康紀(jì)田

（湖南婁底行政學(xué)院，湖南 婁底 417000）

·法學(xué)研究·

礦業(yè)地役權(quán)合同理論及其適用

康紀(jì)田

（湖南婁底行政學(xué)院，湖南 婁底 417000）

地役權(quán)設(shè)立，將成為礦業(yè)用地獲取和利用的普遍方式。礦業(yè)地役權(quán)合同，是地役權(quán)設(shè)立、行使、登記和保護(hù)等環(huán)節(jié)整體運行的主軸，屬于突破物權(quán)法界限而跨入債權(quán)法的行業(yè)性物權(quán)契約。土地承包經(jīng)營者是訂立合同的基本的和多元的主體，土地立體性分層使用權(quán)是合同權(quán)利的現(xiàn)代的和廣泛的客體，地役權(quán)利用方式以及費用支付等是合同的重要內(nèi)容。地役權(quán)合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，適時使用非要式合同；以能夠?qū)股埔獾谌藶榛灸康模瑘猿植粍赢a(chǎn)登記為原則不登記為例外。違約適用嚴(yán)格的歸責(zé)原則，地役權(quán)保護(hù)適用物權(quán)請求權(quán)。

礦業(yè)法；礦業(yè)用地；礦業(yè)地役權(quán)；地役權(quán)合同

礦業(yè)地役權(quán)，是礦業(yè)用地獲取和利用的重要方式，可以覆蓋礦產(chǎn)勘探與開采的每一個過程。礦業(yè)地役權(quán)合同，是礦業(yè)地役權(quán)設(shè)立、行使和保護(hù)的基本依據(jù)，是礦業(yè)用地獲取和利用的樞紐工程。但是，目前在開礦與用地嚴(yán)重沖突的條件下卻很少適用地役權(quán)，其中的一個重要原因在于人們對礦業(yè)地役權(quán)合同還比較陌生。因此，有必要解讀和拓展礦業(yè)地役權(quán)合同的生效、內(nèi)容、形式及其保護(hù)等方面的制度安排。

一、礦業(yè)地役權(quán)合同的基本定位

礦業(yè)開發(fā)需要的土地面積超過任何行業(yè)，而且主要處在農(nóng)村集體所有的土地上。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源的稀缺性凸顯，國有礦產(chǎn)與集體土地結(jié)合的難度越來越大。農(nóng)村礦業(yè)用地主要的途徑，先將農(nóng)村集體所有的土地征收為國有土地后再出讓為礦業(yè)用地。礦山企業(yè)的這一主要獲地途徑并不暢通，因為存在法律禁止為商業(yè)開發(fā)而征收集體土地的制度困境，并受到高投入的土地征收費用以及土地難以退出礦業(yè)開發(fā)的諸多因素制約。未來制度走向，可將農(nóng)村集體所有的土地直接用于礦業(yè)開發(fā)。但是，這種未來的獲地途徑又要受到土地利用總體規(guī)劃以及年度計劃等用途方面的嚴(yán)格管制，同樣會出現(xiàn)礦業(yè)用地獲取的艱難格局。

緩解礦業(yè)用地的難題，關(guān)鍵在于權(quán)利的制度創(chuàng)新。根據(jù)科斯定理，產(chǎn)權(quán)的清晰界定和合理安排，是資源有效率配置的前提。從礦業(yè)用地的獲取、利用以及閉坑后的退出等整體過程出發(fā)，設(shè)置一種適合礦業(yè)用地獲取、利用以及退出的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，再運用于礦業(yè)用地的產(chǎn)權(quán)市場，是權(quán)利制度創(chuàng)新的方向。多方面分析認(rèn)為，構(gòu)建礦業(yè)地役權(quán)制度，可以拓展礦業(yè)用地獲取途徑、提高礦業(yè)土地利用效率、方便礦山企業(yè)退出市場等，是礦業(yè)開發(fā)使用土地很有效率的制度安排。地役權(quán)，是指需要用地的這一方為了自己開發(fā)的便利而局部性或短期性利用他人土地的一種不動產(chǎn)用益物權(quán)。通常認(rèn)為，“地役權(quán)的本質(zhì)在于以提高土地利用效益為目的而利用他人的土地”[1]。利用他人土地專為礦業(yè)開發(fā)提供便利地役權(quán)，屬于“礦業(yè)地役權(quán)”，礦山企業(yè)用地這一方為恒為需役地，他人土地的另一方為供役地。

礦業(yè)開發(fā)用地，需要廣泛行使地役權(quán)制度。一方面，局部性占用的地役權(quán)適合礦業(yè)用地特點。復(fù)雜的礦業(yè)用地具有不同功能的礦區(qū)，其中的附屬設(shè)施礦區(qū)，如礦業(yè)工程材料及廢棄渣土堆放、臨時性工棚、道路運輸、埋設(shè)地下管道與架設(shè)地上線路、取土和移石、地質(zhì)與水文勘測、通風(fēng)井與廢水排放等，具有明顯的用地特點：一般不需要整塊占用而只需在一塊土地進(jìn)行局部性利用。而地役權(quán)的特點，就在供役地方提供的土地是局部性的而不是整體的一塊土地。比如，地役權(quán)設(shè)立內(nèi)容就是在他人土地上開一個通風(fēng)口，這個通風(fēng)口就是局部占用。那么，礦業(yè)用地特點與地役權(quán)的特點相吻合。如果不利用雙方的特點，一律以傳統(tǒng)的獲地方式而獲取整塊土地，就會導(dǎo)致土地資源的閑置和浪費。尤其是，“由于礦業(yè)用地缺乏退出機制，導(dǎo)致滯留在企業(yè)中的土地越來越多”[2]。另一方面，拓寬了礦山企業(yè)獲取農(nóng)村集體土地的途徑。只要地役權(quán)設(shè)立，礦山企業(yè)就可以直接使用他人的土地。而且，地役權(quán)設(shè)立屬雙方當(dāng)事人的意思表示，符合市場自由行為特性。因而，不需要國家的強制性征收，也可以繞開政府嚴(yán)格的土地用途管制，政府不必干預(yù)地役權(quán)的設(shè)立和行使。其根本點在于地役權(quán)的設(shè)立和行使并不改變土地的原有用途和使用價值，不會從根本上影響土地權(quán)人的繼續(xù)使用，這就沒有必要讓政府進(jìn)行用途管制。

2007年頒布的《物權(quán)法》首次規(guī)定了地役權(quán)，這為農(nóng)村礦業(yè)用地提供了權(quán)利支持。按照《物權(quán)法》的規(guī)定，礦山企業(yè)自己的不動產(chǎn)為需役地，所利用的他人不動產(chǎn)為供役地，需役地這方與供役地他方協(xié)商一致，雙方共同訂立為需役地提供便利的契約。當(dāng)事人意定的合同，是礦業(yè)地役權(quán)設(shè)立與適用的關(guān)鍵，體現(xiàn)雙方的意思自治，標(biāo)明地役權(quán)設(shè)立、行使和收益的內(nèi)容。《物權(quán)法》第158條規(guī)定“地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時設(shè)立”，礦業(yè)地役權(quán)合同生效是不動產(chǎn)物權(quán)設(shè)立的唯一依據(jù)。同時，礦業(yè)地役權(quán)合同也是礦山企業(yè)行使權(quán)利、保護(hù)權(quán)利的依據(jù)。《物權(quán)法》第156條規(guī)定：“地役權(quán)人有權(quán)按照合同約定，利用他人的不動產(chǎn)，以提高自己的不動產(chǎn)的效益”；第159條規(guī)定：“供役地權(quán)利人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，允許地役權(quán)人利用其土地，不得妨害地役權(quán)人行使權(quán)利”；相關(guān)其他條文還規(guī)定：地役權(quán)人應(yīng)當(dāng)按合同約定的目的、方法、期限及費用支付等行使權(quán)利和履行義務(wù)?！段餀?quán)法》設(shè)專章以14個條文規(guī)定地役權(quán)，其中有8個條文是關(guān)于“合同”或“約定”的規(guī)定。這是其他方面的物權(quán)立法少有的現(xiàn)象，足以說明“合同”對于地役權(quán)的重要性[3]。事實上，合同貫穿于礦業(yè)地役權(quán)的生效、支配、登記、流轉(zhuǎn)、物權(quán)請求、違約責(zé)任以及爭議解決等全過程?？梢哉J(rèn)為，礦業(yè)地役權(quán)合同應(yīng)當(dāng)定位為礦業(yè)地役權(quán)設(shè)立與運行的一根主軸。

二、礦業(yè)地役權(quán)合同的實質(zhì)內(nèi)容

物權(quán)立法對地役權(quán)合同的基本內(nèi)容作了原則性規(guī)定，《物權(quán)法》第157條規(guī)定了地役權(quán)合同的一般條款：雙方當(dāng)事人，供役地和需役地的位置，利用目的、方法及其期限，費用及其支付方式，解決爭議的方法等。礦業(yè)地役權(quán)合同，是雙方當(dāng)事人對地役權(quán)設(shè)立的主體、客體、目的、權(quán)利與義務(wù)等內(nèi)容協(xié)商一致真實意思表示。地役權(quán)合同屬物權(quán)合同而主要適用物權(quán)法，但仍然離不開債權(quán)性《合同法》相關(guān)規(guī)定的基本框架。尤其是礦業(yè)地役權(quán)合同的主體、客體、利用方式與期限等，需要在物權(quán)法與合同法之間交替適用。

（一）明晰礦業(yè)地役權(quán)合同主體

確定誰是供役地或需役地的權(quán)利支配者，才有機會考慮地役權(quán)合同的當(dāng)事人。礦山企業(yè)為了提高礦業(yè)開發(fā)利益而局部性使用他人土地，恒為需役地當(dāng)事人。作為供役地這方，國有土地的供役地主體構(gòu)成簡單而且適用范圍不廣，主要是集體土地是供役地的主要來源，農(nóng)村集體土地的供役地主體結(jié)構(gòu)比較龐雜。農(nóng)村集體所有的土地，經(jīng)過我國上世紀(jì)80年代初進(jìn)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，形成了農(nóng)村土地所有權(quán)和承包經(jīng)營權(quán)分離的承包制度；在“三權(quán)分離”的再次改革以后，原有的土地承包經(jīng)營權(quán)分離為土地承包權(quán)與土地經(jīng)營權(quán)。土地承包經(jīng)營者是集體土地所有權(quán)主體中分離出來的用益物權(quán)人，在再次改革的“三權(quán)分離”以后，權(quán)利主體可依次分為所有權(quán)主體、承包經(jīng)營權(quán)主體、土地承包權(quán)主體與土地經(jīng)營權(quán)主體等。

集體土地所有權(quán)人是地役權(quán)設(shè)立的當(dāng)然主體，但應(yīng)受到法律的限制。《物權(quán)法》第163條規(guī)定：“土地上已設(shè)立土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)等權(quán)利的，未經(jīng)用益物權(quán)人同意，土地所有權(quán)人不得設(shè)立地役權(quán)”。該條規(guī)定，既是對所有權(quán)人設(shè)立地役權(quán)的限制，也是對用益物權(quán)人設(shè)立地役權(quán)的認(rèn)可和保護(hù)。這也說明土地承包經(jīng)營者是其承包地上設(shè)立地役權(quán)的當(dāng)然主體，并不受土地所有權(quán)人干涉。當(dāng)然，承包經(jīng)營者的這種主體地位，只能在承包權(quán)與經(jīng)營權(quán)屬同一主體的條件下有效。

從理論上來說，用益物權(quán)人直接控制用益物并具有收益權(quán)，那么，對用益物權(quán)的局部處分權(quán)及其因處分而帶來的收益權(quán)應(yīng)屬于用益物權(quán)人。同理可以推出，土地承包權(quán)人與土地經(jīng)營權(quán)人之間的合同主體地位。土地承包經(jīng)營者出讓、入股或租賃土地經(jīng)營權(quán)后，保留物權(quán)性的土地承包權(quán)但不直接控制土地也不具有土地利用的收益權(quán)?！敖?jīng)營權(quán)人對土地的占有屬他物占有，他物占有是現(xiàn)實占有中的直接占有，此種情況下占有是一種事實狀態(tài)”[4]。那么土地經(jīng)營權(quán)人因收益權(quán)而具有局部利用的處分權(quán)，應(yīng)當(dāng)成為地役權(quán)合同的供役地主體。承包權(quán)人不能組織生產(chǎn)經(jīng)營和處置產(chǎn)品，也不能處分集體土地經(jīng)營權(quán)。在農(nóng)村土地的現(xiàn)代流轉(zhuǎn)關(guān)系中，土地經(jīng)營權(quán)人是廣泛的，包括土地承租人、股份合作者、土地入股經(jīng)營者等，均可以與礦山企業(yè)訂立礦業(yè)地役權(quán)合同。

（二）界定礦業(yè)地役權(quán)合同客體

地役權(quán)客體，是指不動產(chǎn)供役地的名稱、范圍、位置等，包括不動產(chǎn)房屋、生態(tài)環(huán)境、土地及其上下空間?，F(xiàn)代礦業(yè)地役權(quán)客體，主要是土地表面及其上下空間。將傳統(tǒng)的土地使用權(quán)立體性分為三層，并在每層分別設(shè)立權(quán)利，所設(shè)權(quán)利的不動產(chǎn)則為供役地?！段餀?quán)法》第136條首次原則性規(guī)定：“建設(shè)用地使用權(quán)可以在土地的地表、地上或地下分別設(shè)立”。物權(quán)立法擴(kuò)大了地役權(quán)客體，除了土地的地表面積繼續(xù)作為供役地以外，地表以上及地表以下的空間同樣可以作為供役地。

新設(shè)土地上下空間的權(quán)利，統(tǒng)稱為“土地空間權(quán)”，學(xué)者將“土地空間權(quán)定義為，以土地地表之上一定范圍內(nèi)的空中或地表之下的一定范圍的地中為客體而成立的不動產(chǎn)權(quán)利”[5]。礦業(yè)開發(fā)既需要地上空間更需要他人地下空間，土地上下空間作為供役地所設(shè)立的地役權(quán)，統(tǒng)稱為“土地空間役權(quán)”。地上與地下空間的局部性占用是礦業(yè)空間役權(quán)的主要客體。比如，空中架設(shè)、向空中排放、勘探鉆井、從地面向采礦巷道開出入口必須經(jīng)過地下空間等，均需占用局部性特定空間或局部性特定權(quán)利，這些局部性占用，必須在礦業(yè)地役權(quán)合同中明確。

（三）明確礦業(yè)地役權(quán)合同利用的內(nèi)容

礦業(yè)地役權(quán)合同，應(yīng)明確履行的方式。礦山企業(yè)利用他人不動產(chǎn)的目的已經(jīng)明確，可以不再在合同中約定。但利用他人土地的方式或方法，必須在合同中盡可能約定詳細(xì)。利用他人土地的方式方法，既是地役權(quán)人將來可以行使的權(quán)利，也是在權(quán)利邊界以內(nèi)行使的義務(wù)，礦山企業(yè)超出邊界行使而濫用地役權(quán)，則承擔(dān)不履行第一性義務(wù)的第二性義務(wù)。礦業(yè)地役權(quán)的利用方式呈多樣化，比如，建工程項目攪拌站、堆放材料、埋設(shè)管道、取土和移石、鉆井勘測、開通風(fēng)口等。

礦業(yè)地役權(quán)合同，應(yīng)明確履行的期限。不同利用方式?jīng)Q定了地役權(quán)行使的不同期限，鉆井勘測是有期限的而埋設(shè)油汽管道是無期限的，取土和移石是短期的而開一個通風(fēng)口是為了長期使用的?！段餀?quán)法》第161條規(guī)定：地役權(quán)的期限由當(dāng)事人約定，但不得超過土地承包經(jīng)營權(quán)的剩余期限。物權(quán)法的這種限定，違背了合同自愿原則和客觀發(fā)展趨勢。既然由雙方自由約定生效就不應(yīng)有限制期限的法律強制，是否可以超出承包經(jīng)營權(quán)的剩余期限，應(yīng)由雙方當(dāng)事人審查以及承擔(dān)超期責(zé)任。而且土地承包經(jīng)營權(quán)期限本身，將實行長久性承包而可以不應(yīng)考慮期限的長短。因此，礦業(yè)地役權(quán)可由利用目的與利用方式?jīng)Q定利用期限，再由當(dāng)事人約定在礦業(yè)地役權(quán)合同之中。

礦業(yè)地役權(quán)合同，應(yīng)明確約定費用及其支付方式。礦山企業(yè)行使地役權(quán)按約定的有償性，在于承擔(dān)地役權(quán)行使給供役地人產(chǎn)生的成本。地役權(quán)與相鄰權(quán)的一個重要區(qū)別，在于地役權(quán)必須是有償?shù)氖袌鼋灰?，相鄰?quán)是法定的可以有償，多數(shù)是無償?shù)?。因此，訂立礦業(yè)地役權(quán)合同時，必須在合同中約定費用支付的相關(guān)事項，以便雙方履行。礦業(yè)地役權(quán)合同應(yīng)明確約定向供役地人承擔(dān)費用的期限、數(shù)額、支付方式以及違約責(zé)任等，依約支付費用是礦山企業(yè)履行地役權(quán)合同的主要義務(wù)。

三、礦業(yè)地役權(quán)合同的形式要件

礦業(yè)地役權(quán)合同約定的內(nèi)容需要一定的形式載體。地役權(quán)合同形式，主要是指證據(jù)形式的合同與效力形式的登記兩個方面，至于合同公證效力問題可以不予考慮。兩個方面的形式要件，既有法定強制的要求也有意思自治的體現(xiàn)，可根椐具體實踐確定。

（一）礦業(yè)地役權(quán)合同的書面形式

《物權(quán)法》第157條規(guī)定:“設(shè)立地役權(quán)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立地役權(quán)合同”。應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立合同，屬于物權(quán)形式要件的法定性。一般情況下，如果當(dāng)事人沒有采用書面形式訂立地役權(quán)合同而是口頭約定，那么難以確定地役權(quán)合同的生效而影響地役權(quán)設(shè)立。因為《物權(quán)法》第158條規(guī)定“地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時設(shè)立”，合同生效是地役權(quán)設(shè)立的唯一依據(jù)，而地役權(quán)合同的形式要件不合法則缺乏生效的法定要件。法律強調(diào)書面形式訂立地役權(quán)合同，是由地役權(quán)的功能特性決定的。

但是，地役權(quán)合同形式適用強制性法律規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解法律強制的目的以充分保障當(dāng)事人的意思自治。應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立礦業(yè)地役權(quán)合同，在于合同形式的功能及其地位的重要性，目的是為了保障證據(jù)效力與合同執(zhí)行力。法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取書面形式，但未規(guī)定書面合同的樣式。地役權(quán)合同的書面形式可以多樣化，以文字表現(xiàn)雙方合意內(nèi)容而簽訂地役權(quán)合同的形式均屬書面的形式。我國《合同法》第11條規(guī)定：“書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式”。這些書面形式的合同包括一般形式與特殊形式，都能起到地役權(quán)行使的證據(jù)作用，能幫助雙方記憶、查考和舉證。

同時，應(yīng)當(dāng)充分考慮法定要件的例外情形，就是在行使地役權(quán)的特定場合可適用無書面合同的事實。如果不具備書面形式的地役權(quán)合同并不會導(dǎo)致地役權(quán)合同不成立或不生效，就應(yīng)該承認(rèn)非要式合同的效力。礦業(yè)地役權(quán)合同作為契約的一面，也應(yīng)受《合同法》規(guī)范和調(diào)整?！逗贤ā返?6條又明確規(guī)定:“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立”。按照《合同法》規(guī)定，如果供役地人和需役地雙方當(dāng)事人沒有簽訂書面形式的合同，但其中一方己經(jīng)履行了主要義務(wù)，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該地役權(quán)已經(jīng)設(shè)立。比如，供役地人已經(jīng)允許礦山企業(yè)在自己的土地上行使局部性權(quán)利，或者供役地人己經(jīng)接受約定支付的相關(guān)費用，應(yīng)視為一方已經(jīng)履行主要義務(wù)。有足夠的理由證明礦業(yè)地役權(quán)合同已經(jīng)存在：雙方當(dāng)事人承認(rèn)合同存在，并且對內(nèi)容都承認(rèn)；有足夠相關(guān)證據(jù)證明雙方當(dāng)事人對合同內(nèi)容協(xié)商一致等，即使沒有履行主要義務(wù)也應(yīng)視為地役權(quán)已經(jīng)設(shè)立。

總之，礦業(yè)地役權(quán)合同應(yīng)當(dāng)以書面形式，也應(yīng)認(rèn)可“非要式原則”。形式的強制性與靈活性結(jié)合，一方面為了保障自由，有利于保護(hù)當(dāng)事人利益，也符合當(dāng)事人簽約的意愿。另一方面適應(yīng)地役權(quán)實際，礦業(yè)地役權(quán)內(nèi)容千差萬別，對于履行期限長、利用方式復(fù)雜、容易發(fā)生爭議的多數(shù)地役權(quán)合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；對于期限很短、履行義務(wù)方式簡單、不會有大爭議的地役權(quán)，采用口頭形式或行為表示等可以減少交易成本和執(zhí)行成本。比如，從他人土地上取土、采石以及搬運幾次設(shè)備等，可以選擇非書面形式的合同。

（二）礦業(yè)地役權(quán)合同的效力登記

礦業(yè)地役權(quán)合同生效則地役權(quán)設(shè)立，選擇性進(jìn)行不動產(chǎn)登記，能擴(kuò)大權(quán)利的效力范圍。礦山企業(yè)對地役權(quán)合同進(jìn)行初始登記，可以對抗善意第三人，也可以保護(hù)受讓第三人的權(quán)利。初始登記和變更登記，既有自愿性也要堅持強制性，才能維護(hù)市場交易的合法權(quán)益。

1.礦業(yè)地役權(quán)合同的初始登記

《物權(quán)法》強調(diào)不動產(chǎn)登記生效原則，未經(jīng)登記不發(fā)生效力。但是不動產(chǎn)地役權(quán)采取合同生效原則，合同生效則地役權(quán)設(shè)立，實行登記對抗主義。《物權(quán)法》第158條明確強調(diào)：“地役權(quán)自地役權(quán)合同生效時設(shè)立。當(dāng)事人要求登記的，可以向登記機構(gòu)申請地役權(quán)登記；未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人”。法律規(guī)定自由選擇登記，在于法律規(guī)定農(nóng)村土地承包合同生效則土地承包經(jīng)營權(quán)設(shè)立?！段餀?quán)法》第127條規(guī)定：土地承包經(jīng)營權(quán)自合同生效時設(shè)立；第129條規(guī)定：土地承包經(jīng)營權(quán)未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。地役權(quán)源于土地承包經(jīng)營權(quán)，又主要發(fā)生在農(nóng)村集體所有的土地上，因而地役權(quán)只能實行登記對抗主義。

其實，登記對抗主義給予當(dāng)事人更多的自由權(quán)，可以根椐權(quán)利狀況作出選擇。礦業(yè)地役權(quán)合同登記，以能夠?qū)股埔獾谌藶榛灸康?，堅持依法登記為原則；必須充分考慮客觀實踐方面的制約因素，選擇不進(jìn)行登記為例外。是否對地役權(quán)合同進(jìn)行登記，以是否需要對抗善意第三人為標(biāo)準(zhǔn)，只要能夠穩(wěn)定權(quán)利則可以不進(jìn)行登記。礦山企業(yè)應(yīng)顧及到供役地的轉(zhuǎn)讓、入股、租賃、交換、贈與、抵押等變化的可能，應(yīng)盡量進(jìn)行登記公示，獲得公信力則能夠維持權(quán)利的穩(wěn)定性，也能夠有效地行使物權(quán)請求權(quán)。但是，不動產(chǎn)土地登記是有成本的，我國地緣廣闊、土地利用關(guān)系復(fù)雜，有很多長期歷史形成的、習(xí)慣上得到了承認(rèn)的地役權(quán)，內(nèi)容十分廣泛、難以類型化而存在技術(shù)困難的地役權(quán)，內(nèi)容簡單、行使期限短或者供役地沒有變更可能的地役權(quán)，這些類型的地役權(quán)均可以不進(jìn)行登記。

礦業(yè)地役權(quán)合同登記，主要是在不動產(chǎn)供役地登記機構(gòu)進(jìn)行登記。登記的目的，是為了權(quán)利人對地役權(quán)控制的圓滿狀態(tài)，那么應(yīng)該是地役權(quán)人而不是供役地人提起登記的申請。礦山企業(yè)作為權(quán)利人，根據(jù)地役權(quán)合同約定的內(nèi)容向供役地所在的登記機構(gòu)申請登記，并領(lǐng)取歸屬物權(quán)登記證書。登記的對象，是合同所設(shè)立的不動產(chǎn)物權(quán)，那么應(yīng)該在物權(quán)發(fā)生地進(jìn)行登記。目前，有規(guī)章規(guī)定及學(xué)者認(rèn)為，在需役地所在的登記機構(gòu)也應(yīng)登記。國土資源部頒布的《土地登記辦法》第37條明確：“應(yīng)當(dāng)將地役權(quán)合同約定的有關(guān)事項分別記載于供役地和需役地的土地登記簿和土地權(quán)利證書，并將地役權(quán)合同保存于供役地和需役地的宗地檔案中”。學(xué)者也認(rèn)為：“在需役地登記簿中欠缺地役權(quán)設(shè)立登記的事實，雖然不影響地役權(quán)所具有的對抗第三人的效力，但卻會影響到供役地權(quán)利人和地役權(quán)受讓人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系”[6]。國土資源部頒布的規(guī)章以及學(xué)術(shù)界的觀點，都在于超出了地役權(quán)登記的基本功能。而且，《物權(quán)法》規(guī)定：需役地轉(zhuǎn)讓部分涉及地役權(quán)的，受讓人同時享有地役權(quán)?？梢哉f，需役地這一方進(jìn)行登記并不能起到對抗善意第三人的作用，為了節(jié)約成本而沒有必要進(jìn)行重復(fù)登記。

2.礦業(yè)地役權(quán)變更登記

礦業(yè)地役權(quán)，需要準(zhǔn)確適用變更或者注銷登記。《物權(quán)法》第169條明確：“已經(jīng)登記的地役權(quán)變更、轉(zhuǎn)讓或者消滅的，應(yīng)當(dāng)及時辦理變更登記或者注銷登記”。該條法律限定的對象范圍為已經(jīng)進(jìn)行初始登記的礦業(yè)地役權(quán)合同。盡管是否進(jìn)行初始登記由雙方自由確定，但是已經(jīng)登記了的必須依法變更或者注銷登記，否則將承擔(dān)法律責(zé)任?！段餀?quán)法》該條中關(guān)于轉(zhuǎn)讓的登記，實質(zhì)上仍屬于變更登記。

礦業(yè)地役權(quán)變更的內(nèi)容主要是三個方面：一是客體變更。主要是供役地的變更，比如土地承包經(jīng)營權(quán)、建設(shè)用地使用權(quán)、宅基地使用權(quán)的互換與出資等，引起礦業(yè)地役權(quán)的相應(yīng)移轉(zhuǎn)。二是內(nèi)容的變更，礦業(yè)地役權(quán)因雙方當(dāng)事人的意愿而改變地役權(quán)合同約定的內(nèi)容，包括擴(kuò)大或縮小地役權(quán)、改變期限或改變補償費用等。不論哪方面的礦業(yè)地役權(quán)合同的變更，歸根到底屬于物權(quán)的部分變更，應(yīng)依法進(jìn)行變更登記。三是主體變更。無論是供役地或需役地轉(zhuǎn)讓或者贈與等，都是主體的一種變更。關(guān)鍵是主體的變更涉及權(quán)利與義務(wù)的移轉(zhuǎn)，如果一方主體變更，則設(shè)立地役權(quán)的合同一方不存在了，這勢必關(guān)系到地役權(quán)的效力以及善意第三人的權(quán)利，因而必須及時進(jìn)行變更登記。

礦業(yè)地役權(quán)的消滅，是指地役權(quán)本身客觀上不復(fù)存在的絕對消滅。礦業(yè)地役權(quán)消滅的原因一般包括：供役地權(quán)利人一方解除地役權(quán)合同、礦山企業(yè)因開發(fā)計劃改變而拋棄地役權(quán)、礦業(yè)地役權(quán)的存續(xù)期限屆滿、雙方約定消滅的事由出現(xiàn)、供役地或者需役地被征收、存續(xù)期限屆滿前當(dāng)事人合意消滅地役權(quán)等，都應(yīng)予以注銷登記。其中尤其是提前消滅礦業(yè)地役權(quán)時必須給予特別關(guān)注。已登記的礦業(yè)地役權(quán)基于雙方當(dāng)事人的意思表示而提前消滅，包括供役地權(quán)利人依法解除地役權(quán)合同、礦山企業(yè)拋棄地役權(quán)或者雙方當(dāng)事人合意消滅地役權(quán)等，應(yīng)及時辦理注銷登記。否則，礦業(yè)地役權(quán)雖然事實上歸于消滅，也不得以此對抗善意受讓礦業(yè)地役權(quán)的第三人。對于善意受讓的第三人來說，善意信賴不動產(chǎn)登記簿的記載而可有效地取得地役權(quán)，不得以地役權(quán)已經(jīng)消滅為由而剝奪受讓人取得的礦業(yè)地役權(quán)。

四、礦業(yè)地役權(quán)合同的保護(hù)方式

礦業(yè)地役權(quán)合同一方?jīng)]有履行義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定時，必須承擔(dān)責(zé)任或者可以免除責(zé)任，應(yīng)當(dāng)列為契約自由的重要內(nèi)容。無論當(dāng)事人訂立的合同是哪一種類的，是有償契約還是無償契約，是雙務(wù)契約還是單務(wù)契約，原則上均可以按《合同法》的歸責(zé)原則而承擔(dān)責(zé)任。但是，礦業(yè)地役權(quán)合同是物權(quán)設(shè)立的依據(jù)，而對于物權(quán)的保護(hù)又不能完全按《合同法》的歸責(zé)原則，還應(yīng)按物權(quán)請求權(quán)方式保障物權(quán)的圓滿性。除了不可抗力以外，比如土地被強制征收或土地因地質(zhì)災(zāi)害破壞，一般情況下，通過違約責(zé)任承擔(dān)和物權(quán)請求權(quán)兩種方式可以維護(hù)礦業(yè)地役權(quán)合同的效力。兩種保護(hù)方式各有側(cè)重，違約責(zé)任的明確與承擔(dān)，主要是從債權(quán)方向保護(hù)供役地權(quán)人的權(quán)益；物權(quán)請求權(quán)的構(gòu)建與實行，完全是從物權(quán)角度保護(hù)需役地權(quán)人的權(quán)利。

（一）承擔(dān)礦業(yè)地役權(quán)合同的違約責(zé)任

違約歸責(zé)原則主要有過錯責(zé)任原則和嚴(yán)格責(zé)任原則。我國合同法規(guī)定了以嚴(yán)格責(zé)任為主、過錯責(zé)任為補充的歸責(zé)原則。在礦業(yè)地役權(quán)合同的違約責(zé)任方面，應(yīng)依《合同法》總則第107條規(guī)定，實行違約責(zé)任的嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)原則。嚴(yán)格責(zé)任又稱無過錯責(zé)任原則，是指確定礦業(yè)地役權(quán)合同違約方的責(zé)任時主要考慮違約結(jié)果與違約方行為的客觀事實，而不考慮違約行為的故意或者過失等主觀因素。以無過錯責(zé)任為主要歸責(zé)原則，可以通過嚴(yán)格懲罰違約行為來有效地增加地役權(quán)合同的履行能力。“歸責(zé)原則直接決定著違約方是否承擔(dān)違約責(zé)任，從而也決定著交易中所產(chǎn)生之風(fēng)險的負(fù)擔(dān)問題，對于當(dāng)事人雙方利益至巨”[7]。

礦業(yè)地役權(quán)合同違約責(zé)任及其違約事由，主要是在需役地這一方，礦山企業(yè)是可能違約的主要當(dāng)事人。因此，《物權(quán)法》特別規(guī)定需役地方的違約法律責(zé)任，并且突破物權(quán)立法的界限而跨入債權(quán)法[8]?！段餀?quán)法》第168條明確：“地役權(quán)人有下列情形之一的，供役地權(quán)利人有權(quán)解除地役權(quán)合同，地役權(quán)消滅：（一）違反法律規(guī)定或者合同約定，濫用地役權(quán)；（二）有償利用供役地，約定的付款期間屆滿后在合理期限內(nèi)經(jīng)兩次催告未支付費用”。《物權(quán)法》關(guān)于地役權(quán)合同違約責(zé)任所作的唯一規(guī)定，并不是偏袒供役地人而在于需役地這方是主要債務(wù)人。行使地役權(quán)就必須負(fù)擔(dān)義務(wù)，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)依約履行支付費用和行使權(quán)利的義務(wù)，超期仍不付費和濫用地役權(quán)等違約行為，不論出于何種原因都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任歸責(zé)的成立，以礦山企業(yè)不履行債務(wù)的行為與違約后果之間具有因果關(guān)系為要件，而并非以礦山企業(yè)的過錯為要件。因而在嚴(yán)格責(zé)任下，供役地人沒有對礦山企業(yè)有無過錯進(jìn)行舉證的責(zé)任。有違約行為就有違約責(zé)任，有利于促使礦山企業(yè)嚴(yán)肅對待地役權(quán)合同。

礦業(yè)地役權(quán)合同違約責(zé)任的承擔(dān)方式多樣，應(yīng)根據(jù)違約的事由確定責(zé)任方式。依約應(yīng)支付給供役地人的費用，經(jīng)兩次催告仍未支付的，已經(jīng)構(gòu)成根本違約，由供役地這一方提出解除礦業(yè)地役權(quán)合同，并由礦山企業(yè)向供役地這一方賠償損失。因超期仍不付費和濫用地役權(quán)而解除合同，供役地人必須履行法定的催告程序，必須將解除合同的決定通知到礦山企業(yè)，如果登記了的還必須注銷登記。否則，礦業(yè)地役權(quán)合同的解除不發(fā)生效力。

（二）礦業(yè)地役權(quán)合同的物權(quán)請求權(quán)

礦業(yè)地役權(quán)合同生效后，礦山企業(yè)的目的是維護(hù)地役權(quán)的排他性支配、保持地役權(quán)的圓滿狀態(tài)。地役權(quán)的維護(hù)區(qū)別于合同的債權(quán)保護(hù)，在于維護(hù)地役權(quán)的正當(dāng)行使的義務(wù)人是不特定多數(shù)，除了合同當(dāng)事人的義務(wù)還包括相關(guān)聯(lián)的其他人；還在于義務(wù)人的義務(wù)范圍廣泛，除了義務(wù)人的作為以外還應(yīng)包括不作為義務(wù)，比如不得妨礙地役權(quán)的正當(dāng)行使屬不作為義務(wù)。因此，礦業(yè)地役權(quán)圓滿狀態(tài)受到侵害或者遭受侵害可能時，礦山企業(yè)主要是行使物權(quán)請求權(quán)而不是追究違約責(zé)任。這一方面，現(xiàn)行物權(quán)立法還未予以充分考慮。

地役權(quán)物權(quán)請求權(quán)，是指當(dāng)?shù)匾蹤?quán)人在其物權(quán)被侵害或有可能遭受侵害時，有權(quán)請求恢復(fù)物權(quán)的圓滿狀態(tài)或者防止侵害的發(fā)生。在他人直接和主要控制供役地的條件下行使礦業(yè)地役權(quán)，排他性的支配能力弱，權(quán)利行使的效力不足，需要強有力的物權(quán)請求權(quán)給予保護(hù)。比如，在他人土地以下埋設(shè)油氣管道并在地表開出口和作標(biāo)記，礦山企業(yè)的這種局部性使用權(quán)受到他人的控制，遇他人在供役地上規(guī)劃修路、改建或者其他行為時，需要維護(hù)礦山企業(yè)既有的占有、利用和收益權(quán)等。為了保障這些權(quán)能的實現(xiàn)，就必須要賦予礦山企業(yè)在地役權(quán)保護(hù)中的物權(quán)請求權(quán)。地役權(quán)物權(quán)請求權(quán)的行使，可以使地役權(quán)恢復(fù)圓滿狀態(tài)和支配力，是物權(quán)效力的重要體現(xiàn)，是最基本的地役權(quán)保護(hù)手段[9]。

礦山企業(yè)主張地役權(quán)物權(quán)請求權(quán)的目的，在于對抗、排斥供役地人和第三人的干涉，以恢復(fù)權(quán)利圓滿狀態(tài)，一般由妨害除去請求權(quán)、妨害防止請求權(quán)以及返還原物請求權(quán)構(gòu)成。防止妨害請求權(quán)，在于能夠證明妨害人有妨害地役權(quán)行使的可能時請求妨害發(fā)生的一種權(quán)利，以此避免礦業(yè)地役權(quán)損害的實際發(fā)生；排除妨害請求權(quán)，在于被正在實施的非法行為影響地役權(quán)的圓滿狀態(tài)時有請求其除去妨害的一種權(quán)利；返還請求權(quán)，在于地役權(quán)正常行使被供役地人或第三人不當(dāng)取代、占有時可請求返還的一種權(quán)利。

五、結(jié) 語

應(yīng)當(dāng)相信，礦業(yè)地役權(quán)制度在礦業(yè)的用地獲取和利用中起到重大作用。礦業(yè)地役權(quán)應(yīng)當(dāng)?shù)玫狡毡檫\用卻運用者稀缺，除了礦山企業(yè)并不熟悉地役權(quán)合同的適用以外，還存在礦業(yè)地役權(quán)合同簽約成本與執(zhí)行成本高的現(xiàn)實。這些障礙，既是由于法律首設(shè)物權(quán)時間還不長，更是由于這種行業(yè)合同的特性：一端連著不動產(chǎn)物權(quán)而另一端連著契約性債權(quán)地役權(quán)合同，適用難度較大。因此地役權(quán)合同的適用，還需不斷的理論研究和具體的制度規(guī)范，還需加大地役權(quán)合同的法律保護(hù)力度。

礦業(yè)地役權(quán)合同，是關(guān)于礦產(chǎn)權(quán)與土地權(quán)合作的契約，兩者均屬物權(quán)。物權(quán)地位平等的物權(quán)原則是礦業(yè)地役權(quán)合同訂立的前提。這就必須扭轉(zhuǎn)一種計劃經(jīng)濟(jì)下的觀念：礦產(chǎn)權(quán)的國有性和戰(zhàn)略性。這種傳統(tǒng)觀念，從不同角度強調(diào)礦業(yè)開發(fā)的優(yōu)先地位，“具有公益性、戰(zhàn)略性的采礦用地應(yīng)該優(yōu)先取得，當(dāng)采礦權(quán)人與土地權(quán)利人不能達(dá)成協(xié)議時，采礦權(quán)人可申請強制方式”[10]。認(rèn)為礦業(yè)用地有優(yōu)先權(quán)可與土地權(quán)利人強制締約，是當(dāng)前的一種傾向。有了這種傾向，就瞧不起討價還價的契約談判。這種傾向是平等自愿的障礙，是礦業(yè)地役權(quán)合同普遍適用的障礙。

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Theory of M ining Easement Contract and Its Application

KANG Ji-tian
(Hunan Loudi Administration College,Hunan 417000,China)

The establishmentof easementwillbecome a common way ofmining land acquisition and utilization.Mining easementcontract is the overalloperation spindle of the establishment,exercise,registration and protection ofmining easementand itbelongs to the breakthrough of property law boundary and enters the industry property rightcontractof the creditor's rights law.Land contracting operator is the basic and pluralistic main body of the conclusion of the contract, the three-dimensional layered land use right is themodern and extensiveobjectofcontractual right,the easement rightway and cost payment is an important content of the contract,the easement contract should be in written form,timely use informal contracts;in order to fightagainst the good faith of the third human as the basic purpose,adhere to the real estate registration is not registered as an exception principle.The breach of contract is applicable to the strict principle of assumed liability and easement protection is applicable to the protection ofproperty rightclaim.

miningact;mining land;miningeasement right;easementcontract

D922.36

A

1674-828X（2015）01-0005-07

（責(zé)任編輯：郭 鵬）

2014-07-06

湖南省2013年哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃基金項目《農(nóng)村礦業(yè)用地遴選股份合作的路徑探索及其立法研究》的階段性成果，項目編號：13YBB188。

康紀(jì)田，男，湖南婁底行政學(xué)院法學(xué)教授，主要從事礦產(chǎn)資源法研究。