李建欽 蘇建蘭

云南是一個(gè)自然資源和人文資源都非常豐富的山區(qū)省份。全省39.4萬(wàn)km2國(guó)土面積中，山地占了94%，其中林地面積2476萬(wàn)hm2，占國(guó)土面積的64.7% ，居全國(guó)第二位*何宣、楊士吉、許太琴主編：《云南生態(tài)年鑒2011》，昆明：云南人民出版社，2011年。；集體林地1942.50萬(wàn)hm2，占全省林業(yè)用地的80.11%，涉及山區(qū)農(nóng)戶854萬(wàn)，占全省總農(nóng)戶的92.3%*張媛、劉選林：《云南集體林權(quán)制度改革配套措施存在的問(wèn)題及對(duì)策研究》，《中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。，森林是與這些山區(qū)農(nóng)戶生產(chǎn)生活關(guān)系最為密切的自然資源。長(zhǎng)久以來(lái)，由于交通、信息閉塞，人口激增，經(jīng)濟(jì)來(lái)源單一等多種原因使當(dāng)?shù)厝藢?duì)周邊的森林具有高度依賴性。許多山地社區(qū)大多采取傳統(tǒng)方式管理和利用森林，缺乏對(duì)森林資源的規(guī)范經(jīng)營(yíng)，由此導(dǎo)致森林利用率較低，林業(yè)收益對(duì)于促進(jìn)生計(jì)發(fā)展的效果不大；同時(shí)，無(wú)序的砍伐還導(dǎo)致森林資源受到嚴(yán)重破壞，從而使社區(qū)陷入“越砍越窮，越窮越砍”的生態(tài)與經(jīng)濟(jì)惡性循環(huán)的怪圈之中。從云南的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，要實(shí)現(xiàn)生計(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，依托山區(qū)優(yōu)勢(shì)資源，探索經(jīng)濟(jì)上可行、社區(qū)可接受、生態(tài)環(huán)境得到保護(hù)的林業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方式是實(shí)現(xiàn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的必由之路。*李建欽、陳學(xué)禮：《云南少數(shù)民族山地社區(qū)森林資源經(jīng)營(yíng)管理中的賦權(quán)問(wèn)題》，《云南社會(huì)科學(xué)》2010年第5期。在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，面臨的首要問(wèn)題是社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者是否按照可持續(xù)方式來(lái)經(jīng)營(yíng)森林以及保持自組織能力的強(qiáng)度。在云南，社區(qū)森林的經(jīng)營(yíng)行為受到山區(qū)復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境、技術(shù)及社區(qū)自身發(fā)展?fàn)顩r等多重因素的影響，這些內(nèi)部和外部因素通過(guò)共同作用塑模著山地社區(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，決定著社區(qū)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程。因此，明晰社區(qū)森林可持續(xù)能力的發(fā)展框架和要素體系，探索加強(qiáng)社區(qū)森林可持續(xù)管理能力的方法和途徑，提出山區(qū)生計(jì)發(fā)展和社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的新視角、新思路在當(dāng)前形勢(shì)下顯得尤為緊迫和重要。

一、社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的內(nèi)涵及作用機(jī)制

通常意義上，社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力至少包括3方面的內(nèi)涵：①可持續(xù)發(fā)展的科技能力，即對(duì)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起推動(dòng)作用的知識(shí)和技術(shù)能力；②重視人力資本與社會(huì)資本的積累，強(qiáng)調(diào)資源經(jīng)營(yíng)管理者的綜合能力，包括對(duì)自然過(guò)程的認(rèn)識(shí)和把握能力、對(duì)問(wèn)題迅速反應(yīng)及解決能力等，同時(shí)強(qiáng)調(diào)制度對(duì)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的作用，即合理體制、機(jī)制和地方政策法規(guī)對(duì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施有積極的效果；③區(qū)域所處的自然條件、資源儲(chǔ)備等自然系統(tǒng)的供給能力。*簡(jiǎn)冠毅，高文杰：《我國(guó)西部可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)的基本思路》，《理論與改革》2000年第6期居于此，衡量山地社區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的因素可以從內(nèi)外兩個(gè)層次進(jìn)行剖析。一為社區(qū)內(nèi)部層次，主要包括社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者自身的能力及社區(qū)與森林資源的關(guān)系。這一層次的各構(gòu)成要素是社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)和動(dòng)力，也是可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)力所在；另一層次來(lái)自于外部(社區(qū)之外)的干預(yù)、限制、協(xié)助和支持，這一層次的各要素主要通過(guò)影響森林資源經(jīng)營(yíng)者來(lái)發(fā)揮作用，是可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的外力所在。山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的增強(qiáng)需要認(rèn)知、協(xié)調(diào)并合理配置影響內(nèi)力和外力的各種要素。

對(duì)于社區(qū)森林的經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，森林資源的分布與其生存空間具有一致性，長(zhǎng)期以來(lái)，廣大社區(qū)農(nóng)戶就是森林資源最直接的利用者、管理者和經(jīng)營(yíng)者。在云南山地社區(qū)，很大一部分農(nóng)戶由于交通信息閉塞，受教育程度偏低以及受傳統(tǒng)因素影響等原因，其對(duì)社區(qū)集體具有很大的依賴性。因而，很多社區(qū)對(duì)森林資源的利用和管理一直是在社區(qū)集體這一管理體制下進(jìn)行的。所以，一方面，從管理體制上來(lái)說(shuō)，以社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)為主的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形式事實(shí)上在為社區(qū)森林資源管理提供經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)和保障；以村委會(huì)、村小組為主的社區(qū)管理機(jī)構(gòu)也在社區(qū)森林管理中發(fā)揮著積極作用。另一方面，在與森林資源長(zhǎng)期互動(dòng)過(guò)程中，社區(qū)農(nóng)戶不斷提高他們對(duì)于森林資源管理的認(rèn)知水平，積累了豐富的關(guān)于森林管理的傳統(tǒng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也形成了特定的文化習(xí)俗。他們不但對(duì)當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況，面臨的資源困境和發(fā)展障礙有深刻認(rèn)識(shí)，同時(shí)也能看到面臨的機(jī)會(huì)和發(fā)展策略的選擇。這種源于社區(qū)內(nèi)部的能力對(duì)于社區(qū)生計(jì)發(fā)展和森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)十分重要，而且這種能力是其他任何力量都無(wú)法取代的。

對(duì)于外來(lái)的管理者和決策者而言，實(shí)施社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)策略必須按照管理對(duì)象的自組織能力和森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性來(lái)對(duì)經(jīng)營(yíng)體系進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計(jì)。*蘇春雨：《中國(guó)森林資源經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制研究》，博士學(xué)位論文， 2004年，第101頁(yè)。在內(nèi)部管理能力較強(qiáng)的社區(qū)，需要減少外部的力量，讓社區(qū)按照自己的管理方式來(lái)經(jīng)營(yíng)森林。這樣不僅可以促進(jìn)社區(qū)經(jīng)營(yíng)者的主觀能動(dòng)性和參與性，讓社區(qū)最大程度發(fā)揮力量來(lái)制定合理的森林管理策略，科學(xué)經(jīng)營(yíng)森林資源；同時(shí)，對(duì)于外部的支持者來(lái)說(shuō)，還可以節(jié)約成本，將有限的財(cái)力和物力投入到需求更為迫切的社區(qū)去。反之，對(duì)于那些內(nèi)部可持續(xù)發(fā)展能力較弱的山地社區(qū)，就需要增加外力的強(qiáng)度，避免社區(qū)農(nóng)戶因生計(jì)所迫采取短期行為破壞森林資源，致使將來(lái)的森林經(jīng)營(yíng)者失去森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)。

二、山地社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的內(nèi)部要素體系

1.森林資源現(xiàn)狀

森林資源保留現(xiàn)狀是否良好是森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)和保障，評(píng)價(jià)指標(biāo)可以從生態(tài)和社會(huì)行為兩個(gè)方面考慮。森林生態(tài)指標(biāo)包括森林覆蓋率、林木蓄積量、人工林和天然林的比例、物種多樣性、生態(tài)災(zāi)害的發(fā)生率、涵養(yǎng)水源的能力等；社會(huì)行為指標(biāo)主要考慮社區(qū)農(nóng)戶對(duì)森林的干擾頻度和干擾程度。人為干擾指的是農(nóng)戶對(duì)社區(qū)森林的各類經(jīng)營(yíng)、利用行為，如果人為干擾超過(guò)森林的承載力和自然更新能力，森林生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性就會(huì)受到破壞，實(shí)現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的可能性就大大減小。這一要素更多和森林資源的自然屬性相關(guān)。

2.社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者的能力

如前所述，社區(qū)農(nóng)戶自身能力決定著社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的可能性。這些能力主要表現(xiàn)為農(nóng)戶個(gè)人的受教育程度、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的思想和意識(shí)，社區(qū)管理制度的合理性和有效性，社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃的完整和長(zhǎng)效性，農(nóng)戶對(duì)社區(qū)組織機(jī)構(gòu)的信任度，以及社區(qū)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力等等。

從個(gè)體層面上來(lái)說(shuō)，社區(qū)農(nóng)戶受教育程度是評(píng)價(jià)其自身能力的基礎(chǔ),文化水平的高低決定著該經(jīng)營(yíng)者是否能夠在其能力范圍內(nèi)接受新的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，并將其理解和運(yùn)用得很好。所以，受教育程度整體偏高的社區(qū)，實(shí)現(xiàn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力相對(duì)較強(qiáng)，反之則較弱。社區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)經(jīng)營(yíng)意識(shí)反映了他們對(duì)森林資源及與其相關(guān)的各種關(guān)系的認(rèn)識(shí)和理解程度。社區(qū)對(duì)森林生態(tài)系統(tǒng)的各功能要素認(rèn)識(shí)得越多，對(duì)各種經(jīng)營(yíng)技術(shù)掌握得越好，實(shí)現(xiàn)森林資源可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的可能性就越大。值得一提的是，許多山地社區(qū)傳統(tǒng)的永續(xù)利用思想也是社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的重要表現(xiàn)，這些意識(shí)是基于山地民族對(duì)環(huán)境的深刻認(rèn)識(shí)和適應(yīng)而產(chǎn)生的，它們?cè)诮裉烊匀簧羁逃绊懼降孛褡宓纳纸?jīng)營(yíng)行為。

從社區(qū)層面上來(lái)說(shuō)，社區(qū)森林的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃應(yīng)包括明確的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、社區(qū)在森林承載力范圍內(nèi)的依賴度、森林管護(hù)的技術(shù)設(shè)計(jì)、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的采伐量、自然災(zāi)害的預(yù)防與控制、對(duì)社區(qū)生計(jì)有特殊意義的生態(tài)環(huán)境和物種的保護(hù)、森林經(jīng)營(yíng)的監(jiān)測(cè)和管理制度等等。社區(qū)森林的經(jīng)營(yíng)規(guī)劃越全面、越完整，可行性較強(qiáng)，能夠結(jié)合長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)考慮森林的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，那么實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力就越強(qiáng)。在社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)規(guī)劃之外，還需要有合理的社區(qū)制度作為保障，并需要有一個(gè)強(qiáng)有力的社區(qū)組織機(jī)構(gòu)來(lái)倡導(dǎo)實(shí)施。這個(gè)社區(qū)組織必須得到社區(qū)農(nóng)戶的充分信任，因?yàn)樾湃闻c否決定著社區(qū)農(nóng)戶參與實(shí)施的程度。除此之外，社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)會(huì)受到諸如市場(chǎng)、政策、自然災(zāi)害等各種因素的沖擊，社區(qū)能否在短時(shí)間內(nèi)調(diào)整策略制定措施來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，并使自己安然度過(guò)風(fēng)險(xiǎn)是檢驗(yàn)社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的重要指標(biāo)。在云南貧困的少數(shù)民族山區(qū)，因?yàn)樯鐓^(qū)農(nóng)戶生計(jì)的脆弱性，使得他們的抗風(fēng)險(xiǎn)能力一般都比較弱，由此也影響了社區(qū)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

3.山地社區(qū)與森林的關(guān)系

在衡量社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的諸要素中，山地社區(qū)與森林的關(guān)系尤為關(guān)鍵，它既是社區(qū)一切森林經(jīng)營(yíng)行為產(chǎn)生的原因，也是森林資源可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)力所在。

這種關(guān)系首先體現(xiàn)為山地社區(qū)對(duì)森林資源的依賴性。社區(qū)生計(jì)對(duì)森林的依賴性是一個(gè)綜合的概念，它包含了森林在社區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化和生態(tài)建設(shè)中的綜合作用。在這些依賴因素中，經(jīng)濟(jì)性依賴是社區(qū)對(duì)森林資源直接需求的表現(xiàn)，也就是說(shuō)，解決社區(qū)生計(jì)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求是社區(qū)森林資源經(jīng)營(yíng)的根本動(dòng)力。山地社區(qū)對(duì)森林資源的需求類型因所處的區(qū)域環(huán)境、市場(chǎng)發(fā)育程度、交通狀況、傳統(tǒng)文化的保留程度等因素不同，實(shí)現(xiàn)森林經(jīng)濟(jì)效益的途徑和方式也有差異。在交通不便、市場(chǎng)發(fā)育程度較低的社區(qū)，農(nóng)戶對(duì)森林的經(jīng)營(yíng)主要是解決日常的生活來(lái)源如薪柴、建材、食物、飼料等問(wèn)題，林產(chǎn)品采集主要用于家庭消費(fèi)。少數(shù)林產(chǎn)品能夠到鄉(xiāng)鎮(zhèn)集市上出售，但目的也僅限于通過(guò)售出換取現(xiàn)金來(lái)購(gòu)買諸如食鹽、百貨等生活必需品。這些社區(qū)對(duì)森林的干擾頻度很大但程度不深，方式粗放，通常情況下傳統(tǒng)文化保留程度較高，對(duì)森林的生態(tài)依賴和社會(huì)文化依賴較強(qiáng)。在交通相對(duì)便利、商品經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、林產(chǎn)品市場(chǎng)已經(jīng)初步形成的地區(qū)，社區(qū)對(duì)森林的經(jīng)營(yíng)目的從獲取日常生活來(lái)源轉(zhuǎn)到了增加家庭經(jīng)濟(jì)收入之上；森林經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也由原來(lái)的零星采集變成了森林產(chǎn)品的集中生產(chǎn)，部分地區(qū)還實(shí)現(xiàn)了林業(yè)生產(chǎn)的集約化經(jīng)營(yíng)。發(fā)育良好的市場(chǎng)水平從價(jià)值實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)大產(chǎn)出規(guī)模方面密切了社區(qū)村民和森林資源的關(guān)系，使森林經(jīng)營(yíng)的內(nèi)容有了實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)展?？梢钥闯觯鐓^(qū)農(nóng)戶對(duì)森林資源的近期經(jīng)濟(jì)需求越強(qiáng)，實(shí)施短期經(jīng)營(yíng)行為的可能性就越大，對(duì)實(shí)現(xiàn)森林資源長(zhǎng)期效益的保持能力就越弱。*蘇春雨：《中國(guó)森林資源經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制研究》，博士學(xué)位論文，第106頁(yè)。

其次是產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)的核心問(wèn)題。對(duì)于山區(qū)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，森林資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，不僅關(guān)系到廣大社區(qū)農(nóng)戶的切身利益，影響著他們對(duì)未來(lái)的預(yù)期，也直接決定著他們能否當(dāng)家作主，對(duì)森林資源進(jìn)行合理的經(jīng)營(yíng)管理。從可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的角度來(lái)看，明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系可以調(diào)動(dòng)社區(qū)農(nóng)戶參與森林資源經(jīng)營(yíng)管理的主動(dòng)性和積極性，使農(nóng)戶自覺(jué)遏制對(duì)森林的短期經(jīng)營(yíng)行為，避免對(duì)資源掠奪式的開(kāi)發(fā)利用；同時(shí)還能盤(pán)活林業(yè)資源，促進(jìn)社區(qū)農(nóng)戶加大經(jīng)營(yíng)投入和合理管理，使森林最大程度地發(fā)揮其效益和功能。所以，清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在必要條件。云南山地社區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰度可以用如下幾個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量：

國(guó)家政策規(guī)定森林經(jīng)營(yíng)者對(duì)森林資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性。已有的經(jīng)驗(yàn)表明，社區(qū)農(nóng)戶對(duì)林權(quán)制度具有高度敏感性，不穩(wěn)定的林權(quán)關(guān)系會(huì)導(dǎo)致社區(qū)對(duì)森林的極大破壞。在20世紀(jì)70年代末至80年代初“林業(yè)三定”政策實(shí)施之前，由于林業(yè)權(quán)屬不明確，管理形式混亂，云南許多山地社區(qū)曾經(jīng)遭遇了無(wú)序砍伐森林的災(zāi)難。山上沒(méi)有了可砍的樹(shù)，村民就到壩子里砍風(fēng)景林，到箐溝里砍水源林，這種情況一直延續(xù)到實(shí)施“林業(yè)三定”，山林承包到戶以后才停止。這種行為的出現(xiàn)就是因?yàn)樯降厣鐓^(qū)對(duì)現(xiàn)有權(quán)屬體制是否能長(zhǎng)久存有疑慮。*尹紹亭：《人與森林—生態(tài)人類學(xué)視野中的刀耕火種》，昆明：云南教育出版社，2000年。和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)不同，林業(yè)經(jīng)營(yíng)是長(zhǎng)效經(jīng)營(yíng)，具有投資周期長(zhǎng)、回收慢的特點(diǎn)，并受到各種自然因素和條件的影響，所以，承包期過(guò)短必然導(dǎo)致社區(qū)農(nóng)戶的利益受損。從目前的情況來(lái)看，20世紀(jì)90年代實(shí)施的將長(zhǎng)期閑置的荒山、荒地、荒灘、荒溝以折價(jià)租賃、拍賣等形式移交給農(nóng)民，聯(lián)合體、集體或其他個(gè)人開(kāi)發(fā)利用的“四荒”轉(zhuǎn)讓政策就規(guī)定林地經(jīng)營(yíng)期50-70年不變；新時(shí)期的集體林權(quán)制度改革也明確規(guī)定林地的承包期為70年，是目前中國(guó)土地承包政策的最長(zhǎng)年限。這些規(guī)定已經(jīng)考慮到了林業(yè)生產(chǎn)的特殊性。

社區(qū)森林所有者對(duì)森林資產(chǎn)的實(shí)際控制能力。林權(quán)制度規(guī)定了森林資產(chǎn)的權(quán)能，在分配各項(xiàng)權(quán)能的時(shí)候，需要明確社區(qū)各權(quán)能主體對(duì)森林資產(chǎn)的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。從機(jī)制建設(shè)的角度來(lái)看，社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該依法享有林地長(zhǎng)期的占有使用權(quán)；享有在合適的時(shí)候?qū)α值睾土帜具M(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押、拍賣和采伐的權(quán)利，而當(dāng)使用者和承包者有違背所有者森林經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)期利益、產(chǎn)生短期行為的時(shí)候，所有者也應(yīng)享有依法收回森林資產(chǎn)的權(quán)利；此外，在森林資源被征占，或者是已經(jīng)落實(shí)使用權(quán)主體的山林被劃為公益林或自然保護(hù)區(qū)的，應(yīng)該享有被補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。*甘亭宇：《集體林權(quán)制度改革面臨的主要困難、挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)措施》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2007年第11期。但是這些權(quán)利在一些山地社區(qū)并沒(méi)有得到完全落實(shí)，在現(xiàn)實(shí)中可以看到有一些因素對(duì)社區(qū)的實(shí)際控制能力產(chǎn)生著影響。比如，有些社區(qū)或農(nóng)戶在缺乏公平保障的前提下因?yàn)榧鼻械纳?jì)需求低價(jià)將大片林地承包給外來(lái)經(jīng)營(yíng)者，導(dǎo)致自身利益受損；有的社區(qū)森林被劃入自然保護(hù)區(qū)或生態(tài)公益林的范圍卻沒(méi)有得到相應(yīng)的補(bǔ)償；有的農(nóng)戶因?yàn)橛袕?qiáng)大外力的統(tǒng)一規(guī)劃而不得不將自己的林地出讓，等等。這些因素大大削弱了社區(qū)農(nóng)戶對(duì)森林資產(chǎn)的控制能力，因而也削弱了他們參與森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的積極性。所以，在社區(qū)森林資源管理中，需要提高森林經(jīng)營(yíng)者對(duì)森林資產(chǎn)的實(shí)際控制能力。這種能力越強(qiáng)，產(chǎn)權(quán)關(guān)系就越明晰，經(jīng)營(yíng)者對(duì)森林經(jīng)營(yíng)的成果就越關(guān)注，實(shí)現(xiàn)森林經(jīng)營(yíng)的可能性也就越大。

確定森林經(jīng)營(yíng)者收益權(quán)的保障和實(shí)現(xiàn)程度。社區(qū)對(duì)森林資源經(jīng)營(yíng)的根本目的就是通過(guò)利用來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)社區(qū)發(fā)展。因此，擁有收益權(quán)、實(shí)現(xiàn)收益的最大化是社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者的動(dòng)力和目標(biāo)。目前在云南的一些山地社區(qū)，由于貧困和對(duì)生計(jì)發(fā)展的急切需求，社區(qū)村民從森林經(jīng)營(yíng)中獲得的收益主要還是來(lái)自于木材之外的短期經(jīng)營(yíng)，比如滇東南一些山地社區(qū)通過(guò)林下種植草果獲取主要經(jīng)濟(jì)收入，滇南部分地區(qū)的社區(qū)經(jīng)濟(jì)主要來(lái)源是采集松脂等，這些經(jīng)營(yíng)并不穩(wěn)定，往往會(huì)受到諸如自然條件、技術(shù)水平以及市場(chǎng)因素的影響。同時(shí)，這類經(jīng)營(yíng)還存在經(jīng)營(yíng)合法性的問(wèn)題，比如滇東南山地社區(qū)的很多草果種植在自然保護(hù)區(qū)的天然林下，滇南的部分社區(qū)在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)是到國(guó)有林中采集松脂的。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種以短期效益為目的的經(jīng)營(yíng)不利于森林資源的合理管理，也沒(méi)有使森林資源的價(jià)值得到最大體現(xiàn)，以至于出現(xiàn)了“富資源，窮林農(nóng)”的情況。所以，明晰產(chǎn)權(quán)制度，需要確定森林經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)效益實(shí)現(xiàn)的保障程度，也要確定短期經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)責(zé)任，通過(guò)合理的經(jīng)營(yíng)來(lái)提高森林資源的價(jià)值，同時(shí)通過(guò)合理的利用來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。

第三，與生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為的關(guān)系。為了加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境的建設(shè)和保護(hù)，近幾十年來(lái)，國(guó)家通過(guò)建立各類自然保護(hù)區(qū)，以及實(shí)施天然林保護(hù)工程、生態(tài)公益林建設(shè)工程、退耕還林工程等一系列大型生態(tài)建設(shè)工程，投入了大量的人力、物力來(lái)發(fā)展中國(guó)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)事業(yè)，云南是這些工程建設(shè)的重點(diǎn)區(qū)域，很多山地社區(qū)都涉及到了國(guó)家生態(tài)保護(hù)的活動(dòng)，所以，在這些工程的推進(jìn)實(shí)施過(guò)程中，不可避免地要與社區(qū)發(fā)生關(guān)系。在工程的實(shí)施區(qū)域，社區(qū)原有的林地林木權(quán)屬發(fā)生了變化，對(duì)社區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)產(chǎn)生了重要影響。以建立自然保護(hù)區(qū)為例，保護(hù)區(qū)的建立縮小了社區(qū)農(nóng)戶的生產(chǎn)活動(dòng)范圍，使其不能再隨意到保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)獲取各種生活資料，這加重了社區(qū)的生計(jì)壓力。對(duì)保護(hù)區(qū)工作的不理解，再加上生存的需要，一些農(nóng)戶仍然偷偷在保護(hù)區(qū)進(jìn)行各種經(jīng)營(yíng)，如偷砍盜伐、過(guò)度采集、林下種植、林下放牧等等，這不僅對(duì)保護(hù)區(qū)形成了破壞，同時(shí)還加劇了保護(hù)區(qū)和周邊社區(qū)之間的矛盾，給保護(hù)區(qū)工作的開(kāi)展帶來(lái)困難。從生態(tài)公益林建設(shè)的角度來(lái)看，由于各地尚未形成比較完善的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，國(guó)家的生態(tài)補(bǔ)償基金要么過(guò)低，要么在落實(shí)的過(guò)程中沒(méi)有真正發(fā)放到社區(qū)農(nóng)戶手中，使生態(tài)保護(hù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有受益。而在一些地方，由于林權(quán)主體不清晰，導(dǎo)致對(duì)公益林的經(jīng)營(yíng)不能按照經(jīng)營(yíng)森林資產(chǎn)的方式來(lái)運(yùn)作，使生態(tài)公益林的效益不能實(shí)現(xiàn)最大化，限制了社區(qū)農(nóng)戶參與森林資源經(jīng)營(yíng)的積極性。所以，只有明確社區(qū)生計(jì)和國(guó)家生態(tài)保護(hù)工程的關(guān)系，解決了這些問(wèn)題，才能增強(qiáng)社區(qū)農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)森林的信心，提高其可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。

三、云南山地社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的外部要素體系

社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的外部構(gòu)成要素是指來(lái)自于社區(qū)之外的各種力量按照生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)綜合協(xié)調(diào)發(fā)展原則對(duì)社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行直接或間接的支持、引導(dǎo)、激勵(lì)、限制等各種影響因素，這些外部因素相互聯(lián)系、相互作用，共同對(duì)山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。從云南的實(shí)際情況來(lái)看，影響山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的外部要素主要包括以下幾個(gè)方面：

1.國(guó)家和地方政策及法律法規(guī)對(duì)森林經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)定

在山地社區(qū)，政策和法律法規(guī)主要從兩個(gè)方面起作用：一是對(duì)森林資源經(jīng)營(yíng)行為適度的約束和指導(dǎo)，比如規(guī)定合理的社區(qū)森林采伐量，對(duì)森林分類經(jīng)營(yíng)的規(guī)定，對(duì)森林產(chǎn)權(quán)的取得、流轉(zhuǎn)，林權(quán)糾紛和山林沖突的處理等，由此矯正不當(dāng)?shù)纳鐓^(qū)森林經(jīng)營(yíng)行為，避免森林資源因短視操作而導(dǎo)致的破壞和損失。而之所以強(qiáng)調(diào)“適度”是因?yàn)檫^(guò)度的外部控制和制度約束會(huì)影響社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)者的利益，導(dǎo)致社區(qū)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中束手縛腳，失去森林經(jīng)營(yíng)的興趣。所以，在此過(guò)程中，應(yīng)盡量減少?gòu)?qiáng)制性的定向管理方式，采用改變農(nóng)戶傳統(tǒng)思維，進(jìn)行靈活的引導(dǎo)將會(huì)更有效果。二是保障社區(qū)經(jīng)濟(jì)收益獲取的規(guī)定，如生態(tài)效益補(bǔ)償政策，國(guó)家和地方資源稅收和調(diào)節(jié)政策，公平的產(chǎn)權(quán)交易等。由于林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期較長(zhǎng)，這在客觀上要求林業(yè)方面的政策和法律法規(guī)體系具有更強(qiáng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，過(guò)去山區(qū)農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所表現(xiàn)出的短期行為，往往與林業(yè)政策的多變有關(guān)系。*賴慶奎主編：《社區(qū)林業(yè)》，昆明：云南科技出版社，2007年。在林業(yè)生產(chǎn)中，山區(qū)農(nóng)戶在決定在哪里經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)什么，怎么管理、怎么收獲，應(yīng)采用何種投資方式之前，首先需要認(rèn)真考慮國(guó)家和地方的政策與法律法規(guī)，并在其允許的范圍內(nèi)制定最優(yōu)策略，從而避免因?yàn)閷?duì)政策的不了解而造成不必要的投資浪費(fèi)以及激化各利益相關(guān)方之間的矛盾。在此過(guò)程中，地方政府部門(mén)作為林業(yè)政策和法律法規(guī)的制定者、宣傳者和監(jiān)督執(zhí)行者，對(duì)促進(jìn)政策和法規(guī)體系進(jìn)一步成熟、完善，保證政府與山地社區(qū)之間暢通的信息溝通渠道、推進(jìn)政策有效實(shí)施方面擔(dān)負(fù)有重要的責(zé)任。

2.外部各種森林資源經(jīng)營(yíng)技術(shù)的支持

雖然山地社區(qū)在長(zhǎng)期森林經(jīng)營(yíng)過(guò)程中積累了豐富的傳統(tǒng)知識(shí)和技術(shù)，但是，傳統(tǒng)知識(shí)只有和現(xiàn)代科技力量結(jié)合起來(lái)形成新的技術(shù)知識(shí)體系才能發(fā)揮更好的作用。在外來(lái)技術(shù)體系支持下，通過(guò)科學(xué)合理經(jīng)營(yíng)，維護(hù)穩(wěn)定的、高質(zhì)量的森林生態(tài)系統(tǒng)，提高森林資源的系統(tǒng)功能和生產(chǎn)力，由此才能在保持森林生態(tài)功能的前提下實(shí)現(xiàn)較高的生物產(chǎn)量和收益。外部的森林經(jīng)營(yíng)技術(shù)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是與林木經(jīng)營(yíng)、管護(hù)相關(guān)的技術(shù)，如良種繁育，苗木培育，野生資源馴化，造林，林地、林木撫育管理，農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營(yíng)技術(shù)，病蟲(chóng)害防治，森林火災(zāi)防治等，這些技術(shù)具有較強(qiáng)的科學(xué)性；二是與改善社區(qū)生計(jì)，緩解生計(jì)發(fā)展對(duì)森林壓力相關(guān)的各類技術(shù)，如能源改造、科學(xué)飼養(yǎng)、多種經(jīng)營(yíng)、林產(chǎn)品及副產(chǎn)品加工利用、林產(chǎn)工藝品加工、荒山規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)林栽培與管護(hù)、引入外來(lái)良種、果品保鮮與貯藏、貴重藥材種植等。輸入這些技術(shù)知識(shí)，不僅能給山地社區(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的支撐和保障，而且對(duì)促進(jìn)山地社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的現(xiàn)實(shí)意義。

3.社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)金融支持體系

云南的山地社區(qū)大都比較貧困，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，經(jīng)營(yíng)資金十分匱乏。目前，云南山地社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)的資金支持主要有以下來(lái)源：一是政策性貸款。為了發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)，社區(qū)農(nóng)戶可以向指定銀行申請(qǐng)政策性貸款，并享受低息或貼息的福利。在新一輪的集體林權(quán)制度改革之后，農(nóng)戶林權(quán)抵押貸款已經(jīng)在云南省一些重點(diǎn)林業(yè)縣區(qū)施行，但是，由于存在林權(quán)抵押貸款程序復(fù)雜、信貸產(chǎn)品與林業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)難以匹配、森林資源流轉(zhuǎn)平臺(tái)不完善等問(wèn)題，導(dǎo)致目前貸款規(guī)模還比較有限。二是國(guó)家或地方性的財(cái)政投資。這部分投資主要是在與社會(huì)公益事業(yè)相關(guān)的項(xiàng)目區(qū)開(kāi)展，比如社區(qū)集體林劃入生態(tài)公益林的，可以得到生態(tài)效益補(bǔ)償；如果要對(duì)這類森林進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，也可以申請(qǐng)財(cái)政投資；退耕還林項(xiàng)目區(qū)的農(nóng)戶可以得到來(lái)自國(guó)家財(cái)政的資金補(bǔ)償?shù)?。三是?lái)源于政府和社會(huì)各界的扶貧資金?；谠颇仙絽^(qū)的貧困和多民族現(xiàn)狀，扶貧資金投入歷來(lái)是這些山區(qū)一個(gè)重要的資金來(lái)源。社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)所需資金可以和各類扶貧基金結(jié)合起來(lái)，共同開(kāi)展活動(dòng)。四是社區(qū)農(nóng)戶融資。社區(qū)森林資源的投資經(jīng)營(yíng)主體是社區(qū)農(nóng)戶，因而農(nóng)戶的自籌資金是社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)的重要資金來(lái)源。在云南山地社區(qū)，最貧困的農(nóng)戶往往沒(méi)有能力投入林業(yè)生產(chǎn)資金，投資較多的主要是中等收入的農(nóng)戶，他們通常能夠掌控好林地經(jīng)營(yíng)利用的時(shí)機(jī)和方法，并具有良好的市場(chǎng)信息渠道，所以這部分人最能從社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)中獲益。五是外來(lái)機(jī)構(gòu)和組織的支持資金。目前，有一些國(guó)際組織、非政府組織、科研機(jī)構(gòu)以及其他一些相關(guān)機(jī)構(gòu)在云南很多山地社區(qū)開(kāi)展與生物多樣性保護(hù)、社區(qū)發(fā)展、環(huán)境治理、疾病與健康、能力建設(shè)、社區(qū)教育等內(nèi)容相關(guān)的項(xiàng)目，這些組織或機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目社區(qū)都會(huì)有或多或少的資金投入，有益于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的發(fā)展和建設(shè)。

4.社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)的社會(huì)化服務(wù)體系

社會(huì)化服務(wù)體系是指來(lái)自社區(qū)外部的為社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)的公共服務(wù)平臺(tái)。云南山地民族社區(qū)的社會(huì)化服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括縣鄉(xiāng)林業(yè)工作站，地方政府的各級(jí)服務(wù)部門(mén)，以及各類行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，其作用主要是直接面向社區(qū)和農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后過(guò)程中的各類綜合服務(wù)。比如為山區(qū)農(nóng)戶提供及時(shí)有效的科技信息、市場(chǎng)信息，提供動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫、木材采伐、森林資產(chǎn)評(píng)估等中介服務(wù)，林權(quán)交易、登記和抵押貸款服務(wù)，林業(yè)科技與法律政策服務(wù)，科技推廣服務(wù)，培訓(xùn)、宣傳、教育服務(wù)等。健全的林業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系可以為山區(qū)農(nóng)戶的森林經(jīng)營(yíng)打開(kāi)便捷之門(mén)，減少諸多因服務(wù)欠缺、溝通不暢而造成的行為限制。

四、加強(qiáng)社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的思路

目前，云南的某些山地社區(qū)已經(jīng)具備了一些森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的條件，但同時(shí)也有諸多要素存在缺陷或缺失，需要加強(qiáng)社區(qū)可持續(xù)管理能力。社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，內(nèi)容廣泛而復(fù)雜，除了社區(qū)內(nèi)部各要素以外，外部的政策法規(guī)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境、資金環(huán)境等都比較難于把握?；诖?，有必要在現(xiàn)有的政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境下提出社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力建設(shè)的思路。

1.重視并開(kāi)發(fā)利用社區(qū)內(nèi)部已經(jīng)具備的可持續(xù)能力要素

世代生活于森林環(huán)境中的山地民族既是森林資源經(jīng)營(yíng)的最大力量也是最直接的受益者，生存的需要使他們形成了諸如與森林資源管理和保護(hù)相關(guān)的生態(tài)觀念和各類傳統(tǒng)技術(shù)知識(shí)體系，強(qiáng)有力的社區(qū)凝聚力，森林資源保護(hù)和利用的社區(qū)傳統(tǒng)管理方式等獨(dú)特的傳統(tǒng)生態(tài)文化知識(shí)體系，這些傳統(tǒng)要素經(jīng)過(guò)時(shí)間的揀選已經(jīng)證明了其合理性和可持續(xù)性；同時(shí)，它們?cè)缫涯淘谏降孛褡孱^腦當(dāng)中，被社區(qū)普遍接受。因此，在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)程中，它們應(yīng)該被重視并發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.建立和加強(qiáng)以村民為主體的基層組織建設(shè)，開(kāi)發(fā)有效的社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)制度

以村民為主體的社區(qū)基層組織對(duì)村民而言具有向心力，傳統(tǒng)文化保留較完整的社區(qū)對(duì)基層組織的信任感和依賴感更強(qiáng)。一個(gè)強(qiáng)有力的社區(qū)基層組織不但可以推動(dòng)社區(qū)意識(shí)建設(shè)，促進(jìn)新的價(jià)值觀念形成；還可以制定出符合當(dāng)?shù)貙?shí)際的社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)制度，有效開(kāi)展社區(qū)管理，為社區(qū)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供內(nèi)部的組織保障。

3.在社區(qū)開(kāi)展可持續(xù)發(fā)展教育，提高社區(qū)居民對(duì)森林資源經(jīng)營(yíng)的認(rèn)識(shí)水平。

偏遠(yuǎn)、貧困、受教育程度低是云南山地山區(qū)的普遍特點(diǎn)，文化素質(zhì)低下影響了社區(qū)農(nóng)戶接受先進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)和改變傳統(tǒng)落后觀念的能力。在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力諸要素中，人是最關(guān)鍵的要素，社區(qū)農(nóng)戶的素質(zhì)直接決定了可持續(xù)能力建設(shè)的程度和可能性。從社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)和生計(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，在社區(qū)開(kāi)展可持續(xù)教育的內(nèi)容至少應(yīng)該包括以改善和提高社區(qū)村民森林、資源、環(huán)境保護(hù)利用觀念為目的的公共環(huán)境意識(shí)教育；以提高社區(qū)農(nóng)戶森林經(jīng)營(yíng)技術(shù)為目的的科技知識(shí)教育；以實(shí)現(xiàn)社區(qū)生計(jì)發(fā)展為目的的綜合素質(zhì)教育等。教育的方式可以結(jié)合山地社區(qū)的具體特點(diǎn)和需求，采用學(xué)校教育，社區(qū)宣傳，家戶教育等多樣的方式，來(lái)促進(jìn)靠林吃飯的人的生活方式和價(jià)值觀念的轉(zhuǎn)變，提高山地社區(qū)的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

4.通過(guò)制度建設(shè)來(lái)維護(hù)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境

從理論上講，該思路跟特殊地域和社會(huì)的大環(huán)境、大背景息息相關(guān)，操作難度較大。但是，如果沒(méi)有這些外部支撐，社區(qū)森林的可持續(xù)經(jīng)營(yíng)就失去了方向性指引，從而成為無(wú)根之木、無(wú)源之水。完善外部支撐體系，提高制度效能至少應(yīng)該包括制定適合于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的森林管理政策，如合理的生態(tài)補(bǔ)償政策，以明晰產(chǎn)權(quán)為目的的林權(quán)制度改革政策等；建立各類激勵(lì)和約束機(jī)制，通過(guò)行政的、法制的手段來(lái)建立國(guó)家與地方相銜接的多層次社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)法制體系，保證國(guó)家的政策法規(guī)能夠在社區(qū)得到執(zhí)行和合理監(jiān)督；通過(guò)制定各種規(guī)劃和行政措施來(lái)規(guī)范社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)行為，使森林經(jīng)營(yíng)者能夠把握社區(qū)森林經(jīng)營(yíng)的各種利益關(guān)系；尋找各種途徑，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)的資金和技術(shù)支持；提高縣鄉(xiāng)服務(wù)部門(mén)面向社區(qū)的服務(wù)效率，通過(guò)建設(shè)完善的社會(huì)化服務(wù)體系來(lái)滿足社區(qū)森林管理和生計(jì)發(fā)展的各項(xiàng)需求，推進(jìn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)程。

綜上所述，云南山地社區(qū)森林資源經(jīng)營(yíng)受到比較復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境的影響，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政策和法律制度、社區(qū)經(jīng)營(yíng)者自身的素質(zhì)等因素直接影響著社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的方向和可能性。這些內(nèi)部要素和外部要素總是通過(guò)共同作用影響著社區(qū)農(nóng)戶的森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。在實(shí)際操作中，內(nèi)力和外力的作用并不是完全對(duì)等的，而是需要根據(jù)山地社區(qū)的具體狀況來(lái)平衡并發(fā)揮作用?？疾煸颇厦褡迳降厣鐓^(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力時(shí)，可以比照上述要素體系和發(fā)展框架對(duì)特定社區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)，挖掘并發(fā)揮社區(qū)內(nèi)部已經(jīng)具備的可持續(xù)能力，酌情對(duì)社區(qū)的不足之處開(kāi)展建設(shè)，從而有力推動(dòng)云南山地社區(qū)生計(jì)發(fā)展與森林可持續(xù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)程。