畢競悅

在全球事務中，能源占據(jù)絕對重要的地位。隨著新興經(jīng)濟體的崛起，對能源的需求劇增，這必將對世界的能源和政治版圖產(chǎn)生深遠的影響，同時也對已經(jīng)或正在形成的全球治理哲學提出了挑戰(zhàn)。

正在變化的形勢：能源流向的逆轉(zhuǎn)

在以前的全球性框架中，資本從富國流向窮國，而資源從窮國流向富國。在過去的十余年間，富國的資本涌向窮國進行投資，而出口導向也成為許多窮國的重要經(jīng)濟增長點，在這個過程中，涌現(xiàn)出許多新興經(jīng)濟體，窮國開始變富，世界開始變“平”。由于富國的工業(yè)化和城市化程度較高，需要較多能源，因而富國成為主要的能源進口國。

但是，形勢正在發(fā)生變化。在資本從富國流向窮國的過程中，世界趨“平”，窮國的人力成本和原材料成本都開始增長，近來出現(xiàn)了制造業(yè)向發(fā)達國家回流的趨勢。同時，原先的窮國由于經(jīng)濟發(fā)展，對資源的需求越來越多。比如，中國是煤炭儲量大國，但是由于近些年的發(fā)展，2009年中國由煤炭凈出口國變?yōu)槊禾績暨M口國，2011年以來連續(xù)成為全球最大煤炭進口國，2013年的煤炭進口量接近4億噸。而作為發(fā)達國家的澳大利亞、美國、加拿大都是中國煤炭進口的主要來源。

根據(jù)BP能源2013年的數(shù)據(jù)，2012年全年，美國石油進口主要來自于加拿大和中東，而墨西哥和中南美洲的石油進口則主要來源于美國；歐洲的石油進口主要來自于蘇聯(lián)地區(qū)，而非洲的石油進口則主要來自于歐洲和中東；美國、加拿大等國的石油出口出現(xiàn)了增長，而墨西哥、北非等地的石油出口則出現(xiàn)了下降；美國和歐盟的石油凈進口出現(xiàn)下降趨勢，而中國的石油凈進口則出現(xiàn)急劇上升趨勢。在石油消費上，發(fā)展中國家增長趨勢明顯，而發(fā)達國家的石油消費則出現(xiàn)了負增長的趨勢。

BP預計，到2030年，發(fā)展中國家將貢獻90%以上的全球能源需求增長，而發(fā)達國家的能源需求幾乎沒有什么增長。美國將超越中東成為世界上主要的石油供應國。中國到2030年將成為世界主導性能源進口國，由于美國“頁巖氣革命”的影響，中國將取代美國成為世界最大的石油進口國。

而美國能源信息署則預測，到2040年，中國的能源消費將是美國的兩倍，印度的能源消費也將達到美國的一半多。發(fā)展中國家將主導世界能源需求的增長。

能源流向的逆轉(zhuǎn)將一定程度平衡原有的貿(mào)易失衡，但也將產(chǎn)生新的矛盾。在世界變平的道路上，新興經(jīng)濟體面臨著兩大瓶頸：一是勞動力成本增長造成的成本優(yōu)勢喪失；二是對能源需求的巨大增長。在原有的世界能源版圖中，美國作為能源消費的世界第一大國，憑借其政治和軍事實力，來保障自身的能源安全。近年來，隨著美國頁巖氣的大規(guī)模商業(yè)化，美國逐漸實現(xiàn)能源獨立，能源的對外依存度下降。而發(fā)達國家正在利用其在全球事務中的優(yōu)越地位制定新的規(guī)則，比如拋開WTO另起爐灶的TPP、TTIP。發(fā)展中國家變富了，看似形勢在逆轉(zhuǎn)，但發(fā)展中國家在國際上依然缺乏話語權，軟實力和硬實力都不足，隨著能源對外依存度的增加，必將受到諸多牽制。

能源領域的公平與正義

有一些問題在一國之內(nèi)看來是正義的，在全球范圍看卻未必正義。能源領域這樣的問題也很突出。比如，發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移落后和高耗能產(chǎn)業(yè)，這種做法改善了發(fā)達國家的環(huán)境，但是卻使發(fā)展中國家承受著環(huán)境和能源的壓力，據(jù)統(tǒng)計，在中國的終端能源消費中，有將近三分之一用于出口給發(fā)達國家的產(chǎn)品，也就是說中國較高的碳排放量中有三分之一是發(fā)達國家通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來的。但另一方面，不可否認的是，加工出口貿(mào)易是發(fā)展中國家經(jīng)濟迅速發(fā)展的重要途徑。這些問題使得全球范圍內(nèi)能源領域的公平與正義問題變得尤為復雜。

不過有些問題已有了初步的共識。在當今世界，現(xiàn)代化已成為不可逆轉(zhuǎn)之趨勢。能源領域要實現(xiàn)全球正義，其目標應包括現(xiàn)代能源的可獲得、可負擔和可持續(xù)。

能源的可獲得是指能源的可得性，即保障能源安全，針對能源短缺與能源貧困問題。根據(jù)國際能源署（IEA）的調(diào)研，2009年，全球有26.8億人沒有現(xiàn)代能源，有14.4億人沒有電力。發(fā)展中國家的人均能耗遠遠低于發(fā)達國家。能源貧困是貧困的重要內(nèi)容，并且將導致持續(xù)貧困。

能源不僅應可獲得，還應以中低收入者可負擔的成本獲得。其中最為重要的是電力。電力是現(xiàn)代社會必不可少的能源，一系列現(xiàn)代化的生產(chǎn)和生活方式都離不開電力。正因如此，電力行業(yè)被歸入了公用事業(yè)的范疇，政府有義務以較低的價格滿足民眾對于能源的基本需求。

同時，能源還應是可持續(xù)的。目前，全球共同面臨著氣候變暖、環(huán)境污染和生態(tài)惡化等問題，而這些問題又與能源的使用之間有著密切關系。全球應共同致力于建立一個可持續(xù)的能源系統(tǒng)，這不僅是代際公平的要求，也是代內(nèi)正義的要求，因為能源的可持續(xù)與能源的可獲得和可負擔之間具有相關性。

對于能源的可獲得、可負擔和可持續(xù)的目標，國際社會有了基本共識，但對于這三者間的張力和優(yōu)先性，依然存在諸多爭議。在原有問題尚未解決的情況下，能源流向的逆轉(zhuǎn)又引發(fā)一系列問題。

首先是國家的分化。目前，并不是所有的發(fā)展中國家都得到了同等程度的發(fā)展，這就出現(xiàn)了先發(fā)展國家與后發(fā)展國家之間的分化。有的發(fā)展中國家經(jīng)濟迅速崛起，成為新興經(jīng)濟體，對能源的需求劇增；有的國家依舊貧窮，面臨著嚴重的能源貧困問題。同時，新興經(jīng)濟體與先發(fā)達國家之間也存在著利益沖突。在這種情況下，舊有的發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩分模式將難以解釋世界的發(fā)展趨勢。

其次是能源短缺加劇。與新興經(jīng)濟體經(jīng)濟增長伴隨而來的是對能源需求的急劇增長，世界面臨著能源的相對短缺問題。目前中國已超過美國成為世界最大的能源消費國，但中國的人均能源消耗遠遠低于美國與其他發(fā)達國家的水平，如果中國人均能源消費量達到發(fā)達國家的水平，對世界能源來講將意味著什么？如果在未來，后發(fā)展國家也發(fā)展起來，世界能源供應缺口會進一步增大，世界圍繞能源所展開的政治博弈亦會加劇。

最后是環(huán)境與氣候問題的復雜性。環(huán)境和氣候的影響不可能被國界限制住，因而環(huán)境與氣候問題必定是一個全球問題。目前在環(huán)境與氣候領域，國與國之間，尤其是不同發(fā)展階段的國家之間，利益沖突嚴重。新興經(jīng)濟體反對發(fā)達國家讓其承擔過多的環(huán)境義務，為自身爭取發(fā)展權；歐佩克國家希望維持世界對石油的高需求；落后國家希望維護自身的資源所有權，尤其是一些小島嶼國家環(huán)境危機意識很強，但是貧困本身也制約了他們保護環(huán)境的能力……endprint

隨著發(fā)展和資源、環(huán)境約束問題的日益突出，上述問題將持續(xù)存在，并且沖突更加激烈。

國家主權與全球民主

在西方啟蒙思想的脈絡中，正義這一理念依賴于一個主權國家的存在以及它所發(fā)揮的積極作用。在既有的全球能源格局中，“主權國家”也扮演了重要角色，能源安全主要依靠國家所提供的政治保障和軍事保障。在重大的能源貿(mào)易背后，總可見到“國家”的身影。雖然在能源領域有許多大型跨國公司，但這些公司的政治背景深厚，比如當年著名的“石油七姐妹”，即是西方國家控制石油資源的重要工具。目前，世界上共有近100家國家石油公司，這些石油公司顯然代表了國家意志。石油、天然氣等能源嚴重依賴于管線，而國際管線的安全則依賴于國家的軍事實力。

然而，以國家為主體的全球能源格局存在著嚴重的問題。首先是國家力量的不均衡導致資源分配的不公平。雖然發(fā)展中國家在崛起，對能源的需求在增長，但是發(fā)展中國家在國際能源格局中的話語權和影響力都很微弱，在國際規(guī)則的制定中處于弱勢地位。其次，即使在國際規(guī)則中能夠?qū)崿F(xiàn)國家平等，但依然難以保證人際公平。國家間的平等掩蓋了國內(nèi)的不平等，雖然國內(nèi)問題有時會成為政治家的說辭，但國際談判的結果并不一定有利于國內(nèi)的弱勢者。

目前，全球治理領域處于一種無政府狀態(tài)，尚不可能通過全球范圍的社會契約建立一個世界政府。因此，基于國家主權理論，托馬斯·內(nèi)格爾認為，在沒有世界政府的情況下，就不可能有全球正義。正義只在某一個政治或文化共同體內(nèi)有效。超出這一界限，正義理論就問題百出。

對于國家主權之于正義的重要性的強調(diào)導致一種以國家為中心的現(xiàn)實主義，斯蒂芬·克拉斯納認為，“全球化并沒有改變國家權力的屬性”，在國家主權的基本屬性方面，即對內(nèi)主權、威斯特伐利亞主權以及國際法的主權，絲毫沒有任何變化。同時，國際政治中的權力分配、國家利益等基本規(guī)則也沒有任何變化，現(xiàn)實中的國際機制與全球治理仍然都是以國家利益為基礎，在協(xié)調(diào)各國利益基礎之上而達成國家間協(xié)議。

按照這個路徑，全球正義就是一種虛妄。在沒有世界政府的情況下，國與國之間的關系主要是利益關系和權力關系，而不是遵循正義的原則。尤其是在能源和環(huán)境領域，資源是有限的，而環(huán)境問題則具有極大的外部性，以國家為主體的國際關系往往陷入談判僵局。

誠然，國家依然是目前國際關系中最為重要的主體，沒有國家主權，公民權利就無從談起。但是國家并非國際關系的唯一主體，除了國家還有各種組織和個人。正如契約國家應建立在個人權利的基礎之上、而非任何共同體的基礎之上一樣，全球正義也應該建立在個人權利的基礎上，而非國家權利的基礎上。這并不意味著要在現(xiàn)階段取消國家，也不意味著全球契約國家觸手可及，只是要求在全球談判和規(guī)則的制定中更多地關注個體權利，不僅要考慮國別差異，也要考慮人際差異。

現(xiàn)階段，全球談判和協(xié)商的主體依然以國家為主，這隱含著大量的問題。國家作為一個共同體，其意見并不能代表每一個共同體成員，這會忽視共同體成員的差異，從而主要體現(xiàn)為政治精英的觀點。如果政府本身是非正義的，其代表性就會更弱。比如，在一些貧窮國家，石油工業(yè)是它們GDP的主要來源，但通過石油換來的財富卻大部分落入了少數(shù)有錢人的口袋。由這樣的政府參與國際談判和協(xié)商很難反映該國底層人民的訴求，亟須建立一種全球民主的新框架。

以前，全球民主的主要障礙除了國家體制的制約之外，還有技術困難，很難想象全球人民濟濟一堂、共商大事。然而，一些新興全球論壇的出現(xiàn)改變了這一格局，尤其是互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)。雖然還不可能指望一種全球性的民主體制，但通過全球論壇等多元化渠道可以促進全球協(xié)商民主的實現(xiàn)，超越現(xiàn)在以民族國家為主體進行國際協(xié)商的模式。即使沒有一個全球性國家，積極的公眾行動、新聞評論和網(wǎng)絡討論也都是實現(xiàn)全球性民主的方式。在全球?qū)用嫔?，除了國家之間的交往外，企業(yè)之間、公民之間的交往也越來越頻繁，這都有助于打破國家對于國際關系的壟斷。但同時不可忽視的事實是，最貧困和弱勢者在這樣的開放空間中其協(xié)商能力依然很弱，比如他們沒有或不會使用網(wǎng)絡，他們不能走出國門、甚至家門。民主的愿景與民主能力和民主現(xiàn)實之間總是存在差距，但這并不意味著應該忽視最貧困和弱勢者的利益訴求。在全球民主的理念下思考能源和環(huán)境問題，需要關注最貧困和弱勢者的處境。鑒于世界上仍然有20多億人處于能源貧困狀態(tài)的現(xiàn)實，讓他們使用上現(xiàn)代能源、點上電燈，遠比使用環(huán)保但成本高昂的新能源更重要。

環(huán)保悖論與理性原則

然而，對全球民主的強調(diào)亦會帶來嚴重的問題。既然要重視個體發(fā)展、珍視個體權利，就應當讓每個人去正當?shù)刈非笞约旱挠?。這樣一來，如果處于能源貧困狀態(tài)的20多億人脫離貧困，其人均能耗達到目前發(fā)達國家的水平，對于全球環(huán)境而言意味著什么？發(fā)達國家在現(xiàn)代化過程中遇到的問題也是全世界今天以及明天將要面對的問題，而且更加嚴重和復雜。我們無法要求世界人民都做苦行僧，更無法要求發(fā)展中國家不發(fā)展。目前世界對環(huán)境問題的主要解決方案就是讓已經(jīng)享有更多權利的發(fā)達國家承擔更多的義務，但這一道德義務很難奏效，氣候談判屢屢陷入僵局。

在環(huán)保領域，有一些看法似乎有道理，但是細究起來卻存在著邏輯矛盾：

人們通常會認為，為了限制碳排放，而限制某些經(jīng)濟行為是正當?shù)?，但是限制生育作為一種極端的保護資源的規(guī)制政策卻被認為涉及限制人們的正當權利，從而是不正當?shù)摹?/p>

人們通常會認為浪費是不道德的，但是用盡可能的資源挽救患絕癥的親人卻被認為是道德的。

人們會對核電造成的威脅如驚弓之鳥，但是對于每天都在造成危害的煤電、機動車置若罔聞，實際上核電事故的發(fā)生比率極低，然而核電事故一旦發(fā)生就是毀滅性的，給人們造成的恐懼感更大。

人們認為把沙漠變綠洲是正當?shù)模丫G洲變沙漠則是不正當?shù)?。也就是說，并非所有對原初自然的“破壞”都被認為是不正當?shù)?，是否正當取決于改變自然對于人類的效應。endprint

人們上述看法的矛盾之處其根源何在？也可以換一種問法：何種環(huán)境規(guī)制政策是正當?shù)模科鋵?，上述問題都涉及了生存權的問題，生存權在上述困境中居于突出地位。人們雖然口頭上支持環(huán)保，環(huán)保具有道德優(yōu)越性，但是具體到個人生存和發(fā)展的利益時，環(huán)保的道德說服力就變?nèi)趿耍h(huán)保主義者甚至無法贏得美國大選。具體到生存權問題，不同人之間、不同群體之間的生存權存在沖突，需要權衡。有些做法在國內(nèi)看來是正當?shù)模趪H層面上卻有失正當。環(huán)保主義不應該占據(jù)道德高點，而忽視現(xiàn)實的邏輯，應該從理性的計算出發(fā)，權衡各種利益。

環(huán)保領域的外部性問題尤為突出，人們偏好美好的環(huán)境，卻往往不愿為此付費，因此純粹的市場路徑并不能解決問題。筆者并不贊成功利主義的原則，因為功利主義沒有考慮資源分配問題，尤其是在復雜的全球領域內(nèi)，僅僅強調(diào)效率是不夠的，會導致嚴重的分配不公和國家間的分化，最后走向“強權即真理”的邏輯。

環(huán)保領域的理性計算首先應保證世界上最貧困和弱勢者的生存權利，也就是約翰·羅爾斯所謂的“差別原則”。該原則不僅服務于構建社會平等，還服務于構建一種公平有效的社會合作體系，以利于緩和自由和平等之間的價值沖突，在國際層面，則有利于緩和發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間、不同人群之間的沖突，實現(xiàn)各方共贏。

在“差別原則”的基礎上，建立環(huán)保政策的成本一收益分析框架，也就是效率原則。“差別原則”解決的是“應為”的問題，關注于人際間的資源分配；而成本一收益分析解決的是“如何為”的問題，關注于權利與權利之間的資源分配。成本一收益分析有助于避免環(huán)保主義的不切實際，在保障最貧困和弱勢者的生存權利的前提下制定環(huán)保政策，平衡經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關系，考慮環(huán)保措施的經(jīng)濟與技術可行性，防止把有限的資源浪費在不會產(chǎn)生很大收益的環(huán)保措施上。

這里的理性原則實際上是差別原則+效率原則。然而遵從理性原則，有時會面臨理性與民主價值的沖突。民眾在進行選擇時并不都會進行成本一收益分析，也就是說作為個體的民眾并不一定是理性的。更何況，我們試圖維護的最貧困和弱勢者可能會由于主客觀原因缺乏足夠的知識和信息做出判斷。解決的辦法在于，增加公眾在決策中的作用，使政策制定者能夠?qū)λ麄兊暮粲踝龀龇磻?，也就是前文所述的“協(xié)商民主”的途徑。“差別原則”是為了矯正現(xiàn)實中的不平等以及對弱者的忽視，服務于他們的意志，不等于遵從他們的認識，在能源與環(huán)境的專業(yè)問題上依然需要專家的意見，因為建立在“差別原則”基礎上的理性政策將更符合更多人的更大利益。成本一收益分析從根本上而言是要限制政府部門的自由裁量權，制約利益集團操縱政策。當社會形成理性的氛圍之時，公眾的知識也得到了增進，從而更有助于最貧困和弱勢者的利益，這本身就是一種民主。

協(xié)調(diào)理性原則與民主原則的重要機制是市場，通過市場反映的供求關系調(diào)整資源分配。然而，由于環(huán)境領域外部性的存在，完全依從市場并不能保證正義的實現(xiàn)，需要規(guī)制手段與市場機制的綜合作用，規(guī)制手段首要的則是對于既有的不公平實行糾偏，包括對于歷史上的不公平進行糾偏。在環(huán)保方面，往往受到最大傷害的也是最貧困和弱勢者，他們由此喪失了獲取其他權利的能力。差別原則+效率原則正是從著眼于改善最貧困和弱勢者的境況出發(fā)。

全球貿(mào)易與文明沖突

能源與環(huán)境問題讓世界更加緊密地聯(lián)系到了一起。由于新興經(jīng)濟體對能源需求的劇增，出現(xiàn)了新興經(jīng)濟體向海外開拓資源的現(xiàn)象，出現(xiàn)“能源流向的逆轉(zhuǎn)”。麥克法蘭在《玻璃的世界》一書中把古代中國描述為“設界有余，滲漏不足”。古代中國人基本上忽視了海外原料供應的巨大潛力，因為他們沒有此種需要。這種情形已經(jīng)不適合于描述今天的中國了。2013年，中國取代美國成為全球貨物貿(mào)易第一大國，其中能源貿(mào)易占據(jù)了重要的部分。目前以及在可以預見的未來，原來的發(fā)展中國家不再是單純的資本流入國，也將逐漸成為資本流出國。

隨著全球貿(mào)易的頻繁發(fā)生，文明之間的碰撞也將更加頻繁。發(fā)展中國家的海外投資所面臨的問題不僅是技術和管理經(jīng)驗的不足，還涉及文化融入問題。在西方向世界擴展之初，實行的是帝國體系，通過建立海外殖民地，獲取資源、強推貿(mào)易。二戰(zhàn)之后，西方國家從注重硬實力，轉(zhuǎn)向用軟實力敲開他國大門。西方國家推行以“民主”、“自由”等價值為核心的“普適文明”，同時實現(xiàn)了自身的民族利益。在全球化的背景下，全球貿(mào)易領域的規(guī)則制定依然是在西方國家主導下進行，以西方國家為主導的規(guī)則內(nèi)化為發(fā)展中國家的國內(nèi)法。

的確，西方文明更加適合全球市場的發(fā)展。但是西方國家在推行普適文明時也遭遇了瓶頸。以英美在伊朗的策略為例。1951年，伊朗民選首相摩薩臺上任，他支持民主價值，實行社會改革，同時也為了維護國家利益推行石油國有化。這觸犯了英美國家的利益，英美國家通過情報部門發(fā)動政變，推翻了摩薩臺政權，扶植巴列維王朝復辟，實行專制統(tǒng)治，但是英美得到了石油利益。隨著歷史檔案的曝光，今天美國各方都在譴責美國當時的做法，但是卻回避不了國內(nèi)民主與全球民主之間的沖突，西方國家在國際問題上依然沒有脫離“帝國體系”的框架。

全球化是現(xiàn)代資本擴張的必然結果。全球化雖然意在實現(xiàn)全球的“統(tǒng)一資源、統(tǒng)一市場”，但必然面臨資源民族主義的現(xiàn)實與發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中缺乏話語權的窘境。實際上，全球化就是把發(fā)展中國家裹挾其中，統(tǒng)一遵循發(fā)達國家游戲規(guī)則的過程。而要實現(xiàn)全球正義必須關心地方正義，正因如此，確立“共同體文化”就尤顯重要。進行海外能源開發(fā)和能源貿(mào)易的公司尤其應重視社區(qū)融入問題。隨著跨國公司的興起，目前已經(jīng)出現(xiàn)了一些全球企業(yè)和企業(yè)公民，他們雖然具有一定的國家背景，但是日益淡化國家色彩，對企業(yè)社會責任也很重視。而發(fā)展中國家的能源公司以國家公司為主體，有的還是國有企業(yè)，這種強烈的國家色彩往往引起投資對象國的警惕。加之目前的國際貿(mào)易規(guī)則是以發(fā)達國家的標準制定的，其背后的理念也來自西方發(fā)達國家，發(fā)展中國家的公司很難在“走出去”的過程中依賴輸出文明獲得更大的話語權。確立“共同體文化”有利于為發(fā)展中國家贏得更多的反制性話語權。

（作者單位：神華研究院發(fā)展戰(zhàn)略研究所）endprint