尹學(xué)俐

（中原工學(xué)院法學(xué)院，河南鄭州450007）

企業(yè)商業(yè)秘密管理芻議

尹學(xué)俐

（中原工學(xué)院法學(xué)院，河南鄭州450007）

商業(yè)秘密是企業(yè)的核心競爭力之一，對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，如何進(jìn)行有效的商業(yè)秘密管理值得探究。建立科學(xué)的商業(yè)秘密管理制度需從以下幾個方面入手：一是強(qiáng)化企業(yè)的商業(yè)秘密管理意識，二是形成科學(xué)的員工管理體系，三是完善配套的安全管理制度，四是在對外交流合作中提高防范意識。只有如此，才能更加充分地保護(hù)和利用商業(yè)秘密，才能使市場經(jīng)濟(jì)中的正常交易秩序得以保障。

商業(yè)秘密；企業(yè)；重要性；管理

商業(yè)秘密是企業(yè)的無形財富，保護(hù)商業(yè)秘密既是企業(yè)發(fā)展和保持競爭力的內(nèi)在要求，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)長期健康發(fā)展的需要。市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，只有依法對不正當(dāng)競爭中侵害商業(yè)秘密的行為予以制止、懲罰，才能使權(quán)利人的商業(yè)秘密得到有效保護(hù)。只有建立科學(xué)的商業(yè)秘密管理制度，更加充分地保護(hù)和利用商業(yè)秘密，不斷提升企業(yè)競爭力，才能使市場經(jīng)濟(jì)中的正常交易秩序得以保障。

一、商業(yè)秘密的含義及特征

（一）商業(yè)秘密的含義

不同的國家和《TRIPS協(xié)定》中對商業(yè)秘密的定義不盡相同?！禩RIPS協(xié)定》中把商業(yè)秘密稱之為“未經(jīng)公開的信息”。在美國的《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》中，商業(yè)秘密被定義為“包括配方、模型、編輯、計劃、設(shè)計、方法、技術(shù)、程序在內(nèi)的信息”。在我國的《反不正當(dāng)競爭法》中，商業(yè)秘密是指“不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息”。

我國是將商業(yè)秘密作為知識產(chǎn)權(quán)的一種進(jìn)行立法保護(hù)的，將商業(yè)秘密納入了反不正當(dāng)競爭法之中，并沒有專門的立法。1993年通過的《反不正當(dāng)競爭法》，對商業(yè)秘密的概念、構(gòu)成要件、侵權(quán)形式等問題做出了規(guī)定。在我國加入世界貿(mào)易組織后，為了在法規(guī)方面與國際接軌，相關(guān)立法、司法解釋對商業(yè)秘密的法律保護(hù)又做了進(jìn)一步的修改和完善。目前，我國對商業(yè)秘密的保護(hù)涵蓋《民法》《合同法》《反不正當(dāng)競爭法》《刑法》《勞動法》等多個部門法，形成了對商業(yè)秘密的多方位保護(hù)。比如，《公司法》專門規(guī)定了董事和高管不得擅自披露公司秘密；《勞動法》《勞動合同法》則規(guī)定了特定勞動者的保密義務(wù)；《刑法》規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密構(gòu)成犯罪的情況及相應(yīng)的刑罰。

（二）商業(yè)秘密的特征

1.商業(yè)秘密具有秘密性。根據(jù)國家工商行政管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》，秘密性是指：不為公眾所知悉，該信息是不能從公開渠道直接獲取的。也就是說，商業(yè)秘密不能為所有者或所有者允許的范圍以外的其他人知悉。但商業(yè)秘密并不是絕對的秘密，是可以為一定范圍內(nèi)的人所知曉的相對的秘密。

2.商業(yè)秘密具有保密性。商業(yè)秘密的所有者須采取保密措施，使之維持在秘密的狀態(tài)或是僅允許一定范圍內(nèi)的人知悉。采取保密措施是判斷某項技術(shù)或經(jīng)營信息是否屬于商業(yè)秘密的關(guān)鍵性因素。這既是所有者在商業(yè)秘密受侵犯時主張權(quán)利的依據(jù)，也是權(quán)利構(gòu)成的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

3.商業(yè)秘密具有實用性或經(jīng)濟(jì)性。商業(yè)秘密必須具有現(xiàn)實或潛在的實用價值，是現(xiàn)在或?qū)砟軌驊?yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營或?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營有用的、具體的技術(shù)方案和經(jīng)營策略?！蛾P(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》指出：“能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性，是指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實的或潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競爭優(yōu)勢?！?/p>

二、企業(yè)商業(yè)秘密管理的重要性

（一）是企業(yè)發(fā)展和保護(hù)競爭力的客觀需要

商業(yè)秘密對企業(yè)來說至關(guān)重要。對一家企業(yè)來說，尤其是中小企業(yè)，它可能沒有專利，但不會沒有生產(chǎn)配方、工藝流程、設(shè)計圖紙等技術(shù)信息；它可能沒有馳名商標(biāo)，但不會沒有管理方法、客戶名單、貨源情報等經(jīng)營信息。這些信息就是企業(yè)的商業(yè)秘密，是一家企業(yè)的看家法寶，是其能夠立足市場的根本。商業(yè)秘密是一個企業(yè)的無形財富，保護(hù)商業(yè)秘密既是企業(yè)發(fā)展和保持競爭力的內(nèi)在要求，也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)長期健康發(fā)展的需要。從長遠(yuǎn)來說，商業(yè)秘密管理是企業(yè)創(chuàng)造和發(fā)展其他知識產(chǎn)權(quán)的起點(diǎn)。

（二）是企業(yè)有價值的技術(shù)成果和經(jīng)營信息成為商業(yè)秘密的前提條件

商業(yè)秘密的前身是企業(yè)運(yùn)作過程中形成的技術(shù)成果和經(jīng)營信息。這些成果和信息作為商業(yè)秘密受到法律保護(hù)的前提條件是企業(yè)必須采取必要的保密措施，這就需要一套有關(guān)重要技術(shù)成果和經(jīng)營信息的管理制度。不僅如此，由于商業(yè)秘密的范圍并沒有清晰的界定，所以只要是對企業(yè)競爭有利的技術(shù)成果和經(jīng)營信息，就應(yīng)當(dāng)采取保密措施，這也需要相應(yīng)的規(guī)章制度和管理措施。當(dāng)企業(yè)遇到有關(guān)商業(yè)秘密的糾紛時，司法機(jī)關(guān)需要對特定的技術(shù)成果和經(jīng)營信息是否屬于商業(yè)秘密進(jìn)行認(rèn)定，有時采取了保密措施的技術(shù)成果和經(jīng)營信息由于某些原因并不一定被認(rèn)定為商業(yè)秘密，但是沒有采取保密措施的技術(shù)成果和經(jīng)營信息，一定不會被認(rèn)定為商業(yè)秘密。如果技術(shù)成果和經(jīng)營信息的持有人沒有采取必要的保護(hù)措施，會導(dǎo)致該技術(shù)成果和經(jīng)營信息不屬于商業(yè)秘密保護(hù)范疇。要避免這種情況的發(fā)生，就有賴于企業(yè)在日常經(jīng)營中對重要的技術(shù)成果和經(jīng)營信息進(jìn)行科學(xué)管理。

（三）是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中最重要的部分是如何創(chuàng)造更多的智力成果和無形資產(chǎn)，并盡可能地促進(jìn)智力成果的權(quán)利化。在智力成果轉(zhuǎn)化為公開的知識產(chǎn)權(quán)之前均是企業(yè)的智力資產(chǎn)，而商業(yè)秘密管理是這些智力資產(chǎn)獲得法律保護(hù)的基礎(chǔ)。一個企業(yè)不論是以商標(biāo)為主要戰(zhàn)略還是以專利為主要戰(zhàn)略，都離不開對商業(yè)秘密的管理，商業(yè)秘密管理是所有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，我國無論在國家層面還是企業(yè)層面，仍然較多地停留在對商業(yè)秘密的保護(hù)上。這些措施對商業(yè)秘密的保護(hù)是基礎(chǔ)性的、保障性的，而對商業(yè)秘密的管理則是一個更高層次的要求。國家通過法律對商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)是必不可少的，也是其主要職責(zé)所在。而對企業(yè)來說，鑒于商業(yè)秘密的重要性，僅僅對其保護(hù)是不夠的，還需要對其進(jìn)行科學(xué)管理，以提升商業(yè)秘密對企業(yè)效益的貢獻(xiàn)。

三、侵害企業(yè)商業(yè)秘密的情形

（一）企業(yè)內(nèi)部泄密

企業(yè)員工是商業(yè)秘密最主要的載體，大部分商業(yè)秘密是以信息、知識、方法等形式存在的，不可能避免員工的接觸和利用，員工在利用的過程中會或多或少地知曉和掌握商業(yè)秘密。

企業(yè)中不同層次、不同身份的員工，對商業(yè)秘密的接觸和使用權(quán)限是不同的。流水作業(yè)線上的工人幾乎沒有機(jī)會接觸到企業(yè)的商業(yè)秘密，而科研人員卻比較了解他所在領(lǐng)域的研發(fā)情況和信息。企業(yè)中的中高級管理人員，尤其是高級管理人員，對本企業(yè)的商業(yè)秘密的了解和掌握程度要比一般員工高得多。如果員工毫無保密意識，那么在一般的工作環(huán)節(jié)就可能出現(xiàn)商業(yè)秘密外泄的情況。比如企業(yè)研發(fā)人員有可能將其職務(wù)研究開發(fā)成果以論文等方式發(fā)表，從而泄露屬于企業(yè)所有的商業(yè)秘密。我國“兩步維生素發(fā)酵法”技術(shù)就是因為科研人員將工藝配方、操作流程發(fā)表在公開的學(xué)術(shù)刊物上而失去了商業(yè)秘密保護(hù)與獲得專利的可能性［1］。

更為嚴(yán)重的情況是員工故意泄露企業(yè)的商業(yè)秘密，最為常見的就是企業(yè)管理人員攜帶秘密辭職。如前文所述，企業(yè)的高級管理人員對商業(yè)秘密掌握的程度高，而在員工與企業(yè)簽訂的保密協(xié)議中，這些中高級管理人員卻很少作為被約束的對象。當(dāng)這些人員跳槽或離職后另起爐灶與原企業(yè)競爭時，原企業(yè)商業(yè)秘密的泄露情況就可想而知。

除了企業(yè)的員工可能會泄露企業(yè)的商業(yè)秘密以外，管理不當(dāng)也會造成商業(yè)秘密的外泄。記載有商業(yè)秘密的公文、圖紙、函件、照片、錄音錄像帶、磁盤、光盤、膠片、報表等涉密資料在打印、復(fù)制、收發(fā)、借閱、查詢、歸檔、銷毀等環(huán)節(jié)都有可能外泄。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)商業(yè)秘密外泄也出現(xiàn)了新的形式。由于企業(yè)電子商務(wù)活動的日益頻繁，企業(yè)的商業(yè)秘密很容易在網(wǎng)絡(luò)空間被他人竊取或泄露。

（二）外部侵害

與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的交易對象或合作對象都是能夠接觸企業(yè)商業(yè)秘密的群體。在企業(yè)與這些貿(mào)易伙伴打交道的過程中，對方可能根據(jù)交易本身的情況獲悉商業(yè)秘密，也可能通過走訪時的觀察和感受而獲得商業(yè)秘密。如果這些商業(yè)秘密被貿(mào)易伙伴不當(dāng)利用或外泄，必然造成企業(yè)的損失。

在激烈的市場競爭中，除了貿(mào)易伙伴，還有大量的競爭對手。有些競爭對手會不擇手段，采取盜竊、利誘、脅迫或是其他不正當(dāng)手段來獲取企業(yè)的商業(yè)秘密。這種“商業(yè)間諜”窺視著對手的商業(yè)秘密，是企業(yè)商業(yè)秘密的安全隱患。

除了上述兩種情況外，還有一個值得注意的問題，即企業(yè)所在地的地方政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)也可能造成商業(yè)秘密的泄露。不少企業(yè)認(rèn)為這些部門與本企業(yè)不僅不存在競爭關(guān)系，而且對企業(yè)的發(fā)展有一定的支持和幫助。這樣一來，在這些部門到企業(yè)進(jìn)行調(diào)研時，企業(yè)就有可能喪失警惕性，甚至有些企業(yè)為了給對方留下好印象而全盤托出自己的商業(yè)秘密。

四、建立科學(xué)的企業(yè)商業(yè)秘密管理制度

（一）強(qiáng)化企業(yè)的商業(yè)秘密管理意識

一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對商業(yè)秘密不夠重視，直到本企業(yè)重要的商業(yè)秘密被泄露并造成了重大經(jīng)濟(jì)損失時才意識到商業(yè)秘密管理的重要性。企業(yè)員工因為商業(yè)秘密意識淡薄甚至沒有這方面的意識，致使本單位商業(yè)秘密泄露并造成損失的情況也不在少數(shù)。有效的商業(yè)秘密管理離不開企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重視和全體員工的參與。作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，需要具備高度的商業(yè)秘密保護(hù)意識，并應(yīng)重視對員工的商業(yè)秘密保護(hù)意識的培養(yǎng)。通過強(qiáng)化員工的商業(yè)秘密保護(hù)意識，盡量減少員工無意識地泄露企業(yè)商業(yè)秘密情況的出現(xiàn)。

商業(yè)秘密意識的培養(yǎng)可以通過多種方式進(jìn)行，比如邀請知識產(chǎn)權(quán)方面的專家來企業(yè)進(jìn)行專題講座、總結(jié)以往發(fā)生的忽視商業(yè)秘密管理的經(jīng)驗教訓(xùn)、學(xué)習(xí)商業(yè)秘密有關(guān)的法律知識等等。培訓(xùn)的目的在于使企業(yè)認(rèn)識到商業(yè)秘密是企業(yè)的重要資本和核心競爭力，保護(hù)商業(yè)秘密是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的責(zé)任和義務(wù)，泄露商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（二）形成科學(xué)的員工管理體系

企業(yè)員工是商業(yè)秘密的創(chuàng)造者、使用者和重要載體，同時也是企業(yè)商業(yè)秘密泄露的潛在威脅。所以，企業(yè)商業(yè)秘密管理應(yīng)當(dāng)從員工管理入手，將員工管理作為商業(yè)秘密管理的重點(diǎn)。員工管理制度從時間上可以分為入職前、任職時和離職后三個階段。

1.做好新員工入職培訓(xùn)。在新員工入職培訓(xùn)時，應(yīng)告知他們本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面的政策、在商業(yè)秘密方面負(fù)有的保密義務(wù)以及其他知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)要求，必要時要和新員工簽署相關(guān)的確認(rèn)書和保密協(xié)議。

2.與員工簽訂商業(yè)秘密保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議。企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同層次、不同身份的人員訂立專門的商業(yè)秘密保密協(xié)議或是競業(yè)限制協(xié)議。對于大多數(shù)企業(yè)而言，研發(fā)技術(shù)人員以及經(jīng)營管理人員掌握著企業(yè)較為核心的商業(yè)秘密，應(yīng)簽訂專門的保密協(xié)議，并根據(jù)其接觸商業(yè)秘密的程度和范圍，將保密協(xié)議的內(nèi)容細(xì)化。企業(yè)和上述兩類人員以外的人員可以簽訂企業(yè)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的一般協(xié)議。競業(yè)限制協(xié)議中涉及的競業(yè)限制是指企業(yè)為保守商業(yè)秘密和維持競爭優(yōu)勢，根據(jù)法律規(guī)定或者合同約定，禁止員工在企業(yè)工作期間以及離職后一定期限內(nèi)從事與企業(yè)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)，禁止到與企業(yè)有競爭關(guān)系或者其他利害關(guān)系的企業(yè)任職的一種法律制度。競業(yè)限制是對商業(yè)秘密較為完善的保護(hù)方式，首先，它是一種事前保護(hù)手段，能防患于未然；其次，它禁止的是離職雇員從事的有可能使用或泄露原雇主商業(yè)秘密的業(yè)務(wù)，便于判斷；再次，當(dāng)雇主的商業(yè)秘密因雇員通過其工作而掌握并成為其技能之一部分時，禁止其使用有現(xiàn)實上的困難，競業(yè)限制通過支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆绞?，避免離職雇員從事相關(guān)業(yè)務(wù)可能存在的泄密風(fēng)險。與保密協(xié)議不同的是，受競業(yè)限制協(xié)議約束的對象是有法律規(guī)定的，限于企業(yè)高級管理人員、高級技術(shù)人員和對商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的其他人員。這是由于該制度是對員工的從業(yè)范圍進(jìn)行限制，如果限制的范圍過寬，將會影響勞動者的生存權(quán)和擇業(yè)權(quán)，同時也不利于知識和技術(shù)的流通。在簽訂競業(yè)限制協(xié)議時，需要明確競業(yè)限制的主體范圍、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹Ц稌r間和方式、期限上限及救濟(jì)手段。企業(yè)通過合理的競業(yè)限制協(xié)議來規(guī)范員工的兼職與離職行為，避免因為員工的不當(dāng)行為造成單位商業(yè)秘密的損失。需要指出的是，由于保密義務(wù)和競業(yè)限制之間具有交叉性，員工違反競業(yè)限制的行為很大程度上可能使用和披露企業(yè)的商業(yè)秘密，在這種情況下必然存在侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任的競合。此時，企業(yè)可以根據(jù)自己的利益，選擇行使對自己最有利的請求權(quán)。

3.做好員工離職后的保密工作。除了上文提到的競業(yè)限制協(xié)議，還應(yīng)在員工辦理離職手續(xù)時告知他們在離職后仍然要對企業(yè)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并確認(rèn)離職員工已將其所保管的所有與企業(yè)商業(yè)秘密相關(guān)的文件資料和其他物品交接完畢。在必要時，還可與離職員工簽署《離職保密承諾書》，以進(jìn)一步明確離職員工的具體保密義務(wù)和相應(yīng)的法律責(zé)任。

（三）完善配套的安全管理制度

1.商業(yè)秘密文件管理。企業(yè)應(yīng)制定一套商業(yè)秘密分類和分級保護(hù)制度，在明確商業(yè)秘密具體范圍的前提下，對各項商業(yè)秘密進(jìn)行等級劃分，可以分為核心秘密、重要秘密和一般秘密[2]，這樣企業(yè)就可以有重點(diǎn)地對商業(yè)秘密加以保護(hù)。對企業(yè)書面文檔形式的秘密文件，需要建立起一系列的保存、取閱、查詢、復(fù)制、銷毀等方面的審批和登記制度，以掌握涉密文件的流動情況，防止泄密情況的發(fā)生。而對電子形式的秘密文件管理，則需要建立相關(guān)的電子文檔管理系統(tǒng)。有條件的企業(yè)可以設(shè)立專門的秘密文檔管理部門或安排專職人員負(fù)責(zé)秘密文檔的管理工作，對企業(yè)內(nèi)部商業(yè)秘密管理進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和全面管理。

2.實驗室管理。實驗室管理應(yīng)根據(jù)企業(yè)是否設(shè)置研發(fā)中心或?qū)嶒炇襾頉Q定相應(yīng)的管理制度。實驗室管理具體而言可以分為研發(fā)記錄的管理和實驗室安全管理兩部分。研發(fā)記錄中包含大量的技術(shù)秘密，一旦泄露后果不堪設(shè)想。企業(yè)必須對研發(fā)記錄進(jìn)行妥善管理，研發(fā)人員應(yīng)填寫實驗室工作手冊，對研究和開發(fā)過程中的一切活動進(jìn)行記錄。實驗室也是商業(yè)秘密保護(hù)的重地，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取必要措施對實驗室加以嚴(yán)密保護(hù)，如門禁管理和訪客管理等措施。

3.信息網(wǎng)絡(luò)管理。盡管不同規(guī)模的企業(yè)內(nèi)部管理信息化的程度不一樣，但做好信息網(wǎng)絡(luò)安全管理是非常必要的。通常采取的技術(shù)措施有防火墻技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)、數(shù)字簽名技術(shù)和數(shù)字認(rèn)證技術(shù)等。

（四）在對外交流合作中提高防范意識

1.在對外展示新產(chǎn)品、新技術(shù)時應(yīng)提高防范意識。企業(yè)在對外展示新產(chǎn)品或新技術(shù)前，應(yīng)確認(rèn)是否要申請專利，以防止因技術(shù)公開而喪失專利的新穎性。企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部審查制度，確?？色@得專利的技術(shù)不會因為疏忽而泄露。另外，企業(yè)在印制產(chǎn)品說明、廠商介紹、廣告資料時，應(yīng)當(dāng)注意研發(fā)信息、客戶名單等商業(yè)秘密的不當(dāng)泄露。

2.在進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易時應(yīng)提高防范意識。在對方可能接觸到本企業(yè)的商業(yè)秘密時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合同中嵌入保密條款，以約束合同雙方不當(dāng)披露和使用商業(yè)秘密的行為。必要時，可以先于主合同而簽署保密合同，甚至要求參與談判的個人簽署保密承諾書［3］。

［1］馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2012.

［2］［3］高富平.中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指南［M］.北京：法律出版社，2011.

［責(zé)任編輯 張彥華］

F272.92

A

1671-6701（2015）01-0071-04

2014-10-10

尹學(xué)俐（1987— ），女，河南孟州人，碩士，中原工學(xué)院法學(xué)院教師。