷的時(shí)代往往也是思想家輩出的時(shí)代，這一時(shí)期不僅有杰斐遜、亞當(dāng)斯、杰克遜等思想家，還產(chǎn)生了克萊、韋伯斯特、卡爾霍恩等擅長(zhǎng)演說、辯論的思想家，為我們研究美國政治思想留下了大量寶貴的財(cái)富。19世紀(jì)上半葉的美國，不僅自由主義發(fā)展如日中天，保守主義也在迅速成長(zhǎng)，正如美國學(xué)者路易斯·哈茨所說，此時(shí)正是美國思想史中偉大的和具有創(chuàng)造性的時(shí)期之一。[3]133

卡爾霍恩正是這一激蕩時(shí)代涌現(xiàn)出的優(yōu)秀政治思想家之一，由于其在美國政界的崇高地位和對(duì)美國政治思想史的杰出貢獻(xiàn)，他的思想無論在其生前還是身后都深刻影響著美國社會(huì)發(fā)展的方方面面，其高超的才能和影響力超越了他同時(shí)代的大多數(shù)美國人，他在大多數(shù)方面能夠代表他那一代人共同的經(jīng)歷。[2]476在盛行自由主義的美國思想界，卡爾霍恩以其堅(jiān)定的帶有強(qiáng)烈愛國主義傾向的保守主義，以一種特有的方式塑造著美國的政治思想傳統(tǒng)。然而，這并不意味著美國自由主義傳統(tǒng)的崩潰，而主要在說明正是由于卡爾霍恩的存在，才有了保守主義占上風(fēng)的短暫時(shí)期，至少是和自由主義并駕齊驅(qū)的時(shí)期?？柣舳鞯谋Ｊ刂髁x留給美國政治思想的并非是難以掩飾的傷痕，而是美國政治思想得以深入發(fā)展的一個(gè)重要階段。

卡爾霍恩對(duì)美國政治思想之所以如此重要，是因?yàn)檫@些思想在19世紀(jì)將近三分之二的時(shí)間內(nèi)影響了卡爾霍恩同時(shí)代及身后的一代人，成為美國政治思想界一支不容忽視的力量，影響著19世紀(jì)美國政治思想的發(fā)展歷程?？柣舳鞯拿褡逯髁x，尤其是1812年美國對(duì)英國宣戰(zhàn)背后他的積極促成，讓我們看到了美國人民為保衛(wèi)來之不易的自由而進(jìn)行的不屈不撓的抗?fàn)?；他的保守主義，讓我們看到了美國社會(huì)工業(yè)化進(jìn)程中的另一面，看到了南方少數(shù)派為爭(zhēng)取自身權(quán)利在聯(lián)邦內(nèi)進(jìn)行的不懈努力，看到了美國南方種植業(yè)蓬勃發(fā)展所產(chǎn)生的政治訴求。

卡爾霍恩對(duì)美國思想史的主要貢獻(xiàn)主要有以下幾個(gè)方面：首先，在政府起源方面，他提出了與洛克自然狀態(tài)論不同的社會(huì)狀態(tài)論作為自己系統(tǒng)政治哲學(xué)理論的基礎(chǔ)；其次，卡爾霍恩提出了獨(dú)具南方色彩的自由、平等與安全觀，當(dāng)然，這種觀點(diǎn)是站在南方種植園主的立場(chǎng)上，不可避免的帶有強(qiáng)烈的地方保守主義傾向；再次，在先前確立的決定聯(lián)邦重大事務(wù)的多數(shù)原則基礎(chǔ)上，卡爾霍恩提出了兩種多數(shù)原則，為的是防止多數(shù)人對(duì)少數(shù)人權(quán)利的侵犯，使南方的力量在南北集團(tuán)的對(duì)抗中不至于失去平等的話語權(quán)地位；第四，卡爾霍恩對(duì)美國政治思想的另一貢獻(xiàn)就是其所極力倡導(dǎo)的州權(quán)理論，堅(jiān)持各州保留否決聯(lián)邦有違各州利益的權(quán)力，各州有權(quán)判定聯(lián)邦政府是否超越憲法權(quán)限，侵犯各州人民的利益。[4]166

二、卡爾霍恩的社會(huì)狀態(tài)論

在卡爾霍恩所留下的文集中，《論政府》(A Disquisition on Government)和《論美國的憲法和政府》(A Discourse on the Constitution and Government of the United States)兩篇長(zhǎng)論文最為重要，也最為集中地反映了他的政治哲學(xué)觀點(diǎn)。如果說美國的自由主義傳統(tǒng)和憲法精神是以洛克《政府論》下篇中的自然權(quán)利理論為基礎(chǔ)的，那么19世紀(jì)以卡爾霍恩為代表的美國保守主義則是以卡爾霍恩的社會(huì)狀態(tài)論為其理論基礎(chǔ)的，其社會(huì)狀態(tài)論主要見于《論政府》一文中。

作為一名有獨(dú)特見解的政治思想家，卡爾霍恩在有關(guān)政府起源的問題上與美國建國時(shí)期的自由主義思想家和歐洲啟蒙思想家頗為不同。歐洲自由主義思想家大多持自然狀態(tài)論，認(rèn)為自然狀態(tài)是一種完備無缺的自由狀態(tài)，(當(dāng)然，這樣一種狀態(tài)后來受到了一些學(xué)者的質(zhì)疑，認(rèn)為這種自然狀態(tài)完全是資產(chǎn)階級(jí)思想家出于建構(gòu)理論的需要杜撰出來的。)人們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)，處理他們的財(cái)產(chǎn)，而無須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。[5]3而人們組成政治社會(huì)的原因是為了彌補(bǔ)在單獨(dú)生活時(shí)必然產(chǎn)生的缺點(diǎn)和缺陷，自然地想要去和他人群居并共同生活。[5]10當(dāng)某些人這樣地同意建立一個(gè)共同體或政府時(shí)，他們因此就立刻結(jié)合起來并組成一個(gè)國家，那里的大多數(shù)人享有替其余的人做出行動(dòng)和決定的權(quán)利，[5]59即政府是通過社會(huì)契約建立起來的。然而卡爾霍恩卻并不完全認(rèn)同這樣一種觀點(diǎn)，他主張社會(huì)狀態(tài)論。認(rèn)為人天然地存在于社會(huì)之中，從本質(zhì)上說是一個(gè)社會(huì)動(dòng)物。由于青年時(shí)期的卡爾霍恩在耶魯大學(xué)求學(xué)期間熟讀過亞里士多德的著作，后者提出了政治學(xué)上的經(jīng)典論斷——人類自然是傾向于城邦生活的動(dòng)物(人類在本性上，也正是一個(gè)政治動(dòng)物)，[6]7由此，我們不難看出卡爾霍恩對(duì)這一政治學(xué)先驅(qū)的敬重之情。

卡爾霍恩在其《論政府》一文中講到：“每個(gè)人都是社會(huì)人。他的愛好和欲望，以及物質(zhì)和精神的力量，本能地驅(qū)使他和他的同類聯(lián)合在一起；這些從來都不是憑空存在的，無論在哪個(gè)時(shí)代還是在哪個(gè)國家，或是任何一個(gè)州，除去一些人為的有意識(shí)的聯(lián)合。僅此而已，他的存在就是可能的，也正是由于這個(gè)原因——他的存在是可能的——人們就可以獲得道德和心智的全面發(fā)展，或是提升自己，至于存在的規(guī)模，也遠(yuǎn)在非理性的創(chuàng)造之上?！盵7]2卡爾霍恩認(rèn)為，這是人類社會(huì)發(fā)展客觀的無可辯駁的事實(shí)，另一個(gè)無可辯駁的事實(shí)是，人的生存本能是人的本性，社會(huì)狀態(tài)正是人的本性和人的成長(zhǎng)以及能力發(fā)揮、發(fā)展的必要存在，而政府的存在正是人的能力發(fā)揮和這種社會(huì)狀態(tài)得以保存的必要條件。從古至今，政府都是以這種狀態(tài)存在的，政府和社會(huì)是相伴左右的，并不存在沒有政府的社會(huì)，也不存在沒有社會(huì)的政府。每個(gè)人都將自己的利益看得比他人的利益更為重要，人與人之間不僅存在相互合作的意愿，也存在相互沖突的可能。沖突就會(huì)產(chǎn)生矛盾，如果任由社會(huì)矛盾自行發(fā)展，就會(huì)造成不必要的混亂，最終會(huì)導(dǎo)致殘殺和社會(huì)動(dòng)蕩，政府的存在為的是保存社會(huì)?！霸谌珖秶鷥?nèi)的個(gè)體之間就會(huì)出現(xiàn)一種沖突的趨勢(shì)；連同懷疑、猜忌、憤怒、復(fù)仇等一系列的情感，緊隨其后的就是傲慢、詭計(jì)和殘忍，如果這些不能被一些可控的力量阻止，就會(huì)處于普遍的不和、混亂和具有破壞性的社會(huì)狀態(tài)。這種可控的力量，無論在什么情況下被授予，無論任何人運(yùn)用，就是政府?！盵7]4政府正是有效管理社會(huì)的強(qiáng)制力量。換言之，國家和政府是社會(huì)得以保存和人的能力發(fā)揮、發(fā)展所必不可少的。

相比自由主義思想家的自然權(quán)利論，卡爾霍恩的社會(huì)狀態(tài)論顯然少了一些理想主義，多了一些現(xiàn)實(shí)主義的成分。不難理解，美國不像歐洲大陸，它沒有封建主義的傳統(tǒng)，有的是一個(gè)全新的世界。他們不需要推翻，只需建設(shè)。[8]6從這一點(diǎn)來說，卡爾霍恩也可以稱得上是一位現(xiàn)實(shí)主義者，他基于這一時(shí)期美國社會(huì)現(xiàn)實(shí)的需要，以一種更加現(xiàn)實(shí)，或許是更具有說服力的方式表達(dá)了政府存在的必要，以及政府存在的目的，為政府的職責(zé)劃定了范圍。

三、卡爾霍恩論自由、平等和安全

(一)自由與平等

美國自由主義思想家認(rèn)為，自由、平等是人生來具有的權(quán)利，是上天公平的賜予每個(gè)人的；而卡爾霍恩則從人的社會(huì)性出發(fā)，認(rèn)為自由是人在社會(huì)政治生活中的一種權(quán)利，而這種權(quán)利是由自身努力爭(zhēng)取得來的，換言之，自由是由每個(gè)人對(duì)社會(huì)所做的貢獻(xiàn)而獲得的一種酬勞。自由是靠人們努力爭(zhēng)取的報(bào)酬，并非無緣無故賜予每個(gè)人的賞賜；它授予那些富有才能的、熱愛國家的、道德高尚的人們，而不是授予那些無知、墮落、邪惡的人們的贈(zèng)品。[7]12相比自由主義思想家的觀點(diǎn)來說，卡爾霍恩的這一思想開始顯露出其保守主義的傾向。

至于平等，卡爾霍恩并不認(rèn)為自由和平等像一些學(xué)者說的那樣緊密相聯(lián)，但他并不否定自由與平等之間的聯(lián)系，而是認(rèn)為二者只是在一定程度上相互聯(lián)系，同時(shí)強(qiáng)調(diào)決不能將條件上的平等看作是自由的本質(zhì)因素。條件上的不平等，在卡爾霍恩看來正是自由充分發(fā)展的必然結(jié)果。每個(gè)人在智力、能力、先天條件、后天努力方面都是不盡相同的，而社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡量給每個(gè)成員提供成才的條件，由于每個(gè)人的情況是多種多樣的，這就必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)成員在發(fā)展過程和發(fā)展結(jié)果上的相對(duì)不平等，這是自然發(fā)展的規(guī)律，并非不平等。在民治政府的法律中，公民的平等是自由所必須的，如果更進(jìn)一步認(rèn)為人的處境的不平等也是自由所必須的，則會(huì)毀掉自由與進(jìn)步。如果僅僅因?yàn)檫@些相對(duì)的不平等就對(duì)那些有才能的人在個(gè)人發(fā)展方面加以限制，這就會(huì)造成更加嚴(yán)重的不平等，對(duì)于社會(huì)和國家的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來說也是極為不利的。

(二)自由與安全

在卡爾霍恩探討自由與安全的關(guān)系時(shí)，認(rèn)為二者不僅都很重要，而且也是緊密相聯(lián)的。一方面，自由是個(gè)人才能發(fā)展的前提，可以為人們追求個(gè)人幸福提供制度上的保障；另一方面，安全則為人們保存自己的努力所得提供了現(xiàn)實(shí)的保障，沒有人可以隨便剝奪他人的勞動(dòng)成果。社會(huì)的進(jìn)步和人類的發(fā)展得益于自由與安全的完美結(jié)合，自由并非是絕對(duì)的和無限制的，政府有為人民創(chuàng)造自由發(fā)展條件的義務(wù)，同時(shí)政府也為人民的自由劃定了界限，當(dāng)個(gè)人自由的發(fā)展超出了政府的界限時(shí)，就會(huì)影響到他人的自由，對(duì)社會(huì)發(fā)展造成不利的影響，進(jìn)一步會(huì)影響到政府的目的——保護(hù)并保存社會(huì)。然而，卡爾霍恩也不贊成政府過度地限制個(gè)人自由，認(rèn)為政府如果過分地限制個(gè)人自由，則會(huì)影響個(gè)人奮斗的積極性，從整個(gè)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來說，則會(huì)間接阻礙社會(huì)的進(jìn)步。自由與安全的結(jié)合，正是社會(huì)進(jìn)步的推動(dòng)力，但是當(dāng)自由與安全發(fā)生沖突時(shí)，卡爾霍恩認(rèn)為安全是第一位的，自由應(yīng)當(dāng)讓位于安全，因?yàn)樽杂傻哪康脑谟谑狗N族獲得進(jìn)步與改善，而安全的目的在于使種族獲得保護(hù)與永存。當(dāng)自由與安全發(fā)生了不可避免的沖突時(shí)，自由應(yīng)當(dāng)讓位于安全，因?yàn)榉N族的生存比種族的改善更加重要。[7]12

四、卡爾霍恩的兩種多數(shù)原則

在其經(jīng)典論著《論政府》一文中，卡爾霍恩用相當(dāng)大的篇幅強(qiáng)調(diào)了政府對(duì)于保護(hù)和保存社會(huì)的重要作用——政府是社會(huì)賴以存在的基礎(chǔ)和保障。關(guān)于政府和議會(huì)的行事原則，與自由主義思想不盡相同的是，卡爾霍恩在強(qiáng)調(diào)多數(shù)原則(principle of majority)的同時(shí)，提出了另一種多數(shù)原則作為補(bǔ)充：在按照人數(shù)多少進(jìn)行立法時(shí)，同時(shí)考慮社團(tuán)內(nèi)部各個(gè)不同集團(tuán)的特殊利益，而這些特殊利益也理應(yīng)受到法律保護(hù)。相對(duì)于第一種人數(shù)上的多數(shù)原則，卡爾霍恩將第二種多數(shù)原則稱之為法治多數(shù)(majority of constitutional)或協(xié)商多數(shù)(majority of concurrent)。[7]11他認(rèn)為簡(jiǎn)單多數(shù)原則和結(jié)合了法治原則(或協(xié)商多數(shù)原則)的復(fù)合多數(shù)原則二者之間有著截然不同的差別，簡(jiǎn)單執(zhí)行多數(shù)原則容易導(dǎo)致多數(shù)人的暴政，而這一點(diǎn)也正是美國國父?jìng)冊(cè)谥贫☉椃〞r(shí)所擔(dān)心的。以兩種多數(shù)原則為基礎(chǔ)的復(fù)合多數(shù)原則正好解決了這一難題——如何防止多數(shù)人的暴政，避免多數(shù)人利用規(guī)則壟斷政治權(quán)力，同時(shí)將不同利益集團(tuán)之間的沖突降至最低限度。在此，卡爾霍恩強(qiáng)調(diào)的是折衷妥協(xié)、協(xié)商一致，而不是簡(jiǎn)單的多數(shù)至上，少數(shù)服從多數(shù)。這種不僅尊重多數(shù)原則，更強(qiáng)調(diào)復(fù)合多數(shù)原則，將各集團(tuán)內(nèi)部不同的利益協(xié)調(diào)一致的思想在19世紀(jì)的美國社會(huì)實(shí)屬可貴，他不僅看到了現(xiàn)實(shí)中少數(shù)人權(quán)利容易被忽略的事實(shí)，更提出了保護(hù)少數(shù)人權(quán)利不被侵犯的方法。自由主義者們指責(zé)其太過保守，而卡爾霍恩擔(dān)心的卻是少數(shù)人的權(quán)利遭到侵犯，一種近乎苛刻的正義立場(chǎng)深植于卡爾霍恩的內(nèi)心。

對(duì)此有學(xué)者認(rèn)為卡爾霍恩是出于維護(hù)南方種植園主的利益，防止在聯(lián)邦政府中南方被北方左右的局面考慮，[1]193然而這似乎只是表面原因。如前文所述，由于美國沒有封建傳統(tǒng)，踏上新大陸的第一批移民懷抱的是建立一個(gè)新世界的理想。然而，除了自由主義傳統(tǒng)之外，美國人民還有一種公民不服從(Civil Disobedience)的傳統(tǒng)。這種公民不服從的傳統(tǒng)與犯罪有著根本的差別，罪犯逃避公眾目光，而公民不服從者掌握法律，公開反抗，這兩者有著天壤之別。[9]56正是源于公民不服從的傳統(tǒng)，卡爾霍恩提出要尊重少數(shù)人的權(quán)利需求，并進(jìn)而提出協(xié)商一致的原則，提醒人們忽略少數(shù)人利益的危險(xiǎn)。然而，考慮到卡爾霍恩的南卡萊羅納背景，他的這一思想還是被奴隸制的擁護(hù)者和種族主義者們的言論玷污了，[9]57成了南方奴隸主階級(jí)別有用心的人利用的對(duì)象。

五、州權(quán)理論與“無效論”(Nullification)

“自1776年獨(dú)立之后的近一個(gè)世紀(jì)內(nèi)，美國憲法的核心問題是聯(lián)邦與各州之間的權(quán)力分配問題。州主權(quán)問題幾乎以各種形式貫穿于南北戰(zhàn)爭(zhēng)前的種種政治思想和討論中?！盵10]1

眾所周知，1776年《獨(dú)立宣言》的發(fā)表，標(biāo)志著北美13個(gè)殖民地的獨(dú)立，同時(shí)也標(biāo)志著殖民地向州的身份轉(zhuǎn)變。在聯(lián)邦成立之前，主權(quán)在各州政府，而不在聯(lián)邦政府，各州先后制定了自己的憲法，開始實(shí)行州的自治。1787到1789年，聯(lián)邦憲法陸續(xù)得到各州批準(zhǔn)，聯(lián)邦的建立是基于各州政府的授權(quán)，通過各州的“審批”，進(jìn)而通過了聯(lián)邦憲法的批準(zhǔn)，美國實(shí)現(xiàn)了由邦聯(lián)到聯(lián)邦的轉(zhuǎn)變。然而，美國歷史上對(duì)聯(lián)邦政府的起源卻一直存在契約論和國家主義之爭(zhēng)。

契約論認(rèn)為州政府成立在聯(lián)邦政府之前，美國現(xiàn)有的政治體制是建立在州主權(quán)基礎(chǔ)之上的，不是聯(lián)邦政府建立了各州，而是各州通過授權(quán)成立了聯(lián)邦政府，這樣一種觀點(diǎn)就將州主權(quán)凌駕于聯(lián)邦主權(quán)之上，將州的自主權(quán)提到了至上的地位。與之相對(duì)的國家主義的觀點(diǎn)則嚴(yán)厲批評(píng)了契約論的觀點(diǎn)，并指責(zé)其有分裂聯(lián)邦的傾向，認(rèn)為早在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，聯(lián)邦政府實(shí)際上已經(jīng)以大陸會(huì)議的形式成立了，大陸會(huì)議在北美渴望獨(dú)立的土地上得到了民眾的普遍支持，美國人民同時(shí)建立了聯(lián)邦政府和州政府，并確立了聯(lián)邦政府和州政府的權(quán)力劃分。言下之意即聯(lián)邦政府成立于州政府之前，主權(quán)自然屬于聯(lián)邦政府。

與絕大多數(shù)自由主義者倡導(dǎo)的國家主義不同，卡爾霍恩在這一立場(chǎng)上再次表現(xiàn)出了其思想保守的一面。

卡爾霍恩是典型的州主權(quán)契約論者，他堅(jiān)定的認(rèn)為聯(lián)邦主權(quán)在州，是州政府對(duì)聯(lián)邦政府的部分而非全部授權(quán)建立了聯(lián)邦并維持了聯(lián)邦，而州主權(quán)在各州人民，只有將權(quán)力留在人民手中，才能保障人民的自由。這與《獨(dú)立宣言》中所闡述的造物主賦予人生命、自由和追求幸福的權(quán)利的宗旨是一致的，同時(shí)體現(xiàn)了《五月花號(hào)公約》中建立一個(gè)新世界的美國立國精神?？柣舳鞑⒉煌鉂h密爾頓和麥迪遜等人的主權(quán)立場(chǎng)——州主權(quán)和聯(lián)邦主權(quán)是并行的，他提出了自身的州權(quán)理論，認(rèn)為聯(lián)邦憲法的合法性在于各州憲法的授權(quán)和各州人民的同意，是各州人民造就了聯(lián)邦，而不是聯(lián)邦賦予人民自由。同時(shí)，由于其主張主權(quán)在州而非聯(lián)邦，故進(jìn)一步引申為判決權(quán)也在州法院，而非聯(lián)邦法院。這樣一來，距離卡爾霍恩基于州權(quán)的“無效論”(Nullification)的完善僅剩一步之遙，即州法院有權(quán)依據(jù)各州憲法判定聯(lián)邦所頒布的法律和政策是否違憲。

卡爾霍恩依據(jù)其提出的“無效論”認(rèn)為，對(duì)于聯(lián)邦政府頒布的法律，各州法院有權(quán)依據(jù)各州憲法判定聯(lián)邦所頒布的法律是否侵犯到了本州人民的權(quán)利，當(dāng)聯(lián)邦法律涉嫌可能侵犯造物主賦予各州人民的神圣權(quán)利時(shí)，州法院有權(quán)依據(jù)州憲法判定聯(lián)邦法律違憲并宣布其無效?？柣舳髡J(rèn)為這是出于對(duì)各州人民的自由權(quán)利的考量，同時(shí)也是維護(hù)主權(quán)在民原則的需要。為了證明其“無效論”并非空穴來風(fēng)，卡爾霍恩引入了美國人民熱烈推崇的《獨(dú)立宣言》中的洛克的政府解體理論——我們認(rèn)為這些真理是不言而喻的：人人生而平等，造物主賦予他們?nèi)舾刹豢勺屌c的權(quán)利……政府的正當(dāng)權(quán)力，則系得自被統(tǒng)治者的同意。如果遇有任何一種形式的政府變成損害這些目的的，那么，人民就有權(quán)利來改變它或廢除它，以建立新的政府。新政府所依據(jù)的原則和組織其權(quán)力的方式，務(wù)使人民認(rèn)為唯有這樣才能夠促進(jìn)他們的安全和幸福。[2]387即如果政府侵犯了授予其權(quán)力的人民的權(quán)利，人民就有權(quán)力要求解散或者退出政府?？梢哉f，卡爾霍恩的這種州權(quán)理論及“無效論”的提出與美國政治思想中的公民不服從傳統(tǒng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。然而不幸的是，由于他的固執(zhí)己見，遂將這種公民不服從的傳統(tǒng)發(fā)揮到了極致，提出了極端的州權(quán)理論——卡爾霍恩在宣傳其“無效論”的過程中提出，面對(duì)聯(lián)邦法律，如果個(gè)別州在宣布聯(lián)邦違憲的州中屬于少數(shù)派，那么這個(gè)州可以面臨兩種選擇，要么該州遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則，雖然這會(huì)侵犯服從州人民的權(quán)利；要么該州選擇脫離聯(lián)邦！此時(shí)的卡爾霍恩已經(jīng)釋放出了一個(gè)危險(xiǎn)的信號(hào)——分裂聯(lián)邦！這也直接導(dǎo)致卡爾霍恩被貼上了極端保守主義的標(biāo)簽。

按照卡爾霍恩的極端州權(quán)理論和“無效論”，聯(lián)邦的權(quán)力將被各州掏空，聯(lián)邦黨人的努力和1787年聯(lián)邦憲法也幾乎成為一紙空文，各州在實(shí)質(zhì)上又回到了邦聯(lián)時(shí)期，聯(lián)邦憲法也回到了《邦聯(lián)條例》，這樣一種情形是擁護(hù)聯(lián)邦的人們所極不愿意看到的。

結(jié) 語

卡爾霍恩對(duì)美國政治的貢獻(xiàn)是獨(dú)特的，以至于人們?cè)趯ふ倚纬擅绹鴤鹘y(tǒng)中具有歐洲水平的思想家時(shí)，每每都要提到他，幾乎無一例外。[3]142甚至另一位20世紀(jì)的美國學(xué)者理查德·霍夫施塔特認(rèn)為，在對(duì)美國政治傳統(tǒng)進(jìn)行梳理的過程中，卡爾霍恩是不可不論及的人物之一，是代表人類獨(dú)特利益的人物，突出地代表了美國政治情緒的主流。[11]6

在整個(gè)19世紀(jì)美國政治思想的轉(zhuǎn)型時(shí)期，卡爾霍恩是為數(shù)不多的提出系統(tǒng)政治哲學(xué)理論的思想家之一。結(jié)合其時(shí)代背景，就卡爾霍恩保守主義政治思想的本身而言，他不失為美國政治思想史上一位有著特殊貢獻(xiàn)的思想家，他提出的政治理論系統(tǒng)且豐富，實(shí)用性極強(qiáng)，具有鮮明的時(shí)代特色和保守主義傾向。和他同時(shí)代的人往往會(huì)由其濃重的南卡萊羅納口音來判別他的政治立場(chǎng)，殊不知他在維護(hù)南方利益的同時(shí)，也以其“兩種多數(shù)原則”關(guān)注聯(lián)邦內(nèi)各個(gè)少數(shù)派的利益，有助于防止出現(xiàn)多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的暴政，故將他簡(jiǎn)單歸為南方派難免有些局限性。只是其維護(hù)州權(quán)的極端理論顯示出了他政治思想的弊端，缺少了一些歷史的宏大視野，歷史感和現(xiàn)實(shí)感的矛盾沖突使其過渡沉湎于過去而忽略了前方的坦途。他對(duì)美國政治傳統(tǒng)最為重要的貢獻(xiàn)在于，在美國政治思想的轉(zhuǎn)型期開啟了美國政治思想中的保守主義與自由主義分庭抗禮的時(shí)代。

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責(zé)任編輯：熊偉

Calhoun and the 19th Century American Political Tradition

ZHANG Yao

(College of Politics and Administration, Tianjin Normal University, Tianjin 300387, China)

In the first half of the 19th century, with the starting of the industrialization era as the background, American society is in the period of politics and thought transformation and abnormal prosperity. Not only had the liberal thought a rapid development, but also the southern conservative political ideas were booming. Calhoun is known for its conservative political philosophy theory system, and has established the developing direction for the southern conservatism. For his theory of social status, concept of freedom and equality, the two majority principles and the States’ rights theory, Calhoun made a unique contribution to the American thought and officially opened the conservative era in the history of American thought.

the theory of social status; the two majority principles; Nullification; American conservatism

2015-01-30

張耀(1986-)，男，漢族，河南鄭州人，博士研究生，研究方向：西方政治思想史。

K704

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1671-9824(2015)03-0105-05