蔡 偉

（中南財經(jīng)政法大學 統(tǒng)計與數(shù)學學院，武漢 430073）

1 科技競爭力指標體系的建立

科學合理的指標體系，是進行綜合評價有效、準確和可靠的基礎和保證。因此構(gòu)建指標體系，一定是有構(gòu)建的原則原理，才可能構(gòu)建出一個系統(tǒng)的科技競爭力評價指標體系，來客觀的反映和評價各地區(qū)科技競爭力水平。

科技競爭力綜合評價指標體系的構(gòu)建是基于“投入——產(chǎn)出”原理，即：國家或者企業(yè)對科技的投入，包括人力、物力、財力三方面，同時結(jié)合科技的產(chǎn)出，以及科技對生產(chǎn)力的影響，從而探尋我國對于科技的投入產(chǎn)出效率。

因此本文一級指標包括科技的投入、科技的產(chǎn)出，科技對經(jīng)濟發(fā)展的影響等三方面，包含有16個二級指標。

選取的具體指標如下：

（1）科技的投入包含四個指標：科技活動人員、科技活動經(jīng)費支出額、地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出、地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）投入強度、在校學生數(shù)、教職工數(shù)和教育經(jīng)費。除了地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）投入強度是相對指標外，其他的科技投入指標，均是絕對數(shù)指標，能反映一個地方對科技所投入的絕對水平。

X1科技活動人員（萬人）：是指調(diào)查單位在報告期內(nèi)直接從事科技活動，以及為科技活動提供直接或間接服務和專門從事科技活動管理的人員。

X2科技活動經(jīng)費支出額（萬元）：指調(diào)查單位在報告期內(nèi)所支出的全部科技活動費用，科技活動經(jīng)費支出主要分為內(nèi)部支出和外部支出，包括來自科研渠道的經(jīng)費、教育事業(yè)費、基本建設投資、技術改造投資等四項實際用于科技活動支出的費用。

表1 科技競爭力綜合評價指標體系

X3地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元）：是指報告期內(nèi)用于研究與試驗發(fā)展課題活動(基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展)的全部實際支出。包括直接支出和間接支出。

X4地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出投入強度，X4的計算公式為：

X4=地區(qū)研究與試驗發(fā)展（RD）經(jīng)費內(nèi)部支出地方GDP×100%

（2）科技的產(chǎn)出包含六個指標：專利受理量、發(fā)明專利受理量、專利授權(quán)量、技術市場成交合同數(shù)、技術市場成交合同額和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，這六個指標都是絕對數(shù)指標。

X5專利受理量（項）：是指調(diào)查單位在報告期里向?qū)＠麑徟块T提出專利申請并被受理的件數(shù)。從專利類型來看，包括發(fā)明、實用新型和外觀設計。專利受理量也就包括這三類。

X6發(fā)明專利受理量（項）：是指調(diào)查單位在報告期里向?qū)＠麑徟块T提出的發(fā)明專利申請并被受理的件數(shù)。

X7專利授權(quán)量（項）：指由專利審批部門對專利申請無異議或者經(jīng)審查無異議的，作出授予專利權(quán)的決定，并且派發(fā)專利證書，且將該事項予以登記和公告的專利數(shù)量。

X8技術市場成交合同數(shù)（項）：是指在技術市場交易活動中報告期內(nèi)，簽訂成立的技術合同的總量。技術交易形式包括技術咨詢、技術轉(zhuǎn)讓、技術服務、技術培訓、技術承包、技術中介、技術入股、合資經(jīng)營以及組織多種形式的生產(chǎn)聯(lián)合、科研、區(qū)域性經(jīng)濟和技術開發(fā)規(guī)劃等內(nèi)容。

X9技術市場成交合同額（萬元）：是指當技術市場交易活動時，報告期內(nèi)簽訂成立的技術合同的這部分價款中扣除非技術性部分（例如項目承包合同金額中的設備購置費用、原材料、輔助人工、費用廠內(nèi)運輸?shù)龋┖蟮募夹g性部分。

X10工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（萬元）：指報告期內(nèi)，工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)并形成的銷售收入。

（3）科技對地區(qū)經(jīng)濟教育的貢獻包括六個指標：企業(yè)技術引進支出和消化吸收經(jīng)費支出占收入比重、地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財政收入占地方GDP的比例、城鎮(zhèn)居民平均可支配收入。其中四個是相對數(shù)指標，兩個是絕對數(shù)指標。

X11企業(yè)技術引進支出和消化吸收經(jīng)費指出占收入比重（%），其計算公式為：

X11=（技術引進支出+消化吸收經(jīng)費）/產(chǎn)品銷售收入×100%

是為了衡量科技在企業(yè)，對外引進技術，對內(nèi)消化技術的經(jīng)費比例，是指企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力方面的指標。

X12地方GDP增長率（%）：衡量一個地區(qū)的GDP比上一年的增長情況，其計算公式為

X12=（報告期生產(chǎn)總值-基期生產(chǎn)總值）/基期生產(chǎn)總值×100%

X13第三產(chǎn)業(yè)增加值（億元）：指地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)在報告期的增加值。

X14人均GDP（元）：指一個地區(qū)的GDP總量除以該地區(qū)的總?cè)藬?shù)，得到的一個均值。

X15財政收入占地方GDP的比例（%）：是指一個地區(qū)的財政收入與其地區(qū)的生產(chǎn)總值的一個比重。計算公式為：

X15=地區(qū)財政收入/地區(qū)生產(chǎn)總值×100%，該指標是衡量科技對地方GDP的貢獻。

X16城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）：指一個地區(qū)的城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，是衡量收入方面的重要指標。

2 基于對應分析法的實證分析

2.1 不同省份與科技競爭力指標的對應分析

將31個省份的16個科技競爭力指標的2011年的數(shù)據(jù)進行變換，變換后的協(xié)方差矩陣的第一個和第二個特征根的累計方差貢獻率達到70%，也就是說用前兩個特征根可以代表原始樣本和變量的大部分信息。

表2 慣量分解及比例分析

R型因子的分析：從表3最后一列的慣量分解的數(shù)值可知，R型因子能很好地解釋指標X12和X11，即地方GDP增長率和地區(qū)技術引進支出和消化吸收占收入比重的變異情況，因為它們的慣量分解強度很高，分別為0.113和0.089；但是R型公共因子對X4地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費內(nèi)部支出投入強度的解釋力度基本為零，因為慣量分解強度接近于0。表3結(jié)合圖1中A和B部分，可以清晰的發(fā)現(xiàn)：16個指標中有12個指標是在0以上，只有4個是在0以下，這說明這12個指標和余下的4個指標在科技競爭力體系中起到不同的作用，區(qū)分度十分高。相比之下，維度2上的區(qū)分度就要差一些。

表3 R型因子載荷及慣量分解

Q型因子的分析：從表4的最后一列慣量分解的數(shù)據(jù)可知，Q型因子對31個省市中，其中可以較好地解釋北京、內(nèi)蒙古的科技競爭力變異情況，因為北京的慣量分解強度是0.054，內(nèi)蒙古的是0.032；但是對于安徽、湖北、河北等省份，Q型因子的解釋力度就較弱，其慣量分解強度為0.002、0.003和0.004。結(jié)合表4和圖1中C和D部分，我們也可以明顯看到，雖然31個省市在這二維圖中呈現(xiàn)出交替變化的狀態(tài)，但是卻仍有很好的區(qū)分度。在維度1上從最小的-1.913到最大的0.851，極差達到2.763；在維度2上從最小的-1.448到最大的1.483，極差達到2.931。

表4 Q型因子載荷及慣量分解

圖1 科技競爭力指標與各省份在二維度上的分布圖

圖2 科技競爭力指標與31個省市的平面點聚圖

如圖2中，大體可以分為四個區(qū)域來分。

其一，北京、上海兩地與人均GDP、技術市場成交合同數(shù)和技術市場成交合同額三個指標有相近的關系；說明北京和上海的科技產(chǎn)出，以及科技對兩地的經(jīng)濟影響十分密切，科技的投入取得了明顯的研發(fā)效益和經(jīng)濟效益，這兩地是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，所以北京上海的科技競爭力領先全國其他地區(qū)，為第一類區(qū)域。

其二，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古與企業(yè)技術引進和消化支出經(jīng)費支出占企業(yè)收入比重這個指標有相近的關系；隨著科技的溢出效益從發(fā)達地區(qū)向西部和北部地區(qū)的遷移，甘肅、寧夏和內(nèi)蒙古企業(yè)也逐漸對技術引進和技術消化吸收重視，并且這種重視某種程度上促進了當?shù)氐目萍歼M步和教育進步，為當?shù)貏?chuàng)造了就業(yè)機會和財政收入，同時也從技術上提升了自身企業(yè)的競爭力，這三地屬于科技投入少——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，稱之為第二類區(qū)域。

其三，西藏、貴州、青海、海南、云南和新疆六個地區(qū)，在二維圖的左下方，處于一種極端值的狀態(tài)，遠離圖中的科技競爭力指標，表明這兩地的各類科技指標程度都比較低，因為它們沒有與一個科技指標發(fā)生明顯相近的關系。退一步說，在新疆自治區(qū)旁邊的地方GDP增長率，也是與新疆自治區(qū)離得比較近，科技從發(fā)達地區(qū)逐漸的向新疆、青海、西藏等地遷移，其溢出效應對當?shù)氐牡胤紾DP增長有明顯的促進作用，該指標就是反映出這個現(xiàn)象，從相對發(fā)達的省份到西部地區(qū)，科技作為生產(chǎn)要素，其溢出效應大小有待進一步探討；以上分析指出，這六個地區(qū)是屬于科技投入少——科技產(chǎn)出少的地域，此為第三類區(qū)域。

最后，山東、廣東、安徽、浙江、江蘇、河南、河北、湖南、遼寧、陜西、福建、天津、湖北、四川、重慶等十五個地區(qū)與科技競爭力指標的投入指標有很大的相近關系。這些投入指標包括：科技活動經(jīng)費支出額、科技活動人員和地區(qū)R&D投入強度，說明這些地區(qū)在提高科技競爭力偏向于科技投入，原因可能是前期有著工業(yè)基礎或者國家對科技投入的政策傾斜。相對于上述的地區(qū)，江西、廣西、黑龍江、山西、吉林等五個地區(qū)與科技產(chǎn)出指標有“親緣”關系，相近的科技產(chǎn)出指標有專利受理量、專利授權(quán)量、發(fā)明專利受理量和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入；本文認為，這二十個地區(qū)是屬于科技投入多——科技產(chǎn)出少的地域，即在相同的科技投入情況下，與第一類區(qū)域和第二類區(qū)域的科技產(chǎn)出相比，該地區(qū)的科技產(chǎn)出是較低的，對當?shù)氐慕?jīng)濟促進作用也不理想，說明了科技投入的使用存在效率不足。

3 政策建議

從表2可知，對應分析在研究我國科技競爭力與地區(qū)差異之間的對應關系具有有效性和可行性，圖2中的兩組點位在平面圖中，分散的很開，區(qū)分度好。通過計算出特征根和奇異值，對總體的信息量的解釋程度可以量化測度，能夠?qū)Σ煌牡貐^(qū)，其科技競爭力的特征給予準確的量化描述，從而進行區(qū)域劃分，分析結(jié)論具有可信度。本文依據(jù)前文的結(jié)論，提出相應的政策建議：

（1）對科技投入多——科技產(chǎn)出多的區(qū)域，維持當前的科技活動人員、科技活動經(jīng)費支出和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出等科技投入水平，就可以鞏固該區(qū)域的科技競爭力；圖2中表明該區(qū)域離地方GDP增長率、第三產(chǎn)業(yè)增加值、人均GDP、財政收入占GDP的比例以及城鎮(zhèn)居民平均可支配收入等科技影響地區(qū)的五個指標太遠，這說明北京、上海的科技影響力不夠，應當在這五個方面提高，則其科技競爭力就能上一個臺階，與國際科技發(fā)達地區(qū)互通有無。

（2）對第二類區(qū)域，其優(yōu)勢在于企業(yè)的技術消化能力強，對于引進企業(yè)的生產(chǎn)的科技，能較好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)和當?shù)胤?。這就需要企業(yè)發(fā)揮主動性的作用，地方政府創(chuàng)造有利條件，一個是鼓勵當?shù)仄髽I(yè)“走出去”，向科技水平高的第一類區(qū)域或者第四類區(qū)域引進行業(yè)的先進科技，實現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)升級；另一個是幫助企業(yè)“科研化”，創(chuàng)建平臺與當?shù)氐目蒲袡C構(gòu)如政府智庫、高校合作，幫助企業(yè)把它的生產(chǎn)、銷售和管理需求能被科研機構(gòu)理解，進而科研成果能作用到企業(yè)的生產(chǎn)，提升其科技競爭力，實現(xiàn)良性循環(huán)。

（3）對第三類區(qū)域，這六個省市總體的科技競爭力水平低，為了提升該區(qū)域的科技競爭力，需要在科技投入和科技產(chǎn)出等方面改善。對于科技投入，地區(qū)應當培養(yǎng)和吸引更多的科技活動人員，用更好的待遇和未來的發(fā)展留住科技活動人員；在科技活動經(jīng)費上，由于自身財力的缺乏，應當申請國家或者發(fā)達省份的資助，保障科技活動能正常進行；對于科技產(chǎn)出方面，對專利的申請者給予物質(zhì)獎勵和精神鼓勵，加大宣傳科技活動人員的奉獻精神，實現(xiàn)專利受理量和發(fā)明專利受理量的量變，這樣專利授權(quán)量就會增多，以期量變帶來質(zhì)變。對技術市場的成交合同，當?shù)卣畱敱Ｕ霞夹g持有者的合法權(quán)益，對交易雙方進行有效協(xié)商，實現(xiàn)技術市場成交合同數(shù)和成交合同額的雙增長。逐步的提升當?shù)氐目萍几偁幜Γ虻谒念悈^(qū)域靠攏。

（4）第四類區(qū)域是所含的省、市最多的，這一區(qū)域是科技投入多——科技產(chǎn)出少，在地區(qū)的科技生產(chǎn)、科技創(chuàng)新中存在科技無效率，表明這二十個地區(qū)科技效率有提升空間。所以，當?shù)卣块T和企業(yè)部門需要改善。當?shù)卣块T在提升科技競爭力的過程中，應當重點支持科技創(chuàng)新效率高、技術引進和消化能力強的企業(yè)，提高科技投入資源的配置效率；企業(yè)部門應加大科技投入，增加科技活動人員的參與和科技活動經(jīng)費的支出，更應當提高科技資源的使用效率，前者是基于要素投入的增加，后者是著力于生產(chǎn)效率的提升。

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