●牛振恒，張燦影（中國(guó)科學(xué)院.青島生物能源與過(guò)程研究所；.海洋研究所，青島　266101）

論基于博碩士學(xué)位論文公開(kāi)的作者利益保護(hù)

●牛振恒a，張燦影b
（中國(guó)科學(xué)院a.青島生物能源與過(guò)程研究所；b.海洋研究所，青島266101）

［關(guān)鍵詞］碩士學(xué)位論文；博士學(xué)位論文；作者利益保護(hù)；延期公開(kāi)；開(kāi)放獲取

［摘要］文章在對(duì)比中國(guó)大陸和港臺(tái)地區(qū)的學(xué)位論文開(kāi)放情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合所在單位學(xué)位論文實(shí)現(xiàn)全部開(kāi)放的實(shí)踐，分析中國(guó)大陸學(xué)位論文開(kāi)放不佳的原因，進(jìn)而系統(tǒng)提出學(xué)位論文公開(kāi)的作者利益保護(hù)措施，包括延期公開(kāi)及利用控制、公開(kāi)學(xué)位論文的作者利益保護(hù)和防止不當(dāng)利用的技術(shù)控制。呼吁培養(yǎng)單位充分尊重學(xué)位論文作者的利益，制定科學(xué)合理的規(guī)章制度引導(dǎo)、保護(hù)，鼓勵(lì)學(xué)位論文公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)科技進(jìn)步的共贏。

1　學(xué)位論文的公開(kāi)情況

中國(guó)大陸1982～2012年共授予博碩士學(xué)位4725439人（2012年全日制481830人、在職104781人），［1］港澳臺(tái)地區(qū)尚未查到。截至2014年6月30日，萬(wàn)方博碩士學(xué)位論文庫(kù)（CDDBFT）收錄學(xué)位論文2961300篇，［2］中國(guó)知網(wǎng)博碩士學(xué)位論文庫(kù)（CDMD）收錄學(xué)位論文2213398篇。［3］

顯然，數(shù)據(jù)庫(kù)商公開(kāi)學(xué)位論文數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于實(shí)際產(chǎn)生的數(shù)量。截至2011年底，國(guó)家圖書(shū)館采集博士、碩士學(xué)位論文120余萬(wàn)種，且國(guó)家圖書(shū)館博士論文庫(kù)只能通過(guò)注冊(cè)閱讀前24頁(yè)。CALIS學(xué)位論文中心服務(wù)系統(tǒng)中文數(shù)據(jù)收錄約172萬(wàn)條，［4］只通過(guò)全文傳遞對(duì)成員館讀者服務(wù)。中科院學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄學(xué)位論文89811篇（實(shí)際授予博碩士學(xué)位109882人），［5］其全文只面向培養(yǎng)單位開(kāi)放。有人對(duì)114所高校中已建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的35所高校進(jìn)行學(xué)位論文開(kāi)放獲取調(diào)查，結(jié)果只有4所提供開(kāi)放獲取服務(wù)，占總數(shù)的3.5%。［6］

香港大學(xué)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)有20737篇全文可供全球免費(fèi)下載，開(kāi)放獲取率高達(dá)98.8%。截止到2012年12月，“臺(tái)灣博碩士論文知識(shí)價(jià)值系統(tǒng)”共收錄臺(tái)灣地區(qū)137所高校1956年至今的759465篇學(xué)位論文，其中254040篇全文提供開(kāi)放獲取。［6］英國(guó)被調(diào)查的65家收藏電子版學(xué)位論文的圖書(shū)館，有62家是開(kāi)放獲取的。［7］

盡管大陸地區(qū)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄比例非常低，且公開(kāi)率很低，尤其開(kāi)放獲取率極低，然而，卻因缺乏合理的控制機(jī)制，許多學(xué)位論文的“發(fā)表”違背了作者意愿，甚至引發(fā)了2008年眾多碩博士聯(lián)名起訴某數(shù)據(jù)庫(kù)商的轟動(dòng)案件。

2　學(xué)位論文不充分公開(kāi)的原因分析

2.1缺乏明確的法律約束

臺(tái)灣地區(qū)學(xué)位論文公開(kāi)率很高卻無(wú)訴訟的根本原因是有明確的法律法規(guī)約束。臺(tái)灣地區(qū)著作權(quán)法第十五條第二項(xiàng)第三款規(guī)定：“依學(xué)位授予法撰寫(xiě)之碩士、博士論文，著作人已取得學(xué)位者，推定著作人同意公開(kāi)發(fā)表其著作?！迸_(tái)灣最高教育部門(mén)規(guī)定“學(xué)位論文延后公開(kāi)年限最長(zhǎng)為5年”。［8］中國(guó)大陸尚無(wú)法律法規(guī)明確學(xué)位論文公開(kāi)，《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》指出“應(yīng)當(dāng)交存北京圖書(shū)館和有關(guān)的專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館各一份”，“已經(jīng)通過(guò)的博士學(xué)位論文或摘要應(yīng)當(dāng)公開(kāi)發(fā)表（保密專(zhuān)業(yè)除外）”。顯然“應(yīng)當(dāng)”二字的約束性很低，且對(duì)何時(shí)公開(kāi)沒(méi)有要求，對(duì)碩士學(xué)位論文沒(méi)有要求，甚至對(duì)博士學(xué)位論文全文公開(kāi)也未明確要求。這樣的規(guī)定讓培養(yǎng)單位可以永遠(yuǎn)不公開(kāi)學(xué)位論文，事實(shí)上，不少單位不同意公開(kāi)學(xué)位論文，即使公開(kāi)，也是利益驅(qū)動(dòng)，把電子版賣(mài)給商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.2作者利益保護(hù)欠妥

為保護(hù)作者和培養(yǎng)單位的利益，臺(tái)灣最高教育部門(mén)規(guī)定：“若著作人有申請(qǐng)專(zhuān)利或另行投稿等智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之考量，必須請(qǐng)圖書(shū)館配合延后紙本學(xué)位論

文公開(kāi)日期”。在此基礎(chǔ)上，有的培養(yǎng)單位進(jìn)一步靈活地允許“授權(quán)事項(xiàng)及公開(kāi)日期如有異動(dòng)”進(jìn)行變更申請(qǐng)。［9］全球最大的博碩士學(xué)位論文出版商ProQuest （ProQuest Dissertation Publishing）為作者提供了延期公開(kāi)選擇，以保護(hù)作者后續(xù)申請(qǐng)專(zhuān)利或發(fā)表論文等潛在利益不受侵犯。［10］然而，大陸很多培養(yǎng)單位做得顯然不夠。筆者調(diào)查了很多博碩士，他們均表示，畢業(yè)的時(shí)候單位沒(méi)有給他們延期公開(kāi)的選擇及支付在商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)公開(kāi)的報(bào)酬，有些還意外地發(fā)現(xiàn)自己的學(xué)位論文“被發(fā)表”了。另外，作者對(duì)類(lèi)似“授權(quán)XXXXXX可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索”的作者授權(quán)聲明簽字很無(wú)奈。

學(xué)位論文飽含著作者辛勤的汗水和杰出的智慧，也承載著導(dǎo)師的心血，其中不少創(chuàng)新點(diǎn)鮮為人知。作者后期可能進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)，或者繼續(xù)研究發(fā)表高水平論文，過(guò)早地把學(xué)位論文交給數(shù)據(jù)庫(kù)商，將學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn)公之于眾，使作者的創(chuàng)新成果面臨被他人合法“竊取”搶先發(fā)表的巨大風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)學(xué)位論文作者起訴數(shù)據(jù)庫(kù)出版商版權(quán)侵權(quán)的案例中，法院的判決實(shí)質(zhì)上也認(rèn)定了學(xué)位論文上網(wǎng)入庫(kù)屬于正式出版。［9］不少學(xué)位論文作者被拒稿，編輯的理由是與發(fā)表的學(xué)位論文重復(fù)率達(dá)20%。這些原因也是2008年北京千余名碩博士起訴某數(shù)據(jù)公司學(xué)位論文出版侵權(quán)的重要原因。

3　中國(guó)科學(xué)院學(xué)位論文全部公開(kāi)的實(shí)踐

中國(guó)科學(xué)院從2012年開(kāi)始探索學(xué)位論文創(chuàng)新管理：作者授權(quán)公開(kāi)，要求作者與導(dǎo)師溝通，自由承諾公開(kāi)時(shí)間，圖書(shū)館妥善管理。根據(jù)承諾公開(kāi)時(shí)間統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，同意立即面向社會(huì)公開(kāi)的有15.9%，絕大部分選擇延遲1~2年公開(kāi)，選擇在3年內(nèi)面向社會(huì)公開(kāi)的累積百分比為92.7%，這說(shuō)明，延后3年公開(kāi)符合絕大多數(shù)研究生作者和導(dǎo)師的意愿。由于筆者單位學(xué)生培養(yǎng)過(guò)程中有中國(guó)科學(xué)院的支持，增加了院內(nèi)公開(kāi)時(shí)間的選項(xiàng)，因此大部分學(xué)生認(rèn)為院內(nèi)外可以同步公開(kāi)?？偟膩?lái)看，社會(huì)公開(kāi)比院內(nèi)公開(kāi)稍有延遲，約為1年。

筆者曾向單位在讀博碩士作過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果顯示，60名研究生中，有58人（占96.7%）認(rèn)為學(xué)位論文公開(kāi)有利于促進(jìn)社會(huì)科技進(jìn)步，這與社會(huì)共識(shí)高度一致。研究生普遍非常支持這種妥善保護(hù)措施下學(xué)位論文的社會(huì)公開(kāi)。畢業(yè)生都很慎重地和導(dǎo)師一起商定公開(kāi)時(shí)間，并簽訂了《公開(kāi)承諾書(shū)》。一些不符合保密條件的論文作者也對(duì)我們的延期學(xué)位論文利用保護(hù)由衷感謝。因此，筆者單位順利實(shí)現(xiàn)了學(xué)位論文的全部公開(kāi)（部分有延期）。

4　學(xué)位論文公開(kāi)的作者利益保護(hù)措施

4.1延期學(xué)位論文作者的利益保護(hù)

尊重作者的利益，簽訂延期公開(kāi)承諾書(shū)，解決開(kāi)放全文的法律問(wèn)題，是對(duì)作者和導(dǎo)師的利益保護(hù)。讓作者與導(dǎo)師自由確定公開(kāi)時(shí)間，并允許日后根據(jù)實(shí)際情況修改公開(kāi)時(shí)間，但延期公開(kāi)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)5年。學(xué)位論文所有權(quán)歸培養(yǎng)單位，培養(yǎng)單位確定論文公開(kāi)時(shí)間也應(yīng)與作者協(xié)商。需要指出的是，對(duì)作者利益保護(hù)的同時(shí)，對(duì)導(dǎo)師利益的保護(hù)是必要的。也許有的作者沒(méi)有值得再開(kāi)發(fā)的內(nèi)容或必要（如改行就業(yè)等），較容易立即公開(kāi)其學(xué)位論文，但是，一些學(xué)位論文，尤其解密論文可能是導(dǎo)師某個(gè)項(xiàng)目研究成果的組成部分，因此，公開(kāi)時(shí)間須經(jīng)導(dǎo)師同意。

培養(yǎng)單位應(yīng)拒絕延期公開(kāi)學(xué)位論文的呈繳，除非得到接收單位關(guān)于本單位處于“延期”的學(xué)位論文禁止利用全文的書(shū)面承諾，以保護(hù)延期公開(kāi)學(xué)位論文內(nèi)容的私密性。本單位保存的延期學(xué)位論文不向外單位成員提供服務(wù)，除非得到導(dǎo)師的許可，同樣本單位成員利用須經(jīng)導(dǎo)師同意并簽字。培養(yǎng)單位可以通過(guò)使用授權(quán)協(xié)議保證內(nèi)部成員對(duì)延期學(xué)位論文的利用。同時(shí)，制定合理的利用制度，防止延期公開(kāi)的學(xué)位論文被不當(dāng)利用。例如，要求不得利用電子版，紙本論文不外借，可在館閱讀，復(fù)制不得超過(guò)全文的20%等。

4.2公開(kāi)學(xué)位論文作者的利益保護(hù)

從經(jīng)濟(jì)利益角度看，學(xué)位論文公開(kāi)可以分為有償公開(kāi)和無(wú)償公開(kāi)。有償公開(kāi)主要渠道是學(xué)位論文賣(mài)給（入編）商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)被營(yíng)銷(xiāo)。例如，北京某數(shù)據(jù)庫(kù)公司規(guī)定：碩士學(xué)位論文60元/篇+300元閱讀卡，博士學(xué)位論文100元/篇+400元閱讀卡。［11］目前，國(guó)內(nèi)還沒(méi)有以單篇學(xué)位論文營(yíng)銷(xiāo)額比例提成的商業(yè)公開(kāi)渠道。

對(duì)于商業(yè)渠道公開(kāi)，培養(yǎng)單位應(yīng)充分尊重研究生的意愿，盡可能多地提供商業(yè)洽談渠道，以增加作者的經(jīng)濟(jì)收入。培養(yǎng)單位應(yīng)接受研究生的商業(yè)公開(kāi)有償委托，要求作者留下永久性聯(lián)系方式和匯款方式，努力與多家數(shù)據(jù)庫(kù)商談判，爭(zhēng)取更合理的價(jià)格，謀求作者利益最大化。

有研究表明，以開(kāi)放獲?。∣pen Access，簡(jiǎn)稱(chēng)OA）方式發(fā)表的文章引用次數(shù)增長(zhǎng)了17%~250%，是傳統(tǒng)方式的兩倍。［12］因此，培養(yǎng)單位及時(shí)將學(xué)位論文收入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，允許多渠道獲取，包括授權(quán)國(guó)家圖

書(shū)館學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，充分促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播。

同時(shí)，通過(guò)技術(shù)手段防止開(kāi)放獲取的學(xué)位論文被不合理利用。如，在不影響閱讀的地方加數(shù)字水印聲明：“此版本學(xué)位論文為……禁止包括商業(yè)在內(nèi)的非法使用”。公眾只能檢索瀏覽非全文的基本信息，獲取全文須注冊(cè)；注冊(cè)用戶(hù)每天下載不超過(guò)一定的篇數(shù)；電子版學(xué)位論文一次復(fù)制不超過(guò)200字；保存達(dá)一定的天數(shù)自動(dòng)失效等。如中國(guó)科學(xué)院文學(xué)情報(bào)中心開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具有資源附件下載時(shí)間控制功能，將學(xué)位論文根據(jù)作者和導(dǎo)師確定的公開(kāi)時(shí)間進(jìn)行設(shè)定，超過(guò)設(shè)定的保護(hù)時(shí)間，系統(tǒng)自動(dòng)公開(kāi)全文，供社會(huì)公眾免費(fèi)共享。

4.3義務(wù)、意義與規(guī)則的宣傳

在充分尊重作者和導(dǎo)師利益的同時(shí)，應(yīng)注意引導(dǎo)作者理性處理自己的學(xué)位論文。宣傳有關(guān)論文呈繳規(guī)定和學(xué)位論文公開(kāi)合理性的同時(shí)，應(yīng)特別注重宣傳培養(yǎng)單位延期公開(kāi)的有關(guān)規(guī)定和延期論文的保護(hù)措施，鼓勵(lì)學(xué)位論文盡早公開(kāi)。

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［收稿日期］2014－07－21 ［責(zé)任編輯］徐娜

［作者簡(jiǎn)介］牛振恒（1972－），男，碩士，副研究館員，研究方向：信息資源管理；張燦影（1988－），女，館員，研究方向：信息資源組織。

［文章編號(hào)］1005－8214（2015）03－0021－03

［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A

［中圖分類(lèi)號(hào)］G250.73；G255.76