宋云霞,李承奕,王鐵鋼

(海軍大連艦艇學(xué)院政治系，遼寧大連　116001)

海上絲綢之路安全保障法律問(wèn)題研究

宋云霞,李承奕,王鐵鋼

(海軍大連艦艇學(xué)院政治系，遼寧大連116001)

摘要:21世紀(jì)海上絲綢之路線長(zhǎng)點(diǎn)多，沿線人文及地理因素等變化都會(huì)對(duì)海上絲綢之路安全帶來(lái)影響。中國(guó)作為海上絲綢之路的積極倡導(dǎo)者，必須未雨綢繆，認(rèn)真謀劃，采取各項(xiàng)措施維護(hù)海上絲綢之路的安全。從法律角度提出，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持國(guó)際法基本原則，依托國(guó)家組織，利用現(xiàn)有國(guó)際規(guī)則，加強(qiáng)法律人才的培養(yǎng)與交流，維持海上絲綢之路秩序；中國(guó)還應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)與他國(guó)軍事合作與交流，防范海上絲綢之路可能出現(xiàn)的安全隱患，為海上絲綢之路安全提供保障。

關(guān)鍵詞:海上絲綢之路；安全保障；法律研究

2013年10月，習(xí)近平主席在出訪東盟國(guó)家期間首次提出，要構(gòu)建面向21世紀(jì)的海上絲綢之路。21世紀(jì)海上絲綢之路是依托現(xiàn)代運(yùn)輸工具和高科技通訊技術(shù)從中國(guó)沿海港口出發(fā)與世界各國(guó)建立的海上貿(mào)易通道。[1]它可以分為三大航線：一是東洋航線，由中國(guó)沿海港至朝鮮和日本的航線；二是南洋航線，由中國(guó)沿海港至東南亞諸國(guó)的航線；三是西洋航線，由中國(guó)沿海港至南亞、西亞和東非沿海及至美洲諸國(guó)的航線。21世紀(jì)海上絲綢之路三條航線涉及沿岸國(guó)家?guī)资畟€(gè)、港口城市近百個(gè)。海上絲綢之路沿線國(guó)家不穩(wěn)定的政局與經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家之間在戰(zhàn)略上的沖突、海上的自然災(zāi)害、ISIS恐怖組織和海盜活動(dòng)等都可能給海上絲綢之路安全①“安全”一詞在《辭?！分械慕忉尀椋簺]有危險(xiǎn)；不受威脅；不出事故。帶來(lái)危害。保障海上絲綢之路安全，就需采取各種措施，避免上述因素對(duì)海上絲綢之路相關(guān)的政治外交軍事關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系、文化交流等帶來(lái)的影響，確保海上絲綢之路各項(xiàng)交流通暢有序，不受威脅，不出事故。海上絲綢之路安全保障涉及方方面面，需要各環(huán)節(jié)密切配合，有效實(shí)施。其中，從法律層面應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下方面。

一、堅(jiān)持國(guó)際法基本原則，和平解決爭(zhēng)端

國(guó)際法基本原則，是國(guó)家間進(jìn)行相互交往最起碼的行為準(zhǔn)則，是國(guó)際法最為重要的部分。沒有對(duì)這些行為準(zhǔn)則的遵守，就沒有正常的國(guó)際關(guān)系。

(一)妥善處理與各國(guó)的關(guān)系

在建設(shè)海上絲綢之路的過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持國(guó)際法基本原則，妥善處理與各國(guó)的關(guān)系。以“和平共處五項(xiàng)原則”為例，該原則最初是由中國(guó)和印度、緬甸在雙邊協(xié)定和聯(lián)合聲明中提出的，1955年，萬(wàn)隆亞非會(huì)議上，“和平共處五項(xiàng)原則”被與會(huì)國(guó)普遍接受，并以此為核心形成了會(huì)議最后公報(bào)中宣布的各國(guó)和平相處和友好合作的十項(xiàng)原則。此外，聯(lián)合國(guó)大會(huì)所通過(guò)的一系列有關(guān)決議中，或者包含了“和平共處五項(xiàng)原則”的內(nèi)容，或者體現(xiàn)了與五項(xiàng)原則一致的精神。[2]中國(guó)同其他國(guó)家簽訂雙邊條約和協(xié)議時(shí)，都規(guī)定以“和平共處五項(xiàng)原則”為彼此關(guān)系的基礎(chǔ)。在建設(shè)海上絲綢之路過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)持“和平共處五項(xiàng)原則”，尊重東道國(guó)主權(quán)和領(lǐng)土完整，堅(jiān)持互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、平等互利、和平共處等原則，這既是對(duì)國(guó)際法原則的強(qiáng)化和發(fā)展，也是中國(guó)建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的必然需求。在國(guó)際實(shí)踐中，中國(guó)以“和平共處五項(xiàng)原則”為指導(dǎo)，堅(jiān)持“主權(quán)屬我、擱置爭(zhēng)議、共同開發(fā)”的方針，主張通過(guò)談判協(xié)商的方式，和平解決東海、南海與周邊國(guó)家的島嶼爭(zhēng)端問(wèn)題，同時(shí)，對(duì)于海上絲綢之路沿線政治局面動(dòng)蕩的國(guó)家，中國(guó)也需要在政治上堅(jiān)持不干涉內(nèi)政，在經(jīng)濟(jì)上做到互利共贏，與沿岸國(guó)家展開經(jīng)濟(jì)合作交流。在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)和武裝沖突的國(guó)家，中國(guó)要嚴(yán)格保持中立國(guó)身份，履行自我約束、容忍和防止的義務(wù)。

(二)避開政治漩渦

堅(jiān)守國(guó)際法原則不僅可以保證中國(guó)按照國(guó)際法原則處置國(guó)家間關(guān)系，還可以使中國(guó)避開政治漩渦，為海上絲綢之路提供較為安全的運(yùn)行環(huán)境。以中東地區(qū)為例，近年來(lái)一些阿拉伯國(guó)家受自由主義影響，出現(xiàn)了政治不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)下滑等問(wèn)題。中國(guó)堅(jiān)持國(guó)際法基本準(zhǔn)則應(yīng)對(duì)巴以問(wèn)題、伊朗核問(wèn)題和阿拉伯巨變等問(wèn)題，堅(jiān)持不干涉內(nèi)政原則，在此基礎(chǔ)上謀求政治、經(jīng)濟(jì)、軍事領(lǐng)域的合作。從而保證了中國(guó)與中東國(guó)家較為穩(wěn)定的關(guān)系。在2014年6月5日舉行的中阿合作論壇第六屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，中國(guó)倡導(dǎo)建立“一帶一路”的構(gòu)想得到了阿拉伯國(guó)家的積極響應(yīng)，阿拉伯聯(lián)盟秘書長(zhǎng)阿拉比在賀信中表示：“這將進(jìn)一步深化阿中傳統(tǒng)友誼，服務(wù)于雙方的公共利益?！盵3]

二、依托國(guó)際組織，加強(qiáng)區(qū)域合作交流

海上絲綢之路沿途覆蓋東北亞、東南亞、南亞、西亞、東非和北非30多個(gè)國(guó)家或地區(qū)，還涉及到歐洲的部分國(guó)家或地區(qū)。這些國(guó)家和地區(qū)都有著各自不同的政治制度和法律體制。以東南亞各國(guó)的法律體系為例，21世紀(jì)海上絲綢之路所經(jīng)過(guò)東南亞地區(qū)主要有越南、柬埔寨、菲律賓、老撾和緬甸等國(guó)家。其中，柬埔寨受荷蘭影響，屬于大陸法系。菲律賓受美國(guó)影響，主要屬于英美法系。緬甸受印度影響，是印度法系與英美法系的混合。越南屬于社會(huì)主義法系，但同時(shí)因?yàn)闅v史原因，其自身的政治和法律制度受到法國(guó)大陸法系的影響。可見，海上絲綢之路沿線各國(guó)的法律體系各異，種類較多，并且受到歷史等因素影響，極其復(fù)雜。不同的法系不僅給各個(gè)國(guó)家?guī)?lái)不同的法律制度，同樣給各個(gè)國(guó)家人民的意識(shí)里印上了不同的法律觀念。所以，必須發(fā)揮現(xiàn)有的國(guó)際組織在海上絲綢之路建設(shè)中的作用，開啟國(guó)際組織這一海上絲綢之路廣泛交流的重要平臺(tái)。

(一)聯(lián)合國(guó)

聯(lián)合國(guó)致力于促進(jìn)各國(guó)在國(guó)際法、國(guó)際安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、人權(quán)及實(shí)現(xiàn)世界和平方面的合作。海上絲綢之路作為一個(gè)聯(lián)絡(luò)主權(quán)國(guó)家和國(guó)際組織共同推進(jìn)世界與區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的機(jī)制，其理念與聯(lián)合國(guó)憲章相一致，應(yīng)該得到聯(lián)合國(guó)的關(guān)注與支持。

中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)始國(guó)之一，應(yīng)當(dāng)重視在聯(lián)合國(guó)體系內(nèi)大力宣傳海上絲綢之路這一將造福人類的戰(zhàn)略，將其影響力擴(kuò)展到全世界。

目前，涉及到海上絲綢之路的聯(lián)合國(guó)組織有聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)，簡(jiǎn)稱經(jīng)社理事會(huì)，它的作用在于在推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)和社會(huì)合作及發(fā)展方面對(duì)大會(huì)進(jìn)行協(xié)助，目前有54個(gè)成員國(guó)。該組織立志于推進(jìn)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、健康、教育方面的事務(wù)并為保障全世界人民的人權(quán)而工作。并且該理事會(huì)每年要向聯(lián)合國(guó)大會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)在戰(zhàn)略方面與該組織的聯(lián)絡(luò)，得到該組織各成員國(guó)的支持，從而在經(jīng)濟(jì)層面拓展海上絲綢之路的發(fā)展空間。

另一個(gè)從文化的角度有利于拓展海上絲綢之路的組織是聯(lián)合國(guó)教科文組織,該組織1991年曾經(jīng)考察過(guò)歷史上著名的古代絲綢之路并對(duì)其進(jìn)行了評(píng)估。其中包括對(duì)于古代海上絲綢之路上重要的一點(diǎn)泉州的考察，考察組的迪安先生曾經(jīng)贊揚(yáng)過(guò)絲綢之路是對(duì)話之路、和平之路、友誼之路。從中可以看出聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)于古代海上絲綢之路的考察可以極大地宣傳海上絲綢之路和平發(fā)展共同繁榮的精神，增強(qiáng)各國(guó)對(duì)于中國(guó)海上絲綢之路戰(zhàn)略的認(rèn)同和信心。

(二)世界貿(mào)易組織

世界貿(mào)易組織是當(dāng)代最重要的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之一，目前擁有160個(gè)成員國(guó)，成員國(guó)貿(mào)易總額達(dá)到全球的97%，有“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”之稱。其基本職能包括制定監(jiān)督，管理和執(zhí)行共同構(gòu)成世貿(mào)組織的多邊及諸邊貿(mào)易協(xié)定，并與其他同制訂全球經(jīng)濟(jì)政策有關(guān)的國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。而它的目標(biāo)則是建立一個(gè)完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體制。顯然21世紀(jì)海上絲綢之路便是這樣一個(gè)完整的更具有活力的多邊貿(mào)易體制，海上絲綢之路在兩三千年前已具有當(dāng)今世界貿(mào)易組織的特征。海上絲綢之路歷來(lái)是一條互惠之路。早在一千多年前，古代中國(guó)就與海外諸國(guó)建立起平等友好的貿(mào)易往來(lái)關(guān)系?！冻蹩膛陌阁@奇》記載的“轉(zhuǎn)運(yùn)漢巧遇洞庭紅”，一枚中國(guó)南方的小小橘子，經(jīng)過(guò)海上絲綢之路，漂洋過(guò)海安家在西歐，一度挽救了17世紀(jì)成千上萬(wàn)名歐洲海員的性命，迄今仍被荷蘭人和德國(guó)人稱為“中國(guó)蘋果”。[4]而現(xiàn)如今21世紀(jì)海上絲綢之路更是沿著古代海上絲綢之路的光輝足跡，繼續(xù)給人類文明帶來(lái)深遠(yuǎn)的影響。

(三)區(qū)域組織

海上絲綢之路的建設(shè)并非必須重新打造一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，而是要借助現(xiàn)有的區(qū)域組織，并聯(lián)結(jié)這些組織，使其形成更加緊密的國(guó)際與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。海上絲綢之路主要涉及的區(qū)域組織有東盟、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織、上海合作組織。目前，中國(guó)已經(jīng)在外交層面上與這些組織及其成員國(guó)建立了各種各樣的合作關(guān)系。

2014年11月10日，國(guó)家主席習(xí)近平在北京出席亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人同工商咨詢理事會(huì)代表對(duì)話會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)，中國(guó)的發(fā)展前景看好。中國(guó)是區(qū)域合作的受益者，更是區(qū)域合作的積極倡導(dǎo)者和推進(jìn)者，我們?cè)敢夥e極推進(jìn)本地區(qū)貿(mào)易投資自由化便利化，加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，攜手推動(dòng)亞太地區(qū)發(fā)展繁榮。

三、利用國(guó)際法條約，規(guī)范合作秩序

國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易是關(guān)系到海上絲綢之路穩(wěn)健運(yùn)行的重大問(wèn)題。借用已有的機(jī)制去發(fā)展新的戰(zhàn)略構(gòu)想，在已有的國(guó)際貿(mào)易慣例和法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，保障海上絲綢之路建設(shè)和運(yùn)行的平穩(wěn)。

(一)世界貿(mào)易協(xié)定

世界貿(mào)易組織既是一個(gè)貿(mào)易組織，同時(shí)其法律制度也是一個(gè)以《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》為核心的統(tǒng)一的多邊貿(mào)易法律制度。建設(shè)海上絲綢之路避不開世界貿(mào)易組織這個(gè)大框架，因?yàn)樗乾F(xiàn)今絕大多數(shù)國(guó)家政府關(guān)于世界貿(mào)易規(guī)范而簽署的多邊貿(mào)易協(xié)定，并且是一個(gè)開放體系。中國(guó)于2001年12月11日加入世界貿(mào)易組織，承擔(dān)著規(guī)范性義務(wù)的同時(shí)也承擔(dān)著中國(guó)獨(dú)特義務(wù)。所以要在遵循世界貿(mào)易組織重要原則的同時(shí)也要遵循世界貿(mào)易組織的幾個(gè)重要協(xié)議，并統(tǒng)一按照世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制解決在海上絲綢之路建設(shè)與運(yùn)行中出現(xiàn)的國(guó)與國(guó)之間的問(wèn)題與矛盾。

(二)國(guó)際貨物貿(mào)易法律制度對(duì)海上絲綢之路建設(shè)的規(guī)范

海上絲綢之路建設(shè)的重點(diǎn)在于互聯(lián)互通，即各個(gè)國(guó)家互通有無(wú)，互通商貿(mào)。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際之間的貿(mào)易形成了很多貿(mào)易慣例，出現(xiàn)了很多術(shù)語(yǔ)。隨著貿(mào)易的逐漸發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的涌現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易規(guī)范逐漸從慣例、習(xí)慣發(fā)展到了各種實(shí)體法與程序法。這些法律將運(yùn)用于海上絲綢之路各項(xiàng)國(guó)際貨物買賣法律關(guān)系、國(guó)際貨物運(yùn)輸法律關(guān)系、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法律關(guān)系以及國(guó)際貿(mào)易支付法律關(guān)系的調(diào)整中。

四、深化區(qū)域組織合作，加強(qiáng)區(qū)域安全協(xié)商

海上絲綢之路的安全保障離不開區(qū)域間國(guó)與國(guó)，國(guó)際組織與國(guó)際組織的安全協(xié)商。如今的海上絲綢之路與鄭和下西洋時(shí)期已是天壤之別，國(guó)家背景、區(qū)域背景乃至國(guó)際背景環(huán)境都已大大不同，特別是絲綢之路的安全保障針對(duì)的問(wèn)題也有了新的變化。例如國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)合作安全問(wèn)題，恐怖活動(dòng)肆虐問(wèn)題以及海商事活動(dòng)的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題等，每一個(gè)問(wèn)題都牽一發(fā)而動(dòng)全身，都深深地影響著海上絲綢之路建設(shè)的安全基礎(chǔ)。

因此，對(duì)于21世紀(jì)海上絲綢之路的安全保障要從區(qū)域協(xié)作的角度加以突破，設(shè)立幾個(gè)目標(biāo)，分別是:經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、生態(tài)安全、打擊海盜與恐怖主義。

(一)經(jīng)濟(jì)安全

經(jīng)濟(jì)安全主要包括海上通道安全與貿(mào)易機(jī)制安全。中國(guó)曾與東盟于2002年簽署《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》就是要促進(jìn)中國(guó)與東盟在貿(mào)易領(lǐng)域與投資領(lǐng)域人、財(cái)、物的自由流動(dòng)。但應(yīng)該看到在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程逐漸深入的過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)危機(jī)傳導(dǎo)性的因素也隨之加深，所以中國(guó)在簽訂區(qū)域合作協(xié)議的同時(shí)，應(yīng)在協(xié)議的基礎(chǔ)上繼續(xù)簽訂有關(guān)貿(mào)易機(jī)制安全的法律協(xié)議框架，在與其他國(guó)家與地區(qū)加強(qiáng)合作的同時(shí)，設(shè)立一道自身的防火墻，將對(duì)于海上絲綢之路來(lái)說(shuō)不穩(wěn)定的因素排除在外。

(二)政治安全

政治安全首先就是要加強(qiáng)國(guó)與國(guó)，國(guó)與國(guó)際組織的政治互信，同時(shí)也要利用現(xiàn)已加入的區(qū)域組織的平臺(tái)，推進(jìn)區(qū)域組織與區(qū)域組織的政治互信，推動(dòng)中國(guó)與東盟，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織和上海合作組織各個(gè)成員國(guó)的合作進(jìn)程?？梢哉f(shuō)海上絲綢之路的政治安全乃是其經(jīng)貿(mào)繁榮昌盛的首要條件。只有國(guó)家與國(guó)家之間互信合作，區(qū)域組織與區(qū)域組織之間通力配合，才能使海上絲綢之路平穩(wěn)運(yùn)行。可以在與區(qū)域組織的框架協(xié)議內(nèi)，繼續(xù)簽訂有關(guān)政治互信或者外交通話的條款以防止突發(fā)事件的發(fā)生。例如上海合作組織的各個(gè)成員國(guó)就海上絲綢之路建設(shè)遇到的邊境通關(guān)的安全問(wèn)題加以協(xié)商，并簽訂相關(guān)安全協(xié)議加以解決。

(三)生態(tài)安全

生態(tài)安全就是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角來(lái)對(duì)待海上絲綢之路的建設(shè)，使得21世紀(jì)海上絲綢之路科學(xué)環(huán)?？沙掷m(xù)發(fā)展。未來(lái)海上絲綢之路的推進(jìn)必然要面臨著國(guó)家間海上環(huán)境保護(hù)的協(xié)作問(wèn)題，海上資源共同開發(fā)的問(wèn)題，以及應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害的問(wèn)題。為使絲綢之路能夠長(zhǎng)遠(yuǎn)平穩(wěn)地運(yùn)行，生態(tài)安全至關(guān)重要，它包含著海上絲綢之路成員國(guó)的國(guó)內(nèi)立法與區(qū)域協(xié)商。要在聯(lián)合國(guó)環(huán)境保護(hù)署的指導(dǎo)下以及聯(lián)合國(guó)海洋法公約精神的指引下，推進(jìn)涉及海上絲綢之路的各個(gè)區(qū)域組織的生態(tài)安全協(xié)作，推動(dòng)各成員國(guó)簽訂生態(tài)安全公約、環(huán)境保護(hù)協(xié)定以及自然資源利用協(xié)議，從而使海上絲綢之路的鋪設(shè)無(wú)污染，可持續(xù)。同時(shí)要在國(guó)內(nèi)立法與區(qū)域協(xié)商之間同步，使國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境法律與區(qū)域生態(tài)安全協(xié)作立法相銜接，相協(xié)調(diào)，推動(dòng)21世紀(jì)海上絲綢之路的綠色健康發(fā)展。

海上自然災(zāi)害指源于海洋的自然災(zāi)害，主要有災(zāi)害性海浪、海嘯、赤潮、海冰、風(fēng)暴潮以及龍卷風(fēng)。就全球而言，平均每年生成臺(tái)風(fēng)80個(gè)左右，北半球占全球總數(shù)的73%，西太平洋平均每年有近30個(gè)臺(tái)風(fēng)產(chǎn)生，孟加拉灣和阿拉伯海每年分別有4個(gè)和1個(gè)產(chǎn)生，西南印度洋每年有8個(gè)產(chǎn)生。2005年，東盟國(guó)家簽訂《東盟災(zāi)害管理與應(yīng)急應(yīng)對(duì)協(xié)議》，這提高了東盟國(guó)家應(yīng)對(duì)海上自然災(zāi)害的能力，該協(xié)議內(nèi)容包含了對(duì)自然災(zāi)害的識(shí)別和評(píng)估，預(yù)防和減輕，以及災(zāi)害的應(yīng)急響應(yīng)，災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建，國(guó)家之間的合作，等等。在海上絲綢之路所經(jīng)的區(qū)域，中國(guó)可以參照《東盟災(zāi)害管理與應(yīng)急應(yīng)對(duì)協(xié)議》推進(jìn)沿岸國(guó)家合作應(yīng)對(duì)海上自然災(zāi)害，從而保證海上絲綢之路的安全。

(四)打擊海盜與恐怖活動(dòng)

21世紀(jì)海上絲綢之路的沿岸國(guó)家包括也門，吉布提和索馬里，也門和索馬里之間的水域?yàn)閬喍?，這里是全球海盜活動(dòng)的主要區(qū)域。海盜行為是被置于普遍管轄下的國(guó)際罪行，并且《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第100條也規(guī)定了合作制止海盜行為的義務(wù)。2008年6月2日，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)通過(guò)1816號(hào)決議，授權(quán)各國(guó)在“過(guò)渡聯(lián)邦政府事先知會(huì)秘書長(zhǎng)情況下同過(guò)渡聯(lián)邦政府合作打擊索馬里沿海海盜和武裝搶劫行為”。國(guó)際海事組織1988年通過(guò)的《制止危及海上航行安全非法行為公約》用“非法危及航行安全行為”替代了原有的“海盜罪”，這擴(kuò)大了危及海上航行安全的犯罪種類。該公約規(guī)定了犯罪分子的國(guó)籍國(guó)、犯罪發(fā)生地國(guó)、船旗國(guó)、犯罪目標(biāo)國(guó)以及船東所在國(guó)具有管轄權(quán)限，這也為中國(guó)在亞丁灣護(hù)航提供了依據(jù)。

恐怖主義會(huì)對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路構(gòu)成重大安全威脅，并且恐怖分子經(jīng)常活動(dòng)在波斯灣和地中海區(qū)域。波斯灣是海上絲綢之路南亞與波斯灣航線的必經(jīng)之處，而敘利亞位于紅海的出口，該地的安全會(huì)影響到紅海灣及印度西岸航線的安全。中國(guó)在外交政策上致力于建設(shè)持久和平、共同繁榮的世界，在反恐怖主義合作中堅(jiān)持《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨和原則。2012年9月，中國(guó)與巴基斯坦簽署了加強(qiáng)雙邊軍事合作的協(xié)議，向巴基斯坦供應(yīng)中國(guó)制造的國(guó)防產(chǎn)品。雙方還就交換地區(qū)安全和打擊恐怖主義情報(bào)達(dá)成協(xié)議。2015年4月20日，習(xí)近平主席在伊斯蘭堡會(huì)見巴基斯坦總統(tǒng)侯賽因，侯賽因表示，堅(jiān)定支持中方維護(hù)國(guó)家安全、打擊恐怖主義的努力，雙方簽署了并發(fā)表了《中華人民共和國(guó)和巴基斯坦伊斯蘭共和國(guó)關(guān)于建立全天候戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的聯(lián)合聲明》。目前中國(guó)參與制定了《關(guān)于國(guó)際恐怖主義的全面公約》和關(guān)于《關(guān)于制止核恐怖行為的國(guó)際公約》，中國(guó)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議決定：批準(zhǔn)時(shí)任國(guó)家主席江澤民代表中華人民共和國(guó)于2001年簽署《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》。

五、完善國(guó)內(nèi)法律機(jī)制，防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

必須健全中國(guó)國(guó)內(nèi)法律制度，適應(yīng)建設(shè)海上絲綢之路的需要。

(一)加強(qiáng)建設(shè)對(duì)外貿(mào)易管理法律的制度

目前中國(guó)適用于對(duì)外貿(mào)易的法律法規(guī)主要有1994年的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》和2002年的《中華人民共和國(guó)反傾銷條例》《中華人民共和國(guó)反補(bǔ)貼條例》《中華人民共和國(guó)保障措施條例》等，但是，這些法律不能滿足中國(guó)日益發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易需求，亟需加以完善和補(bǔ)充。

(二)完善應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害和打擊海盜與恐怖主義的國(guó)內(nèi)法制度

2005年，中國(guó)參加了東盟國(guó)家簽訂的《東盟災(zāi)害管理與應(yīng)急應(yīng)對(duì)協(xié)議》，該協(xié)議內(nèi)容包含了對(duì)自然災(zāi)害的識(shí)別和評(píng)估，預(yù)防和減輕，以及災(zāi)害的應(yīng)急響應(yīng)，災(zāi)區(qū)恢復(fù)重建，國(guó)家之間的合作等等。在海上絲綢之路所經(jīng)區(qū)域，中國(guó)參照《東盟災(zāi)害管理與應(yīng)急應(yīng)對(duì)協(xié)議》推進(jìn)沿岸國(guó)家合作應(yīng)對(duì)海上自然災(zāi)害，從而保證海上絲綢之路的安全。目前，中國(guó)制定的相關(guān)法律文件有《國(guó)家海上搜救應(yīng)急預(yù)案》和《軍隊(duì)參加搶險(xiǎn)救災(zāi)條例》，但是，《國(guó)家海上搜救應(yīng)急預(yù)案》缺少具體操作性文件支持，[6]而《軍隊(duì)參加搶險(xiǎn)救災(zāi)條例》也過(guò)于原則，不能高效保證軍隊(duì)參加海難救助。為了在發(fā)生自然災(zāi)害時(shí)保障海上絲綢之路安全，需要加強(qiáng)立法，進(jìn)而完善聯(lián)合預(yù)警機(jī)制，完善海上聯(lián)合搜救機(jī)制，加強(qiáng)海上搜救法治進(jìn)程。

海盜行為嚴(yán)重危害公海航行和安全，國(guó)際法上視其為一種國(guó)際罪行，各國(guó)都有管轄權(quán)。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)授權(quán)各國(guó)可以使用包括武力在內(nèi)的一切手段打擊海盜行為。對(duì)于海盜船、飛機(jī)所進(jìn)行的武力抵抗行為，應(yīng)遵循比例性原則，予以適度打擊。對(duì)扣押的海盜，應(yīng)交給本國(guó)法院根據(jù)本國(guó)法律處置。然而，《中華人民共和國(guó)刑法》(簡(jiǎn)稱《刑法》)沒有規(guī)定“海盜罪”這一罪名，中國(guó)法院在對(duì)海盜罪行使刑事管轄權(quán)過(guò)程中，只能根據(jù)海盜的具體犯罪事實(shí)，適用《刑法》關(guān)于侵犯公民人身權(quán)利和侵犯財(cái)產(chǎn)等的規(guī)定對(duì)其定罪處罰，如扣留人質(zhì)的，可定綁架罪；故意殺人的，可定故意殺人罪；劫取財(cái)務(wù)的，可定綁架罪，等等。中國(guó)應(yīng)在《刑法》修訂過(guò)程中，增設(shè)海盜罪相關(guān)內(nèi)容，以滿足中國(guó)參與的包括建設(shè)海上絲綢之路在內(nèi)的打擊海盜、懲罰海盜行動(dòng)的需要。

中國(guó)已參與制定了《關(guān)于國(guó)際恐怖主義的全面公約》和關(guān)于《關(guān)于制止核恐怖行為的國(guó)際公約》，并于2001年簽署《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》。然而，中國(guó)目前并沒有專門的反恐怖法，相關(guān)內(nèi)容僅在憲法、刑法、行政法中有所涉及。[5]并無(wú)明確具體法規(guī)規(guī)范，中國(guó)應(yīng)參照國(guó)際社會(huì)的反恐怖法來(lái)制定中國(guó)的反恐怖法，便于國(guó)際上的司法合作。

(三)加強(qiáng)與國(guó)際組織、區(qū)域組織在建設(shè)海上絲綢之路領(lǐng)域的互動(dòng)

加強(qiáng)合作，努力解決以下問(wèn)題：一是完善各國(guó)海上行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制，同時(shí)注重國(guó)際組織的全球刑事執(zhí)法力量；二是在聯(lián)合反恐、懲治海盜、走私和販毒等犯罪問(wèn)題上建立全方位的司法合作機(jī)制；三是盡快加強(qiáng)亞太地區(qū)海事司法中心的建設(shè)，賦予中國(guó)海事法院刑事審判權(quán)。并且在民間成立各國(guó)，各組織之間的律師協(xié)會(huì)，加強(qiáng)民間層面法律對(duì)話的互聯(lián)互通，并設(shè)立調(diào)解中心，對(duì)于海上絲綢之路運(yùn)行中出現(xiàn)的某類具體法律問(wèn)題和糾紛予以統(tǒng)一調(diào)解。

六、加強(qiáng)軍事合作，維護(hù)海上絲綢之路的安全

黨的十八大報(bào)告指出：“將扎實(shí)推進(jìn)公共外交和人文交流，維護(hù)中國(guó)海外合法權(quán)益?！?013年4月發(fā)表的《中國(guó)武裝力量的多樣化運(yùn)用》白皮書則明確提出，加強(qiáng)應(yīng)急救援、海上護(hù)航、撤離海外公民等海外行動(dòng)能力建設(shè)，為維護(hù)國(guó)家海外利益提供可靠的安全保障。開展海上護(hù)航、撤離海外公民、應(yīng)急救援等海外行動(dòng)，是我軍維護(hù)海上絲綢之路安全，維護(hù)國(guó)家利益和履行國(guó)際義務(wù)的重要方式。

(一)21世紀(jì)海上絲綢之路沿岸國(guó)家存在共同利益

我軍在維護(hù)國(guó)家利益的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重加強(qiáng)與海上絲綢之路沿線東道國(guó)軍隊(duì)和第三國(guó)軍隊(duì)之間就打擊海盜，國(guó)際人道主義救援，以及軍事演習(xí)展開合作?！堵?lián)合國(guó)憲章》第2條規(guī)定了各成員國(guó)對(duì)于依憲章所采取的行動(dòng)應(yīng)盡力予以協(xié)助。同時(shí)國(guó)際合作原則是國(guó)際法的重要原則之一，在維護(hù)海上絲綢之路安全，處理自然災(zāi)害和打擊海盜等方面同樣需要國(guó)際合作。如《1988年制止危及海上航行安全非法行為公約》，是聯(lián)合國(guó)在海上反恐領(lǐng)域的唯一公約。2001年中國(guó)同俄羅斯、哈薩克斯坦等六國(guó)簽署了《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》，通過(guò)協(xié)議的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)區(qū)域的合作，以此來(lái)保障安全?！?982年聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第100條在海盜問(wèn)題上規(guī)定了“所有國(guó)家應(yīng)盡最大可能進(jìn)行合作”。 《1979年國(guó)際海上搜尋救助公約》和《中美海上搜救協(xié)定》，明確規(guī)定了中國(guó)海軍具有參加海難救助等非戰(zhàn)爭(zhēng)軍事行動(dòng)的權(quán)利和義務(wù)。 2002年中國(guó)與東盟各國(guó)外長(zhǎng)及外長(zhǎng)代表簽署《南海各方行為宣言》，在第六點(diǎn)中提到了各方在以下領(lǐng)域可展開合作：海洋環(huán)保、海洋科學(xué)研究、海上航行和交通安全、搜尋與救助、打擊跨國(guó)犯罪，包括但不限于打擊毒品走私、海盜和海上武裝搶劫以及軍火走私。

(二)加強(qiáng)合作是沿線各國(guó)共同的需求

在1992年開始的新加坡和印度尼西亞的聯(lián)合海上巡邏起到了非常顯著的效果，使海盜在東南亞附近海域?qū)Υ坏囊u擊事件大大減少。2010年1月于紐約召開的“索馬里海盜問(wèn)題聯(lián)絡(luò)組”會(huì)議對(duì)中國(guó)與歐盟海軍、多國(guó)海上力量和北約在“國(guó)際推薦通行走廊”內(nèi)實(shí)現(xiàn)分區(qū)護(hù)航合作達(dá)成原則共識(shí)，中國(guó)開始參與國(guó)際護(hù)航合作行動(dòng)，與各國(guó)展開合作。[7]中國(guó)于2012年2月23日首次舉行了以“搭建國(guó)際反海盜交流平臺(tái)”為主題的國(guó)際護(hù)航研討會(huì)，有歐盟、北約、多國(guó)海上力量和波羅的海國(guó)際航運(yùn)公會(huì)四個(gè)國(guó)際組織參加，包括中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等二十個(gè)國(guó)家的代表就海盜問(wèn)題進(jìn)行了交流。中國(guó)還在《2010年中國(guó)的國(guó)防》白皮書中，設(shè)立了“建立軍事互信”這一章節(jié)，這體現(xiàn)了中國(guó)維護(hù)海上安全，與他國(guó)進(jìn)行海上安全合作的意向。

七、注重人才培養(yǎng)，注重可持續(xù)發(fā)展

“徒法不足以自行”，21世紀(jì)海上絲綢之路覆蓋幾十個(gè)國(guó)家的不同法律制度，在各國(guó)交往中，必須通過(guò)加強(qiáng)法律人才的培養(yǎng)和交流，確保海上絲綢之路貿(mào)易等各項(xiàng)活動(dòng)的安全。

(一)加強(qiáng)法律安全敏感性

中國(guó)法律工作者要有法律安全敏感性，在對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作和部隊(duì)采取軍事行動(dòng)之前便預(yù)先思考我方可能會(huì)遭遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，提前為中國(guó)的行為找到充足的法律依據(jù)。2011年12月23日公布的《教育部、中央政法委員會(huì)關(guān)于實(shí)施卓越法律人才培養(yǎng)計(jì)劃的若干意見》中指出，把培養(yǎng)涉外法律人才作為培養(yǎng)應(yīng)用型、復(fù)合型法律職業(yè)人才的突破口，培養(yǎng)一批具有國(guó)際視野、通曉國(guó)際規(guī)則、能夠參與國(guó)際法律事務(wù)和維護(hù)國(guó)家利益的涉外法律人才。同時(shí)也提出了探索“國(guó)內(nèi)-海外合作培養(yǎng)”機(jī)制。加強(qiáng)國(guó)內(nèi)法學(xué)院校與海外法學(xué)院校的交流合作，在雙方教師和學(xué)生之間進(jìn)行互派互換。2012年7月，在第五屆中非合作論壇中，在領(lǐng)事、司法合作方面，規(guī)定了“采取切實(shí)和必要措施，保障在本國(guó)境內(nèi)對(duì)方人員和企業(yè)的人身和財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)安全與權(quán)益?！辈⑶以跁?huì)議文件中明確提出了“加強(qiáng)雙方在法學(xué)研究、法律服務(wù)、法律人才培訓(xùn)以及非訴訟糾紛解決機(jī)制等領(lǐng)域的合作。”

(二)重視加強(qiáng)軍隊(duì)法律人才培養(yǎng)

軍隊(duì)在為海上絲綢之路建設(shè)保駕護(hù)航，維護(hù)海上絲綢之路安全中發(fā)揮著重要作用。目前在軍隊(duì)中的國(guó)際法律人才較少，這與維護(hù)中國(guó)海外利益的需求存在一定差距。因此，軍隊(duì)院校應(yīng)增設(shè)國(guó)際法、軍事法專業(yè)，并結(jié)合維護(hù)海上絲綢之路安全的需要，增設(shè)海上絲綢之路沿岸包括東南亞、非洲、甚至歐洲國(guó)家的國(guó)家情況、法律制度、區(qū)域性國(guó)際法條約的學(xué)習(xí)介紹，提高教育的針對(duì)性，提高法律人才的培養(yǎng)質(zhì)量。也可以通過(guò)聘請(qǐng)軍外的專家學(xué)者到軍隊(duì)代職或擔(dān)任法律顧問(wèn)，較快地解決軍隊(duì)國(guó)際法人才缺少的問(wèn)題。通過(guò)持續(xù)不斷的法制教育，使任務(wù)官兵切實(shí)掌握法律界限、信守法律規(guī)定、防范法律風(fēng)險(xiǎn)、消解不良后果。從而一方面可以減少行動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的偏離法律規(guī)定的失誤，提高我軍維護(hù)國(guó)家利益行動(dòng)的效率；另一方面，也有利于部隊(duì)及時(shí)采取法律補(bǔ)救措施、扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面、降低負(fù)面影響，凸顯我軍文明之師、正義之師的良好形象。

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Research on legal issues of the security guarantee of the Maritime Silk Road

SONG Yun-xia,LI Cheng-yi,WANG Tie-gang

(Political School,PLA Dalian Naval Academy,Dalian 116001,China)

Abstract：The Maritime Silk Road in the 21st century has a long distance with many junctions, the human elements as well as geographical factors along the route will inevitably have effect on the safety operation of the Road. As the founder of the Road, China should save for the rainy days, plan carefully and take various measures to maintain safety of Maitime Silk Road. From a legal perspective, China should adhere to the fundamental principles of international law, rely on the national organizations, use the existing international rules, strengthen the training and exchange of the legal talents so as to maintain the order of the Road. China should also by strengthening the military cooperation, prevent possible hidden danger and provide guarantee for Maritime Silk Road.

Key words：Maritime Silk Road;security;legal research

中圖分類號(hào):DF961.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096-028X(2015)02-0011-06

作者簡(jiǎn)介：宋云霞(1963-)，女，河南駐馬店人，法學(xué)博士，海軍大連艦艇學(xué)院政治系教授、博士生導(dǎo)師，軍事法學(xué)教研室主任，E-mail：gogo11976@sina.com；李承奕(1991-)，男，河北樂(lè)亭人，海軍大連艦艇學(xué)院政治系軍事法專業(yè)碩士研究生，E-mail:1336245813@qq.com；王鐵鋼(1993-)，男，黑龍江大慶人，海軍大連艦艇學(xué)院政治系軍事法專業(yè)碩士研究生，E-mail:1527333740@qq.com。

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“世界主要海洋國(guó)家涉海管理體制及海上執(zhí)法力量建設(shè)研究”(13JZDH040)

收稿日期：2015-06-08

宋云霞,李承奕,王鐵鋼．海上絲綢之路安全保障法律問(wèn)題研究[J]．中國(guó)海商法研究，2015，26(2)：11-16