邱志珊 吳 明

一、引 言

20世紀70年代末，中國在改革開放的大背景下，充分利用全球特別是亞太地區(qū)產業(yè)結構調整和轉移的機遇，以主動積極的姿態(tài)融入蓬勃發(fā)展的經濟全球化浪潮之中。特別引人注目的事件便是加工貿易在中國的超常規(guī)快速發(fā)展。20世紀 90 年代以來，我國通過關鍵部件和資本品的大批量進口，然后以最終產品大批量出口的形式，積極參與到國際產品內分工體系中。 加工貿易占總出口的比重從1981年的6% 提高到21世紀初的55% 左右，使中國迅速成為全球生產網絡體系中的重要成員，甚至成了世界的“加工場”。

對此， 一種觀點認為， 這一技術發(fā)展戰(zhàn)略有可能導致我國長期停留在出口加工環(huán)節(jié)，難以實現技術升級。更為嚴重的是， 中間品的大規(guī)模進口使企業(yè)無動力進行關鍵技術的研發(fā)， 于是長期停留在低端生產環(huán)節(jié)， 形成新的中心—外圍格局。 另一種觀點則認為，出口加工業(yè)的發(fā)展使我國的比較優(yōu)勢得以發(fā)揮，更重要的意義是， 參與國際產品內分工使企業(yè)獲得技術溢出以及與國外先進管理經驗交流學習的機會， 于是收獲顯著的“干中學”效應。*參見劉志彪:《中國貿易量增長與本土產業(yè)升級:基于全球價值鏈的治理視角》，《學術月刊》2007 年第2期。因此， 通過發(fā)展出口加工業(yè)， 中國可以不斷提升出口產品的技術含量，甚至可以研發(fā)制造核心部件和重要資本品，實現產業(yè)轉型與升級。

那么，在現實中，積極參與國際產品內分工，大力發(fā)展加工貿易， 究竟是導致了對進口品的依賴， 使加工貿易技術水平停滯不前， 還是實現了技術含量的提升?在眾多產業(yè)中，哪些產業(yè)的技術含量有明顯提升?為促進加工貿易的技術升級，應采取哪些措施?顯然，本文擬研究和解答這些對我國加工貿易的發(fā)展具有重大的理論及現實意義的問題。

二、文獻回顧

對各國出口產品技術含量及產業(yè)的變化趨勢，采用不同的研究方法會得出不同的結論。中外的一些學者沿用豪斯曼( Hausmann)等人的研究方法，以中國出口產品技術含量的變動為研究對象，得出的結論是，我國出口產品的技術含量指標的變化趨勢為上升，例如與同等收入水平的國家比較，中國出口產品的技術水平已經顯著提高，甚至與發(fā)達國家的水平更為接近。*參見R.H ausmann，Y.Huang，D.Rodrik，“What You Export Matters,”NBER working paper no.11905,2005.關志雄通過中日比較，*參見關志雄：《從美國市場看“中國制造”的實力》，《國際經濟評論》2002年第 8期。齊俊妍通過中韓比較，*參見齊俊妍：《基于產品技術含量和附加值分布的國際貿易結構分析方法研究》，《現代財經》2006 年第8期。都認為中國出口產品的技術含量提升速度很快。楊汝岱認為，由于中國出口產品的技術含量持續(xù)提高，出口結構已經由低技術為主過渡到了以中等技術為主。*參見楊汝岱：《全球價值鏈與中國對外貿易》，《第一財經日報》2015年6月11日，A15版。裴長洪認為，中國出口產品的技術含量正在提高， 特點是中高技術和高技術產品出口的增加，但與世界平均水平相比，仍然有差距，而進口還是以中高技術產品為主。*參見裴長洪：《進口貿易結構與經濟增長:規(guī)律與啟示》，《經濟研究》2013年第7期。對出口產品技術含量及產業(yè)的分析還有其他方法，結論類似于上述文獻。

然而，有的學者提出了不同的看法。比如，王明益通過對豪斯曼等人研究方法的修正，得出的結論是，Rodrik高估了近年來中國出口產品的質量。*參見王明益：《中國出口產品質量提高了嗎？》，《統計研究》2014年第5期。陳麗靜采用近20年來的樣本數據，探討中國出口貿易技術結構的變動趨勢，得出的結論是，中國出口貿易的技術結構水平并沒有得到顯著提升，并且在短期內呈現階段性變化。*參見陳麗靜：《知識產權保護、技術創(chuàng)新與貿易結構優(yōu)化》，浙江大學博士學位論文，2012年，第28頁。而于瀚、肖玲諾的研究結論是，通過世界排名，中國出口品的相對技術復雜度沒有明顯的提高。即當前加工貿易仍然以勞動、資金密集型產業(yè)為主。*參見于瀚、肖玲諾：《加工貿易“貧困化增長”傾向的實證及其對策研究》，《中國軟科學》2013年第6期。

三、方法和數據

1.方法

本文所用的方法最早是由邁開里(Michaely) 提出的，他構建了一個指標用來測定出口產品的技術復雜度，該指標是生產并出口某種產品的國家或地區(qū)的人均真實GDP用該種產品的世界出口份額為權重的加權平均。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是該指標的理論基礎。根據該理論，最合理的體現產品技術含量的指標是生產該產品的勞動生產率。所有產品都有諸多現實和潛在的生產國，但實際情況是國家不同則勞動生產率不同，勞動生產率低，那么工資就低，同理，勞動生產率高則工資就高。在國際貿易中，產品的相對生產成本決定了不同的國家進行不同產品的生產，憑借低成本優(yōu)勢進行技術含量低的產品生產的是工資低的國家或地區(qū)，憑借高科技含量、高附加值優(yōu)勢進行技術含量高的產品生產的只能是工資高的國家或地區(qū)。按照這一分析路徑推論，國家或地區(qū)工資水準與所生產產品的技術含量有高度關聯性。所以，產品技術含量的測度理應使用生產并出口的國家或地區(qū)的工資水平依據該產品的世界出口份額的加權平均數。因為國家或地區(qū)的人均GDP和工資水準具有高度的關聯性，所以工資水平用人均GDP來表示。

以邁開里的研究為基礎，有學者探討了國家層面的出口結構高度與偏差值的測算，其方法是，權數采用出口國家或地區(qū)在國際市場中的產品份額，與出口國的人均GDP相乘計算出口產品的技術含量水平。然而，上述方法的不足之處是出口規(guī)模小的國家在測算中幾乎沒有體現。為了克服這一缺陷，Hausmann、Huang和Rodrik設計了新指數——顯示比較優(yōu)勢指數，以某商品占該國或地區(qū)總出口的份額相對于全球總水平的比重為新權數，得到測算產品技術復雜度的新指標。

2.具體指標的計算

下面來分析Hausmann、Huang和Rodrik等人的測量產品技術含量的方法。簡而言之，該方法是利用出口國的實際人均GDP的加權平均數來衡量某種產品的技術復雜度，公式為：

下面接著推導一個國家或地區(qū)的出口產品結構復雜度指數，這一指標是一個國家或地區(qū)全部出口產品技術復雜度指數的加權平均數。其中，出口產品技術復雜度指數運用公式(1)計算，每種產品的出口占國家或地區(qū)總出口的比重為權數，得到公式：

3.數據

(1)本文計算時所使用的數據來源于世界投入產出表(1995-2014年)。該表的編制方是WIOD項目組。WIOD項目是歐盟委員會第7框架研究計劃的一部分，承擔WIOD項目的是歐盟的11所大學和研究機構。世界投入產出數據庫(WIOT)采集的數據橫跨了1995年到2014年共20個年度，其中包含40個國家，35個產業(yè)和59種產品，是一份年度時序國際投入產出表；該表的數據的主要來源不是40個國家的投入產出表，而是這些國家的供給表和使用表(SUTs)。如果哪個年份缺少SUT，則采用的方法是以各國的國民核算賬戶為基礎，運用RAS程序來估計投入產出結構(Erumban等，2010，2011)。該表具體的編制原則和編制方法見Marcel·Timmer(2012)。

(2)世界投入產出表包含的國家(地區(qū))。世界投入產出表基本囊括了全球重要的經濟體，其中有歐盟的27個國家、北美的2個國家、拉丁美洲的2個國家、包括中國在內的亞洲、澳洲9個國家，這40個國家的GDP占全球GDP的比重超過90% 。

(3)世界投入產出表采用的產業(yè)分類。世界投入產出表把產業(yè)部門劃分為35個，具體為：c1代表農、林、牧、漁業(yè)；c2代表采礦業(yè)；c3代表食品、飲料、煙草制品業(yè)；c4代表紡織業(yè)；c5代表皮革、皮革與制鞋業(yè)；c6代表木材加工業(yè)；c7代表紙漿、紙、印刷及出版；c8代表焦炭，精煉石油及核燃料加工業(yè)；c9代表化學原料及化學制品制造業(yè)；c10代表橡膠及橡膠制品業(yè)；c11代表其他非金屬制品業(yè)；c12代表基本金屬及金屬制品業(yè)；c13代表通用設備制造業(yè)；c14代表電子和光學設備制造業(yè)；c15代表交通運輸設備制造業(yè)；c16代表通用制造業(yè)、回收業(yè)；c17代表電力、燃氣及水的生產和供應業(yè)；c18代表建筑業(yè)；c19代表汽車、摩托車銷售、維修、燃料零售；c20代表除汽車和摩托車外的批發(fā)業(yè)；c21代表零售貿易，除汽車和摩托車的家居用品修理；c22代表住宿和餐飲業(yè)；c23代表道路運輸；c24代表水上運輸；c25代表航空運輸；c26代表其他支持性運輸活動、旅行社活動；c27代表郵政業(yè)；c28代表金融業(yè)；c29代表房地產業(yè)；c30代表租賃和商務服務業(yè)；c31代表公共管理和國防、強制性社會安全；c32代表教育；c33代表衛(wèi)生和社會工作；c34代表其他社區(qū)、社會及個人服務業(yè)；c35代表有雇工的私人家庭。絕大多數國家和地區(qū)都涉及35個產業(yè)，中國的19和35產業(yè)產出為零。

(4)使用數據的具體方法。每個產業(yè)的總產出可以直接從投入產出表中得到。出口數據是從世界投入產出表中的每一個國家的一個產業(yè)扣除本國的中間需求和最終需求，剩余的就是該國該產業(yè)的總出口。這樣，就可以得到各國35個產業(yè)的出口比重。也可以得到一國總的出口。本文沒有直接利用國際進出口貿易數據的原因一方面是可能存在統計口徑的不一致，另一方面也存在重復計算的問題。

四、中國加工貿易技術升級的測度與分析

運用上述的方法和數據，可得出中國分產業(yè)的技術復雜度指數，見表1。

表1 中國1995年、2000年、2009和2014年的產業(yè)TSP值

資料來源：根據中國投入產出表相關數據計算而得。

加工貿易主要涉及c1-c15產業(yè)。從上表來看，所有產業(yè)的出口品的技術含量都在提升，但提升的幅度不同。表現突出的是造紙印刷、化學原料及制品制造，2014年其TSP分別位列第一、二名。這兩個產業(yè)屬于勞動和資金密集型產業(yè)。通用設備制造、電子和光學設備制造是近年來中國重點鼓勵發(fā)展的產業(yè)，其中通用設備制造的發(fā)展較好，2014年該產業(yè)的TSP位列第三。電子和光學設備制造的技術含量表現一般，TSP排名中間靠后，僅位列第九。從絕對數值看，造紙印刷、化學原料及制品制造的出口品技術含量最高，往下排依次是通用設備制造、采礦業(yè)和橡膠及制品制造業(yè)。除通用設備制造外，排在前五位的都是屬于勞動、資金密集型產業(yè)。而通用設備制造、電子和光學設備制造這些產業(yè)屬于技術密集型產業(yè)，但中國的加工貿易企業(yè)大多從事加工組裝，屬于高科技產品生產的勞動密集型環(huán)節(jié)。富士康就是很有代表性的案例，其產品屬于高科技產品，如電子設備、通訊設施等，但富士康在中國從事的生產主要是為蘋果公司等代工，進行加工組裝。富士康在中國的加工貿易工廠有上百萬的流水線工人。所以，即使是高科技的產品生產，中國也被配置在勞動密集型環(huán)節(jié)上。中國出口產品的技術含量水平依然主要取決于發(fā)達國家的先進技術。中國雖然承接了跨國公司高科技產業(yè)的轉移，但依然是勞動密集型環(huán)節(jié)，本國的技術含量升級并不明顯。如果中國勞動力成本持續(xù)上升，在該環(huán)節(jié)上的比較優(yōu)勢也就不復存在。

紡織業(yè)、皮革及制作屬于加工貿易中發(fā)展最早的傳統產業(yè)，技術升級表現最差，2014年的TSP分別位列倒數第一、二名。說明這些傳統的勞動密集型產業(yè)在20年間技術進步很小。

總之，通過分產業(yè)的出口品技術復雜度的分析，可看出技術提升表現最好的是造紙印刷、化學原料及制品制造，最差的是紡織業(yè)、皮革及制作。屬于技術密集型產業(yè)的是通用設備制造、電子和光學設備制造，前者表現良好，后者一般?？梢哉f，我國加工貿易現階段仍處于勞動、資金密集型階段，加工貿易企業(yè)應大力進行自主研發(fā)，提升產品技術含量。

五、政策建議

決定我國加工貿易轉型升級的關鍵因素是技術創(chuàng)新，因此加工貿易企業(yè)必須增強自主創(chuàng)新能力，通過主體能力提升推動加工貿易技術升級和轉型發(fā)展。這里提出以下政策建議：

第一，建立企業(yè)自主創(chuàng)新引導機制。制定、整合和完善各級政府機關(如省、市級發(fā)改委、國資委、海關、質監(jiān)、工商、商務、外經貿等部門)的鼓勵自主創(chuàng)新政策和規(guī)劃，確保相關規(guī)劃制定和實施的前瞻性、科學性和可操作性。各級政府部門與中介服務機構要充分溝通和聯系，讓企業(yè)獲取產業(yè)發(fā)展政策和信息，切實幫助企業(yè)制定自主創(chuàng)新規(guī)劃，明確技術升級與創(chuàng)新的方向、目標和重點。*參見閆國慶、孫琪、仲鴻生等：《中國加工貿易戰(zhàn)略轉型及政策調整》，《經濟研究》2009年第5期。

第二，加強企業(yè)間的合作。經營上優(yōu)勢明顯的是大企業(yè)，可以通過上市、并購、重組等方式，以產品為基礎，以資本為橋梁，提升技術資源，培育出一批具有核心競爭力的龍頭企業(yè)。通過龍頭企業(yè)對中小企業(yè)的幫扶和跨區(qū)域的空間聯系，*參見黃安民、蔣婧文：《海峽西岸經濟區(qū)縣域經濟空間差異分析》，《華僑大學學報(哲學社會科學版)》2014年第1期。切實引領中小企業(yè)融入國內外優(yōu)勢大企業(yè)的產業(yè)鏈，使企業(yè)間的合作分工、技術共享得以實現。*參見李昭、周平：《寧波推進“品牌之都”建設研究》，《寧波通訊》2006年第9期。對于小企業(yè)，要經常進行技術培訓和咨詢，并鼓勵企業(yè)聯合起來進行技術創(chuàng)新。

第三，創(chuàng)建技術創(chuàng)新體系。積極建設企業(yè)技術中心，構建行業(yè)公共科技平臺，注重產學研聯合，推進科技成果轉化，提供有效途徑加強科研機構和中小企業(yè)的溝通與合作，幫助企業(yè)獲得技術改造與創(chuàng)新的資金，并以產業(yè)政策和法律手段為主要方式來保障企業(yè)的各種無形資產產權，切實使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的決策主體、投入主體、利益主體和風險承擔主體。政府應盡力為加工貿易產業(yè)的技術創(chuàng)新創(chuàng)造條件，通過財政、稅收、金融、政府采購等形式，在一段時期集中社會各種資源對優(yōu)勢產業(yè)的關鍵技術和行業(yè)的核心技術進行扶持，促成一批技術實現跨越發(fā)展，實現技術升級。要培育創(chuàng)業(yè)人才，引進專業(yè)技術人才，通過住房優(yōu)惠政策、良好的工作和生活環(huán)境、重金獎勵等措施來聚集和留住人才，提高加工貿易行業(yè)的核心競爭力。*參見閆國慶、孫琪、仲鴻生等：《中國加工貿易戰(zhàn)略轉型及政策調整》，《經濟研究》2009年第5期。

第四，加大對企業(yè)自主創(chuàng)新的資金支持力度。資金短缺是全世界中小企業(yè)的難題，為解決這個問題，新加坡成立了中小企業(yè)信貸局，幫助需要資金的中小企業(yè)獲得銀行貸款。調查結果顯示，新加坡約80%的中小企業(yè)表示非常樂意接受幫助，大約有10萬多家中小型企業(yè)從中獲益，此舉有效緩解了中小企業(yè)融資難的瓶頸制約。中國可以借鑒這些先進經驗，整合金融、稅收、工商、證券、貿易等部門有關自主創(chuàng)新的政策資源。*參見李昭、周平：《寧波推進“品牌之都”建設研究》，《寧波通訊》，2006第9期?？稍O立技術創(chuàng)新專項資金，對獲得自主創(chuàng)新的企業(yè)給予一次性的大額獎勵。切實幫助企業(yè)申請國家各類政策性資金補助。促進企業(yè)融資渠道多元化，鼓勵企業(yè)在境內外上市。

第五，落實自主創(chuàng)新的基礎性保障工作。品牌、商標、專有技術和專利是企業(yè)的無形資產，是企業(yè)最重要的財富之一，必須營造和完善保護自主創(chuàng)新的法制環(huán)境，企業(yè)才能免去自主研發(fā)的后顧之憂。要持續(xù)不斷地整頓和規(guī)范市場經濟秩序，建立健全執(zhí)法聯動機制，對各類侵犯知識產權、制售假冒偽劣產品的違法行為依法嚴厲打擊，努力營造一個公平競爭的市場環(huán)境。調動行業(yè)協會的積極性，構建完善的中介服務體系，充分發(fā)揮中介組織的橋梁作用，讓企業(yè)獲得技術支持、法律服務、人員教育培訓、融資擔保、專利技術服務、產權交易等全方位的服務。