肖 晞，郎 帥

(吉林大學(xué) 行政學(xué)院，長春 130012)

·政治發(fā)展研究·

中國海外利益維護(hù)與拓展模式構(gòu)建探析

肖 晞，郎 帥

(吉林大學(xué) 行政學(xué)院，長春 130012)

隨著綜合國力的快速發(fā)展，中國對海外利益的訴求不斷增加，這將進(jìn)一步凸顯海外利益的戰(zhàn)略性能，使之成為新世紀(jì)一項重大戰(zhàn)略議題。中國的海外利益經(jīng)過奠基期和發(fā)展期之后，業(yè)已進(jìn)入急速增長期，當(dāng)前，中國的海外利益具有規(guī)模的超大性、種類的多樣性、分布的廣泛性與面臨風(fēng)險的復(fù)雜性等特征。作為成長中的世界大國，中國必須探索一種維護(hù)和拓展自身海外利益的恰當(dāng)模式。結(jié)合中國具體國情，這種模式將以正確義利觀為觀念內(nèi)核，突出共同利益；以綜合運(yùn)用自身實力為權(quán)力內(nèi)核，堅持和平發(fā)展；以現(xiàn)代化國際制度能力為制度內(nèi)核，彰顯高效有序。

國家利益；中國海外利益；維護(hù)與拓展模式；全球治理

在全球化浪潮的推動下，中國融入世界的速度、廣度與深度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了世人的預(yù)想。隨著中國參與全球治理的日益深入，中國的國家利益內(nèi)涵發(fā)生了顯著變化，其中海外利益在全球化與中國參與全球治理進(jìn)程中呈螺旋式增長，所占比重不斷上升。但隨之而來的一個問題是，中國海外利益遭遇的風(fēng)險也在不斷增多，國家在境外的政治及經(jīng)濟(jì)利益、海外公民僑民的人身及財產(chǎn)安全、駐外機(jī)構(gòu)及駐外公司企業(yè)的安全、對外交通運(yùn)輸線及運(yùn)輸工具的安全、中國的國際形象等開始引發(fā)人們的密切關(guān)注。2004年8月，國家主席胡錦濤在第十次駐外使節(jié)會議上強(qiáng)調(diào)：“要增強(qiáng)外交工作的創(chuàng)造性、主動性、進(jìn)取性，維護(hù)和拓展我國國家利益；要增強(qiáng)我國海外利益保護(hù)能力，完善相關(guān)法律法規(guī)，健全預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制，改進(jìn)工作作風(fēng)，滿腔熱情地為在國外的我國公民和法人服務(wù)。”[1]

國家領(lǐng)導(dǎo)層的重視推動了學(xué)界對該問題的探討。從2004年至今，相關(guān)研究已開展了10年?？陀^而言，該項研究是在中國海外利益不斷受到挑戰(zhàn)的情況下興起的，目前尚處于初級階段。在中國知網(wǎng)上，以“海外利益”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，包括碩士博士論文在內(nèi)的文獻(xiàn)不超過100篇，這也反映了加快該項研究的重要性和必要性。隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和“走出去”戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)，中國與外部世界的關(guān)系已經(jīng)發(fā)生顯著變化，海外利益問題已經(jīng)成為無法回避的重大現(xiàn)實問題。因此，維護(hù)和拓展海外利益已經(jīng)成為中國必須面對的重大戰(zhàn)略議題[2]。有鑒于此，本文立足于全球治理的視角，對中國海外利益的概念、發(fā)展歷程、相關(guān)經(jīng)驗以及維護(hù)與拓展模式等作以集中探討。

一、中國海外利益的概念辨析

概念是深入分析問題的前提。相較于漫長的中國歷史而言，海外利益是個新事物；而對于研究者來說，海外利益既是項新課題，也是個新挑戰(zhàn)。迄今為止，關(guān)于中國海外利益的概念界定尚不清晰，且存在很大爭議。綜觀近10年的研究成果，關(guān)于海外利益的界定主要有以下三種觀點。

1.中國海外利益實際上是“境外的國家利益”，屬于國家利益的組成部分

2004年6月，中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院、中國社會科學(xué)院和中國國際法學(xué)會匯集各領(lǐng)域的專家率先討論了中國的海外利益問題，掀起了中國海外利益研究的序幕。關(guān)于中國海外利益的概念界定，該討論集中回答了兩個問題：第一，中國海外利益是什么；第二，中國海外利益不是什么。刀書林教授首先對中國海外利益的概念做出了界定，他認(rèn)為中國海外利益就是在中國領(lǐng)土之外的中國國家利益，分類上包括海外政治利益、海外經(jīng)濟(jì)利益甚至海外文化利益，以及為維護(hù)這些利益而相伴的海外安全利益；境外中國工作人員、僑民以及相關(guān)機(jī)構(gòu)等是中國海外利益的載體[3]。這種理解以國境線為基準(zhǔn)，將中國國家利益分為境內(nèi)和境外兩個部分，境外國家利益即海外利益是相對境內(nèi)國家利益而言的，兩者在內(nèi)涵和外延上具有極大的相似性，他們都關(guān)乎國家的生存和發(fā)展，同屬于國家利益的范疇。同時，與會專家還特別明確了中國海外利益不是什么，即在性質(zhì)上中國海外利益并不是一種勢力范圍，保護(hù)海外利益和擴(kuò)張勢力范圍截然不同。

2.中國海外利益可稱作境外利益，是指在有效的中國主權(quán)管轄范圍以外地域存在的國家利益

該概念是由陳偉恕教授在2009年提出的。在界定方式上，他與刀書林教授異曲同工，均以邊境和海關(guān)為界，將中國利益一分為二，境內(nèi)境外有別。境外利益即海外利益，其對應(yīng)物則是中國境內(nèi)利益或曰中國內(nèi)部利益。按照他的分析，狹義地看，中國海外利益是指中國機(jī)構(gòu)和公民在海外的生命、財產(chǎn)和活動的安全，其中財產(chǎn)是指他們在海內(nèi)外所持有的外幣和以外幣計價的資產(chǎn)；廣義地看，還包括在境外所有與中國政府、法人和公民發(fā)生利益關(guān)系的有效協(xié)議與合約，在境外所有中國官方和民間所應(yīng)公平獲得的尊嚴(yán)、名譽(yù)和形象[4]。不同的是，陳偉恕教授在內(nèi)容上豐富了刀書林教授的概念，兩者之間雖有內(nèi)容重合，但是前者比后者的外延更加廣泛。對此，陳偉恕教授指出，海外利益同國家利益是兩個既相互聯(lián)系又相區(qū)別的概念。國家利益包括國家境內(nèi)利益和國家海外利益兩個部分，但中國海外利益同國家海外利益也還有些許差別，國家海外利益是從國家層面即中央政府視角所關(guān)注的關(guān)系到國家總體利益方面的具體利益，而中國海外利益則不限于此，還包含了從社會各個層面即官方和民間、機(jī)構(gòu)和個人各種視角所關(guān)注的各種局部利益方面的問題?？梢?，中國海外利益有國家層面、法人層面和個人層面的利益之分。因此，海外利益比國家利益中的海外部分有更寬的范疇[4]。

3.中國海外利益是指中國政府、企業(yè)、社會組織和公民通過全球聯(lián)系產(chǎn)生的、在中國主權(quán)管轄范圍以外存在的、主要以國際合約形式表現(xiàn)出來的中國國家利益

參考陳偉恕教授的概念界定，蘇長和教授通過進(jìn)一步的整理和綜合，在2009年提出了自己對中國海外利益的見解。在他看來，中國海外利益的主體是多元的，政府、企業(yè)、社會組織和公民均涉其中；它們借助于全球化網(wǎng)絡(luò)，拓展了自己的利益鏈，并以國際合約的形式對之予以確定。具體來看，中國海外利益包括六個方面的內(nèi)容：第一，存在于境外的受到國際公約保護(hù)的中國外交官和駐外機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)；第二，涉及海外中國人人身和財產(chǎn)安全方面的人權(quán)；第三，中國擁有的外國政府國債；第四，中國在海外擁有的具備合約法律效力的巨大商品市場和原料基地；第五，中國在海外擁有的企業(yè)股份和合約項目顯著增加，這些直接權(quán)益對于中國的海外資產(chǎn)增值和國內(nèi)利稅增長關(guān)系重大；第六，中國在公海、外太空、極地等開展的符合相關(guān)國際法的科學(xué)考察或者商業(yè)利用項目[5]。在某種程度上，蘇長和教授的概念延續(xù)了陳偉恕教授的概念，尤其是對海外利益主體的層次分析及其“合約屬性”的界定。但是，與之不同的是，蘇長和教授所認(rèn)知的海外利益最終屬于國家利益的范疇，在這一點上，他和刀書林教授的觀點保持了一致。

在中國學(xué)界，以上三種概念得到了最為普遍的應(yīng)用，它們各有側(cè)重，體現(xiàn)了不同的分析視角。綜合觀之，“海外利益的內(nèi)涵是權(quán)力變遷和國際社會規(guī)范共同作用下的產(chǎn)物，國家在主導(dǎo)或影響世界的同時也在為世界所重塑”[6]。所以，海外利益不僅是國家安全和經(jīng)濟(jì)利益的向外拓展，還涵蓋那些在海外自主生成的與國家或國人有關(guān)的利益；在強(qiáng)調(diào)國家作用和國家利益的同時，公民個人的權(quán)益也應(yīng)被提到更重要的位置來考量。此外，海外利益不僅包括有形的商業(yè)利益，也包括無形的國際認(rèn)同利益[7]。從這些方面來看，海外利益已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)國家利益的范疇，但國家依然是海外利益的主要承擔(dān)者，同時也是最重要的維護(hù)主體。

二、中國海外利益的發(fā)展歷程

新中國對國家利益的認(rèn)知經(jīng)歷了一個漫長的過程，中國海外利益從無到有、從少到多，逐漸累積?；跁r間維度，其形成和拓展可大致劃分為三個階段。

1.奠基階段(1949—1978年)

海外利益源自國家的對外交往。新中國成立后，隨著其對外關(guān)系的逐步建立，海外利益也隨之產(chǎn)生。這一時期中國的海外利益主要涵蓋兩方面內(nèi)容：第一，國際認(rèn)同對中國具有重要意義。新中國甫一成立即面臨著嚴(yán)峻的外部形勢，以美國為首的資本主義陣營拒絕承認(rèn)新生的人民政權(quán)，在政治上遏制孤立、經(jīng)濟(jì)上封鎖禁運(yùn)、軍事上封堵包圍新中國。在這種環(huán)境下，中國迫切需要獲得國際承認(rèn)。通過加入社會主義陣營并與蘇聯(lián)結(jié)盟，中國獲得了寶貴的海外政治資產(chǎn)。20世紀(jì)60年代中蘇關(guān)系惡化后，中國同許多第三世界國家發(fā)展友好關(guān)系，得到了亞非拉多國的支持。1972年開始了中美關(guān)系正?；椒?，中國逐漸獲得了世界的承認(rèn)。第二，意識形態(tài)是中國海外利益的重要內(nèi)容。一方面，中國是社會主義國家，在國家意識形態(tài)上堅持社會主義；另一方面，美蘇兩極對峙的格局左右了當(dāng)時的國際關(guān)系，很大程度上美蘇爭霸的實質(zhì)就是意識形態(tài)之爭，中國深受其影響。這一時期，中國共產(chǎn)黨同多國共產(chǎn)黨建立了聯(lián)系。另外，在此期間，中國的海外經(jīng)濟(jì)利益、駐外機(jī)構(gòu)和海外公民的安全權(quán)益也是海外利益的組成部分。

這一階段，中國對海外利益的追求具有濃重的時代特色，深處冷戰(zhàn)的大背景之下。由于受制于當(dāng)時的綜合國力和國際環(huán)境，中國的海外利益規(guī)模較小、種類較少。從形式上看，海外“軟”利益多于“硬”利益，相較于物質(zhì)層面的利益，國際承認(rèn)、意識形態(tài)等方面的非物質(zhì)利益居于主要地位；從重要性上看，政治安全利益大于經(jīng)濟(jì)利益，在國家利益體系中，政治和安全利益占有突出地位，對經(jīng)濟(jì)利益的追求明顯從屬于對政治和軍事利益的追求[2]。在某種程度上，此時的中國仍是一個封閉的經(jīng)濟(jì)體。從地區(qū)分布來看，社會主義國家首先在政治上承認(rèn)新中國并成為中國在意識形態(tài)上的朋友；中國則向廣大的亞非拉國家投射了政治影響力。從維護(hù)和拓展方式上來看，主要包括“聯(lián)合”和“斗爭”兩條路徑，中國先是聯(lián)合社會主義國家反美，后又聯(lián)合廣大的亞非拉國家對抗美蘇，之后又聯(lián)美反蘇。

總之，1949—1978年中國處于革命與戰(zhàn)爭的年代，積累的海外利益有限，且主要集中在政治方面；維護(hù)和拓展這些利益的手段也極為有限，可資利用資源十分匱乏。這與中國當(dāng)時的內(nèi)部狀況、所堅持的國策和所處的國際環(huán)境緊密關(guān)聯(lián)。

2.發(fā)展階段(1978—2000年)

1978年后，中國海外利益的發(fā)展進(jìn)入一個新階段，在內(nèi)涵、種類和側(cè)重點上較之前發(fā)生了質(zhì)的變化，其內(nèi)容主要包括三個方面。第一，政治利益，其核心是“維護(hù)國家主權(quán)完整和維護(hù)國家發(fā)展權(quán)”[8]。中華人民共和國政府堅決主張其是世界上唯一能夠代表中國的政府，享有國際法所規(guī)定的一切權(quán)利。第二，人員安全，即中國駐外機(jī)構(gòu)工作人員和中國海外公民的安全和權(quán)益。到1999年，中國幾乎與世界上所有的主權(quán)國家建立了外交關(guān)系；“到90年代中期，中國所加入的政府間國際組織上升到接近發(fā)達(dá)國家和在國際舞臺上十分活躍的發(fā)展中國家的數(shù)字”[9]。這些駐外機(jī)構(gòu)工作人員和中國赴外公民的安全需要保障。第三，經(jīng)濟(jì)利益。1982年至1999年，中國的出口額和進(jìn)口額都增長了近10倍，分別達(dá)到2 209.64億美元和1 903.23億美元；外商直接投資額到1996年突破400億美元大關(guān)。由此可見，這一時期中國的海外利益有兩大特點：一是在意識形態(tài)領(lǐng)域所追求的國際利益逐漸淡化，政治利益更加側(cè)重發(fā)展權(quán)；二是相較于政治安全利益，經(jīng)濟(jì)利益、公民權(quán)益的地位日益突出。

海外利益的迅速發(fā)展得益于國際形勢和中國國內(nèi)政策的變化。從體系層面來看，中美建交使得“中國開始在中美蘇‘戰(zhàn)略大三角(the strategic triangle)’中獲益，在此之前它與美蘇任何一方都不友好，而現(xiàn)在它至少擁有一個朋友，甚至可以借助一方提供的保護(hù)去反對另一方”[10]。隨著1991年蘇聯(lián)解體和冷戰(zhàn)在亞洲的結(jié)束，中國所處的國際環(huán)境得到前所未有的改善。另外，全球化日益成為一種潮流，主要體現(xiàn)為社會關(guān)系和交易活動在空間組織中的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致跨大陸的或區(qū)域間的流動驟增，催生了新的活動、互動和權(quán)力網(wǎng)絡(luò)[11]，從而為國家利益的拓展提供了新渠道。從單元層次來看，中共十一屆三中全會的召開奠定了中國的發(fā)展基調(diào)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為全黨工作的重心，改革開放成為基本國策。從個人層次來看，“十年前中國共產(chǎn)黨相信國家可以孤立于世界、自給自足，無論是在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實上還是思想認(rèn)知上都是如此；而現(xiàn)在鄧小平政權(quán)則決定在國際市場上去尋求中國所需的商品和思想”[12]，充分利用國際資源來發(fā)展自己。

1978—2000年中國邁入和平與發(fā)展時代，從改變自身開始，通過廣泛開展對外交往，積極融入國際社會，不斷延展自己的利益邊界。總之，中國采取的是一種“接軌”的策略，即中國愿意接受現(xiàn)存國際規(guī)則[13]。

3.急速增長階段(2000年至今)

2000年之后，中國海外利益進(jìn)入急速增長期，并得到前所未有的增加，主要表現(xiàn)在四個方面：第一，政治利益。21世紀(jì)的前20年被視作中國發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，為維護(hù)和平發(fā)展的大局，中國同外部世界的相互依賴日益緊密。第二，經(jīng)濟(jì)利益。20世紀(jì)90年代以來，中國參與世界經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容越來越豐富、規(guī)模越來越大，中國的外匯儲備、對外貿(mào)易、對外投資均獲得指數(shù)級增長。2006年中國外匯儲備首次超過日本位居世界第一位。截至2014年底，總額為3.84萬億美元；2013年中國超過美國成為全球最大貿(mào)易國，進(jìn)出口貿(mào)易總額高達(dá)4.16萬億美元；同年中國對外直接投資額比2012年增長了15%，達(dá)到1 010億美元，是世界第二大對外直接投資國，預(yù)計未來兩年，其對外直接投資將超過外資引進(jìn)[14]。第三，人員安全。中國公民外出務(wù)工、求學(xué)、旅游、經(jīng)商的人數(shù)不斷增多，他們的安全和權(quán)益需要獲得保證。據(jù)國家旅游局信息中心公布的消息，2014年11月，中國內(nèi)地公民出境旅游首次突破1億人次。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2003—2011年間對外勞務(wù)合作合計293.2萬人，呈逐年遞增態(tài)勢，截至2014年10月這一數(shù)字上升至678萬人，2014年末在外各類勞務(wù)人員達(dá)100.6萬人。教育部公布的信息顯示，中國出國留學(xué)總?cè)藬?shù)從2000年的2萬人增至2013年的41.39萬人，增長了近20倍。第四，認(rèn)同利益。中國的海外非物質(zhì)利益主要表現(xiàn)為良好的國家形象和國際認(rèn)同。中國始終強(qiáng)調(diào)自己是發(fā)展中國家的一員，關(guān)注“負(fù)責(zé)任大國”的國家形象構(gòu)建，這是中國在全球化國際社會建構(gòu)過程中形成的海外利益新“坐標(biāo)”[15]。

顯然，這一階段中國海外利益在規(guī)模和數(shù)量上較之前發(fā)生了急劇變化，在某種程度上，可以說已遍布世界各地，中國已是世界級海外利益擁有國。這種局面的形成有三個方面的原因：第一，從2000年3月始，“走出去”正式成為國家戰(zhàn)略，國家鼓勵能夠發(fā)揮中國比較優(yōu)勢的對外投資；同時發(fā)展對外承包工程和勞務(wù)合作，支持企業(yè)到境外合作開發(fā)國內(nèi)短缺資源，利用國外智力資源，并為此創(chuàng)造條件[16]。第二，2001年12月11日中國正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)，成為其第143個成員國。加入世貿(mào)組織以來，中國對外貿(mào)易和投資迅速增長，從1996年到2005年，外貿(mào)額翻了近五番，而其中3/4以上是在“入世后”實現(xiàn)的[17]。第三，2001年至今中國金融進(jìn)入國際化階段。中資金融機(jī)構(gòu)按照國際規(guī)則展開業(yè)務(wù)活動，積極引入國際戰(zhàn)略投資者和國際經(jīng)驗，加快股份制改革和發(fā)股上市，在海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的步伐也大大加快[18]。所有這些使得中國對外輸出的企業(yè)、商品、資本和人員大幅增加。

總之，2000年以來，隨著中國海外利益的不斷增多，不論是在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中世界，其遭遇的風(fēng)險也日益頻繁，具體包括國際環(huán)境類風(fēng)險、政治類風(fēng)險、安全類風(fēng)險、自然災(zāi)害類風(fēng)險、文化差異風(fēng)險、商業(yè)類風(fēng)險等。在這種形勢下，中國海外利益保護(hù)能力不足的特征表現(xiàn)得日益明顯。

三、世界主要國家拓展與維護(hù)海外利益的經(jīng)驗

在新時期、新形勢下，要維護(hù)和拓展中國的海外利益，并沒有現(xiàn)成的路可走。對中國來說，在某種程度上海外利益仍是一項全新的課題。相對很多發(fā)達(dá)國家而言，中國是后來者，因而有必要重新審視英國、美國、日本之海外利益發(fā)育、培植和拓展的經(jīng)驗，并參考世界其他新興大國的案例，為中國海外利益的維護(hù)和拓展積累資源。

1.英國的經(jīng)驗

16世紀(jì)時，英國還是一個遠(yuǎn)離歐洲大陸的小國，但之后它迅速擴(kuò)張為世界貿(mào)易、工業(yè)和金融的中心。1815年至20世紀(jì)初被稱為大英帝國治下的和平時期，在此期間，英國積聚了大量的海外利益，主要包括四個方面：第一，海外政治利益。確保歐洲大陸不為一個強(qiáng)國所獨占，維護(hù)英國在世界上獨一無二的地位。第二，海外經(jīng)濟(jì)利益。英國在世界貿(mào)易體系中居于首要地位，1860年英國的貿(mào)易量占世界貿(mào)易總量的25%，盡管1913年這一數(shù)字下降到17%，但其仍是世界第一貿(mào)易大國。第三，海外人員安全，即其政府駐外機(jī)構(gòu)的工作人員、海外經(jīng)商者、移居海外的本國公民等群體的安全及權(quán)益。第四，為保護(hù)上述利益而必須保障的航道安全。

英國拓展海外利益的過程并非一帆風(fēng)順，也曾遇到歐洲強(qiáng)國的競爭和目標(biāo)國排斥。對此，英國主要實施了三個策略：第一，內(nèi)外兼修。英國在國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的革新為其進(jìn)軍海外打下了堅實的基礎(chǔ)。英國是歐洲進(jìn)行資產(chǎn)階級革命較早的國家，是率先倡導(dǎo)工商業(yè)發(fā)展的國家，也是率先進(jìn)行工業(yè)革命的國家。因此，英國的政府和國民都極富進(jìn)取精神，推崇海外冒險、開拓行為。第二，軍事與經(jīng)濟(jì)手段并用。英國以戰(zhàn)爭的方式先后打敗了西班牙、荷蘭、法國等強(qiáng)勁對手，通過武力強(qiáng)行建立殖民地擴(kuò)展海外貿(mào)易；通過維持強(qiáng)大的海上力量為其遠(yuǎn)洋貿(mào)易保駕護(hù)航；而后，借助巨大的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，獲得了廣闊的商品市場和原材料產(chǎn)地。第三，軟硬兼施。除了憑借雄厚的物質(zhì)實力來保障和擴(kuò)展其海外利益外，英國還致力于國際制度的創(chuàng)設(shè)和自由貿(mào)易思想的倡導(dǎo)來實現(xiàn)國家利益的最大化。

2.日本的經(jīng)驗

日本是一個地狹人稠、資源稀缺的國家，所以外部世界對其發(fā)展具有特殊意義。第二次世界大戰(zhàn)后的幾十年時間里，日本借助國際國內(nèi)兩種資源來發(fā)展自己，實現(xiàn)了迅速崛起，并積累了廣泛的海外利益，主要表現(xiàn)在三個方面：第一，經(jīng)濟(jì)利益是日本海外利益的重中之重。同其他先進(jìn)工業(yè)化國家一樣，原材料的安全供應(yīng)、其他國家購買日本商品的意愿、其他國家接受日本投資的意愿構(gòu)成了其經(jīng)濟(jì)利益的主要內(nèi)容。日本在原材料購買量、產(chǎn)品出口量和海外資產(chǎn)擁有量上，均居世界前列[19]。日本一直是世界前三大能源進(jìn)口國，是世界排名前五位的貿(mào)易大國；在世界跨國公司中，其跨國公司數(shù)量和規(guī)模也占據(jù)重要份額。第二，爭取和贏得國際認(rèn)同是日本海外利益的重要內(nèi)涵。“二戰(zhàn)”中日本的國家形象受到毀滅性打擊，戰(zhàn)后隨著日本的再次崛起，“它將在世界事務(wù)中扮演何種角色”“它會如何影響國際社會的現(xiàn)在和未來”等問題又被提了出來，并受到格外的關(guān)注[20]。第三，海外公民的安全和權(quán)益是日本海外利益的重要內(nèi)容。此外，與美國的盟友關(guān)系也是日本重要的海外政治利益。

在追求海外利益的過程中，日本長期堅持經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實主義的原則。從20世紀(jì)50年代開始，日本就謀求在提升本國國民經(jīng)濟(jì)福利的同時最大化日本的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，為此政府要努力保持企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)勢、優(yōu)先發(fā)展某些工業(yè)部門、推動企業(yè)搶占市場份額、實行進(jìn)口限制、追求貿(mào)易順差[21]。依附美國是日本維護(hù)和拓展其海外利益的重要手段。在戰(zhàn)后重建的關(guān)鍵時刻，吉田茂首相呼吁日本要成為一個合格的失敗者，與勝利者美國積極合作，以使自己擺脫失落和恥辱[22]。這一策略取得了巨大成效，至今同美國的聯(lián)系仍是日本最主要的生命線，一方面日本可以利用與美國的特殊關(guān)系去爭取全球?qū)ψ约旱某姓J(rèn)，另一方面日本可借此確保其穩(wěn)定的石油供應(yīng)[23]。借助經(jīng)濟(jì)實力贏得國際地位和國際認(rèn)同是日本拓護(hù)其海外利益的又一方略。作為世界三大經(jīng)濟(jì)體之一，日本每年都在開辟新的商品市場，因而是所有具備影響力的國際經(jīng)濟(jì)組織的成員[24]。日本也是世界上對外援助、對外貸款額和對外投資最多的國家之一。

3.美國的經(jīng)驗

“二戰(zhàn)”后美國一躍成為世界超級大國，在軍事、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和文化層面居于首屈一指的地位，兩極格局解體后，其地位更加鞏固。美國是當(dāng)今世界上擁有海外利益最多、影響力最大的國家。一直以來，美國對此有著清醒的認(rèn)知?！端哪攴绖?wù)評估報告(2014)》指出，美國的國家利益包括：美國的安全以及其盟友和伙伴的安全；開放經(jīng)濟(jì)體系下的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)；對普世價值觀的尊重；對和平、安全以及合作機(jī)遇具有促進(jìn)作用的國際秩序[25]。具體而言，其海外利益主包括五個方面：第一，安全利益。確保關(guān)鍵地區(qū)的穩(wěn)定，將敵手阻遏于本國之外，保護(hù)盟友和伙伴，與世界主要國家開展安全合作應(yīng)對安全挑戰(zhàn)。第二，經(jīng)濟(jì)利益。幾十年來，美國一直是世界第一的貿(mào)易大國、對外投資國和金融實力最強(qiáng)的國家，并擁有世界上最多的跨國公司。第三，價值觀利益。除了塑造全球經(jīng)濟(jì)，美國還試圖建立一個有利的世界秩序，包括持續(xù)不斷地促進(jìn)美國關(guān)于民主和人權(quán)的理想[26]。第四，人員安全。美國駐外機(jī)構(gòu)工作人員以及出國務(wù)工、求學(xué)、經(jīng)商、旅游人員的安全需要獲得保障。第五，制度利益?，F(xiàn)存國際政治、貿(mào)易、金融體制對維系美國的全球地位至關(guān)重要。

對于海外利益的維護(hù)和拓展，美國有著極其清晰的思路。第一，保持美國的領(lǐng)導(dǎo)地位是獲得上述利益的前提。美國能否保持國際首要地位與其人民的幸福和安全密切相關(guān)，與未來世界的自由、民主、經(jīng)濟(jì)開放和國際秩序緊密相連[21]。2014年5月28日，奧巴馬總統(tǒng)在西點軍校演講時聲稱，“美國要再領(lǐng)導(dǎo)世界100年”[27]。問題從來都不在于美國是否應(yīng)該領(lǐng)導(dǎo)，而在于美國如何領(lǐng)導(dǎo)[28]。第二，美國對國家利益的界定在內(nèi)容上具有穩(wěn)定性，在排序上具有變化性，會根據(jù)形勢做出調(diào)整。因此，美國會定期對其所處的形勢和利益狀況進(jìn)行評估。第三，美國對海外利益的維護(hù)講求硬實力與軟實力并用。其曾多次借助軍事手段來保護(hù)和延展本國利益，也一直致力于通過價值觀輸出獲得國際認(rèn)可。第四，國際制度和盟友是美國維護(hù)和拓展其海外利益的重要工具。美國沒有只靠一己力量去維護(hù)其海外利益，其通過結(jié)成盟友和組成國際組織的方式減輕了自身的負(fù)擔(dān)[29]。

總之，在海外利益的維護(hù)和拓展上，英國作為曾經(jīng)的世界大國、日本作為東亞最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體、美國作為當(dāng)今的世界大國都有諸多值得總結(jié)和歸納的經(jīng)驗，其成長經(jīng)歷告訴我們，作為一個成功的世界大國，必須探索一套維護(hù)和拓展自身海外利益的恰當(dāng)模式。

四、構(gòu)建中國海外利益維護(hù)與拓展模式

隨著中國海外政治利益、經(jīng)濟(jì)利益、公民權(quán)益和認(rèn)同利益在世界范圍內(nèi)的延伸，其也正在受到傳統(tǒng)安全威脅與非傳統(tǒng)安全威脅的雙重挑戰(zhàn)，遭遇到西方發(fā)達(dá)國家和新興大國的雙重競爭。因此，參考美、英、日等大國經(jīng)驗，探討中國海外利益維護(hù)與拓展的基本模式具有重大的現(xiàn)實意義。

1.中國海外利益維護(hù)與拓展模式構(gòu)建的意義

一方面，中國海外利益具有規(guī)模的超大性、種類的多樣性、分布的廣泛性及面臨風(fēng)險的復(fù)雜性等特征。當(dāng)前和今后相當(dāng)長一個時期，中國擁有超大規(guī)模的海外利益將成為新常態(tài)，尤其隨著中國商品、資本、人員、技術(shù)以及思想文化走出國門，中國海外利益將會日益豐富。在全球化的助力下，中國的海外利益將會覆蓋至世界每一個角落，這也就意味著其將面臨更多不可預(yù)知的風(fēng)險。在這種形勢下，以往的“刺激—反應(yīng)式”策略已經(jīng)不能適應(yīng)變化了的新現(xiàn)實，與日俱增的風(fēng)險和危害“都要求我國具備全球性的外交視野和應(yīng)對能力”[30]。另一方面，中國正在成長為一個世界大國，海外利益日益成為關(guān)乎中國國家安全、綜合國力、人民福祉的重要因素。研究表明，東亞經(jīng)濟(jì)近幾十年的高速增長在很大程度上依賴于早期的一種外向型發(fā)展轉(zhuǎn)向，中國也不例外[31]。這使得中國經(jīng)濟(jì)對海外市場、海外資源能源以及海外資本具有高度的依賴性，中國的經(jīng)濟(jì)安全對外部世界的變化越來越敏感。與此同時，中國商品、資本、技術(shù)在國際市場的數(shù)量和質(zhì)量，以及中國企業(yè)在國外的生存空間，日益成為考量中國綜合國力的一個重要指標(biāo)。海外利益與中國公民的自身利益，以及人民對物質(zhì)和精神生活的追求聯(lián)系得越來越緊密。從這個角度看，海外利益的戰(zhàn)略性愈加明顯，未來中國對海外利益的戰(zhàn)略需求亦會不斷增加。因此，探求一種新的、更為系統(tǒng)的海外利益維護(hù)與拓展模式具有重要意義。

2.中國海外利益維護(hù)與拓展模式構(gòu)建的基礎(chǔ)

中國如果在海外利益的維護(hù)與拓展問題上做出與其他國家一樣的選擇，那么，任何關(guān)于模式的探討也就失去了意義，因為談及模式就必須要考慮差異。第一，在原則上，中國首倡并始終堅持和平共處五項原則，這與一些大國所奉行的強(qiáng)權(quán)政治準(zhǔn)則形成鮮明對比。和平共處五項原則是對國際法與國際準(zhǔn)則的簡潔而切中核心的總匯，在新時代的起點上，它界定了世界和平與發(fā)展的全球性準(zhǔn)則，是對軍事戰(zhàn)絕對哲學(xué)的世界性否定[32]。和平共處五項原則是中國處理一切對外關(guān)系的基本原則，在海外利益的維護(hù)與拓展問題上也不例外。第二，在目標(biāo)上，中國的發(fā)展并不謀求建立一種霸權(quán)。中國捍衛(wèi)主權(quán)范圍內(nèi)的和已融入世界的中國利益，但不排斥其他國家追求各自的合理的國家利益；相反，霸權(quán)則排斥別國的自主發(fā)展權(quán)，這是對發(fā)展權(quán)的國際壟斷。中國不僅要“和平發(fā)展”，而且要“發(fā)展和平”，這內(nèi)在地決定了中國海外利益的維護(hù)和拓展必須著眼于和平與發(fā)展的終極目標(biāo)[33]。第三，在方式上，中國希望走出一條與發(fā)達(dá)國家不同的道路。中國既不會像歷史上的西方列強(qiáng)那樣通過殖民、武力擴(kuò)張手段來拓展海外利益，也不會像現(xiàn)在的一些強(qiáng)國一樣，熱衷于使用武力或者改造他國政治社會制度，干涉他國內(nèi)政。正是由于這些差異，也使得開展中國海外利益維護(hù)與拓展模式的探討成為可能。

3.中國海外利益維護(hù)與拓展模式構(gòu)建的思考

有學(xué)者指出，鑒于中國在全球經(jīng)濟(jì)體系和分配性國際制度中的地位、社會主義政治制度的特質(zhì)、應(yīng)對外部危機(jī)的方式，中國海外利益的實現(xiàn)和延伸能夠走出一條與新舊殖民主義模式完全不同的道路[5]，這就是“共同發(fā)展”模式，其強(qiáng)調(diào)利益的分享、包容、共贏和互利，獨特之處在于“把民生作為先導(dǎo)”[34]。這一分析是從利益觀入手的，對模式的關(guān)注具有一定的前瞻性，也為進(jìn)一步思考該問題提供了有益啟示。

第一，在海外利益的維護(hù)與拓展過程中，要具有清晰的利益觀念。觀念是中國海外利益維護(hù)與拓展模式中的第一個構(gòu)成要素。2013年3月習(xí)近平主席在訪問非洲期間提出中國外交要堅持正確的義利觀。他指出：義，反映的是我們的一個理念，共產(chǎn)黨人、社會主義國家的理念，這個世界上一部分人過得很好，一部分人過得很不好，不是個好現(xiàn)象，我們希望全世界共同發(fā)展，特別是希望廣大發(fā)展中國家加快發(fā)展。利，就是要恪守互利共贏原則，不搞我贏你輸，要實現(xiàn)雙贏[35]。正確的義利觀表明了堅持和平發(fā)展道路和捍衛(wèi)國家核心利益、實現(xiàn)共同富裕與謀求共同發(fā)展、維護(hù)人類共同利益與實現(xiàn)自身利益的辯證統(tǒng)一[36]，體現(xiàn)了中國傳統(tǒng)文化精髓和外交理念的一貫堅持，提煉出了中國對自身利益的認(rèn)知和協(xié)調(diào)外部利益沖突的原則，凸顯了中國負(fù)責(zé)任大國的形象。從這個角度看，正確的義利觀構(gòu)成了中國海外利益維護(hù)與拓展模式的觀念內(nèi)核。

第二，在海外利益的維護(hù)與拓展過程中，要恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自身權(quán)力。英、日、美等大國的經(jīng)驗和中國的自身經(jīng)歷都折射出，權(quán)力是海外利益維護(hù)與拓展模式中不可或缺的構(gòu)成要件。權(quán)力的運(yùn)用并不必然導(dǎo)致對他國的威脅，關(guān)鍵在于權(quán)力運(yùn)用的方式和性質(zhì)。經(jīng)過幾十年的持續(xù)發(fā)展，中國已經(jīng)積累了可觀的權(quán)力資源，作為成長中的世界大國，應(yīng)不斷增加其權(quán)力運(yùn)用的創(chuàng)造性和進(jìn)取性。對于海外利益的維護(hù)與拓展，中國必須要學(xué)會下“先手棋”、掌握規(guī)則或棋局的運(yùn)籌權(quán)、主動介入涉我爭端事宜、拿出各方能夠接受的方案和思路，亦即“創(chuàng)造性介入”[37]。軍事上，參加聯(lián)合國維和、開展亞丁灣護(hù)航、動用海陸空聯(lián)合力量撤僑等一系列活動為中國和平使用軍事力量奠定了良好開端。外交上，中國正在探索一條有自己特色的大國外交之路，凸顯中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派[38]。經(jīng)濟(jì)上，中國一方面不斷深化自身的改革，另一方面持續(xù)擴(kuò)大對外援助力度。文化上，中國提倡文明包容互鑒?？梢?，綜合、和平地運(yùn)用自身實力構(gòu)成了中國海外利益維護(hù)與拓展模式的權(quán)力內(nèi)核。

第三，在海外利益的維護(hù)與拓展過程中，要適時地供給公共物品。西方大國的經(jīng)驗表明，國際制度既是海外利益的重要組成部分，也是維護(hù)和拓展海外利益的必要工具。2013年中共十八屆三中全會首次提出“國家治理現(xiàn)代化”的命題，要求實現(xiàn)國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。作為國內(nèi)政治的對外延伸，中國不僅要積極參與全球治理，還要在全球治理參與中維護(hù)好海外利益，這就要求中國必須依賴相應(yīng)的機(jī)制、具備相應(yīng)的制度能力。中國海外利益的發(fā)展與維護(hù)應(yīng)加強(qiáng)國際制度層面的戰(zhàn)略規(guī)劃，在參與、改革、構(gòu)建國際制度等環(huán)節(jié)上積極有為，逐漸提升國際制度能力而拓展國際制度路徑，以獲取長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益[39]。一方面，積極遵守、利用、修改和完善現(xiàn)有的國際制度，推動其朝著更加公正合理的方向發(fā)展，是中國始終要注目的一個方向。中國融入并運(yùn)用WTO規(guī)則、加入G20集團(tuán)組織和金磚國家組織、推進(jìn)國際貨幣基金組織改革等行為和主張，要求其更加關(guān)注發(fā)展中國家尤其是貧窮國家的利益，在擴(kuò)展自身利益空間的同時，也為他國創(chuàng)造機(jī)遇。另一方面，積極參與新制度的創(chuàng)設(shè)，力所能及地供給國際公共物品，這要成為中國更為優(yōu)先的戰(zhàn)略考量。在安全機(jī)制方面，2001年上海合作組織的成立體現(xiàn)了中國打擊恐怖主義勢力、維護(hù)地區(qū)和平的意志和決心。2014年7月，中國、巴西、俄羅斯、印度和南非五國領(lǐng)導(dǎo)人正式簽訂協(xié)議，成立金磚國家開發(fā)銀行，總部設(shè)于上海，中國是最大的出資國，其目的是構(gòu)筑金磚國家共同的金融安全網(wǎng)，防范金融風(fēng)險，促進(jìn)金融發(fā)展。2013年10月，習(xí)近平主席提出籌建亞投行的倡議，得到了廣泛響應(yīng)，截至2015年3月，其創(chuàng)始成員國已覆蓋五大洲。這些充分表明，現(xiàn)代化的國際制度能力構(gòu)成中國海外利益維護(hù)與拓展模式的制度內(nèi)核。

總之，國際力量對比的深刻變化、國際格局的加速調(diào)整、國際局勢的日益復(fù)雜凸顯了探討海外利益維護(hù)與拓展模式的必要性。中國現(xiàn)有海外利益的規(guī)模以及未來對海外利益的訴求彰顯了探討海外利益維護(hù)與拓展模式的重要性。鑒于中國在發(fā)展理念、發(fā)展目標(biāo)以及發(fā)展道路方面與西方的差異，探討中國海外利益維護(hù)與拓展模式成為可能。中國海外利益維護(hù)與拓展模式既要參照西方大國的經(jīng)驗，還要結(jié)合中國的自身國情，立足于觀念、權(quán)力和制度。正確的利益觀是中國海外利益維護(hù)與拓展模式的觀念內(nèi)核，綜合和平地運(yùn)用實力是其權(quán)力內(nèi)核，現(xiàn)代化的國際制度能力是其制度內(nèi)核。

結(jié) 論

從國家層面來看，國家海外利益關(guān)乎一國的生存發(fā)展、國力強(qiáng)弱以及國際地位；從社會層面看，關(guān)乎一國在外企業(yè)和組織機(jī)構(gòu)的安全和利益；從個人層面看，涉及國家海外公民的財產(chǎn)及人身安全。因此，世界各大國都十分重視維護(hù)和拓展其海外利益。當(dāng)前中國海外利益正在面臨日益增多的威脅和挑戰(zhàn)，而現(xiàn)有的維護(hù)與拓展方式不相協(xié)調(diào)、過于單一的弊端日漸明顯，探討一種系統(tǒng)的海外利益維護(hù)與拓展模式已經(jīng)迫在眉睫。雖然中國已經(jīng)開始了相關(guān)研究并取得了一系列成果，但在關(guān)于利益觀念塑造、權(quán)力恰當(dāng)運(yùn)用、制度適時創(chuàng)設(shè)等方面，仍有諸多值得我們思考和完善之處。

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[責(zé)任編輯：鞏村磊]

2015-05-03

國家社會科學(xué)基金項目“維護(hù)我國海外利益研究”(12BZZ054)；吉林大學(xué)廉政建設(shè)專項研究課題“中國反腐敗國際合作研究”(2015LZY022)；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃“中國特色外交理論研究”(NCET-13-0252)

肖晞(1976—)，女，教授，博士生導(dǎo)師，北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、吉林大學(xué)、中山大學(xué)國家治理協(xié)同創(chuàng)新中心研究員，從事國際關(guān)系理論、中國外交研究；郎帥(1985—)，男，博士研究生，從事大國戰(zhàn)略與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

D820

A

1002-462X(2015)09-0051-08