畢新華，李建軍

(吉林大學(xué) 管理學(xué)院，長春 130022)

·經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展·

創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度設(shè)計研究

畢新華，李建軍

(吉林大學(xué) 管理學(xué)院，長春 130022)

中國經(jīng)濟(jì)體制的演變和變革，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)步都是在特定的政治框架和空間中進(jìn)行的，具有明顯的規(guī)劃性特征。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，同樣具備了規(guī)劃性的特征，這種特征決定了制度設(shè)計的內(nèi)在重要性。具體來講，圍繞制度紅利的釋放、多措并舉的實現(xiàn)路徑，通過制度設(shè)計可以為創(chuàng)新驅(qū)動的深入和有效進(jìn)行提供基礎(chǔ)性和根本性的保障；通過協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研一體化和開放創(chuàng)新體系等戰(zhàn)略可以增加創(chuàng)新成功的概率和頻率，實現(xiàn)企業(yè)主體地位和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效結(jié)合。

創(chuàng)新驅(qū)動；規(guī)劃性特征；制度設(shè)計；制度紅利

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已進(jìn)入新常態(tài)，新常態(tài)內(nèi)在要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、模式由傳統(tǒng)的依靠資源、人力和生產(chǎn)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向可持續(xù)的創(chuàng)新驅(qū)動。創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵和根本性的戰(zhàn)略舉措，通過制度設(shè)計為創(chuàng)新驅(qū)動提供根本性的保障和提出切實可行的發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、規(guī)劃性特征——制度設(shè)計的前提性基礎(chǔ)

中國經(jīng)濟(jì)體制的演變和變革，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)步都是在特定的政治框架和空間中進(jìn)行的，呈現(xiàn)出規(guī)劃性特征。這種特征最為明顯地表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、對經(jīng)濟(jì)體制改革的節(jié)奏及目標(biāo)進(jìn)行漸進(jìn)式的明確設(shè)計方面。改革開放之初，中央高層提出率先發(fā)展東部的非均衡性區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略,具體的舉措是開辟沿海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和專門的投資區(qū)域，讓不同的要素通過優(yōu)惠的政策和自由的流動來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在對經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)式改革中，針對傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)弊端提出了利用商品交換和價值規(guī)律的規(guī)劃設(shè)計，有計劃、有步驟地引入商品經(jīng)濟(jì)的一些基本要素和運行機制。為了進(jìn)一步激發(fā)市場的活力，又提出了有計劃的商品經(jīng)濟(jì)，遵循國家調(diào)節(jié)市場、市場引導(dǎo)企業(yè)的基本原則。盡管這種漸進(jìn)式和有目的的演進(jìn)過程受到社會內(nèi)在需求和要求的積極推動，但其本質(zhì)上是一種有計劃的規(guī)劃行為。中央層面的這種設(shè)計和規(guī)劃方略，通過整體性的傳導(dǎo)和分散，滲透到各級地方政府和基層單位,形成層層推進(jìn)、相互聯(lián)動的總體格局。這種規(guī)劃性的特征也傳導(dǎo)到了驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式上，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也具有了規(guī)劃性特征。具體來講，政府通過一定的規(guī)劃、設(shè)計和制度引導(dǎo)來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)步。在最初的發(fā)展方式和模式的選擇上，為了保持經(jīng)濟(jì)的快速增長，政府規(guī)劃特定的發(fā)展地區(qū)，通過政策優(yōu)勢和發(fā)展優(yōu)勢，引入其他的生產(chǎn)要素并結(jié)合中國低成本的人力資源、土地、礦產(chǎn)、環(huán)境等資源，依靠加工代工的模式來推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這一時期，生產(chǎn)要素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著主導(dǎo)性的作用。盡管在這一過程中也伴隨著一定程度的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，但這種模式本質(zhì)上是一種比較優(yōu)勢模式，基本上依靠勞動力、土地、環(huán)境等物質(zhì)資源的低成本優(yōu)勢，以土地、環(huán)境資源為代價和低成本的聚集為特征。隨著國際、國內(nèi)環(huán)境的變化，以及中國國際競爭力的相對增強，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢模式和發(fā)展方式在可持續(xù)和科學(xué)發(fā)展上面臨著困境。為了推動經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長，中國政府對經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式進(jìn)行了一定程度的調(diào)整和變革，逐步認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)增長過度依賴資源和勞動聚集的低附加值產(chǎn)品的不足，采取了以政府投資驅(qū)動和提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的雙軌戰(zhàn)略。但是，地方政府以投資驅(qū)動為唯一的發(fā)展方式，重復(fù)建設(shè)水泥、鋼鐵、化工等行業(yè)，致使這些領(lǐng)域出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，這不僅影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，也嚴(yán)重影響到技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。在這種背景下，為了保持國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式必然從生產(chǎn)要素和政府投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。與此相對應(yīng)，中央政府從國家層面提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的方針，從戰(zhàn)略層面提出創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，為整個創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境和發(fā)展戰(zhàn)略。中央政府根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，在多個層面進(jìn)行了詳細(xì)和充分的設(shè)計和規(guī)劃。在產(chǎn)業(yè)方面，推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和走優(yōu)質(zhì)高效的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)之路，通過信息化和科技化帶動農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化；以“中國制造2025”戰(zhàn)略為目標(biāo)，實現(xiàn)工業(yè)信息化與智能化；不斷增加服務(wù)能力和強化服務(wù)者素質(zhì)，形成現(xiàn)代化的服務(wù)體系。在技術(shù)創(chuàng)新方面，通過企業(yè)自主創(chuàng)新，在生產(chǎn)、物流、營銷等各個方面達(dá)到較高層次和形成個性化、特色化的產(chǎn)品差異與優(yōu)勢。在制度創(chuàng)新方面，通過“投資激勵”“要素激勵”向“創(chuàng)新激勵”轉(zhuǎn)變推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，進(jìn)而形成創(chuàng)新驅(qū)動的平臺機制、發(fā)展路徑和產(chǎn)業(yè)格局。這種制度設(shè)計對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展產(chǎn)生了關(guān)鍵性影響，通過設(shè)計合理、科學(xué)的制度，使制度形成合力并發(fā)揮最大的功能，從而為創(chuàng)新驅(qū)動提供根本性的保障。

二、制度紅利的釋放——制度設(shè)計的核心內(nèi)容

創(chuàng)新驅(qū)動是一個重點圍繞產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的綜合過程，要實現(xiàn)制度紅利的釋放，關(guān)鍵在于依靠制度創(chuàng)新來保障產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新作用的發(fā)揮及成果的轉(zhuǎn)換。在中國發(fā)展的實際背景的影響下，通過制度設(shè)計釋放制度紅利，一個重要的選擇在于設(shè)計政府發(fā)揮中介的有效制度，為不同的要素驅(qū)動實現(xiàn)互動提供基礎(chǔ)性保障。在明確的制度保障下，通過政府資金的杠桿撬動作用，連接起研發(fā)上游和生產(chǎn)下游之間的環(huán)節(jié)。同時，政府應(yīng)為創(chuàng)新成果的推廣和應(yīng)用提供必要的柔性和剛性措施。通過多種形式的獎勵和鼓勵措施激勵各種要素進(jìn)行創(chuàng)新，包括政府優(yōu)先采購各種具有創(chuàng)新和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有直接和明顯作用的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)；通過政府采購保證各種創(chuàng)新成果能夠得到推廣并從中分享收益；通過制度規(guī)定固定的比例，即創(chuàng)新要素的分成按照規(guī)定化的比例來進(jìn)行，最終脫離各種要素的干擾和限制，激發(fā)創(chuàng)新的活力和動力。此外，制度設(shè)計還要發(fā)揮出制度的內(nèi)生性功能,以彌補現(xiàn)有制度的不足。在現(xiàn)代社會，制度對創(chuàng)新的作用明顯而重要，因為合理和科學(xué)的制度能夠降低交易成本、提供良好和有效的激勵作用，為創(chuàng)新驅(qū)動的持續(xù)進(jìn)行發(fā)揮基礎(chǔ)性功能。在中國的實際發(fā)展中，盡管已建立起各種制度，但這些制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)性作用存在一定程度的失調(diào)，表現(xiàn)為政府采購制度對技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動的引導(dǎo)和激勵作用不明顯?！艾F(xiàn)行的加計扣除激勵創(chuàng)新制度規(guī)定企業(yè)從事的研究開發(fā)活動必須屬于一定的技術(shù)領(lǐng)域，相關(guān)費用才可以加計扣除，這導(dǎo)致部分企業(yè)，特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)開展的研發(fā)活動得不到認(rèn)定?！盵1]知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不僅設(shè)計存在缺陷，而且在實際的執(zhí)行中也沒有發(fā)揮作用?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)具有知識經(jīng)濟(jì)的顯著特點，而知識經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上會激勵高層次的智力活動。要實現(xiàn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)換和保障智力成果，應(yīng)建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，它的核心是國家根據(jù)法律保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有人在一定時期內(nèi)對智力成果的獨占性，以此來鼓勵智力創(chuàng)造?！爸R產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度植根于市場經(jīng)濟(jì), 以知識成果的產(chǎn)權(quán)明確界定和有效保護(hù)為主要特征, 為技術(shù)創(chuàng)新提供了一種內(nèi)在的動力機制和一個外部的公平競爭法律環(huán)境，對促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用?！盵2]創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在通過具有創(chuàng)造性的腦力和智慧勞動，發(fā)明和創(chuàng)新不僅體現(xiàn)在通過具有創(chuàng)造性的腦力和智慧勞動，發(fā)明和開發(fā)出新的技術(shù)、產(chǎn)品和工藝，也體現(xiàn)在將這些新的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品進(jìn)行市場化推動和應(yīng)用。只有通過對原初占有者進(jìn)行一定程度的先得性和獨占性保護(hù)，使這些占有者能夠用自主知識和獨立活動獲得更大的、合法性的收入和報酬，最大限度地調(diào)動各種資源和人力進(jìn)行充分的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性貢獻(xiàn)才能得到根本性的保障；只有通過對財稅、金融、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)行頂層設(shè)計和完善，使得每一項制度的紅利得以最大的釋放，形成制度紅利的疊加，才能使整體性的制度紅利得以釋放，才能為創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供根本性保障。

三、多措并舉——制度設(shè)計的實現(xiàn)路徑

創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動，并不是單項和簡單的線性過程，而是復(fù)雜、多元互動和相互影響的過程。這不僅需要各種制度提供保障，也需要各種具體措施之間的相互協(xié)調(diào)和配合，共同發(fā)揮合力。

首先，要大力進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的高度融合。知識創(chuàng)新是以大學(xué)和科研院所為主體的創(chuàng)新，創(chuàng)新成果表現(xiàn)為科學(xué)新發(fā)現(xiàn)和理論新突破。而技術(shù)創(chuàng)新則是以企業(yè)為主體的創(chuàng)新，表現(xiàn)為新產(chǎn)品、新工藝和新商業(yè)模式的產(chǎn)生。知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同，就是實現(xiàn)科學(xué)和技術(shù)的互動和融合。在高度信息化的時代，知識和技術(shù)之間的界限變得日益模糊和交融，實現(xiàn)兩者的協(xié)同創(chuàng)新，既可以為搶占科技發(fā)展的前沿提供必要的資金保障，又可以使研發(fā)的新技術(shù)具備商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)勢。當(dāng)前發(fā)展中存在著大學(xué)、科研院所與企業(yè)之間的二元斷裂狀態(tài)，不僅創(chuàng)新驅(qū)動的質(zhì)量和層次較低，而且創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性影響也較弱。而通過協(xié)同創(chuàng)新和建立類型多樣的協(xié)同創(chuàng)新中心可以有效地解決知識創(chuàng)新體系和技術(shù)創(chuàng)新體系中的梗塞問題,實現(xiàn)兩者的有機協(xié)同和集成。企業(yè)通過參與協(xié)同創(chuàng)新中心可以積極吸納外部資源和技術(shù)能力，克服僅僅依賴企業(yè)自身力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的短板。在知識經(jīng)濟(jì)時代，任何技術(shù)力量雄厚的企業(yè)都無法從其內(nèi)部創(chuàng)造出技術(shù)創(chuàng)新所需要的全部知識和技術(shù),也不可能擁有創(chuàng)新所需的全部資源和技術(shù)。通過協(xié)同創(chuàng)新，不同主體能夠?qū)崿F(xiàn)同步的最佳優(yōu)化。通過建立協(xié)同創(chuàng)新機制，能夠積極地培育不同的組織在共同目標(biāo)、內(nèi)在動力、資源共享、風(fēng)險共擔(dān)等方面進(jìn)行多方位交流和多樣化協(xié)作。創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動是一個綜合的創(chuàng)新過程，不僅涉及產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新，也涉及制度、創(chuàng)新平臺和戰(zhàn)略等多層面。從本質(zhì)上講，創(chuàng)新驅(qū)動是一個多層面創(chuàng)新的協(xié)同和聯(lián)動過程。

其次，完善產(chǎn)學(xué)研一體化的模式，實現(xiàn)微觀層面的融合?！爱a(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是推動科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研合作的目的是提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)學(xué)研合作的過程是一個創(chuàng)新資源重新整合和優(yōu)化配置的過程?！盵3]中國產(chǎn)學(xué)研一體化在整個合作模式中占比較低，運行模式不成熟，合作模式不順暢。在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步成為驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強勁動力,但僅僅依靠企業(yè)一元化和單向性的創(chuàng)新,很難發(fā)揮最大效能,且企業(yè)創(chuàng)新的動力往往受到生存環(huán)境和利潤率的影響。產(chǎn)學(xué)研一體化是一種最有成效、合作最為持久和最為穩(wěn)定的模式，政府應(yīng)在毗鄰具有創(chuàng)新能力的高等院所建立科技園和創(chuàng)新孵化基地，為產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新發(fā)揮中樞作用。通過產(chǎn)學(xué)研一體化的平臺和機制，促進(jìn)人才培養(yǎng)模式的完善和創(chuàng)新，實現(xiàn)理論與實踐、科學(xué)研究與市場需求、創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)、技術(shù)與資源、人力要素與生產(chǎn)要素的充分結(jié)合。在這一結(jié)合過程中，培養(yǎng)和造就符合時代需要和市場需要，能夠推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高層次人才，可以從根本上推動經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

最后，健全和完善開放的創(chuàng)新體系，可以在戰(zhàn)略層面拓展創(chuàng)新驅(qū)動的空間。傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新理念認(rèn)為, 技術(shù)創(chuàng)新事關(guān)企業(yè)的生死存亡，只有某個企業(yè)率先和單獨進(jìn)行創(chuàng)新，并保證創(chuàng)新技術(shù)的自我保密和自我獨享，才可以使本企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位和獲得技術(shù)創(chuàng)新的單獨紅利。在一個開放的現(xiàn)代社會，技術(shù)創(chuàng)新盡管需要某個企業(yè)集中自身的優(yōu)勢資源率先突破，占領(lǐng)一定的制高點，但從長遠(yuǎn)和根本性的角度出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新要依賴企業(yè)和科研院所整合內(nèi)部資源、充分利用外部資源，實現(xiàn)兩者之間的內(nèi)生性結(jié)合。因為對企業(yè)和科研院所而言，技術(shù)創(chuàng)新的時頻已經(jīng)超越以往任何時代，技術(shù)更新的速度日新月異，企業(yè)必須靈活和及時地吸納外部資源所產(chǎn)生的新思想、開發(fā)的新產(chǎn)品或新服務(wù)為本系統(tǒng)服務(wù)。只有充分吸納外部組織的優(yōu)勢資源，彌補自身組織的不足和弱點，減少創(chuàng)新帶來的風(fēng)險和不確定性，借此規(guī)避創(chuàng)新的成本代價和風(fēng)險代價，才能加快和提高創(chuàng)新的頻率和質(zhì)量，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化和集群化?！霸陂_放式創(chuàng)新范式下, 創(chuàng)新不再以傳統(tǒng)的方式進(jìn)行, 而是發(fā)展成為一種全局性的活動。開放創(chuàng)新體系將吸納更多的創(chuàng)新要素, 形成以創(chuàng)新利益相關(guān)者為基準(zhǔn)的多主體創(chuàng)新模式?！盵4]通過開放式創(chuàng)新體系, 知識和技術(shù)實現(xiàn)了跨組織之間的轉(zhuǎn)移，為創(chuàng)新在戰(zhàn)略層面拓展了新的空間，在這一新的空間結(jié)構(gòu)中，各種內(nèi)部資源和外部資源實現(xiàn)最大公約化的集成和共享，各種創(chuàng)新要素適得其所、互相利用，不僅節(jié)約了創(chuàng)新成本，也增加了創(chuàng)新成功的概率和頻率，進(jìn)而從根本上實現(xiàn)企業(yè)主體地位和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效結(jié)合。

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[責(zé)任編輯：房宏琳，曾 博]

2015-08-13

畢新華(1962—)，男，教授，博士生導(dǎo)師，從事信息化與信息管理研究；李建軍(1974—)，女，博士研究生，從事人力資源管理研究。

F124.3

：A

：1002-462X(2015)11-0082-03