劉園園（湖南工業(yè)大學(xué)檔案館　湖南　株洲　412007）

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論高層次人才流動(dòng)中人事檔案管理

劉園園
（湖南工業(yè)大學(xué)檔案館湖南株洲412007）

摘要：高層次人才流動(dòng)日益頻繁，但在人事檔案管理上產(chǎn)生了“棄檔”、“檔案重建”現(xiàn)象，通過(guò)分析這些現(xiàn)象產(chǎn)生的原因和剖析其危害，提出了解決對(duì)策：一是要建立和完善高層次人才激勵(lì)政策，完善高層次人才獎(jiǎng)勵(lì)和選拔任用機(jī)制；二是要加快人事檔案信息化建設(shè)，實(shí)行人事檔案信息資源共享；三是要建立健全高層次人才流動(dòng)人事檔案工作的管理制度，積極探索一種適合我國(guó)國(guó)情的人事檔案管理模式。

關(guān)鍵詞：高層次人才；人事檔案；問(wèn)題；對(duì)策

當(dāng)前，高層次人才成為在經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈條件下制勝的核心戰(zhàn)略資源，于是，高層次人才流動(dòng)日益頻繁，有些單位為引進(jìn)高層次人才，為了人才流動(dòng)能夠暢通無(wú)阻，制訂例如人才柔性流動(dòng)、綠色通道等政策，這使高層次人才在流動(dòng)中出現(xiàn)一些棄檔、重建檔案的現(xiàn)象，這嚴(yán)重違背了干部人事檔案管理規(guī)范。

一、問(wèn)題分析

（一）“棄檔”現(xiàn)象日益嚴(yán)重

棄檔的原因大致分為以下幾種情況：一是剛畢業(yè)的大學(xué)生因不了解檔案的重要性，認(rèn)為現(xiàn)今社會(huì)很多單位都是采取聘用制，且戶口開(kāi)放管理，檔案問(wèn)題似乎無(wú)關(guān)緊要；二是由于出國(guó)留學(xué)與檔案失去了聯(lián)系；三是不愿意繳納每年幾百元的保管費(fèi)，于是棄檔案于不顧；四是企業(yè)改制、用人制度改革步伐加快，失業(yè)、待業(yè)、跳槽等情況增多，導(dǎo)致大批檔案“沉睡”；五是一部分高層次人才因?yàn)榕c原單位簽有服務(wù)協(xié)議，原單位出資培養(yǎng)人才，投入一定的財(cái)力和智力，協(xié)議規(guī)定當(dāng)事人畢業(yè)后應(yīng)為原單位服務(wù)多少年，發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文和科研成果等?？墒?，當(dāng)事人為了追求更大的利益，無(wú)視簽訂的協(xié)議，而原單位在為維護(hù)自身的利益就扣押檔案。與此用人單位為引進(jìn)高層次人才，應(yīng)允其為柔性流動(dòng)人才。所謂柔性流動(dòng)，就是不受人事檔案和人事關(guān)系的限制。這樣就出現(xiàn)人已離開(kāi)多年，而檔案還留著原單位，原單位在不知情的情況下，還在按月發(fā)放工資。對(duì)原單位來(lái)說(shuō)，檔案是留還是不留，扣留檔案又留不住人才，不扣留檔案，所造成的損失更無(wú)法追回。于是“有檔無(wú)人，有人無(wú)檔”亂象叢生。

（二）“重建檔案”對(duì)人事檔案管理帶來(lái)許多困惑

有一些用人單位在引進(jìn)高層次人才時(shí)，開(kāi)通所謂人才流動(dòng)綠色通道，指的是不攜帶個(gè)人人事檔案的人才流動(dòng)現(xiàn)象。具體來(lái)說(shuō)，人才流動(dòng)接收單位在未接受人才以往人事檔案的前提下，重新為個(gè)人建立人事檔案，全憑個(gè)人自己填寫，以解決人事管理對(duì)人事檔案需求問(wèn)題的一種人才流動(dòng)現(xiàn)象。這是對(duì)人事檔案管理制度的一種挑戰(zhàn)，也是對(duì)原單位的權(quán)益侵害。這種“重建檔案”嚴(yán)重違背了人事檔案的原始性、嚴(yán)肅性和唯一性，大大降低了檔案的可信度。并且出現(xiàn)一人多檔現(xiàn)象，還可能導(dǎo)致一個(gè)人被幾個(gè)單位同時(shí)任用的現(xiàn)象，嚴(yán)重?cái)_亂了人事檔案管理和人才市場(chǎng)的秩序。

（3）高層次人才流動(dòng)缺乏國(guó)家檔案行政部門指導(dǎo)與監(jiān)督，致使高層次人才檔案流于形式。近年來(lái)，隨著我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展，檔案工作也取得了很大的進(jìn)展，已經(jīng)基本上形成了以《檔案法》為核心的包括法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章體系在內(nèi)的檔案法律法規(guī)體系，其中人事檔案工作方面的行政法律、法規(guī)和規(guī)章制度也出臺(tái)了相關(guān)管理制度，例如1990年修訂了《干部人事檔案工作條例》，1996年出臺(tái)了《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》、2009年印發(fā)了《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》的通知等等。這些制度的出臺(tái)為干部人事檔案工作開(kāi)展提供了有力依據(jù)，形成有章可循，有法可依的良好的檔案工作長(zhǎng)效機(jī)制，確保檔案工作正常開(kāi)展。但是，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)迅速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，人才資源為第一資源的今天，高層次人才流動(dòng)日益頻繁，人事檔案管理制度顯得相對(duì)滯后。目前的人事檔案制度亟須改革，例如，通過(guò)電子手段建立個(gè)人征信體系和社會(huì)信用制度。

二、解決措施

（一）要建立和完善高層次人才激勵(lì)政策，完善高層次人才獎(jiǎng)勵(lì)和選拔任用機(jī)制

進(jìn)入21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才資源已是第一資源，第一要素，第一推動(dòng)力，高層次人才成了用人單位的第一競(jìng)爭(zhēng)要素，人力資源管理的重要性愈加突出。用人單位必須建立和完善高層次人才激勵(lì)政策，完善高層次人才獎(jiǎng)勵(lì)和選拔任用機(jī)制，必須采取切實(shí)可行的人才培養(yǎng)機(jī)制，形成尊重知識(shí)、尊重人才的良好氛圍。不能只注重吸引高層次人才，還應(yīng)注重留住高層次人才，從某種角度來(lái)看，留住人才比吸引人才更重要。用人單位要在培育、選拔高層次人才方面進(jìn)行資本投入，要用政策吸引高層次人才，用事業(yè)留住人才，用發(fā)展回報(bào)人才，給高層次人才一個(gè)良好的發(fā)展空間和條件。這樣，從根本上解決人才流失的問(wèn)題，也就不會(huì)出現(xiàn)違背協(xié)議和棄檔不顧現(xiàn)象了。即使人才因某種原因要調(diào)出，當(dāng)事人也因與單位進(jìn)行協(xié)商賠償事宜，盡量達(dá)成共識(shí)，扣檔和棄檔行為是不可取的，即損害了雙方的利益，也不便于工作的開(kāi)展。而引進(jìn)人才的單位也可以借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，在考慮不侵害原單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益的前提下，可以用崗位聘用、項(xiàng)目聘用、任務(wù)聘、允許高層次人才兼職等靈活用人方式引進(jìn)高層次人才，充分調(diào)動(dòng)人才的積極性，最大限度的減少人才資源的浪費(fèi)。

（二）加快人事檔案信息化建設(shè)，實(shí)行人事檔案信息資源共享

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人才的流動(dòng)以及信息的溝通，尤其是用人觀念上的轉(zhuǎn)變，使得過(guò)去以單位來(lái)確定人們身份慢慢轉(zhuǎn)向?qū)ζ渖鐣?huì)價(jià)值的認(rèn)可，人的身份由單位人轉(zhuǎn)向社會(huì)人。從某些方面來(lái)說(shuō)檔案的作用在現(xiàn)代社會(huì)中有不斷弱化的趨勢(shì)，但絕不意味著檔案無(wú)用。應(yīng)當(dāng)指出，弱化的只是檔案的形式，即“袋裝檔案”，而強(qiáng)化的應(yīng)是檔案的資源和信息性質(zhì)。[1]目前人事檔案管理還是延續(xù)的傳統(tǒng)的檔案實(shí)體材料的收集和整理。人事檔案信息庫(kù)建設(shè)和利用也只是單純的檔案材料目錄建庫(kù)和原材料掃描成電子文檔，僅限于本單位內(nèi)部人事檔案工作人員在查詢利用時(shí)的檢索以及統(tǒng)計(jì)、分析等功能。高層次人才流動(dòng)，人事檔案信息化、網(wǎng)絡(luò)化、信息資源共享顯得尤為重要，將高層次人才的一些個(gè)人基本信息及學(xué)術(shù)研究和科研成果信息建立人才信息庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)達(dá)到資源共享，把人事檔案信息化管理納入專門的人才信息網(wǎng)，用人單位可通過(guò)一定的手續(xù)或網(wǎng)上授權(quán)，從網(wǎng)上了解高層次人才的基本信息和現(xiàn)狀，以提高工作效率并有效的管理了人事檔案，有利于更好的服務(wù)于人事各項(xiàng)工作，能為開(kāi)發(fā)人才資源提供準(zhǔn)確、全面和可靠的檔案信息資源。美國(guó)在1974年頒布的《隱私權(quán)法案》中，就將人事檔案分為了公共信息和保密信息。公共信息是指?jìng)€(gè)人的基本信息，例如姓名、年齡、所在單位、工作時(shí)間、上次薪金調(diào)整日期和數(shù)目、職務(wù)變動(dòng)時(shí)間等等。除此之外，關(guān)于個(gè)人鑒定、評(píng)價(jià)、懲罰及與醫(yī)療有關(guān)的信息等等都屬于隱私信息。這樣就方便了用人單位查閱和利用，為引進(jìn)高層次人才提供可靠的依據(jù)。人事檔案制度改革的核心是要體現(xiàn)“以人為本”的原則，只有“以人為本”地進(jìn)行人事檔案管理變革，才能使人事檔案成為一個(gè)公開(kāi)、透明和適度開(kāi)發(fā)的個(gè)人社會(huì)公信平臺(tái)，才能真正打破人才市場(chǎng)的體制性障礙。[2]

（三）建立和健全高層次人才流動(dòng)人事檔案工作的管理制度，積極探索一種適合我國(guó)國(guó)情的人事檔案管理模式

據(jù)了解，到目前為止，國(guó)家檔案行政部門還未出臺(tái)針對(duì)于高層次人才流動(dòng)人事檔案管理的相關(guān)規(guī)章制度和管理辦法，由于制度缺失，使得用人單位在高層次人才流動(dòng)時(shí)檔案工作無(wú)據(jù)可依，無(wú)法發(fā)揮檔案工作的真正職能，令高層次人才流動(dòng)人事檔案管理檔案管理流于形式，為規(guī)范高層次人才流動(dòng)中人事檔案管理制度，國(guó)家檔案行政部很有必要出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法和指導(dǎo)意見(jiàn)，加大立法工作，依法治檔，確保人事檔案工作規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，使人事檔案工作更好地服務(wù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。為此，各級(jí)組織、人事部門應(yīng)根據(jù)人事檔案工作的現(xiàn)狀及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，盡快出臺(tái)符合當(dāng)前人事檔案工作的管理制度，使高層次人才在流動(dòng)中人事檔案工作能夠真正有章可循、有法可依?？茖W(xué)立法后就應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法、做到全民守法和公開(kāi)監(jiān)督，讓檔案工作制度真正落到實(shí)處。高層次人才流動(dòng)是智慧的流動(dòng)，是技術(shù)的流動(dòng)，是推動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，人才流動(dòng)必定與檔案工作息息相關(guān)。我們還應(yīng)該結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，學(xué)習(xí)借鑒其它國(guó)家在人事檔案管理方面好的經(jīng)驗(yàn)，積極探索一種適合我國(guó)國(guó)情的人事檔案管理模式。例如在美國(guó)，其人事檔案管理是實(shí)行分散式檔案管理體制，但國(guó)家檔案事業(yè)管理機(jī)構(gòu)卻可在聯(lián)邦制政府內(nèi)和軍隊(duì)中實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理。美國(guó)聯(lián)邦政府系統(tǒng)的非現(xiàn)職人員，其人事檔案由“國(guó)家文化中心”集中保管。企業(yè)用人時(shí)，雇主都要為雇員建立人事檔案，但僅限于收集、保管與本單位雇傭活動(dòng)相關(guān)的材料，在雇員與公司解除合約的情況下，雇員在公司形成的檔案并不跟隨雇員轉(zhuǎn)遞其它公司，公司保留一定年限后自行處理。很多公司為節(jié)省成本，提高效率，其檔案都愿意委托給公共性檔案機(jī)構(gòu)代管理。[3]這種人檔分離，代為收集、保管的方式，即不限制人才的流動(dòng)，又有效節(jié)約開(kāi)支，既便于用人單位使用，又避免增加負(fù)擔(dān)，在一定程度上對(duì)我國(guó)人事檔案管理改革具有借鑒意義。我國(guó)現(xiàn)行的人事檔案管理模式基本上是一種封閉式管理模式，人事檔案是由各單位的組織人事部門自己管理，聘用制下不調(diào)檔案的，當(dāng)事人檔案就由人才服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理。目前雖然在一些單位內(nèi)人事檔案還起到一定的作用，但隨著戶籍制度和人事體制的改革，人才流動(dòng)日趨頻繁，現(xiàn)行的人事檔案管理模式已越來(lái)越不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要。我們必須解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，與時(shí)俱進(jìn)，大力推進(jìn)人事檔案工作的觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，建立一套適合我國(guó)國(guó)情的人事檔案管理體系。

人事檔案工作，是黨和國(guó)家干部工作的重要組成部分，它是選賢舉能、知人善任的重要依據(jù)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人事檔案是人員與社會(huì)管理相銜接的一個(gè)紐帶，與人事調(diào)動(dòng)、職業(yè)發(fā)展和維權(quán)等事關(guān)個(gè)人切身利益方面息息相關(guān)。我們?nèi)耸聶n案工作者必須立足與時(shí)俱進(jìn)的價(jià)值觀念，讓人事檔案工作跟上社會(huì)發(fā)展的步伐，充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

注釋：

[1]王樹(shù)新.“棄檔”現(xiàn)象與人事檔案制度的改革路徑[J].焦作大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(3).

[2]王樹(shù)新.“棄檔”現(xiàn)象與人事檔案制度的改革路徑[J].焦作大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(3).

[3]王鳳芝.國(guó)外人事檔案管理模式淺述[J].黑龍江檔案，2011（2）.

作者簡(jiǎn)介：劉園園，湖南工業(yè)大學(xué)檔案館副館長(zhǎng)，研究方向：檔案學(xué)。

收稿日期：2015- 8- 16

中圖分類號(hào)：G27

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1003-949X（2015）-09-0092-02