山東省高級(jí)人民法院紀(jì)檢組

關(guān)于在執(zhí)行工作中嚴(yán)格貫徹“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定的調(diào)研報(bào)告

山東省高級(jí)人民法院紀(jì)檢組*

一、執(zhí)行權(quán)運(yùn)行監(jiān)督的基本情況

近年來(lái)，全省法院的執(zhí)行工作整體上健康發(fā)展，通過(guò)執(zhí)行節(jié)點(diǎn)控制、執(zhí)行信息化以及執(zhí)行公開(kāi)、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等措施，執(zhí)行權(quán)運(yùn)行整體上規(guī)范有序。

一是從規(guī)范執(zhí)行分權(quán)方面加強(qiáng)監(jiān)督。依據(jù)我國(guó)民訴法，民事執(zhí)行權(quán)包括兩項(xiàng)基本權(quán)能，一是采取查封、扣押凍結(jié)、變賣(mài)、拍賣(mài)、搜查等執(zhí)行實(shí)施權(quán)。二是審查裁決執(zhí)行程序中有關(guān)爭(zhēng)議的裁決權(quán)。以分工負(fù)責(zé)、互相制約、互相監(jiān)督為原則，對(duì)執(zhí)行權(quán)的行使進(jìn)行調(diào)整規(guī)范，將執(zhí)行實(shí)施權(quán)和執(zhí)行裁決權(quán)分由不同的機(jī)構(gòu)行使，并建立相應(yīng)的分權(quán)運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)分權(quán)制約，強(qiáng)化監(jiān)督。通過(guò)明確并規(guī)范各執(zhí)行機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)，使他們?cè)诠ぷ髦谢ハ啾O(jiān)督和制約，較好地解決了執(zhí)行權(quán)過(guò)于集中的問(wèn)題。

二是從規(guī)范執(zhí)行聽(tīng)證程序方面加強(qiáng)監(jiān)督。為增強(qiáng)異議審查工作的透明度和公正性，在法律尚未就異議審查方法做出規(guī)定的情況下，全省各級(jí)法院堅(jiān)持推行執(zhí)行裁決案件聽(tīng)證制度，以公開(kāi)聽(tīng)證的形式對(duì)執(zhí)行異議、復(fù)議、追加變更當(dāng)事人等案件進(jìn)行審查，并以合議的方式作出裁決，為執(zhí)行異議人、案外人提供了一個(gè)公開(kāi)主張權(quán)利的路徑，通過(guò)公開(kāi)的方式，面對(duì)面擺事實(shí)、講道理，既有利于執(zhí)行權(quán)力監(jiān)督，又促進(jìn)了執(zhí)行爭(zhēng)議的妥善解決。

三是從規(guī)范委托評(píng)估拍賣(mài)方面加強(qiáng)監(jiān)督。為防止在評(píng)估、拍賣(mài)等工作中徇私舞弊，省法院早在2009年就出臺(tái)了《關(guān)于在對(duì)外委托工作中嚴(yán)格執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定》，對(duì)委托、評(píng)估、拍賣(mài)工作中落實(shí)“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范。根據(jù)該規(guī)定，在執(zhí)行工作中需要對(duì)房屋、車(chē)輛等進(jìn)行評(píng)估拍賣(mài)的，由執(zhí)行人員填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)，由庭長(zhǎng)、局長(zhǎng)等層層審批后，交由技術(shù)室統(tǒng)一對(duì)外委托辦理。這一辦法的落實(shí)，在案件承辦人與受委托單位之間形成一條屏障和隔離帶，強(qiáng)化了對(duì)案件委托評(píng)估拍賣(mài)環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約。

四是從規(guī)范執(zhí)行流程管理方面加強(qiáng)監(jiān)督。根據(jù)實(shí)際操作情況看，全省法院從執(zhí)行準(zhǔn)備、執(zhí)行調(diào)查、強(qiáng)制執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)、價(jià)款交付、執(zhí)行結(jié)案等方面規(guī)范了執(zhí)行流程；對(duì)于執(zhí)行措施和文書(shū)，由庭長(zhǎng)、局長(zhǎng)加強(qiáng)了審核把關(guān)；為統(tǒng)一執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)行卷宗的規(guī)范化管理及外網(wǎng)錄入的準(zhǔn)確性，各級(jí)法院對(duì)執(zhí)行實(shí)施案件的卷宗及外網(wǎng)錄入情況不定期進(jìn)行抽查通報(bào)。針對(duì)終結(jié)本次執(zhí)行程序案件較多的情況，進(jìn)一步規(guī)范適用，嚴(yán)格把關(guān)，做到程序合法、材料齊全、手續(xù)完備，防止終結(jié)執(zhí)行的濫用，從而增強(qiáng)了執(zhí)行工作監(jiān)督的實(shí)效性，提高了執(zhí)行案件的實(shí)際執(zhí)結(jié)率。

五是從規(guī)范執(zhí)行信訪工作方面加強(qiáng)監(jiān)督。執(zhí)行信訪是反映執(zhí)行權(quán)運(yùn)行情況的晴雨表。對(duì)執(zhí)行信訪案件，各地法院一般都安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)受理、分類(lèi)和處理，實(shí)行了首問(wèn)負(fù)責(zé)制、局長(zhǎng)接訪制、解決問(wèn)題回訪制、信訪通報(bào)制等措施。為了增強(qiáng)矛盾化解工作的預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和主動(dòng)性，省法院要求各級(jí)法院在執(zhí)行案件時(shí)對(duì)存在的不穩(wěn)定因素和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出解決糾紛的方案及建議，減少了信訪案件的產(chǎn)生；針對(duì)在執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人之間惡意串通、虛構(gòu)事實(shí)等涉嫌虛假訴訟的案件，在處置原則、審理程序、責(zé)任追究等方面進(jìn)行全面規(guī)范；對(duì)信訪發(fā)現(xiàn)的執(zhí)行干警違法違紀(jì)方面的線索，及時(shí)核實(shí)處理，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法行為，維護(hù)了司法權(quán)威。

六是以信息公開(kāi)促權(quán)力監(jiān)督。首先，強(qiáng)化執(zhí)行信息公開(kāi)。充分運(yùn)用信息技術(shù)，整合執(zhí)行資源，建設(shè)與公眾相互溝通的執(zhí)行信息公開(kāi)平臺(tái)、司法協(xié)助查控平臺(tái)，方便當(dāng)事人了解執(zhí)行流程相關(guān)信息和當(dāng)事人監(jiān)督，保障當(dāng)事人的參與權(quán)、表達(dá)權(quán)，促進(jìn)執(zhí)行效率提升。其次，結(jié)合訴訟信息公開(kāi)，加強(qiáng)失信被執(zhí)行人名單制度的落實(shí)和錄入工作，加大失信被執(zhí)行人的曝光和懲戒力度。截至12月30日，全省法院在全國(guó)法院執(zhí)行案件信息管理系統(tǒng)共錄入失信被執(zhí)行人71667個(gè)，發(fā)布失信被執(zhí)行人名單64973個(gè)，既加強(qiáng)了社會(huì)對(duì)失信被執(zhí)行人的監(jiān)督，也促進(jìn)了對(duì)執(zhí)行權(quán)的監(jiān)督。

從全省法院執(zhí)行案件的收案、結(jié)案情況看，2014年1—11月份，全省法院執(zhí)行案件收案231009件，同比上升12.41%；結(jié)案195404件，同比上升7.66%。①該數(shù)據(jù)由山東省高級(jí)人民法院執(zhí)行局提供。從全省法院執(zhí)行隊(duì)伍人員構(gòu)成來(lái)看，截至2014年12月底，全省三級(jí)法院共有執(zhí)行人員2549人，占法院干警總數(shù)的11.5%。②該數(shù)據(jù)由山東省高級(jí)人民法院政治部法官管理處提供。全省法院執(zhí)行干警前11個(gè)月人均收案90.6件，人均結(jié)案76.6件。從這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析，全省法院執(zhí)行案件數(shù)量上升較快，執(zhí)行工作壓力不斷增大，未結(jié)案件上升，這些因素說(shuō)明，執(zhí)行案件在人民法院的整體工作中具有舉足輕重的地位，執(zhí)行工作力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)，執(zhí)行權(quán)需要進(jìn)一步強(qiáng)化。

從執(zhí)行干警違紀(jì)違法情況看，執(zhí)行干警違紀(jì)違法現(xiàn)象屢有發(fā)生。我省某中院原執(zhí)行局長(zhǎng)柏某受賄案都是典型的案例。③柏某，原山東省某中院黨組成員、執(zhí)行局局長(zhǎng)，因受賄罪于2012年被判有期徒刑十年零六個(gè)月，開(kāi)除公職、開(kāi)除黨籍。根據(jù)我們的統(tǒng)計(jì)，2010年至2012年全省法院發(fā)生在執(zhí)行部門(mén)違紀(jì)違法的干警占這幾年查處總?cè)藬?shù)的22.35%；2013年，全省法院發(fā)生在執(zhí)行部門(mén)違紀(jì)違法的干警占當(dāng)年查處總?cè)藬?shù)的17.86%；2014年，全省法院發(fā)生在執(zhí)行領(lǐng)域的違紀(jì)違法干警占查處總?cè)藬?shù)的18.95%，其中因違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定被查處的人數(shù)，占執(zhí)行領(lǐng)域被查處人數(shù)的50%。問(wèn)題是比較嚴(yán)重的，應(yīng)該引起我們的足夠重視。 11.5%的人員比例對(duì)應(yīng)18.95%的違紀(jì)比例，說(shuō)明執(zhí)行人員違法違紀(jì)問(wèn)題仍比較突出，是法院廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)領(lǐng)域。

二、執(zhí)行工作中影響廉潔公正執(zhí)行的突出問(wèn)題及原因分析

(一)存在的突出問(wèn)題

1.執(zhí)行立案既有入口不嚴(yán)問(wèn)題，也有立案難的問(wèn)題，過(guò)松與過(guò)嚴(yán)都是權(quán)力濫用。主要表現(xiàn)在：一是申請(qǐng)執(zhí)行人的提供的申請(qǐng)手續(xù)不全，有較多案卷缺少申請(qǐng)人的身份證明或法人證明、送達(dá)地址確認(rèn)書(shū)。二是執(zhí)行依據(jù)的法律文書(shū)仍然有許多是復(fù)印件，客觀上留下了當(dāng)事人變?cè)?、偽造有關(guān)文書(shū)的隱患。三是執(zhí)行異議案件的立案缺少執(zhí)行裁定，或者其他可提起執(zhí)行異議的依據(jù)。四是部分案件的立案審查不嚴(yán)，有許多不應(yīng)立案的卻予以立案。五是執(zhí)行立案難。一些生效的法律文書(shū)，當(dāng)事人到法院申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)，往往由于種種原因存在立案時(shí)間長(zhǎng)或者立案難等影響公正執(zhí)行的問(wèn)題。

2.填充式法律文書(shū)較多，產(chǎn)生了濫用權(quán)力的載體。主要表現(xiàn)在：一是各種法律文書(shū)采用印制好的制式填充式較多，不嚴(yán)肅，不規(guī)范。二是填充的法律文書(shū)正副本不一致，客觀上在公正執(zhí)行方面留下了隱患。譬如，有些執(zhí)行人員為了刻意規(guī)避某些執(zhí)行期限上的限制在填充式文書(shū)上做手腳。例如，今年查處的我省某基層法院執(zhí)行干警付某某制造虛假文書(shū)違規(guī)保全案，在某案尚未辦理立案手續(xù)的情況下，付某某受人之托，套用案號(hào)，在蓋有法院院印的空白民事裁定書(shū)上手寫(xiě)了相關(guān)內(nèi)容，簽上其他審判人員的名字，制作了虛假的民事裁定書(shū)，并據(jù)此查封了涉案房產(chǎn)，其最終被嚴(yán)肅處理，受到黨政紀(jì)雙重處分，并被調(diào)離執(zhí)行崗位。

3.執(zhí)行程序不到位，措施不當(dāng)，成為失職瀆職的隱患。表現(xiàn)在：一是送達(dá)法律文書(shū)方式不符法律規(guī)定。二是執(zhí)行人員不按法律規(guī)定使用強(qiáng)制執(zhí)行措施，濫用拘留手段，罰款數(shù)額幅度不當(dāng)。三是中止執(zhí)行不符合法定條件和規(guī)定的程序，未送達(dá)中止執(zhí)行裁定等。四是追加、變更被執(zhí)行人缺乏法律依據(jù)。五是對(duì)案外人異議不予答復(fù)。六是違法執(zhí)行案外人財(cái)產(chǎn)，違法查封、解封。從近兩年我省法院執(zhí)行人員違法違紀(jì)的情況看，違法查封、違法解封、濫下裁定等違紀(jì)違法行為屢有發(fā)生。

4.個(gè)別執(zhí)行人員綜合素質(zhì)不高，宗旨意識(shí)不強(qiáng)。表現(xiàn)在：一是機(jī)械執(zhí)法，執(zhí)法手段單一，缺乏執(zhí)行的藝術(shù)性、靈活性，導(dǎo)致執(zhí)行效果差。二是接待當(dāng)事人耐心不夠，態(tài)度冷、橫、硬、煩。三是個(gè)別執(zhí)行人員辦案拖沓，不認(rèn)真負(fù)責(zé)，辦案效率低下。四是對(duì)案情沒(méi)有認(rèn)真分析，沒(méi)有尋找科學(xué)的執(zhí)行方法，慣用傳統(tǒng)的扣押、查封等方法，社會(huì)效果欠佳。從我們開(kāi)展的廉政回訪活動(dòng)看，有些當(dāng)事人反映的個(gè)別執(zhí)行人員作風(fēng)問(wèn)題，尤其是冷、橫、推、拖的問(wèn)題還比較突出。

5.個(gè)別執(zhí)行人員廉潔意識(shí)不強(qiáng)，不能?chē)?yán)格遵守“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定。表現(xiàn)在：一是執(zhí)行工作中，個(gè)別執(zhí)行人員存在辦人情案、關(guān)系案以及“三同”(同吃、同住、同行)辦案現(xiàn)象和吃拿卡要的違法違紀(jì)問(wèn)題，違反了“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定。二是個(gè)別法院和執(zhí)行人員地方保護(hù)主義思想嚴(yán)重，對(duì)債權(quán)人為外地人的案件，對(duì)外地法院委托執(zhí)行的案件消極執(zhí)行；有的甚至受關(guān)系、人情的影響，故意拖案、壓案，不予執(zhí)行。三是個(gè)別執(zhí)行人員在執(zhí)行過(guò)程中還存在泄露執(zhí)行工作秘密、在評(píng)估拍賣(mài)中徇私舞弊、違反規(guī)定與律師進(jìn)行不正當(dāng)交往等違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定的行為。四是個(gè)別執(zhí)行人員長(zhǎng)期扣壓當(dāng)事人款項(xiàng)，個(gè)別人甚至利用職權(quán)貪污受賄、挪用案款。

(二)原因分析

一是執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)作管理不夠完善。雖然全省法院一直致力于執(zhí)行工作機(jī)制建設(shè)，但是執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制、管理機(jī)制仍有待進(jìn)一步完善。在規(guī)范執(zhí)行權(quán)運(yùn)作方面還存在一些問(wèn)題，尤其是執(zhí)行人員個(gè)人的權(quán)力過(guò)大，缺乏有效的監(jiān)督和制約。此外，案多人少，執(zhí)行員手中積壓的案件多，難免出現(xiàn)“誰(shuí)催得急”就給誰(shuí)執(zhí)行的問(wèn)題，誘發(fā)權(quán)力濫用。這對(duì)執(zhí)行案件的流程管理、案件管理提出了很高的要求。因此容易出現(xiàn)執(zhí)行的時(shí)間可早可晚，執(zhí)行的節(jié)奏可快可慢，執(zhí)行的力度可大可小，執(zhí)行的標(biāo)的可錢(qián)可物，執(zhí)行的數(shù)額可多可少的現(xiàn)象，容易滋生違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定等違紀(jì)違法現(xiàn)象。

二是執(zhí)行權(quán)分散的特點(diǎn)導(dǎo)致監(jiān)督難，影響廉潔執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程由若干個(gè)具體的執(zhí)行措施構(gòu)成，執(zhí)行權(quán)分散在調(diào)查、查封、扣押、評(píng)估、拍賣(mài)、分配等若干環(huán)節(jié)，而每個(gè)環(huán)節(jié)都直接影響到當(dāng)事人的利益，所以，容易產(chǎn)生問(wèn)題，發(fā)生交易，被拉攏的環(huán)節(jié)多，全程監(jiān)督難度很大。

三是執(zhí)行外出辦案多，監(jiān)督成了難點(diǎn)。執(zhí)行案件外出辦案多，外出辦案的特點(diǎn)很突出，不像審判那樣在法院機(jī)關(guān)內(nèi)部活動(dòng)。這帶來(lái)了如下相關(guān)問(wèn)題：一是客觀上有時(shí)需要債權(quán)人跟隨，以便到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)被執(zhí)行人，確認(rèn)有關(guān)財(cái)產(chǎn)。如在日常執(zhí)行工作中，由于有的執(zhí)行案件被申請(qǐng)執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索不易查找，或者執(zhí)行工作強(qiáng)制作用發(fā)揮不夠等原因，有的執(zhí)行人員不得不讓申請(qǐng)方協(xié)助查找執(zhí)行線索、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)等，客觀上造成了和當(dāng)事人同行等“三同”情況的發(fā)生，違反了“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定。二是對(duì)外出辦案人員的監(jiān)督成了難點(diǎn)，更多地依靠執(zhí)行人員的廉潔自律來(lái)保障廉潔。三是外出辦案必要的開(kāi)支如何保障成為問(wèn)題，如果法院的經(jīng)費(fèi)不能保障，會(huì)影響外出執(zhí)行的積極性，誘發(fā)“三同”辦案。據(jù)昌樂(lè)縣法院介紹，執(zhí)行人員去鄉(xiāng)村、到外縣、外市、外省辦案，都不能保障辦案經(jīng)費(fèi)，不能報(bào)銷(xiāo)。

四是地方和部門(mén)保護(hù)主義影響廉潔執(zhí)行。地方和部門(mén)保護(hù)一方面是來(lái)自于法院外部的地方和部門(mén)保護(hù)，他們往往借助種種勢(shì)力，利用各種手段直接或間接干預(yù)執(zhí)行案件，影響法院依法公正執(zhí)行。另一方面是法院內(nèi)部的地方保護(hù)，有的法院領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)行人員本身就有地方保護(hù)主義傾向，在執(zhí)行工作中對(duì)外地當(dāng)事人與本地當(dāng)事人搞區(qū)別對(duì)待。明顯的例證是，本地法院委托外地法院執(zhí)行的案件執(zhí)結(jié)率明顯低于本地法院自己直接執(zhí)行案件的執(zhí)結(jié)率。執(zhí)行案件內(nèi)外有別的情況，具體表現(xiàn)在執(zhí)行案件是本地案件，由于申請(qǐng)執(zhí)行人或者其委托代理人與執(zhí)行人員比較熟悉，執(zhí)行進(jìn)展就比較順利，這其中也存在一些違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定與律師進(jìn)行不正當(dāng)交往或者接受當(dāng)事人及相關(guān)人員請(qǐng)客送禮的情況。

五是部分執(zhí)行人員素質(zhì)不高影響廉潔執(zhí)行。首先，是執(zhí)行隊(duì)伍的先天缺失。前些年一些地方把沒(méi)有審判資格的人員安排在執(zhí)行部門(mén)，甚至把一些工勤身份的人員也安排在執(zhí)行部門(mén)，人員素質(zhì)、能力水平明顯要低于一般審判部門(mén)。其次，由于執(zhí)行工作的特殊性，目前仍有一些當(dāng)事人千方百計(jì)拉攏腐蝕執(zhí)行人員，以期使執(zhí)行向有利自己的方向傾斜。而個(gè)別執(zhí)行人員因廉潔意識(shí)不強(qiáng)，素質(zhì)不高，在執(zhí)行工作中不能?chē)?yán)格執(zhí)法，違反“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定，吃拿卡要，辦人情案、關(guān)系案，執(zhí)行明顯不公正。近年來(lái)查處的執(zhí)行人員違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定的案件，絕大部分是吃拿卡要的問(wèn)題。

三、促進(jìn)“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定落實(shí)，進(jìn)一步改進(jìn)執(zhí)行工作的幾點(diǎn)建議

(一)進(jìn)一步營(yíng)造良好的執(zhí)行環(huán)境，為在執(zhí)行工作中嚴(yán)格貫徹“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定奠定基礎(chǔ)

一是大力宣傳執(zhí)行工作的法律法規(guī)，增強(qiáng)全民的執(zhí)行意識(shí)。加大對(duì)典型執(zhí)行案例的宣傳，大造依法執(zhí)行的輿論聲勢(shì)，形成對(duì)被執(zhí)行人教育警示震懾效果。進(jìn)一步開(kāi)展訴訟風(fēng)險(xiǎn)宣傳，強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通過(guò)宣傳，努力在社會(huì)形成“生效法律文書(shū)必須執(zhí)行”的法律意識(shí)，形成以抗拒、阻礙、干擾法院執(zhí)行可恥，以服從、協(xié)助、支持法院執(zhí)行為榮的法制環(huán)境。

二是進(jìn)一步突出執(zhí)行工作的強(qiáng)制性，形成不必“三同”辦案的執(zhí)行工作機(jī)制。執(zhí)行工作必須以強(qiáng)制措施為后盾，以積極推進(jìn)執(zhí)行程序?yàn)橹骶€。首先，要強(qiáng)調(diào)主動(dòng)推進(jìn)執(zhí)行，執(zhí)行程序一經(jīng)啟動(dòng)，執(zhí)行人員就應(yīng)當(dāng)依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查財(cái)產(chǎn)，迅速采取查封、扣押、凍結(jié)、拍賣(mài)、變賣(mài)等措施，及時(shí)組織分配，及時(shí)清償債權(quán)，嚴(yán)禁以任何借口消極、拖延執(zhí)行，不給“三同”辦案留空間。其次，要反對(duì)無(wú)原則的調(diào)和，執(zhí)行不同于審判，執(zhí)行程序的根本目的在于充分、高效地落實(shí)生效法律文書(shū)，切實(shí)保障當(dāng)事人合法利益。最后，要加大對(duì)被執(zhí)行人的制裁力度。進(jìn)一步加強(qiáng)與公安和檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)，加大對(duì)涉案執(zhí)行犯罪的刑事打擊力度，對(duì)構(gòu)成妨害執(zhí)法的人員和單位，要依法予以懲罰。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)行誠(chéng)信體系建設(shè)，切實(shí)化解執(zhí)行難帶來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。執(zhí)行難客觀存在，也為執(zhí)行工作埋下了廉政隱患。對(duì)失信被執(zhí)行人予以曝光是化解執(zhí)行難的有效手段。對(duì)執(zhí)行失信的當(dāng)事人，要進(jìn)一步采取媒體曝光、聯(lián)動(dòng)制約等措施，切實(shí)貫徹失信被執(zhí)行人名單制度，對(duì)被執(zhí)行人形成嚴(yán)厲懲戒和有力震懾，從而形成良好的執(zhí)行環(huán)境，為執(zhí)行工作健康發(fā)展提供保證，為防止“三同”辦案，嚴(yán)格貫徹“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定奠定基礎(chǔ)。

(二)進(jìn)一步完善執(zhí)行工作機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控

一是按照分權(quán)制衡的原則對(duì)執(zhí)行權(quán)進(jìn)行科學(xué)配置。區(qū)分執(zhí)行審查權(quán)和執(zhí)行實(shí)施權(quán)，分別由不同的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者人員行使，使各項(xiàng)權(quán)能之間相互配合、相互制約、相互監(jiān)督，保證執(zhí)行權(quán)的正當(dāng)行使。

二是建立和完善執(zhí)行工作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，杜絕執(zhí)行環(huán)節(jié)中職務(wù)犯罪的發(fā)生。執(zhí)行環(huán)節(jié)中執(zhí)行人員直接面對(duì)當(dāng)事雙方，與人、財(cái)、物直接打交道，存在職務(wù)犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，因此應(yīng)進(jìn)一步完善各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)執(zhí)行工作中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，增強(qiáng)執(zhí)行工作的透明度，使執(zhí)行工作在陽(yáng)光下進(jìn)行。

三是樹(shù)立制度管案、以案管人的工作理念，深化執(zhí)行改革，進(jìn)一步健全民事執(zhí)行聯(lián)動(dòng)、重大執(zhí)行事項(xiàng)報(bào)告、執(zhí)行公開(kāi)、執(zhí)行救助等制度機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)估、拍賣(mài)和變賣(mài)制度，規(guī)范參與執(zhí)行分配程序。建立健全執(zhí)行工作長(zhǎng)效機(jī)制，規(guī)范執(zhí)行干警的行為，切實(shí)從制度機(jī)制上防范“三同”辦案，促使干警嚴(yán)格遵守“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定。

(三)進(jìn)一步實(shí)行執(zhí)行公開(kāi)，以公開(kāi)促公正

一是利用一切信息化手段實(shí)行執(zhí)行公開(kāi)，以公開(kāi)促進(jìn)公正，自覺(jué)接受執(zhí)行各方當(dāng)事人的監(jiān)督。對(duì)所有執(zhí)行案件的聽(tīng)證、實(shí)施過(guò)程同步錄音、錄像，并允許當(dāng)事人依法查詢，讓執(zhí)行權(quán)在“陽(yáng)光下運(yùn)行”。

二是建立執(zhí)行立案階段發(fā)放廉政監(jiān)督卡或者執(zhí)行監(jiān)督卡、送達(dá)執(zhí)行文書(shū)時(shí)公布或告知舉報(bào)電話、當(dāng)事人正當(dāng)參與執(zhí)行等制度，最大限度地接受當(dāng)事人或代理人的監(jiān)督。

三是抓好執(zhí)行公開(kāi)制度的貫徹落實(shí)。對(duì)公開(kāi)實(shí)施利害關(guān)系重大的執(zhí)行環(huán)節(jié)、對(duì)執(zhí)行立案的信息、執(zhí)行人員的信息、執(zhí)行法官工作進(jìn)程的信息、財(cái)產(chǎn)調(diào)查及查控信息、執(zhí)行強(qiáng)制措施的信息、財(cái)產(chǎn)處置及分配的信息、執(zhí)行文書(shū)、執(zhí)行日志、執(zhí)行聽(tīng)證、執(zhí)行結(jié)案信息等十二項(xiàng)信息通過(guò)執(zhí)行短信平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)、立案大廳查詢平臺(tái)、執(zhí)行立案告知書(shū)等方式使當(dāng)事人獲取以上信息。

四是利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò)增強(qiáng)執(zhí)行工作透明度，實(shí)現(xiàn)適時(shí)“信息對(duì)稱”。嚴(yán)禁暗箱操作，切實(shí)保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，預(yù)防徇私枉法、權(quán)錢(qián)交易、違法干預(yù)辦案等問(wèn)題的發(fā)生，確保執(zhí)行公正。

(四)建立多元化的執(zhí)行監(jiān)督工作機(jī)制

各級(jí)法院要在監(jiān)督上下功夫，著力于構(gòu)建多元化的執(zhí)行監(jiān)督工作機(jī)制。

一是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任，嚴(yán)肅查處執(zhí)行權(quán)行使過(guò)程中的違法違紀(jì)案件。對(duì)存在的問(wèn)題不遮掩、不護(hù)短，堅(jiān)持以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格貫徹“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定，充分發(fā)揮懲處和保護(hù)的雙重職能。既要對(duì)執(zhí)行行為進(jìn)行紀(jì)律監(jiān)督，又要對(duì)不執(zhí)行法律、法規(guī)、政策和法院紀(jì)律的行為及時(shí)予以糾正和處理，促進(jìn)法院執(zhí)行工作的健康開(kāi)展。

二是加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行行為的內(nèi)部監(jiān)督。首先，要突出對(duì)重點(diǎn)崗位人員的管理性監(jiān)督，強(qiáng)化院長(zhǎng)、局長(zhǎng)、庭長(zhǎng)的監(jiān)督職責(zé)，還要發(fā)揮好廉政監(jiān)察員的職責(zé)。其次，發(fā)揮執(zhí)行內(nèi)部程序監(jiān)督作用。執(zhí)行異議和執(zhí)行復(fù)議制度是法院內(nèi)部對(duì)執(zhí)行不當(dāng)或者執(zhí)行違法行為的有效監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步發(fā)揮兩者在執(zhí)行工作中的監(jiān)督作用。最后，要加大內(nèi)部監(jiān)督舉報(bào)渠道的暢通和違規(guī)行為的查處力度。

三是要加強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行工作的監(jiān)督。當(dāng)事人是執(zhí)行工作的直接參與者，執(zhí)行工作中是否有違反“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定的行為，當(dāng)事人當(dāng)然是最清楚的，因此，在執(zhí)行工作中，既通過(guò)公開(kāi)的方式，又通過(guò)一些告知等制度，讓當(dāng)事人發(fā)揮最直接的監(jiān)督作用，有利于在執(zhí)行工作中落實(shí)“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定。

四是接受特邀監(jiān)督員、人民陪審員、人大代表、政協(xié)委員、記者、新聞媒體等社會(huì)監(jiān)督。將監(jiān)督主體從立法機(jī)關(guān)、法律監(jiān)督機(jī)關(guān)等擴(kuò)展到社會(huì)公眾和其它組織，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督主體多元化，使監(jiān)督更全面、更實(shí)效，力爭(zhēng)使法院的一切工作都在陽(yáng)光下進(jìn)行。多元化監(jiān)督機(jī)制的形成，有利于“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定的貫徹落實(shí)，也保證了權(quán)力的規(guī)范化運(yùn)行。

責(zé)任編校：王文斌

*課題組負(fù)責(zé)人：時(shí)耀華；課題組成員：秦宏、宋文彬、李自長(zhǎng)。