●山東省高級人民法院民二庭

關(guān)于破產(chǎn)審判改革試點法院工作情況的報告

●山東省高級人民法院民二庭*

破產(chǎn)案件審理方式改革試點工作，是最高法院為貫徹中央關(guān)于健全優(yōu)勝劣汰市場化退出機制、完善企業(yè)破產(chǎn)制度重要精神，充分發(fā)揮破產(chǎn)法制對市場經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)范作用，進(jìn)一步探索改革企業(yè)破產(chǎn)案件審理方式和工作機制所作出的重要決定。一年來，作為試點法院的淄博市中級人民法院和濱州市濱城區(qū)人民法院立足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r和破產(chǎn)審判實際，理順?biāo)悸?，確定重點，多方聯(lián)動，統(tǒng)籌推進(jìn)，在理念、載體、機制等方面進(jìn)行了一些有益探索。

一、關(guān)于“債權(quán)人會議運行機制和法院內(nèi)部相關(guān)職能部門的協(xié)作配合機制”試點

該試點任務(wù)由淄博市中級人民法院承擔(dān)。淄博是以陶瓷、紡織、冶金、建材等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的老工業(yè)基地，近年來隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”步伐日益加快，市場自身對于企業(yè)通過破產(chǎn)清算方式有序退出存在旺盛的司法需求。淄博是全國政策性破產(chǎn)的首批試點城市，一方面解決了大量的國有企業(yè)破產(chǎn)難題，另一方面也不可避免的存在許多基于政策性破產(chǎn)衍生的破產(chǎn)審判理念、機制等問題，急需以現(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)法對原有操作機制進(jìn)行梳理和規(guī)范?；谝陨戏治觯筒┲性捍_定了著力挽救危困企業(yè)、著力促進(jìn)資源配置合理化、著力優(yōu)化區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境三個工作著力點。

(一)建立六項工作機制，推動試點改革工作

1.探索構(gòu)建科學(xué)合理的債權(quán)人會議運行機制

一是逐步構(gòu)建債權(quán)人會議規(guī)則體系。以近年來審理破產(chǎn)案件中召開債權(quán)人會議的司法實踐為基礎(chǔ)，逐步形成完整的債權(quán)人會議規(guī)則體系，對確定債權(quán)人會議參加人員、債權(quán)人會議職權(quán)，債權(quán)人會議召集、表決、統(tǒng)計等，進(jìn)行規(guī)范。

二是逐步完善債權(quán)人異議處置流程。制定《破產(chǎn)債權(quán)異議辦法》，對異議主體、異議事項、異議時限、權(quán)利保障等作出明確規(guī)定，以債權(quán)確定的準(zhǔn)確、高效促進(jìn)破產(chǎn)程序的順利推進(jìn)。

三是探索創(chuàng)新債權(quán)人會議表決模式。對于債權(quán)人人數(shù)眾多、地域分散的破產(chǎn)案件，在充分尊重債權(quán)人意愿的前提下，以書面征求意見的方式，破解債權(quán)人難以到場表決的問題，采取書面表決和現(xiàn)場表決相結(jié)合的方式，提升投票表決效率。

四是著力凸顯債權(quán)人委員會職能作用。以“能代表、善溝通”為標(biāo)準(zhǔn)，組建債權(quán)人委員會，保證每名委員能夠代表不同債權(quán)類型、不同地域，并具有較強的溝通能力。以“債權(quán)額、住所地”為標(biāo)準(zhǔn)，劃分債權(quán)人小組，并將委員分工情況和小組中各債權(quán)人的聯(lián)系方式打印成冊，保障小組成員及成員與委員會委員間的溝通順暢。以“知情權(quán)、參與權(quán)”的充分保障為標(biāo)準(zhǔn)，通過設(shè)立“債權(quán)人委員會”辦公室、重大事項通報并征求意見等方式，完善債權(quán)人委員會參與路徑。

2.探索理順破產(chǎn)審判部門和法院內(nèi)部相關(guān)職能部門的協(xié)作配合機制

一是以保證破產(chǎn)案件在立案庭和審判庭之間快速流轉(zhuǎn)為目標(biāo)，合理設(shè)計立案庭和審判庭的職能分工與流程。在立案登記制改革的背景下，確定立案庭在破產(chǎn)案件立案受理上的形式審查權(quán)，對于提出破產(chǎn)申請時須提交的材料清單，由立案庭一次性告知申請人，在申請人材料齊全后，以預(yù)立案方式接收申請材料，并向申請人出具預(yù)立案通知書；確定審判庭在立案受理上的實質(zhì)審查權(quán)，嚴(yán)格按照破產(chǎn)法及司法解釋的規(guī)定，審查申請人的申請是否符合法定立案條件并裁定是否受理。

二是以確保破產(chǎn)案件審理程序高效推進(jìn)為宗旨，合理定位破產(chǎn)案件審理中司法技術(shù)部門的職能作用。在管理人指定方面，由審判庭根據(jù)破產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)、破產(chǎn)案件社會影響、法律關(guān)系復(fù)雜程度等，建議司法技術(shù)部門采用隨機方式、競爭方式或推薦方式指定管理人；在資產(chǎn)審計評估方面，突出破產(chǎn)案件相對于一般訴訟執(zhí)行案件在審計評估中的特殊性，由司法技術(shù)部門向?qū)徲嬙u估機構(gòu)提出審計評估的具體要求；在資產(chǎn)處置方面，針對破產(chǎn)財產(chǎn)處置在時間、方式、用途等方面的特殊要求，充分尊重債權(quán)人會議決議，積極協(xié)調(diào)司法技術(shù)部門，在拍賣次數(shù)、處置方式等方面采取更加靈活便捷的方式，破解破產(chǎn)財產(chǎn)變現(xiàn)難的困境。

三是以保障債權(quán)公平有序受償為目標(biāo)，探索執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的銜接機制。當(dāng)執(zhí)行法院與破產(chǎn)法院為同一法院時，執(zhí)行部門將案卷相關(guān)材料移送本院立案庭和審判庭進(jìn)行協(xié)同審查，決定是否轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序；當(dāng)執(zhí)行法院與破產(chǎn)法院非同一法院時，首先在執(zhí)行法院內(nèi)部，由執(zhí)行部門與立案、審判業(yè)務(wù)庭進(jìn)行會商，對企業(yè)是否進(jìn)入破產(chǎn)程序形成審查意見，對需要轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序的，通過立案部門移送破產(chǎn)法院。

四是以服務(wù)破產(chǎn)案件審理為導(dǎo)向，逐步完善破產(chǎn)衍生訴訟案件的協(xié)調(diào)機制。破產(chǎn)庭與審判庭之間，立足提高效率、優(yōu)化效果，把握破產(chǎn)衍生訴訟案件的裁判時機、裁判方式，保障破產(chǎn)案件順利推進(jìn)；上下級法院之間，立足意見征詢、情況通報，理順上級法院破產(chǎn)庭、審判庭與下級法院破產(chǎn)庭、審判庭之間的對口指導(dǎo)關(guān)系。

3.探索構(gòu)建司法權(quán)與行政權(quán)的有序運行機制

一是針對干涉操縱資產(chǎn)處置、職工安置和信訪維穩(wěn)等問題，合理定位企業(yè)破產(chǎn)中司法權(quán)與行政權(quán)的界限，構(gòu)建“法院主導(dǎo)、政府保障、管理人執(zhí)行”的企業(yè)破產(chǎn)案件審理模式，促進(jìn)行政權(quán)積極作為，保障司法權(quán)依法行使。

二是為確保政府在破產(chǎn)案件中的保障作用發(fā)揮到位，確立破產(chǎn)工作聯(lián)系人制度。聯(lián)系人制度的目的是提高管理人與相關(guān)部門溝通效率和效果，有效解決破產(chǎn)中職工安置、社會穩(wěn)定、戰(zhàn)略投資者引入等嚴(yán)重困擾破產(chǎn)案件受理和推進(jìn)的非法律性問題。聯(lián)系人制度的人員構(gòu)成情況是企業(yè)所在地的基層政府、國土局、房管局、勞動局、公安局、工商局、國稅局、地稅局、審計局、監(jiān)察局、商務(wù)局、銀監(jiān)局、財政局等部門指派的本單位一名業(yè)務(wù)骨干。聯(lián)系人制度的協(xié)調(diào)推進(jìn)機制是由政府一名主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，根據(jù)破產(chǎn)案件的各個審理節(jié)點以及審理過程中亟待協(xié)調(diào)的問題，通過“府院聯(lián)席會議”的方式，統(tǒng)籌各工作聯(lián)系人與管理人、法院的溝通協(xié)調(diào)，保證與破產(chǎn)有關(guān)的各項工作順利開展。在高青法院審理的鋸創(chuàng)公司重整案件中，由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌各聯(lián)系人，對外多方招商，對內(nèi)整合縣域資源，順利引入山東如意集團(tuán)作為戰(zhàn)略投資人參與重整，為重整計劃的順利執(zhí)行奠定了堅實基礎(chǔ)。

4.探索完善管理人考評、激勵機制

一是建立《破產(chǎn)管理人行為規(guī)范》，作為實施考評的依據(jù)，明確管理人工作職責(zé)，解決“干什么和怎么干”的問題。從破產(chǎn)企業(yè)接管、債權(quán)申報、債權(quán)人會議組織召開、破產(chǎn)財產(chǎn)變現(xiàn)和分配等各個環(huán)節(jié)予以細(xì)化并明確，確保各項具體工作有章可循。

二是建立《破產(chǎn)管理人工作業(yè)績量化考核辦法》，作為實施考評的標(biāo)準(zhǔn)，解決“干好和干壞”的問題。將管理人在履行職務(wù)過程中的所有環(huán)節(jié)和事項予以賦分，以最后得分多少為標(biāo)準(zhǔn)，作為評價管理人工作業(yè)績的基本依據(jù)，與管理人報酬掛鉤，發(fā)揮管理人報酬確定機制的激勵作用，確保管理人勤勉盡責(zé)。

三是建立《管理人報酬基金辦法》，解決無產(chǎn)可破時管理人因“無錢可賺”而消極履職的問題。著重從基金來源、基金規(guī)范化管理和使用、基金使用效果等方面制定實施細(xì)則，充分發(fā)揮基金的保障作用。

5.探索理順破產(chǎn)程序啟動機制

一是制定和完善破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整的審查標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，把企業(yè)是否存在重生可能且營運價值是否高于清算價值作為界定破產(chǎn)重整與清算的實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)。

二是探索對執(zhí)行程序中的申請執(zhí)行人行使釋明權(quán)，引導(dǎo)其行使破產(chǎn)申請權(quán)進(jìn)而啟動破產(chǎn)程序。

三是進(jìn)一步規(guī)范和保障債權(quán)人申請破產(chǎn)的程序機制，保障債權(quán)人申請啟動破產(chǎn)程序權(quán)利的行使。

6.探索完善破產(chǎn)案件績效考評機制

一是建立科學(xué)有效的破產(chǎn)案件量化考評機制，充分調(diào)動破產(chǎn)法官的辦案積極性。

二是建立破產(chǎn)案件信訪維穩(wěn)壓力分擔(dān)和化解機制，改變法官在破產(chǎn)案件推進(jìn)上的消極被動狀態(tài)。

三是針對長期未結(jié)破產(chǎn)案件，探索建立案件評價監(jiān)控機制，有效提升審判質(zhì)效。

(二)優(yōu)化專業(yè)破產(chǎn)合議庭制度，強化試點工作組織保障

1.強化破產(chǎn)案件審判力量。一是破產(chǎn)合議庭原有三名法官既審理破產(chǎn)案件又審理普通商事案件，自2015年5月1日起，三人專業(yè)審理破產(chǎn)案件，不再承辦普通商事案件。二是破產(chǎn)合議庭組成人員由3人增加為7人，由一名庭長、兩名副庭長、四名審判員共同組成專業(yè)破產(chǎn)合議庭。

2.優(yōu)化破產(chǎn)合議庭人員結(jié)構(gòu)。一是知識層次專業(yè)化。合議庭7名成員中5人為法學(xué)碩士，研究方向涵蓋民商法、訴訟法、經(jīng)濟(jì)法多個專業(yè)。二是知識結(jié)構(gòu)多元化。除法律專業(yè)人才外，新增一名曾在研究室工作的青年干警，加強破產(chǎn)審判的綜合調(diào)研能力；新增一名具有注冊會計師資格的青年干警，加強對破產(chǎn)審判中賬目、資產(chǎn)的審計評估工作。

3.專兼結(jié)合提升破產(chǎn)審判能力。按照“三專四兼”的原則分工，原來的三人專業(yè)負(fù)責(zé)審理破產(chǎn)案件，新增四人既審理破產(chǎn)案件又審理普通民商事案件。“三?！蓖怀錾疃?，強調(diào)專注，保障了破產(chǎn)法律知識技能在上下級法院之間的深度溝通以及實務(wù)界與理論界的良性互動；“四兼”突出廣度，強調(diào)融合，保障了破產(chǎn)審判與普通商事審判在知識交流、信息互通方面的開放性?！皩＜娼Y(jié)合”模式，對審判技能的提升和整個破產(chǎn)審判工作的推進(jìn)作用正日益顯現(xiàn)。

(三)爭取教學(xué)科研機構(gòu)支持，構(gòu)筑試點理論、信息支撐

1.與中國人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心密切合作，邀請全國破產(chǎn)法專家王新欣教授到淄博專題調(diào)研破產(chǎn)重整案件的審理模式，并選擇六家危困企業(yè)深度挖掘論證“出售式重整模式”。2015年6月份，鉅創(chuàng)公司的職工債權(quán)和普通債權(quán)已經(jīng)按照重整計劃全部分配完畢，保證了破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)的運營價值和職工就業(yè)，實現(xiàn)了各方利益最大化，收到了良好的法律效果和社會效果。

2.建立與駐地高校山東理工大學(xué)法學(xué)院的合作機制，將專攻破產(chǎn)法、公司法方向的封延會教授納入試點工作調(diào)研團(tuán)隊，形成《虛假破產(chǎn)行為的法律規(guī)制方案》《執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的制度設(shè)計方案》等調(diào)研成果。

3.以《商事審判指導(dǎo)》、《人民司法》、法律法規(guī)數(shù)字圖書館等權(quán)威資料為信息源，探索建立破產(chǎn)審判信息資料數(shù)據(jù)庫，按照司法政策、各地經(jīng)驗、理論探討等專項模塊，對2007年新破產(chǎn)法實施以來的政策、實務(wù)、理論進(jìn)行系統(tǒng)梳理，搭建破產(chǎn)審判工作理論與實務(wù)研究的信息共享平臺，作為本次試點的數(shù)據(jù)信息支撐。

二、關(guān)于“破產(chǎn)管理人報酬基金”試點

該試點任務(wù)由濱州市濱城區(qū)法院承擔(dān)。濱州市濱城區(qū)歷史上屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，特別是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)企業(yè)如棉紡、造紙、服裝等類型的企業(yè)發(fā)展遇到了瓶頸，生產(chǎn)經(jīng)營極端困難，對于通過破產(chǎn)程序擺脫困境有著較強的司法需求。濱城區(qū)法院及時調(diào)整思路，2007年設(shè)立了民三庭，主要審理公司清算和破產(chǎn)案件。隨著企業(yè)申請破產(chǎn)數(shù)量大幅上升，在案件審理過程中所遇到的主要問題是“無產(chǎn)可破”，即在企業(yè)破產(chǎn)時已經(jīng)基本上成為“三無企業(yè)”(無人員、無財產(chǎn)、無賬冊)。

(一)試點目標(biāo)

利用被列為改革試點項目的機會，取得黨委和政府在資金和政策上的支持，進(jìn)一步拓寬和規(guī)范基金積累渠道，完善基金的使用程序，形成既符合財經(jīng)制度，又具有一定靈活性的規(guī)范。同時加強對管理人的指導(dǎo)和監(jiān)督，促動管理人高效履職。

(二)強化管理人報酬基金管理

一是適當(dāng)拓寬基金的積累來源。將主要由管理人報酬中按比例收取和法院案件受理費中予以劃撥的方式外，又新增加兩項：⑴破產(chǎn)財產(chǎn)按照分配方案執(zhí)行分配后剩余的尾款，經(jīng)債權(quán)人會議通過，可以歸入基金。⑵破產(chǎn)程序終結(jié)后發(fā)現(xiàn)的債務(wù)人財產(chǎn)不足以支付追加分配費用的，可以歸入基金。下一步將積極爭取財政資金的支持。二是明確基金使用的案件類型及適用條件。在四類案件中管理人可以申請使用基金：⑴“無產(chǎn)可破”案件，⑵除擔(dān)保財產(chǎn)外、債務(wù)人剩余財產(chǎn)較少或不可變現(xiàn)的案件，⑶根據(jù)破產(chǎn)法第108條終結(jié)的案件，⑷因其他原因使管理人工作成本明顯高于應(yīng)收取報酬的案件。另外，增加了在關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)案件或?qū)儆谕恢鞴懿块T的國有企業(yè)破產(chǎn)案件中，破產(chǎn)費用可以適當(dāng)調(diào)劑使用的規(guī)定。

(三)初步成效

2015年以來，濱城區(qū)法院加大對破產(chǎn)管理人報酬基金撥付和籌集。目前已對3件無產(chǎn)可破案件撥付了相應(yīng)的破產(chǎn)費用和管理人報酬，1件已經(jīng)終結(jié)破產(chǎn)程序，另外2件正在做終結(jié)的準(zhǔn)備。

三、關(guān)于“破產(chǎn)案件財務(wù)顧問制度”試點

該試點任務(wù)也是由濱州市濱城區(qū)人民法院承擔(dān)。

(一)試點目標(biāo)

對財務(wù)顧問的性質(zhì)、地位、責(zé)任、權(quán)利以及功能等方面進(jìn)行論證，探索適用財務(wù)顧問參與企業(yè)破產(chǎn)程序的啟動、推進(jìn)以及監(jiān)督，正確把握對案件受理與否的標(biāo)準(zhǔn)、有效指導(dǎo)監(jiān)督管理人、預(yù)防和糾正對破產(chǎn)財產(chǎn)的不當(dāng)處置，保證破產(chǎn)程序依法有序推進(jìn)。

(二)擬定破產(chǎn)案件聘用財務(wù)顧問規(guī)范

試點以來，濱城區(qū)法院已經(jīng)在聘用財務(wù)顧問的案件類型、財務(wù)顧問的資格、聘用程序、費用來源及支付、工作成果的提交與使用等方面，對財務(wù)顧問制度進(jìn)行了調(diào)研并初步擬定了相應(yīng)規(guī)范。

(三)初步成效

2015年以來，濱城區(qū)法院適用財務(wù)顧問推進(jìn)破產(chǎn)案件的受理和破產(chǎn)程序的進(jìn)程已經(jīng)取得明顯成效。1件因法定代表人死亡、1件因法定代表人棄企逃債導(dǎo)致財產(chǎn)狀況不清的破產(chǎn)案件，在財務(wù)顧問進(jìn)駐工作后，摸清了公司的財產(chǎn)狀況，使兩案得以盡快受理。1件案件審理過程中，針對職工和債權(quán)人對公司財產(chǎn)提出的異議，財務(wù)顧問對相關(guān)問題進(jìn)行了專項審計，并收回了相應(yīng)的破產(chǎn)財產(chǎn)。

責(zé)任編校：王磊

*調(diào)研組成員：孫英、肖彬、康靖。