熊建練，王婷婷，成黎明

(湖南大學(xué)a.保衛(wèi)處；b.金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院；c.學(xué)生工作部，長(zhǎng)沙 410082)

0 引言

科研誠(chéng)信建設(shè)是社會(huì)主義精神文明建設(shè)的重要組成部分，是弘揚(yáng)科學(xué)精神的重要舉措，是維護(hù)科學(xué)的社會(huì)信譽(yù)、促進(jìn)科技事業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，是營(yíng)造良好科研環(huán)境、提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的迫切需要。近年來，當(dāng)我們?yōu)榕囵B(yǎng)了大批高素質(zhì)人才感到欣慰的同時(shí)，也為高校研究生中諸多科研不誠(chéng)信行為而深感擔(dān)憂。當(dāng)前，研究生科研不誠(chéng)信的具體表現(xiàn)形式多樣，至少包括[1]-[2]：抄襲、侵占、剽竊他人學(xué)術(shù)成果；篡改、偽造研究數(shù)據(jù)；請(qǐng)他人代寫文章或代替他人寫文章；在未參與工作的研究成果中署名；以不正當(dāng)手段影響研究成果鑒定、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等；虛開發(fā)表文章接受函；一稿多投；在考試中作弊等?？蒲胁徽\(chéng)信行為將對(duì)我國(guó)高校人才培養(yǎng)的整體水平和未來的學(xué)術(shù)研究成果造成嚴(yán)重的負(fù)面影響，因此，深刻認(rèn)識(shí)影響高校研究生科研誠(chéng)信的因素及其作用關(guān)系，對(duì)端正高校研究生科研風(fēng)氣，制定科學(xué)對(duì)策具有重要的指導(dǎo)意義。本研究以湖南省高校研究生為調(diào)查對(duì)象，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷采集相關(guān)數(shù)據(jù)，借助結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)高校研究生科研誠(chéng)信影響因素進(jìn)行分析，以期為遏制高校研究生科研不誠(chéng)信行為、端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣提供科學(xué)合理的對(duì)策建議。

1 高校研究生科研誠(chéng)信影響因素及研究假設(shè)

作為一種公認(rèn)的科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則以及科學(xué)活動(dòng)行為規(guī)范，科研誠(chéng)信要求研究人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范。本研究認(rèn)為高校研究生能否恪守科研誠(chéng)信原則，往往取決于其學(xué)術(shù)素質(zhì)的高低、周圍學(xué)術(shù)環(huán)境的好壞以及其自身負(fù)壓的大小。

（1）學(xué)術(shù)素質(zhì)

學(xué)術(shù)素質(zhì)主要由研究生的科研能力和對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)原則的理解這兩方面構(gòu)成。

科研能力是指能夠進(jìn)行并完成科技活動(dòng)的能力，這種能力具體包括發(fā)現(xiàn)和提出問題的能力、進(jìn)行科研設(shè)計(jì)的能力、掌握基本的研究方法和技能等。

研究生對(duì)科研誠(chéng)信相關(guān)原則的理解則主要包括研究生熟悉相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)研究規(guī)范和對(duì)“創(chuàng)新”概念的深刻理解。研究生遵守研究規(guī)范，在客觀上有利于保證其研究成果的質(zhì)量；若研究生不熟悉相關(guān)規(guī)范，將有可能造成學(xué)術(shù)失范，使研究結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性受到質(zhì)疑。與此同時(shí)，深刻理解“創(chuàng)新”的內(nèi)涵對(duì)其科研行為也有很大影響，停留在概念或形式上的翻新只是一些“學(xué)術(shù)垃圾”。因此本研究提出：

假設(shè)1高校研究生自身的學(xué)術(shù)素質(zhì)與其科研誠(chéng)信之間存在正相關(guān)關(guān)系。

（2）學(xué)術(shù)環(huán)境

學(xué)術(shù)環(huán)境主要指來自外部的負(fù)壓以及所處的誠(chéng)信環(huán)境，涉及體制、政策、傳統(tǒng)文化、社會(huì)風(fēng)氣及法制的綜合建設(shè)，包括研究生所在學(xué)校學(xué)術(shù)組織內(nèi)外的相關(guān)規(guī)則和獎(jiǎng)懲制度等。它們直接影響到高校研究生所處的誠(chéng)信氛圍、科研政策和對(duì)科研工作的監(jiān)督。通常，良好的學(xué)術(shù)環(huán)境可以使學(xué)術(shù)價(jià)值觀尚處于建設(shè)階段的高校研究生受到潛移默化的影響，在無形中養(yǎng)成良好的科研行為習(xí)慣；與此同時(shí)，學(xué)術(shù)環(huán)境的建設(shè)可以促進(jìn)創(chuàng)新環(huán)境的改善，促進(jìn)研究生科研創(chuàng)新能力的提升，間接提高其科研誠(chéng)信度。因此本研究提出：

假設(shè)2學(xué)術(shù)環(huán)境與高校研究生科研誠(chéng)信之間存在正相關(guān)關(guān)系。

（3）自身負(fù)壓

自身負(fù)壓通常表現(xiàn)為極度渴望超越他人、嫉妒他人的成功。從心理學(xué)角度來講，適當(dāng)?shù)淖晕沂和梢猿蔀槠鋵W(xué)術(shù)道路上的一種持久性動(dòng)力，有超越他人的渴望，才會(huì)不斷鞭策自己努力探索、刻苦鉆研。但如果這種壓力超過了恰當(dāng)?shù)姆秶?，則會(huì)成為一種阻礙，甚至誘發(fā)其他嚴(yán)重的后果。這種過度的自身負(fù)壓不但影響身心健康，還影響個(gè)體的學(xué)習(xí)與工作。因此本研究提出：

假設(shè)3高校研究生的自身負(fù)壓與其科研誠(chéng)信之間顯著負(fù)相關(guān)。

2 數(shù)據(jù)采集與研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)采集

本研究以科研誠(chéng)信現(xiàn)狀和誠(chéng)信度影響因素為出發(fā)點(diǎn)，設(shè)計(jì)了高校研究生科研誠(chéng)信調(diào)查問卷，問卷分為四大部分，共40個(gè)條目。其中，第一部分是基本信息部分，包括性別、年齡、文化程度、專業(yè)背景和讀研（讀博）的原因五個(gè)方面的內(nèi)容；第二部分主要是為了收集研究生個(gè)人榮譽(yù)、發(fā)表論文等方面的信息；第三部分是科研認(rèn)知測(cè)度部分，共14個(gè)條目，主要從撰寫論文過程的誠(chéng)信認(rèn)知、投稿過程的誠(chéng)信認(rèn)知兩個(gè)角度來測(cè)度研究生的科研誠(chéng)信認(rèn)知程度；最后一個(gè)部分是科研誠(chéng)信影響因素部分，共18個(gè)條目，用來反映研究生的科研誠(chéng)信理解程度、科研能力、外部負(fù)壓、所處誠(chéng)信環(huán)境以及自身的負(fù)壓。本研究根據(jù)在網(wǎng)上試調(diào)研的結(jié)果，刪除了3個(gè)無效條目，問卷最終確定為37個(gè)條目。

本次問卷調(diào)查以湖南省高校研究生為研究對(duì)象，學(xué)校層次涵蓋985、211和普通高校；專業(yè)涵蓋理科、工科、經(jīng)濟(jì)類、管理類、其他學(xué)科等；共發(fā)放問卷2000份，回收1624份，問卷回收率達(dá)81.2%。樣本的基本分布情況如表1所示。從性別分布來看，被調(diào)查者中男生為829人，女生為759人，男女性別比例約為1.1：1，性別比例基本平衡。年齡分布則以25歲以下為主，其在總數(shù)中的比例占到了81.7%。

2.2 研究設(shè)計(jì)

2.2.1 研究生科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了探索高校研究生學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境及自身負(fù)壓對(duì)其科研誠(chéng)信的影響及其作用機(jī)制，根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)建的全面性、適應(yīng)性和可操作性等原則，本研究構(gòu)建研究生科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境、自身負(fù)壓及科研誠(chéng)信均為潛變量，學(xué)術(shù)素質(zhì)由誠(chéng)信理解和科研能力兩個(gè)顯變量反映，學(xué)術(shù)環(huán)境由外部負(fù)壓和誠(chéng)信環(huán)境兩個(gè)顯變量來衡量，自身負(fù)壓由優(yōu)于他人的重要性、超越他人的渴望度和嫉妒他人的成功三個(gè)顯變量來衡量，科研誠(chéng)信則由社會(huì)評(píng)價(jià)、論文撰寫科研認(rèn)知和投稿科研認(rèn)知三個(gè)顯變量來測(cè)度。其中，部分變量的取值是直接取自問卷中相應(yīng)條目的得分值，另一部分變量值是由因子分析法合成而來。

2.2.2 理論模型

影響科研誠(chéng)信的因素較多，因素之間的關(guān)系也錯(cuò)綜復(fù)雜，而且構(gòu)成多個(gè)層次，傳統(tǒng)的計(jì)量模型難于把多個(gè)層次的因素置于同一模型框架中進(jìn)行整合分析，而這恰好是結(jié)構(gòu)方程模型的主要長(zhǎng)處和作用所在。因此，本研究選取結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)高校研究生科研誠(chéng)信影響因素進(jìn)行測(cè)度。結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是一種可以將測(cè)量與分析整合為一體的計(jì)量研究技術(shù)。一個(gè)完整的結(jié)構(gòu)方程模型包括測(cè)量模型和結(jié)構(gòu)模型兩部分：

（1）測(cè)量模型

用來表示如何用顯變量來衡量潛變量，一般由兩個(gè)方程表示：

其中，x為決定ξ的外生指標(biāo)矩陣，ξ為外生潛變量，Λx是反映x對(duì)ξ關(guān)系強(qiáng)弱的系數(shù)矩陣，δ為x的測(cè)量誤差；y為決定η的內(nèi)生觀測(cè)變量，η為內(nèi)生潛變量，Λy為反映y對(duì)η關(guān)系強(qiáng)弱的系數(shù)矩陣，ε為y的測(cè)量誤差。

（2）結(jié)構(gòu)模型

可以衡量潛變量之間的關(guān)系，模型可以表示為：

其中，B表示不同內(nèi)生潛變量η間的相互影響，Γ為ξ對(duì)η的影響，η通過B和Γ兩個(gè)系數(shù)矩陣以及誤差向量ζ，把內(nèi)生和外生潛變量聯(lián)系起來。

結(jié)構(gòu)方程模型內(nèi)部結(jié)構(gòu)也有線性與非線性之分，本研究假設(shè)高校研究生科研誠(chéng)信各影響因素與內(nèi)生潛變量間內(nèi)部為線性結(jié)構(gòu)，如果所構(gòu)建的模型擬合良好則可以認(rèn)為這種假設(shè)成立。基于該假設(shè)，本研究建立高校研究生科研誠(chéng)信影響因素結(jié)構(gòu)方程模型的初始路徑如圖1所示。其中，vi(i=1，2，3，4) 均表示潛變量的殘差項(xiàng)，ui(i=1，2，…，10)均表示顯變量的殘差項(xiàng)。

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)預(yù)處理

圖1 結(jié)構(gòu)方程模型初始路徑圖

缺失數(shù)據(jù)的樣本進(jìn)入模型可能會(huì)帶來一定的估計(jì)偏差。我們?cè)跀?shù)據(jù)預(yù)處理時(shí)剔除了具有缺失數(shù)據(jù)的樣本，最終進(jìn)入模型的樣本共1588個(gè)，達(dá)到了建立結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)樣本量的要求。同時(shí)，結(jié)構(gòu)方程模型要求原始數(shù)據(jù)呈多元正態(tài)分布，若原始數(shù)據(jù)不服從多元正態(tài)分布，當(dāng)違反正態(tài)性分布的假定時(shí)，結(jié)構(gòu)方程分析得出的結(jié)果將受質(zhì)疑。經(jīng)檢驗(yàn)，各原始變量的峰度系數(shù)均小于8，偏度系數(shù)均小于3，可以認(rèn)為原始數(shù)據(jù)近似滿足正態(tài)分布的假定。

3.2 數(shù)據(jù)可信度檢驗(yàn)

為了確保每個(gè)顯變量對(duì)潛變量測(cè)量的準(zhǔn)確性與可行性，先對(duì)數(shù)據(jù)的內(nèi)部一致性和有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文選擇克郎巴哈（Cronbach）于1951年提出的α系數(shù)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)內(nèi)部的一致性程度。若該系數(shù)大于0.6就可以認(rèn)為數(shù)據(jù)的一致性較好，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。數(shù)據(jù)的有效性采用結(jié)構(gòu)效度，它可由實(shí)證結(jié)果中各顯變量的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)來衡量，若標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)絕對(duì)值達(dá)到0.5以上則可以認(rèn)為變量具有良好的效度（結(jié)果參見表2）。

表2 數(shù)據(jù)一致性檢驗(yàn)結(jié)果

由于誠(chéng)信理解（CXLJ）、科研能力（KYNL）、外部負(fù)壓（WBFY）、誠(chéng)信環(huán)境（CXHJ）、社會(huì)評(píng)價(jià)（SHPJ）、論文撰寫科研認(rèn)知（ZXRZ）和投稿科研認(rèn)知（TGRZ）均由相應(yīng)問卷?xiàng)l目因子得分值表示，必須滿足測(cè)量工具一維性的性質(zhì)。經(jīng)檢驗(yàn)，上述變量均滿足一維性的要求。另外，從數(shù)據(jù)一致性檢驗(yàn)結(jié)果來看，在顯變量的層次，除不計(jì)算一致性系數(shù)的三個(gè)變量外，僅誠(chéng)信理解的Cronbach’sα系數(shù)略小于0.6，其他變量的一致性系數(shù)均顯示內(nèi)部一致性良好。從潛變量層次來看，各潛變量對(duì)應(yīng)的Cronbach’sα系數(shù)均大于0.6，最高的達(dá)到了0.874，說明數(shù)據(jù)內(nèi)部一致性較高；同時(shí)，問卷數(shù)據(jù)的整體信度達(dá)到了0.871，說明所使用的數(shù)據(jù)可信度較高。

3.3 模型擬合評(píng)價(jià)

為了考察所構(gòu)建的初始理論模型是否合理適用，必須對(duì)模型的擬合程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。不同類別的模型擬合指數(shù)可以從模型復(fù)雜性、樣本大小、相對(duì)性與絕對(duì)性等方面對(duì)理論模型進(jìn)行度量。在結(jié)構(gòu)方程模型中，常用的擬合指數(shù)有絕對(duì)擬合指數(shù)、相對(duì)擬合指數(shù)以及簡(jiǎn)約擬合指數(shù)，衡量絕對(duì)擬合程度的指數(shù)主要有CMIN/DF、RMR、GFI，衡量相對(duì)擬合程度的指數(shù)主要有AGFI、NFI、CFI，PNFI、PGFI指數(shù)則主要用來衡量模型的簡(jiǎn)約擬合程度。實(shí)證結(jié)果顯示，初始模型的擬合效果并不太理想，可能是由于忽略了學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境和自身負(fù)壓之間的某種相關(guān)關(guān)系。于是根據(jù)MI值對(duì)模型進(jìn)行修正，先連接MI值最大的兩個(gè)潛變量的殘差項(xiàng)（v2，v3），各項(xiàng)擬合指數(shù)較初始模型有了一定的改善，但仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求，繼續(xù)修正直至模型達(dá)到最優(yōu)，最終的模型路徑如圖2所示。

圖2 最優(yōu)模型路徑圖

表3給出了最終修正模型的幾類擬合指數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)值的比較，據(jù)此可知：除CMIN/DF略大于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值外（這可能是由于樣本量較大所致），其余各項(xiàng)擬合指數(shù)均達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)要求，這表明最優(yōu)模型能夠比較準(zhǔn)確地反映變量間的影響關(guān)系以及數(shù)據(jù)內(nèi)部的線性結(jié)構(gòu)關(guān)系。

表3 模型擬合度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及取值

3.4 估計(jì)結(jié)果分析

由最優(yōu)模型各路徑系數(shù)估計(jì)結(jié)果表4可知，各路徑系數(shù)都在1%的水平顯著大于0，且各路徑系數(shù)中除科研誠(chéng)信與社會(huì)評(píng)價(jià)間相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值小于0.5外，其他系數(shù)的絕對(duì)值均大于0.5，可以認(rèn)為數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度較好，同時(shí)所構(gòu)建的理論模型能與數(shù)據(jù)較好地?cái)M合。

衡量科研誠(chéng)信的顯變量中，社會(huì)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.165，這與設(shè)計(jì)問卷時(shí)選取的條目有關(guān)，本研究是基于現(xiàn)實(shí)社會(huì)中對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)主要采用發(fā)表論文數(shù)量、發(fā)表刊物級(jí)別這個(gè)事實(shí)設(shè)計(jì)的，從估計(jì)結(jié)果看，選取這幾個(gè)條目是比較合理的；論文撰寫科研誠(chéng)信認(rèn)知、投稿科研誠(chéng)信認(rèn)知的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)均為負(fù)，這是因?yàn)樵O(shè)計(jì)問卷時(shí)相應(yīng)的幾個(gè)條目選取的都是對(duì)科研不誠(chéng)信行為的贊同程度，可以看出，科研誠(chéng)信在這兩項(xiàng)上的負(fù)載較大，分別達(dá)到了-0.953和-0.799，若被調(diào)查者在對(duì)應(yīng)這兩項(xiàng)的條目上得分越高，則其科研誠(chéng)信度越低。

具體來看，各影響因素之間的內(nèi)在作用關(guān)系如下：

（1）學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)科研誠(chéng)信有顯著的正向影響，其影響系數(shù)分別為0.782、0.550，這表明研究生學(xué)術(shù)素質(zhì)的提高和學(xué)術(shù)環(huán)境的改善對(duì)科研誠(chéng)信有重要的正向影響。在學(xué)術(shù)素質(zhì)因子中，誠(chéng)信理解與科研能力這兩個(gè)顯變量的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)相差不大，說明它們對(duì)研究生的學(xué)術(shù)素質(zhì)都至關(guān)重要；學(xué)術(shù)環(huán)境因子中，誠(chéng)信環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)大于外部負(fù)壓系數(shù)，但兩者都是影響學(xué)術(shù)環(huán)境因子的重要因素。

（2）自身負(fù)壓與科研誠(chéng)信有顯著的負(fù)向關(guān)系。自身負(fù)壓因子的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為-0.521，表示自身負(fù)壓因子提高1個(gè)百分點(diǎn)，科研誠(chéng)信因子將降低0.521個(gè)百分點(diǎn)，表明來自自身的負(fù)壓是影響高校研究生科研誠(chéng)信的重要原因。從影響自身負(fù)壓的各因素來看，超越他人的渴望度（H2）系數(shù)最大，這表明高校研究生自身負(fù)壓主要來自于對(duì)自己過高的要求，特別表現(xiàn)在與他人（主要指身邊的同學(xué)）的競(jìng)爭(zhēng)中，同時(shí)，優(yōu)于他人的重要性（H1）、嫉妒他人成功（H3）的負(fù)面影響也不可忽視。

（3）學(xué)術(shù)素質(zhì)、學(xué)術(shù)環(huán)境、自身負(fù)壓這三種影響因素之間交織作用明顯，這種交織影響可能會(huì)導(dǎo)致研究生中科研不誠(chéng)信的行為愈演愈烈。學(xué)術(shù)素質(zhì)與學(xué)術(shù)環(huán)境兩者殘差項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)系數(shù)為0.8，這說明兩者可以通過相互促進(jìn)作用增加彼此對(duì)科研誠(chéng)信的間接效用。學(xué)術(shù)素質(zhì)與自身負(fù)壓兩者殘差項(xiàng)間的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)系數(shù)為-0.774，說明個(gè)人學(xué)術(shù)素質(zhì)越低，則其來自自身的負(fù)壓越大，而自身負(fù)壓過大也將導(dǎo)致學(xué)術(shù)素質(zhì)更差。學(xué)術(shù)環(huán)境與自身負(fù)壓也同樣存在某種程度的負(fù)相關(guān)關(guān)系，兩者也可以通過相互抑制作用影響彼此對(duì)科研誠(chéng)信的間接效應(yīng)。

4 結(jié)論

基于以上分析，本研究得出的結(jié)論如下：（1）學(xué)術(shù)素質(zhì)與學(xué)術(shù)環(huán)境均能明顯促進(jìn)高校研究生科研誠(chéng)信度的提高，而自身負(fù)壓與高校研究生科研誠(chéng)信存在顯著的負(fù)相關(guān)；（2）自身負(fù)壓主要來自對(duì)自身過高的要求；科研能力與對(duì)科研誠(chéng)信的理解在學(xué)術(shù)素質(zhì)因子中載荷均較大，學(xué)術(shù)環(huán)境因子中誠(chéng)信環(huán)境的載荷略大于外部負(fù)壓；（3）影響研究生科研誠(chéng)信的各影響因素間存在顯著的相互交織影響，學(xué)術(shù)素質(zhì)與自身負(fù)壓之間、學(xué)術(shù)環(huán)境與自身負(fù)壓之間均存在負(fù)向的交織影響，學(xué)術(shù)素質(zhì)與學(xué)術(shù)環(huán)境間的交織影響則為正向的，它們相互之間的交織影響會(huì)導(dǎo)致科研不誠(chéng)信行為愈演愈烈。

表4 最優(yōu)模型各路徑系數(shù)估計(jì)表

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