西方國際關(guān)系理論中新自由主義理論對(duì)國際法的影響

王炳蔚

國際關(guān)系學(xué)院，北京100091

摘要：國際關(guān)系理論與國際法聯(lián)系密切，相輔相成。新自由主義理論是當(dāng)代國際關(guān)系理論的主流學(xué)派之一，其對(duì)國際法的多個(gè)方面產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。新自由主義理論對(duì)國際法的影響不僅具有重大的實(shí)質(zhì)意義，還有深刻的學(xué)理價(jià)值。

關(guān)鍵詞：國際關(guān)系理論；新自由主義；國際法

中圖分類號(hào)：D990

作者簡介：王炳蔚(1992-)，女，漢族，河北武強(qiáng)人，國際關(guān)系學(xué)院碩士研究生在讀，國際關(guān)系與國際法專業(yè)。

一、新自由主義國際關(guān)系理論

新自由主義是在20世紀(jì)80年代產(chǎn)生并逐漸發(fā)展為西方國際關(guān)系理論主流的一種學(xué)派。在此之前，占據(jù)西方國際關(guān)系理論主導(dǎo)地位的是新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派。隨著新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派弊端的逐漸暴露，對(duì)其批判的聲音也越來越多。1988年，約瑟夫·奈在《世界政治》雜志發(fā)布了一篇書評(píng)，將批判新現(xiàn)實(shí)主義的一方稱為“新自由主義”，并在文章中闡述了新自由主義與新現(xiàn)實(shí)主義在理論觀點(diǎn)和方法論上的差異。約瑟夫·奈提出，在國際關(guān)系的角色問題方面，新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)以國家為中心，認(rèn)為國家是最重要的國際關(guān)系主體；而新自由主義不僅承認(rèn)國家角色的重要地位，更強(qiáng)調(diào)其他角色如跨國公司、國際組織等實(shí)體在國際關(guān)系中的作用。軍事方面，新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為軍事實(shí)力對(duì)于國際關(guān)系至關(guān)重要，國家的安全和權(quán)力不可侵犯；新自由主義則并非十分看重軍事實(shí)力的作用，他們認(rèn)為，和緩的國際關(guān)系、密切的國際合作是未來的主要趨勢(shì)，軍事威脅可能降至次要地位。經(jīng)濟(jì)方面，兩個(gè)學(xué)派都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素的重要性，但新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)從屬于國家實(shí)力，提升本國綜合實(shí)力和國際地位才是重點(diǎn)，為此可以付出較高經(jīng)濟(jì)代價(jià)；新自由主義者則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益的重要性并不次于國家安全，不可顧此失彼。此后，羅伯特·基歐漢等學(xué)者也對(duì)新自由主義理論的內(nèi)容進(jìn)行了進(jìn)一步的豐富和完善。

概括而言，新自由主義國際關(guān)系理論的內(nèi)容主要有以下幾點(diǎn)：第一，隨著世界政治經(jīng)濟(jì)多極化趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，國際社會(huì)活躍著眾多主體，國家不再是占據(jù)著國際舞臺(tái)傳統(tǒng)中心地位的角色，全球相互依存是主要特點(diǎn)。第二，國際系統(tǒng)應(yīng)主要包括結(jié)構(gòu)和過程兩部分，強(qiáng)調(diào)研究體系角色相互作用的權(quán)力模式。第三，國家行為的目標(biāo)不止是獲得權(quán)力，對(duì)外交往的也不僅僅依靠軍事力量，在全球相互依存的背景下，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)合作在國際關(guān)系中受關(guān)注的程度大大提高，重要性也日益凸顯，經(jīng)濟(jì)利益同國家安全一樣意義重大，和平以經(jīng)濟(jì)為前提，不能隨意放棄或犧牲經(jīng)濟(jì)利益。第四，國家進(jìn)行國際合作的目的是獲取“絕對(duì)收益”，因此在國際交往的過程中各國只需關(guān)注自身是否獲益，不需考慮與別國相較本國的獲益是多是少。第五，為加強(qiáng)國家間合作，解決國際無政府狀態(tài)，國家要運(yùn)用其理性建立國際機(jī)制、規(guī)則和制度。

二、新自由主義理論對(duì)國際法的影響

(一)新自由主義理論影響國際法主體范圍

國際法主體(也被稱為法律上的“人”，具有“人格”者)是指有能力享有國際法上的權(quán)利和承擔(dān)國際法上的義務(wù)，有能力進(jìn)行國際關(guān)系活動(dòng)的實(shí)體。國際法主體擁有國際法上的權(quán)利能力和行為能力，可以從事包括締結(jié)條約、建立外交或領(lǐng)事關(guān)系、提出國際求償要求、參加政府間國際組織和會(huì)議在內(nèi)的許多國際活動(dòng)，其中最主要和最重要的主體就是國家。

傳統(tǒng)國際法認(rèn)為，只有國家才是國際法主體，這種觀念一直持續(xù)到二戰(zhàn)結(jié)束后初期。而新自由主義國際關(guān)系理論強(qiáng)調(diào)不僅國家在國際關(guān)系中占據(jù)著重要地位，國際社會(huì)上許多其他主體也十分活躍，發(fā)揮著舉足輕重的作用。同時(shí)，隨著各國交往的增加，國際關(guān)系日益密切，相互依賴程度加深，國家界限對(duì)交流合作的阻礙作用的逐漸惡化，便利的交通、飛速發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)和傳播快而廣的大眾媒體的推動(dòng)，許多非國家行為體在某些領(lǐng)域獲得了與國家相同的地位。在新自由主義理論的推動(dòng)下，現(xiàn)代國際法確立了除國家以外的許多其他實(shí)體的主體地位，如國際組織、正在爭取解放的民族或民族解放運(yùn)動(dòng)組織。

(二)新自由主義理論影響新國際法的產(chǎn)生和發(fā)展

新自由主義理論重視國際機(jī)制，強(qiáng)調(diào)國際機(jī)制、規(guī)則和制度的建立是推進(jìn)國際合作、解決國際無政府狀態(tài)、維護(hù)本國利益的最有效手段，同時(shí)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素的地位和獲得經(jīng)濟(jì)利益的重要性，從而推動(dòng)了國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的繁榮、世界貿(mào)易組織的誕生以及其他世界性區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定的達(dá)成和經(jīng)濟(jì)合作組織的成立。

國際法發(fā)展的根本動(dòng)力在于國際社會(huì)對(duì)于符合當(dāng)前時(shí)代和全球背景的國際法律秩序的需要和維護(hù)。此外，觀念、利益等國際因素也會(huì)推動(dòng)國際法向前發(fā)展。新自由主義理論認(rèn)為，觀念因素可以影響外交政策的制定和選擇，可以幫助治理世界，原則化觀念可以指導(dǎo)并促進(jìn)國際法某一具體領(lǐng)域的制度構(gòu)建，由此，觀念對(duì)國際法的發(fā)展起到了理念性的推動(dòng)作用，國際法就是觀念的上升。任何一項(xiàng)國際制度在產(chǎn)生前都是一種觀念，只有在這個(gè)觀念被國際社會(huì)普遍接受并上升為一種制度后，它才擁有法律約束力。

(三)新自由主義理論影響國際法的存在

國際法存在的原因就在于國際社會(huì)對(duì)良好的國際秩序和有效的國際制度的需要。國際法并不是一個(gè)自給自足可以獨(dú)立存在的個(gè)體，國際社會(huì)的需求引導(dǎo)和制約著國際法的產(chǎn)生、存在和發(fā)展。而新自由主義理論中強(qiáng)調(diào)的全球相互依存原則正是國際社會(huì)需求不斷變化發(fā)展的原因。任何法律制度的存在都依存于當(dāng)前的社會(huì)建構(gòu)，制度的存廢更易受社會(huì)需求的制約。近年來國際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域在立法方面呈現(xiàn)出的蓬勃態(tài)勢(shì)就是各國為滿足順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化浪潮、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)協(xié)作的需要而推動(dòng)產(chǎn)生的。由于各國間相互依存，國際社會(huì)的需求會(huì)隨著時(shí)間的發(fā)展和國際關(guān)系的演進(jìn)而產(chǎn)生不同。當(dāng)前，國際法內(nèi)容覆蓋了經(jīng)濟(jì)增長、生態(tài)保護(hù)、人口控制及太空海洋的開發(fā)利用等多方面問題，范圍不斷擴(kuò)大，議題呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，這正是由國際社會(huì)的需要所決定的。新自由主義理論為我們揭示了國際法存在的社會(huì)基礎(chǔ)。

新自由主義理論強(qiáng)調(diào)國家利益的重要地位，國家利益是國家進(jìn)行對(duì)外交往和活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。而國家利益正是國際法存在的根源。對(duì)于國際法來說，國家利益是國際立法達(dá)成一致的動(dòng)力，國際法的產(chǎn)生源于各國尋求以國際制度為手段獲得利益。當(dāng)然，國際法的作用不只在這一方面，它還肩負(fù)著維護(hù)世界秩序保障國際穩(wěn)定的作用，但后者是建立在國家利益平衡的基礎(chǔ)上的，沒有國家利益的需求，國際法就沒有存在的基礎(chǔ)和必要，其作用也無法發(fā)揮。

(四)新自由主義理論影響國際法的地位和效力

正如上文提到的，新自由主義理論強(qiáng)調(diào)世界是相互依存的，各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，受其影響，在私法和商法領(lǐng)域確立超國家的法律這一觀念開始形成。全球化契約法和商法與國際公法的區(qū)別在于，前者調(diào)整經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域活動(dòng)，沒有效力凌駕于各國之上的法院或超主權(quán)的機(jī)構(gòu)強(qiáng)制法律的實(shí)行以解決當(dāng)事方之間的糾紛，后者強(qiáng)調(diào)政治方面超國家力量與世界政府的威力，但兩者的實(shí)質(zhì)都是超國家存在的法律，“都屬于獨(dú)立于國家之外的立法過程”，且體現(xiàn)了對(duì)國家主權(quán)的淡化。

新自由主義者認(rèn)為國家在進(jìn)行對(duì)外交往的活動(dòng)中要以理性的態(tài)度探尋如何以最低的成本獲取最大的利益，因此，如果國際法的客觀存在為國際社會(huì)各主體獲取利益提供了便利，那么不論出于主動(dòng)還是被動(dòng)，都要去遵守或運(yùn)用國際法，國際法就取得了超國家的法律約束力和重要地位。

三、結(jié)語

隨著全球化程度的不斷加深，國家間的交流愈加頻繁、合作領(lǐng)域愈加廣泛，國際關(guān)系也日益密切，人們開始重視包括國際法在內(nèi)的國際制度的作用。作為國際關(guān)系理論主流學(xué)派之一，新自由主義理論對(duì)國際法的主體、內(nèi)容、產(chǎn)生、存在、發(fā)展、定位等多個(gè)方面都產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的重大影響，在其推動(dòng)下，國際法的地位和作用也有了較大提升。

新自由主義理論對(duì)國際法產(chǎn)生的影響不僅具有豐富的實(shí)質(zhì)意義，還有深厚的學(xué)理價(jià)值。它是詮釋國際法內(nèi)涵的新路徑，通過對(duì)影響國際法產(chǎn)生發(fā)展的非自身因素進(jìn)行分析、考察并得出結(jié)論，再用這些結(jié)論重新闡述國際法，開闊了研究者視野，提供了一種新的研究范式。它為國際法的發(fā)展提供了理論條件，也為人們提供了從某一側(cè)面了解國際法的方法和機(jī)會(huì)，為更全面的認(rèn)識(shí)國際法提供了幫助。

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