本輪司法改革的特點(diǎn)

《文化縱橫》：王亞新教授您好！去年中共十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）通過(guò)之后，“全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡(jiǎn)稱深改組）迅速成立，以此契機(jī)，各個(gè)領(lǐng)域的深化改革方案相繼破冰。其中，司法改革成為了深改組濃墨重彩的大手筆。深改組成立之后的幾次會(huì)議，均審議并通過(guò)了重要的司法改革文件，對(duì)若干重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題確定了政策導(dǎo)向。今年6月15日，《人民日?qǐng)?bào)》還刊發(fā)了《中央司改辦負(fù)責(zé)人就司法體制改革試點(diǎn)工作答記者問(wèn)》，系統(tǒng)地闡述了深改組司法改革的具體政策和未來(lái)方向。根據(jù)深改組提出的改革任務(wù)，7月9日，最高人民法院公布了《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014～2018）》，針對(duì)法院人事管理改革等八個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)布出臺(tái)了四十五項(xiàng)改革舉措。同時(shí)，最近這一段時(shí)間，通過(guò)媒體報(bào)道，我們還知道國(guó)內(nèi)某些城市的法院系統(tǒng)都已經(jīng)相繼發(fā)布了貫徹司法改革方針的具體方案政策，引發(fā)了法院系統(tǒng)內(nèi)部的普遍關(guān)注和大量討論。請(qǐng)您先簡(jiǎn)要評(píng)述一下司法改革歷史狀況，簡(jiǎn)單說(shuō)明這一輪司法改革的相關(guān)背景。

王亞新：這一輪司法改革確實(shí)引人注目。首先是規(guī)格高，由最高決策層直接提出來(lái)，切入一些微觀層面的具體問(wèn)題；改革的主要內(nèi)容又讓人聯(lián)想起以前大家都比較熟悉的詞語(yǔ)，如司法的“去地方化”、“去行政化”和“司法職業(yè)化”，等等。雖然本輪改革的相關(guān)宣傳沒(méi)有使用這些詞語(yǔ)，但改革的指向已經(jīng)顯得很明確。以前的司法改革主要還是法院或檢察院系統(tǒng)自身在推動(dòng)，至多有政法委的領(lǐng)導(dǎo)和參與?；仡欉^(guò)去，當(dāng)年一波接一波、一輪又一輪的各種司法改革，早已讓人產(chǎn)生“改革疲勞”之感。有些改革不了了之，另一些甚至被譏為“開(kāi)倒車”。不過(guò)這二十多年來(lái)，也有一些司法改革的舉措產(chǎn)生了重要的效應(yīng)，其長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響，包括對(duì)于這一輪司法改革的意義，今后還會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)。比如說(shuō)，民事訴訟強(qiáng)化舉證責(zé)任及審判方式的改革，就起到在國(guó)家與社會(huì)、政府與市場(chǎng)之間重新配置司法資源，以及改變當(dāng)事人行為預(yù)期和交易方式等重要作用；刑事領(lǐng)域確立對(duì)非法取得的證據(jù)予以排除的規(guī)則，促進(jìn)由“罪疑從輕”向“罪疑從無(wú)”的觀念轉(zhuǎn)變也是意義很重大的改革。

《文化縱橫》：如您所言，本輪司法改革有兩個(gè)異于尋常的特點(diǎn)：一是司法改革的動(dòng)力直接來(lái)自最高層，以頂層設(shè)計(jì)的形式直接規(guī)劃和確定司法改革的政策與制度，層級(jí)高，全局性強(qiáng)；二是改革的切入點(diǎn)比較微觀，直接從法官、檢察官等微觀主體入手，具體從法官、檢察官的職業(yè)保障、分序列管理、選任程序、審判辦案責(zé)任以及其他工作人員的管理問(wèn)題上展開(kāi)。這第二個(gè)特點(diǎn)，非常微觀而具體，您曾長(zhǎng)期在基層法院進(jìn)行田野調(diào)查，比較了解情況，在您看來(lái)，本輪司法改革為什么會(huì)從法院系統(tǒng)內(nèi)的微觀行為主體入手呢？

王亞新：我認(rèn)為，將法官、檢察官們的管理制度作為改革杠桿，是為了實(shí)現(xiàn)“確保依法獨(dú)立公正”行使審判權(quán)。除了你剛才提到的具體制度改革內(nèi)容，我覺(jué)得，還需要特別注意到本輪司法改革尤其強(qiáng)調(diào)了法官承擔(dān)審判責(zé)任這一內(nèi)容。在我看來(lái)，本輪司法改革意味著權(quán)力、資源和責(zé)任的重新分配，而且再分配的重點(diǎn)直接放到了法官等微觀的主體層面。

審判權(quán)的行使主體，可以區(qū)分為法院和法官兩個(gè)層面。用“司法獨(dú)立”和“審判獨(dú)立”這兩個(gè)學(xué)理上的術(shù)語(yǔ)來(lái)表述的話，“司法獨(dú)立”并不一定等同于“審判獨(dú)立”，而“審判獨(dú)立”在邏輯上則一定歸結(jié)到“司法獨(dú)立”。因?yàn)椋八痉í?dú)立”，只是法院不受行政機(jī)關(guān)等外部干預(yù)，一個(gè)個(gè)單獨(dú)的法院視為行使審判權(quán)的整體；而“審判獨(dú)立”，指法官個(gè)人獨(dú)立行使審判權(quán)，法官辦理個(gè)案不受法院內(nèi)部各個(gè)層級(jí)的干預(yù)，理所當(dāng)然地也不受來(lái)自外部的干預(yù)。在中國(guó)語(yǔ)境下，“司法獨(dú)立”與“審判獨(dú)立”的區(qū)別有著十分重大的意義，兩者的關(guān)系也應(yīng)視為本輪司法改革的中心議題之一。

法院內(nèi)部的深層結(jié)構(gòu)

《文化縱橫》：您認(rèn)為“司法獨(dú)立”與“審判獨(dú)立”具有不同的意涵，本輪司法改革選擇以法官、檢察官等主體管理為改革杠桿，也與這兩個(gè)“獨(dú)立”有著密切關(guān)系。那么，您能否具體地闡釋一下“司法獨(dú)立”與“審判獨(dú)立”的關(guān)系，并描述與此相關(guān)的法院現(xiàn)狀？

王亞新：從我國(guó)現(xiàn)行憲法的文本解釋來(lái)看，目前我國(guó)實(shí)行的是以法院作為一個(gè)整體系統(tǒng)的“司法獨(dú)立”，而非法官個(gè)人審判的獨(dú)立。一方面，法院獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)，其審判業(yè)務(wù)不受行政機(jī)關(guān)的干預(yù)。另一方面，法院必須接受立法機(jī)關(guān)人大和黨的領(lǐng)導(dǎo)，但這種領(lǐng)導(dǎo)主要為路線方針的指引和人事安排等，人大和黨委也不應(yīng)干預(yù)法院對(duì)具體案件的審判。從應(yīng)然的角度講，法院審判不受任何外部力量干預(yù)，就是“司法獨(dú)立”的含義。不過(guò)，這個(gè)意義上的司法獨(dú)立，目前的實(shí)現(xiàn)狀況遠(yuǎn)未到達(dá)，而這一點(diǎn)又與法院內(nèi)部牽涉審判業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)及機(jī)制密切相關(guān)。從這一視角，可以把法院系統(tǒng)自身的現(xiàn)狀抽象歸納如下：第一，每個(gè)法院各自構(gòu)成一種緊密型的科層制組織，并且行政化、指標(biāo)化地管理審判業(yè)務(wù)；第二，與此相應(yīng)，案件審判往往通過(guò)某種集體決策機(jī)制而進(jìn)行，并且，審判責(zé)任經(jīng)常是模糊的，由多種主體分擔(dān)，擴(kuò)散于整個(gè)法院組織之中。這顯然不是“審判獨(dú)立”的理想狀態(tài)。我個(gè)人認(rèn)為，《決定》中的有關(guān)提法，“讓審理者裁判、由裁判者負(fù)責(zé)”，就是要改變這種現(xiàn)狀，明確要求法官個(gè)人獨(dú)立審判并獨(dú)立地承擔(dān)責(zé)任。在我看來(lái)，如果這一方向能夠堅(jiān)持下去，“審判獨(dú)立”就會(huì)逐步落實(shí)，并由此牽動(dòng)“司法獨(dú)立”。

至于為什么法院系統(tǒng)會(huì)形成上述現(xiàn)狀，我個(gè)人有如下理解。

與許多國(guó)家的法院屬于“松散型組織”相比，我國(guó)法院可謂內(nèi)部結(jié)合非常緊密的一種組織形式，可以稱其為行政化的科層制。關(guān)于這種組織形式的歷史形成，可以從兩個(gè)不同的層面去理解把握。

在政治層面上，它是由近現(xiàn)代中國(guó)革命中的“政法傳統(tǒng)”所決定。法院和其他組織一樣以革命的意識(shí)形態(tài)為中心而組成、運(yùn)轉(zhuǎn)，屬于一種服從“大局”或不同時(shí)期可變的“中心任務(wù)”且只具有“有限分工”性質(zhì)的機(jī)構(gòu)。法院組織的凝聚力依賴于意識(shí)形態(tài)，其運(yùn)行和功能都必須服務(wù)于革命政黨當(dāng)面的戰(zhàn)略目標(biāo)，而法律專業(yè)的知識(shí)技能至多只是發(fā)揮工具性的作用。與此相應(yīng)，我國(guó)法院的審判業(yè)務(wù)曾長(zhǎng)期與“有關(guān)權(quán)利的判斷”這種司法性質(zhì)保持距離，刑事審判強(qiáng)調(diào)服務(wù)于階級(jí)斗爭(zhēng)和打擊敵人，民事審判則始終注重以調(diào)解方式處理解決糾紛。在這樣的條件下，法院組織的結(jié)構(gòu)及運(yùn)行原理與企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院或研究機(jī)構(gòu)等任何其他有較明顯專業(yè)性的組織一樣，都出現(xiàn)了向黨政機(jī)關(guān)“看齊”的傾向。從某種程度上講，現(xiàn)實(shí)總是歷史的延續(xù)，上述理解就構(gòu)成了對(duì)法院組織科層制、行政化現(xiàn)象的一種“路徑依賴”式的解讀。

在管理層面上，法院作為“緊密型組織”，實(shí)際上是一個(gè)個(gè)以院長(zhǎng)為首掌控人財(cái)物等資源的調(diào)配、集司法行政管理和審判業(yè)務(wù)管理為一體并按照科層制原理運(yùn)行的管理單元。在現(xiàn)實(shí)環(huán)境之下，這樣的組織結(jié)構(gòu)可能更易于控制司法的“產(chǎn)品質(zhì)效”。或許，這就是多年以來(lái)，我國(guó)法院組織維持乃至強(qiáng)化科層制、行政化的一個(gè)重要內(nèi)因。改革開(kāi)放以前，法院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)主要為刑事和民事兩個(gè)審判庭，機(jī)構(gòu)數(shù)和層級(jí)都很簡(jiǎn)約，管理也非常粗放。近三十年來(lái)，法院除加上經(jīng)濟(jì)審判庭（后稱為商事并改成民庭的一部分）和行政審判庭外，還逐漸增加了立案庭、審監(jiān)庭、執(zhí)行局以及技術(shù)處、行裝處、辦公室、研究室、政治部等眾多的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。在功能上，尤其是圍繞民事審判，從案件的受理、分流、送達(dá)、保全、審判到執(zhí)行，還有審限的管理以及案件質(zhì)量的檢查和廉政監(jiān)督，再加上支撐審判的各種司法行政事務(wù)，都分別由不同機(jī)構(gòu)承擔(dān)。這些機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)與法庭的審理和裁判構(gòu)成了某種類似于分段分工合作生產(chǎn)“司法產(chǎn)品”的流水作業(yè)線，而院長(zhǎng)則是保證這套作業(yè)流水線正常運(yùn)轉(zhuǎn)的主管。以這種法院內(nèi)部的權(quán)力、資源都按行政層級(jí)分配的機(jī)制為基礎(chǔ)，改革開(kāi)放以來(lái)，從“多收案、多辦案”到“民事、經(jīng)濟(jì)審判方式改革”，各地的一個(gè)個(gè)法院（更直白說(shuō)是一個(gè)個(gè)法院院長(zhǎng)）圍繞辦理案件的數(shù)量質(zhì)量、審判的效率效果，以及層出不窮的改革方案等眾多主題而展開(kāi)“政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)”。這種競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程及機(jī)制，既推進(jìn)了程序制度的變遷演化，為三十多年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)及社會(huì)發(fā)展提供了有力的支撐，也帶來(lái)復(fù)雜的問(wèn)題。而法院組織的科層制或行政化，正是院長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)能夠動(dòng)員各種資源集結(jié)法院力量參與競(jìng)爭(zhēng)的條件之一。

與法院組織的科層制互為表里的是，法官個(gè)人對(duì)案件的審理及結(jié)果并不負(fù)責(zé)，而是形成了一種可稱為“責(zé)任擴(kuò)散”的問(wèn)責(zé)機(jī)制。一些案件（其比例依不同地域不同時(shí)期可能有很大差異）從立案、審理、裁判、執(zhí)行等各個(gè)程序階段，可能分別或全部采取程度不一的“集體決策”。這種案件決策性質(zhì)由制度化的常規(guī)操作和非制度化的靈活方式所規(guī)定。以民事案件為例，立案環(huán)節(jié)是否受理的決定往往由副庭長(zhǎng)或庭長(zhǎng)審核，必要時(shí)報(bào)主管副院長(zhǎng)審批；在審理和裁判階段，承辦法官是第一責(zé)任人，但視具體情形其可能隨時(shí)與副庭長(zhǎng)、庭長(zhǎng)商量辦案中遇到的問(wèn)題，有時(shí)會(huì)報(bào)告主管副院長(zhǎng)乃至院長(zhǎng)本人，當(dāng)然帶有某種難題的此類案件多半將提交審判委員會(huì)討論。在很多法院的各個(gè)審判庭，還有定期召開(kāi)并由庭長(zhǎng)或副庭長(zhǎng)主持的“庭務(wù)會(huì)”，所有成員都可參與討論某位法官就自己正在辦理的案件而提出的程序和實(shí)體問(wèn)題。在一些法院（或者大部分法院也說(shuō)不定），承辦法官起草的判決書(shū)都必須經(jīng)過(guò)庭長(zhǎng)核準(zhǔn)簽發(fā)，必要時(shí)這種“把關(guān)”還可能涉及包括上級(jí)法院在內(nèi)的更高層級(jí)。經(jīng)過(guò)這一系列“或濃或淡”的集體決策，這些案件的裁判已很難說(shuō)得上只是承辦法官或合議庭的“單獨(dú)產(chǎn)品”，責(zé)任也隨之變得很模糊。不難看出，這種案件處理的決策和責(zé)任雙重彌散于法院內(nèi)部層級(jí)之中的機(jī)制，既是行政化管理控制在審判業(yè)務(wù)上的體現(xiàn)，也是緊密型組織執(zhí)行審判職能時(shí)的表現(xiàn)。

當(dāng)然，這種集體決策且責(zé)任分散機(jī)制的具體表現(xiàn)形式并不一致，因?qū)徟猩婕暗念I(lǐng)域不同和法院所在區(qū)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件差異而有所區(qū)別。例如，刑事案件就有了有罪判決事后卻完全冤枉的可能，如趙作海案等。此種情形，民事案件則極為少見(jiàn)。可以說(shuō)，刑事審判的風(fēng)險(xiǎn)高于民事審判，“司法產(chǎn)品”責(zé)任不在一個(gè)量級(jí)，更需要分擔(dān)責(zé)任機(jī)制。民事案件的問(wèn)題主要是案件數(shù)量太多，而且糾紛簡(jiǎn)單。尤其在大城市的中心區(qū)域，許多民商事案件只能由承辦法官獨(dú)立辦理。但這些法官也仍然必須在提高效率與公正處理、保證司法質(zhì)量這對(duì)矛盾中保持平衡，也經(jīng)常有上訪等壓力，導(dǎo)致法官產(chǎn)生向法院組織內(nèi)部分散這些壓力的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。另一方面，案情足夠復(fù)雜、標(biāo)的額足夠高、社會(huì)影響重大的民商事案件，其審理和裁判則幾乎都是集體決策的產(chǎn)物。至于行政案件，這些年好像沒(méi)有出過(guò)什么影響特別重大的案件，這只是因?yàn)榉ㄔ涸谛姓讣幚矸矫鏄O其謹(jǐn)慎低調(diào)而已，由于一方當(dāng)事人主要是各級(jí)行政機(jī)關(guān)，集體決策的因素仍可能同樣重要。同時(shí)，還需要注意的是，集體決策與責(zé)任擴(kuò)散的機(jī)制雖然只在部分案件中起到不同程度的作用，但由于這部分案件總是更深地涉及對(duì)于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或政治而言意義更為重大的利害關(guān)系調(diào)整，也由于上述機(jī)制事實(shí)上可針對(duì)任何案件而隨時(shí)啟動(dòng)，因此不能僅僅著眼于其普遍性有限的一面而忽略其作為非正式制度的重要性。

毋庸諱言，學(xué)界和媒體對(duì)于上述這種狀況普遍持批評(píng)、否定的態(tài)度，而且我也認(rèn)同這種態(tài)度背后的一般價(jià)值判斷。但另一方面，我還是認(rèn)為，必須認(rèn)真地對(duì)待上述結(jié)構(gòu)/機(jī)制，應(yīng)該對(duì)其運(yùn)行的內(nèi)在邏輯抱有一種“理解的同情”態(tài)度。因?yàn)?，很可能正是這一結(jié)構(gòu)/機(jī)制的某些功能作用，才維系了司法系統(tǒng)在當(dāng)前相當(dāng)嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)條件之下仍然能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

多重條件制約之下的悖論式博弈

《文化縱橫》：您指出了法院組織及法官作為理性行為的主體，與所處的內(nèi)外大環(huán)境之間存在著相互博弈的關(guān)系。照我自己的理解，似乎有三個(gè)不同層面的結(jié)構(gòu)條件組成了法院的內(nèi)外環(huán)境：一是，黨領(lǐng)導(dǎo)司法系統(tǒng)的政治結(jié)構(gòu)；二是，法院系統(tǒng)呈現(xiàn)為行政化科層制的組織結(jié)構(gòu)；三是，人情網(wǎng)絡(luò)、實(shí)質(zhì)正義的傳統(tǒng)觀念、信訪壓力等等內(nèi)化為深層社會(huì)心理的文化結(jié)構(gòu)。按照您的分析，法院和法官在這幾重結(jié)構(gòu)之間折沖樽俎，形成了一種脆弱的平衡。如果您認(rèn)同“三重結(jié)構(gòu)”的觀察結(jié)論，能否請(qǐng)您再詳細(xì)闡釋一下這三重結(jié)構(gòu)之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)是如何具體展開(kāi)的？

王亞新：在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，可能影響審判獨(dú)立的首要外部因素，是來(lái)自黨政機(jī)關(guān)的權(quán)力干預(yù)。此問(wèn)題與“政法傳統(tǒng)”密切相關(guān)，法院在“有限分工”的權(quán)力體系中，僅僅是一種“技術(shù)部門”，應(yīng)當(dāng)且事實(shí)上也從屬于黨政系統(tǒng)。歷史上就曾有過(guò)“黨委一把手審批重大案件”這樣明確存在卻又是“非正式”的制度，雖然1979年已被正式下文予以廢止，但其背后的正當(dāng)性原理并未根本改變。這種原理是指有關(guān)法律、法院及其審判業(yè)務(wù)的一種“工具主義”式的理解，即法院工作至少在涉及重大利害關(guān)系的調(diào)整時(shí)必須聽(tīng)從黨委的決策乃至直接指揮，其表現(xiàn)就是必要時(shí)對(duì)審判的介入干預(yù)。在干預(yù)的方式上，一方面是黨政部門及其領(lǐng)導(dǎo)可能通過(guò)給法院的批示或“交辦、轉(zhuǎn)辦、督辦”等方式對(duì)具體案件的審理裁判施加影響，另一方面在審判過(guò)程中，法院也可能主動(dòng)向黨政部門“請(qǐng)示匯報(bào)”，尋求支持或協(xié)調(diào)。此外，還存在著由于法院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)心人大開(kāi)會(huì)時(shí)代表對(duì)本院的工作報(bào)告投票否定，不得不在審理某些種類的個(gè)案時(shí)顯得“畏首畏尾”等可稱之為“間接外部干預(yù)”的例子。來(lái)自政治權(quán)力的這一部分干預(yù)雖然在當(dāng)前語(yǔ)境下?lián)碛猩鲜觥肮ぞ咧髁x”的正當(dāng)性基礎(chǔ)，但另一部分干預(yù)卻經(jīng)常顯得“來(lái)路不正”。此類干預(yù)有時(shí)是因?yàn)椴涣私饩唧w情況，有時(shí)還可能是對(duì)何為個(gè)案“正確妥當(dāng)”的處置理解不同，但不少情況或許就是出于干預(yù)者的私利私欲。特別讓人感到困擾的是，大部分情況下，干預(yù)的“正當(dāng)”和“非正當(dāng)”都很難區(qū)分。需要注意的是，在此類案件的處理過(guò)程中，外部的權(quán)力往往以法院組織的科層制作為干預(yù)的有效管道，但是，與科層制互為表里的集體決策與責(zé)任擴(kuò)散的機(jī)制同時(shí)也可能起到“鈍化”乃至消解這種干預(yù)的作用。比如說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)一般會(huì)通過(guò)法院院長(zhǎng)，但院長(zhǎng)也可能做出“打太極拳”般的反應(yīng)：“承辦人講這個(gè)案件有如此這般的法律問(wèn)題，照您說(shuō)的辦可能風(fēng)險(xiǎn)很大喔”，借分散決策和專業(yè)知識(shí)來(lái)推托躲避。此外還可看到，法院受到外部干預(yù)的可能，同時(shí)也構(gòu)成為了向外擴(kuò)散責(zé)任而主動(dòng)“請(qǐng)示匯報(bào)”尋求干預(yù)的通道。

中國(guó)社會(huì)無(wú)處不在的人情關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，是可能對(duì)審判產(chǎn)生影響的另一種外部因素。近代以來(lái)，我國(guó)司法制度的發(fā)展并沒(méi)有如西方國(guó)家或我國(guó)香港地區(qū)那樣，使法院及法官?gòu)纳鐣?huì)一般的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中“剝離”開(kāi)來(lái)，形成某種相對(duì)“超越”或“孤立”的存在。法院及法官始終很難“隔絕”于各種各樣的人情往來(lái)。所謂“案件一進(jìn)門，雙方都托人”，不僅在三、四線城市或農(nóng)村地區(qū)常見(jiàn)，即便是在日益“陌生人化”的大都市，只要當(dāng)事人雙方爭(zhēng)議的利益足夠重大，種種直接或拐彎抹角的“人情關(guān)系”總有可能為了影響法院及法官的案件處理而被調(diào)動(dòng)起來(lái)。從具體案件的承辦法官、可能過(guò)問(wèn)案件的庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)，直到法院的同事，都是這些人情關(guān)系試圖影響的對(duì)象。人情關(guān)系實(shí)質(zhì)上影響或者“扭曲”案件審理過(guò)程及結(jié)果的可能究竟有多大，是一個(gè)很不容易回答的問(wèn)題。但更重要的是對(duì)于這種可能性的普遍恐懼，卻成為包括法院科層制或行政化管理等在內(nèi)的制度設(shè)計(jì)得到支持的理由之一。因?yàn)榇蠹叶济靼祝^關(guān)系人情，“搞定一個(gè)人”容易，但是“搞定一幫人”，難度就會(huì)陡然攀升。不過(guò)，要是能“搞定領(lǐng)導(dǎo)”事情又簡(jiǎn)單多了。這意味著集體決策的機(jī)制作為科層制管理在審判業(yè)務(wù)上的體現(xiàn)，本來(lái)就具有防范或消解“關(guān)系案、人情案”的目的或意圖，但同時(shí)又可能成為“關(guān)系、人情”曲折滲入案件處理過(guò)程的回路，其作用往往是兩義的，充滿矛盾或悖論。

最后，我國(guó)法律文化中傳統(tǒng)問(wèn)責(zé)及答責(zé)方式同樣能夠深刻影響到法院審判。在以西方法律文化傳統(tǒng)為背景的司法制度中，法官對(duì)案件的處理只需滿足兩個(gè)條件：即發(fā)現(xiàn)能夠以證據(jù)證明的事實(shí)和法律共同體范圍內(nèi)可以認(rèn)同的法條解釋。原則上，法官無(wú)需對(duì)審判可能帶來(lái)的后果承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。與此相反，我國(guó)傳統(tǒng)卻是高度重視審判結(jié)果，處理過(guò)程卻并不十分重要，一旦事后可以確認(rèn)案件處理的結(jié)果錯(cuò)誤則需要追究責(zé)任。這是一種可稱為“結(jié)果正義”或“實(shí)質(zhì)正義”的觀念。只要當(dāng)事人不服案件處理結(jié)果，就可以隨時(shí)不斷地要求推倒重來(lái)，此時(shí)，案件的任何裁判者都會(huì)承受類似于“無(wú)限責(zé)任”的沉重壓力。這些由我國(guó)“申冤告狀”乃至“京控”等歷史傳統(tǒng)中延續(xù)而來(lái)，并積淀為“文化/社會(huì)心理”上的正義觀念。歷史學(xué)的研究表明，這種情況與中國(guó)社會(huì)早期就在廣大疆域和龐大人口之上形成大一統(tǒng)的王朝統(tǒng)治息息相關(guān)。因?yàn)榻y(tǒng)治建立在“耕戰(zhàn)”基礎(chǔ)上，為了保證賦稅和人力資源動(dòng)員向中央權(quán)力的集中，眾多分散的一個(gè)個(gè)小農(nóng)家庭能夠共存下去，對(duì)于維系王朝的大一統(tǒng)局面至關(guān)重要。在這種秩序形成原理之上又發(fā)展出一整套論證統(tǒng)治合法性的意識(shí)形態(tài)話語(yǔ)，即“天命本乎民心”、或者“天視自我民視，天聽(tīng)自我民聽(tīng)”等，政治統(tǒng)治需要不斷訴諸于“民心、民意、公論”等概念而獲得某種正當(dāng)化基礎(chǔ)。案件處理或糾紛解決的是非曲直也隨時(shí)都可觸動(dòng)“民心、民意”，個(gè)案當(dāng)事人總有可能訴諸于一般“公論”，對(duì)任何裁判結(jié)果反復(fù)地挑戰(zhàn)。

以上述觀念為基礎(chǔ)，普遍存在的信訪現(xiàn)象與“有錯(cuò)必糾”的價(jià)值取向結(jié)合起來(lái)，構(gòu)成了針對(duì)案件處理結(jié)果問(wèn)責(zé)的沉重壓力。而法院的集體決策及責(zé)任擴(kuò)散機(jī)制則不妨理解為應(yīng)對(duì)這種答責(zé)壓力的一種自我保護(hù)策略。此外，隨著當(dāng)代信息社會(huì)的加速發(fā)展，各種新興媒體層出不窮，社會(huì)輿論對(duì)于司法過(guò)程和結(jié)果的影響也日益顯著。如何應(yīng)對(duì)公共輿論可能帶來(lái)的正面及負(fù)面影響，也將是這一輪司法改革必須認(rèn)真對(duì)待的課題之一。

總而言之，上述這些外部因素與法院內(nèi)部的科層制及集體決策/責(zé)任擴(kuò)散機(jī)制形成一種博弈纏繞卻又相互塑造的關(guān)系。這確實(shí)是距離“司法獨(dú)立”或“審判獨(dú)立”都很遙遠(yuǎn)的狀態(tài)，但法院和法官通過(guò)在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)逐漸釀成的默契，一方面向各種外來(lái)的影響開(kāi)放，另一方面也在審判業(yè)務(wù)的實(shí)際操作中不斷地消解這些影響，或者設(shè)法在此過(guò)程中轉(zhuǎn)移責(zé)任?？梢哉f(shuō)，內(nèi)外兩方面的因素達(dá)成了某種脆弱的動(dòng)態(tài)平衡。雖然法院和法官對(duì)這種現(xiàn)狀未必滿意，但恐怕也很難說(shuō)得上目前已經(jīng)從內(nèi)部產(chǎn)生了對(duì)于“司法獨(dú)立”或者“審判獨(dú)立”的強(qiáng)烈需求。因此，本輪司法改革就是在這樣一種狀態(tài)下啟動(dòng)的，它并非出自法院本身的內(nèi)在需求，而是來(lái)源于由政治部門以頂層設(shè)計(jì)的方式“突然”啟動(dòng)的。

政治決斷：司法改革的前景

《文化縱橫》：按照您的觀察和分析，法院和法官在“脆弱的平衡”現(xiàn)狀中游刃有余地生存著，他們并沒(méi)有更強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)來(lái)單方面改變這一局面。但是，現(xiàn)在來(lái)自頂層設(shè)計(jì)的改革壓力可能會(huì)直接影響甚至打破這一脆弱平衡。在您看來(lái)，為什么最高決策層要冒著風(fēng)險(xiǎn)下決心推動(dòng)本輪的司法改革。

王亞新：我一直強(qiáng)調(diào)，我們現(xiàn)在的司法體系，無(wú)論是所謂對(duì)外司法獨(dú)立不徹底，還是對(duì)內(nèi)審判獨(dú)立不落實(shí)，都是在中國(guó)的政治社會(huì)環(huán)境中艱難博弈出來(lái)的一種現(xiàn)實(shí)狀況。這種狀況有其內(nèi)在的合理性，不見(jiàn)得已到不改革眼下就過(guò)不去的程度，而且短期地看，改革之后情況并不一定馬上就會(huì)比現(xiàn)在更好。法院系統(tǒng)自身對(duì)于改革未必有充足動(dòng)力，就法官個(gè)體來(lái)說(shuō)，也許指望通過(guò)改革提高薪酬或拓寬晉職渠道，但是他們肯定不希望再有很多責(zé)任或更大壓力。那么中央為什么在這個(gè)時(shí)點(diǎn)推進(jìn)司法改革呢？一個(gè)可能的答案，就是決策層或許已做出不再一般地為司法機(jī)關(guān)分擔(dān)責(zé)任的政治決斷，同時(shí)也形成了權(quán)能及資源的配置向直接辦理案件的法官傾斜等實(shí)施方案。要對(duì)這一回答做出說(shuō)明解釋，還必須簡(jiǎn)單回顧我國(guó)近年來(lái)的發(fā)展歷程。

最近的十多年以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展。但是，這十余年來(lái)也積累了眾多社會(huì)矛盾，發(fā)展中的深層問(wèn)題越來(lái)越明顯?？梢哉f(shuō)，這十多年的發(fā)展，“光與影”相互疊加，成績(jī)和問(wèn)題都十分突出。透過(guò)這些宏觀背景，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)《決定》有一個(gè)明確的政策導(dǎo)向，即改變權(quán)力、資源和責(zé)任都過(guò)分向國(guó)家及政府集中的狀況，通過(guò)放權(quán)讓社會(huì)煥發(fā)活力，更多地強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)配置資源的作用，同時(shí)國(guó)家和政府也從過(guò)多過(guò)重的種種責(zé)任下解脫出來(lái)。

因此，不妨把改革的主要內(nèi)容理解為黨和政府意圖在與司法機(jī)關(guān)的關(guān)系上實(shí)現(xiàn)更進(jìn)一步的分權(quán)、分工體制，在適度增加資源投入和下放權(quán)力的同時(shí)，要求司法機(jī)關(guān)承擔(dān)起應(yīng)負(fù)責(zé)任，為黨和政府“分憂”或“減負(fù)”。說(shuō)得直白一點(diǎn)，今后遇到類似趙作海案那樣的情形，黨政部門可能不再會(huì)應(yīng)司法機(jī)關(guān)的要求出面“協(xié)調(diào)”并“拍板”了，無(wú)論結(jié)果如何都得辦案的人員和機(jī)構(gòu)自行負(fù)責(zé)。為了做到這一點(diǎn)，一方面通過(guò)省級(jí)以下地方各級(jí)司法機(jī)關(guān)人財(cái)物的統(tǒng)一管理以及和行政區(qū)劃適度分離的案件管轄，以期逐漸形成能夠有效減少地方政府介入干預(yù)辦案的制度框架，讓司法機(jī)關(guān)逐步“去地方化”；另一方面，提出“讓審理者裁判、由裁判者負(fù)責(zé)”，則可視為直接訴諸于“審判獨(dú)立”，結(jié)果很可能是由此“釜底抽薪”式地導(dǎo)向“司法獨(dú)立”。換言之，可以把頂層設(shè)計(jì)的這部分內(nèi)容理解為一種經(jīng)由“法官職業(yè)化”而通往法院“去行政化”的改革策略。

《文化縱橫》：您認(rèn)為，“脆弱的平衡”會(huì)導(dǎo)致黨和政府成為“責(zé)任分擔(dān)”機(jī)制的最后承受者，黨和政府因信訪和維穩(wěn)等承受了巨大的政治壓力。司法改革的目的就是要改變這一現(xiàn)狀，重塑法官獨(dú)立審判，形成法院和法官獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的機(jī)制，為黨和政府分憂，將黨和政府的政治壓力解套。如果這一判斷正確，那么，決策層推出司法改革的頂層設(shè)計(jì)在社會(huì)條件層面有沒(méi)有什么依據(jù)？法院和法官所處的內(nèi)外環(huán)境是否已經(jīng)發(fā)生了重大變化？

王亞新：我感覺(jué)確實(shí)如此。最高決策層就司法改革推出的頂層設(shè)計(jì)，當(dāng)然應(yīng)該與對(duì)于中國(guó)社會(huì)發(fā)展及各種條件變化的研判息息相關(guān)。因?yàn)?，如果沒(méi)有相應(yīng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治及文化等方面條件作為支撐，改革的任何內(nèi)容都不可能真正得到推行，甚至只能變質(zhì)走樣。我個(gè)人認(rèn)為，隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷的進(jìn)展，財(cái)富在可觀規(guī)模上的增加積累已經(jīng)成為推進(jìn)改革的資源基礎(chǔ)，而信息化社會(huì)及科學(xué)知識(shí)的傳播則可能為促進(jìn)權(quán)力分化或分工體制的深化提供了另一種條件。不過(guò)在我看來(lái)，關(guān)鍵還是要看傳統(tǒng)的問(wèn)責(zé)答責(zé)方式以及相應(yīng)的法律文化是否開(kāi)始出現(xiàn)根本性變化的征兆。因?yàn)?，如果中?guó)社會(huì)仍然維持以往那種關(guān)于糾紛解決或案件處理的正當(dāng)性觀念，則國(guó)家或政治權(quán)力向任何專業(yè)的機(jī)構(gòu)以深化分工的方式嘗試“推卸責(zé)任”，都一定不會(huì)被社會(huì)接受。

關(guān)于中國(guó)近現(xiàn)代以來(lái)的種種挫折和進(jìn)步，學(xué)界有所謂“歷史三峽說(shuō)”。我覺(jué)得，中國(guó)近現(xiàn)代的社會(huì)轉(zhuǎn)型持續(xù)到今天，或許也該到了開(kāi)始走出“三千年未有之變局”。就糾紛解決及案件處理的正當(dāng)性條件而言，其實(shí)從上個(gè)世紀(jì)90年代起，某些實(shí)質(zhì)性的變化就一直在發(fā)生。典型表現(xiàn)首先是民事訴訟領(lǐng)域的強(qiáng)化當(dāng)事人舉證責(zé)任及庭審方式改革，導(dǎo)致了“即使事實(shí)沒(méi)有查清也可以由當(dāng)事人自行承擔(dān)敗訴責(zé)任”的觀念開(kāi)始向社會(huì)滲透。其次是最近刑事審判領(lǐng)域以“罪疑從無(wú)”為突破口排除非法取得證據(jù)、禁止刑訊逼供這方面的重大進(jìn)展，意味著從政府到一般民眾都開(kāi)始在逐步地接受另一種正當(dāng)性觀念。民事案件的舉證責(zé)任觀念和刑事案件的“無(wú)罪推定”原則，都是改變中國(guó)傳統(tǒng)法律文化固有的問(wèn)責(zé)答責(zé)機(jī)制，使裁判者的責(zé)任可能從“無(wú)限”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝邢蕖钡募夹g(shù)條件。此類觀念及原則能夠在當(dāng)代中國(guó)的司法中開(kāi)始扎下根，如果沒(méi)有變化了的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和文化條件作為支撐，同樣是難以想象的。

《文化縱橫》：您認(rèn)為，當(dāng)前的社會(huì)條件在發(fā)展變化，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化各要素彼此不斷互動(dòng)影響，決策者洞察到了這一歷史性的契機(jī)，主動(dòng)改革，并依據(jù)變化的條件設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)闹贫??！稕Q定》明確提出，“改革試點(diǎn)的總體考慮是，堅(jiān)持項(xiàng)層設(shè)計(jì)與實(shí)踐探索相結(jié)合”。目前，司法改革正以分步試點(diǎn)的方法推進(jìn)，您可否簡(jiǎn)要展望一下本輪司法改革的進(jìn)程與前景？

王亞新：這一次的司法改革既然是由從未經(jīng)歷過(guò)的頂層設(shè)計(jì)啟動(dòng)，當(dāng)部分改革措施從上到下地“嵌入”若干法院，將會(huì)導(dǎo)致這些法院內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制重新“洗牌”。這同樣是以一個(gè)個(gè)法院為單元的一個(gè)個(gè)“磨合”或“博弈”的復(fù)雜過(guò)程?？梢钥隙ǖ厥?，往下走就會(huì)觸及各種具體的利益利害，進(jìn)入“細(xì)節(jié)決定成敗”的階段。目前，法院內(nèi)部的各種主體對(duì)改革可能為自己帶來(lái)的利害預(yù)期不一，通過(guò)各種媒體或自媒體可以聽(tīng)到不少有關(guān)改革“冷思考”或批評(píng)詬病某種改革方案的聲音。不過(guò)，現(xiàn)有議論主要還是圍繞利益問(wèn)題，有關(guān)不同類別的法院工作人員將會(huì)各自承擔(dān)何種或多大的責(zé)任等更為關(guān)鍵也更為困難的問(wèn)題，反而沒(méi)有得到充分的關(guān)注。但在我看來(lái)，司法改革的進(jìn)程將在很大程度上取決于法院內(nèi)部的各類人員是否在自己獲得的資源、擁有的權(quán)能與承擔(dān)的責(zé)任之間大致達(dá)成新的均衡，且這種均衡必須能夠保證法院審判業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。新的均衡往往以以前的脆弱均衡被打破為前提，甚至還可能意味著某些地方某段時(shí)期會(huì)出現(xiàn)一定程度的混亂。因此，今后的某些時(shí)候批評(píng)改革的聲音或許會(huì)更加強(qiáng)烈。此外，由于各地法院面臨的內(nèi)外部條件差異很大，具體的改革方案和實(shí)際進(jìn)展情況也會(huì)呈現(xiàn)出較大差別。一概而論地預(yù)測(cè)全國(guó)層面的改革推進(jìn)過(guò)程如何，不僅非常困難，而且也未必有多少意義?，F(xiàn)在可作出的預(yù)判大致是，本輪司法改革要在較寬的面上初步實(shí)現(xiàn)其初衷，可能需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，出現(xiàn)“進(jìn)進(jìn)退退”等現(xiàn)象也屬正常。因此，把握時(shí)代和歷史的大趨勢(shì)并保持足夠的耐心非常重要。

（本文主要內(nèi)容將以學(xué)術(shù)論文形式發(fā)表于《清華法學(xué)》2014年第5期）