劉明江(河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，鄭州450008)

論商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會法律地位的再設(shè)計(jì)

劉明江
(河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，鄭州450008)

在現(xiàn)行的商標(biāo)法和專利法中，商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會的身份是國家行政機(jī)構(gòu)，因此帶來了諸如循環(huán)訴訟、馬拉松訴訟和訴累的困惑。時(shí)值北京知識產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立之際，重新設(shè)計(jì)商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會的法律地位，將其定位為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。為了使商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)地位落到實(shí)處，還需要進(jìn)行配套的改革，賦予法院對商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)效力裁決權(quán)，恰當(dāng)區(qū)分民事訴訟和行政訴訟。

商標(biāo)評審委員會;專利復(fù)審委員會;法律地位;北京知識產(chǎn)權(quán)法院

繼2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出“研究適當(dāng)集中專利等技術(shù)性較強(qiáng)案件的審理管轄權(quán)問題，探索建立知識產(chǎn)權(quán)上訴法院”這一戰(zhàn)略措施后，黨的十八屆三中全會進(jìn)一步提出要“加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)，健全技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制，探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院”，并在2014年6月6日召開的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議上審議通過了《設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院方案》，從而把設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院的探索由改革方向提升為國家層面的具體行動。2014年8月31日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議通過了《關(guān)于在北京、上海、廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院的決定》，以立法形式宣布在北京、上海、廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院。2014年10月31日，最高人民法院公布了《關(guān)于北京、上海、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院案件管轄的規(guī)定》，明確了新的管轄體制，并自2014年11月3日起施行。2014年11月6日，北京知識產(chǎn)權(quán)法院掛牌并開始受理案件，醞釀了多年的知識產(chǎn)權(quán)法院由設(shè)想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。本文擬以此為背景，梳理商標(biāo)評審委員會(簡稱“商評委”)和專利復(fù)審委員會(簡稱“專利復(fù)審委”)的法律地位，分析商評委和專利復(fù)審委面臨的困境，提出就商評委和專利復(fù)審委法律地位進(jìn)行再設(shè)計(jì)的設(shè)想，并建議采取與商評委和專利復(fù)審委新定位配套的改革措施。

一、作為國家行政機(jī)構(gòu)看待的商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會

商評委依法由國家工商行政管理總局設(shè)立①，與同是國家工商行政管理總局下屬機(jī)構(gòu)的商標(biāo)局互不隸屬。專利復(fù)審委依法由國家知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立②，與同是國家知識產(chǎn)權(quán)局下屬機(jī)構(gòu)的專利局互不隸屬。就法律地位而言，商評委和專利復(fù)審委被設(shè)計(jì)成為國家行政機(jī)構(gòu)。

根據(jù)我國商標(biāo)法的規(guī)定，商標(biāo)注冊申請人不服商標(biāo)局作出的駁回申請決定，被異議人(即商標(biāo)注冊申請人)不服商標(biāo)局作出的不予注冊決定，商標(biāo)權(quán)人或者撤銷注冊商標(biāo)申請人不服商標(biāo)局作出的撤銷或者不予撤銷注冊商標(biāo)決定，商標(biāo)權(quán)人不服商標(biāo)局作出的注冊商標(biāo)無效宣告決定，均可以向商評委申請復(fù)審。③對商評委的復(fù)審決定不服的，上述當(dāng)事人可向人民法院起訴。此外，商標(biāo)權(quán)人或者注冊商標(biāo)無效宣告請求人不服商評委作出的維持或者宣告注冊商標(biāo)無效裁定，亦可向人民法院起訴。④在此類訴訟中，商評委是以被告的身份出現(xiàn)的。

根據(jù)我國專利法的規(guī)定，專利申請人不服專利局作出的駁回申請決定，可以向?qū)＠麖?fù)審委申請復(fù)審。對專利復(fù)審委的復(fù)審決定不服的，作為專利申請人的當(dāng)事人可以向人民法院起訴。⑤此外，專利權(quán)人或者宣告專利權(quán)無效請求人不服專利復(fù)審委作出的宣告專利權(quán)無效或者維持專利權(quán)的決定，還可向人民法院起訴。⑥在此類訴訟中，專利復(fù)審委也是以被告的身份出現(xiàn)的。

但是，以商評委或者專利復(fù)審委為被告的案件，應(yīng)當(dāng)由人民法院的哪個審判庭審理?在2009年6月30日之前，對于人民法院受理的涉及專利權(quán)或者注冊商標(biāo)專用權(quán)的民事訴訟，當(dāng)事人就同一專利或者商標(biāo)不服專利復(fù)審委員會的無效宣告請求復(fù)審決定或者商標(biāo)評審委員會的裁定而提起訴訟的行政案件，由知識產(chǎn)權(quán)審判庭審理;不服專利復(fù)審委員會或者商標(biāo)評審委員會的復(fù)審決定或者裁定的其他行政案件，由行政審判庭審理。⑦但自2009年7月1日起，不服專利復(fù)審委員會或者商標(biāo)評審委員會的復(fù)審決定或者裁定的行政案件，一律由人民法院的知識產(chǎn)權(quán)審判庭受理。⑧不管受理案件的審判庭發(fā)生了怎樣的改變，但商評委和專利復(fù)審委的被告身份并沒有發(fā)生絲毫的改變，也就是說，這類案件的行政訴訟性質(zhì)依然如故。

北京知識產(chǎn)權(quán)法院既審理知識產(chǎn)權(quán)民事案件，也審理知識產(chǎn)權(quán)行政案件。⑨管轄法院發(fā)生了改變，但商評委或者專利復(fù)審委被起訴到北京知識產(chǎn)權(quán)法院時(shí)，還是以被告的身份出現(xiàn)。直到目前，商評委或者專利復(fù)審委仍是被作為國家行政機(jī)構(gòu)看待的。

二、商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會的國家行政機(jī)構(gòu)身份帶來的困擾

實(shí)踐已證明，將商評委和專利復(fù)審委定位為國家行政機(jī)構(gòu)，產(chǎn)生了一些困擾，主要表現(xiàn)為:循環(huán)訴訟、馬拉松訴訟和訴累。

1．循環(huán)訴訟

在商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)授權(quán)確權(quán)糾紛案件中，盡管商評委或者專利復(fù)審委作出的行政裁定或者行政決定明顯有誤，受訴的人民法院通常只能作出撤銷、部分撤銷或者維持的判決。人民法院作出撤銷的判決后，⑩商評委或者專利復(fù)審委需要重新作出行政裁定或者行政決定。對于商評委或者專利復(fù)審委重新作出的行政裁定或者行政決定，若當(dāng)事人不服，還可以再次提起訴訟，從而形成循環(huán)訴訟。

2．馬拉松訴訟

在商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)侵權(quán)訴訟中，若作為被告的被控侵權(quán)人對商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的有效性提出質(zhì)疑，只能向商評委或者專利復(fù)審委提出無效宣告的請求，正在進(jìn)行的侵權(quán)訴訟有可能中止，這會導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)侵權(quán)案件久拖不決，形成馬拉松式的訴訟，嚴(yán)重?fù)p害商標(biāo)權(quán)人、專利權(quán)人或者有關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

以專利權(quán)侵權(quán)案件為例。若被告向?qū)＠麖?fù)審委提出宣告涉案專利無效的請求，除規(guī)定情形外，正在法院審理的專利侵權(quán)訴訟就應(yīng)當(dāng)中止，直到專利權(quán)無效宣告程序結(jié)束，法院才能根據(jù)該結(jié)果裁決專利侵權(quán)訴訟是否繼續(xù)。?若涉案專利被宣告無效，專利侵權(quán)訴訟便告終結(jié)，若涉案專利獲得維持或者部分維持，專利侵權(quán)訴訟便會繼續(xù)進(jìn)行。然而，專利復(fù)審委就專利權(quán)無效宣告請求作出決定(維持或者宣告專利權(quán)無效)后，專利權(quán)人或者宣告專利權(quán)無效請求人還可以專利復(fù)審委為被告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院起訴，當(dāng)事一方(專利復(fù)審委、專利權(quán)人或者宣告專利權(quán)無效請求人)不服一審判決，還可以上訴至北京市高級人民法院。這毫無疑問極大地推延了專利侵權(quán)案件的審理。?若遇上上述循環(huán)訴訟，專利侵權(quán)案件的審理就更是遙遙無期了。

同樣，在商標(biāo)權(quán)侵權(quán)案件中，若侵權(quán)人向商評委提出宣告涉案商標(biāo)權(quán)無效的請求，也會形成馬拉松式的訴訟。

3．訴累

為了應(yīng)對行政訴訟，商評委和專利復(fù)審委均設(shè)有訴訟處。大量的行政資源耗費(fèi)在行政訴訟上，嚴(yán)重影響了商評委和專利復(fù)審委審理授權(quán)確權(quán)案件的效率。鑒于知識產(chǎn)權(quán)行政案件持續(xù)增長的現(xiàn)實(shí)?，商評委和專利復(fù)審委的訴累料將更加沉重。

雖然北京知識產(chǎn)權(quán)法院已開始運(yùn)作，但目前改變的僅是知識產(chǎn)權(quán)行政案件的管轄法院，商評委和專利復(fù)審委的法律地位沒有任何改變。因此，上述的循環(huán)訴訟、馬拉松訴訟和訴累問題依然存在。

三、建議賦予商標(biāo)評審委員會和專利復(fù)審委員會準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)身份

在商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)授權(quán)確權(quán)糾紛處理程序中，商評委或者專利復(fù)審委是以裁判者的身份出現(xiàn)的，就雙方當(dāng)事人之間的爭議居中作出裁決。然而，在現(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)中，商評委和專利復(fù)審委的裁決在名義上還不是司法判決，而是行政裁定或者行政決定，因此商評委和專利復(fù)審委還要作為被告參加可能發(fā)生的行政訴訟。商評委和專利復(fù)審委先是裁決者，后又變成被告，因自相矛盾的身份而陷于尷尬的境地。

在商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)授權(quán)確權(quán)糾紛處理程序中，雙方當(dāng)事人關(guān)注的是商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)是否應(yīng)當(dāng)授予以及商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)的效力問題，商評委或者專利復(fù)審委基于當(dāng)事人請求的范圍、理由及證據(jù)作出裁決。在以商評委或者專利復(fù)審委為被告的行政訴訟中，法院審理的是商評委或者專利復(fù)審委作出裁定或者決定的行政行為是否具有合法性，并不涉及原告與參加訴訟的第三人之間的爭議。因此，法院的審理范圍與實(shí)際爭議內(nèi)容并不一致。

建議賦予商評委和專利復(fù)審委的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)(Quasi－judicial Agency)身份，將商評委和專利復(fù)審委從作為被告的困境中解放出來。其一，商評委和專利復(fù)審委與雙方當(dāng)事人沒有任何利害關(guān)系，即使作為被告參與行政訴訟，不管積極應(yīng)訴還是消極應(yīng)訴，總有一方當(dāng)事人不滿意。其二，與案件有著利害關(guān)系的一方當(dāng)事人不能直接參加行政訴訟，而是以第三人的身份參加訴訟審理，這對該方當(dāng)事人是極為不公平的，也不利于案件的及時(shí)審理和結(jié)案。其三，如果案件的審理結(jié)果是商評委和專利復(fù)審委一方敗訴，因商評委和專利復(fù)審委是國家行政機(jī)關(guān)，相關(guān)的訴訟、鑒定等費(fèi)用要由國家來承擔(dān)，這樣的處理不是很妥當(dāng)。因此，以準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)的身份看待商評委和專利復(fù)審委，在針對商評委行政裁決和專利復(fù)審委行政決定的訴訟中，商評委和專利復(fù)審委就不必作為被告參加到訴訟中去，上述問題也就自然化解。

商評委行政裁決和專利復(fù)審委行政決定可視同一審法院的判決，對于商評委行政裁決和專利復(fù)審委行政決定不服的，當(dāng)事人可上訴至北京知識產(chǎn)權(quán)法院。在此種訴訟中，不服商評委行政裁決和專利復(fù)審委行政決定的一方當(dāng)事人作為原告提起上訴，另一方當(dāng)事人即為被告，商評委和專利復(fù)審委不再成為被告，這就將商評委和專利復(fù)審委的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)地位凸現(xiàn)出來。

四、與準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)定位配套的改革措施

在將商評委和專利復(fù)審委明確為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)的情況下，還需要進(jìn)行配套的改革，才能使商評委和專利復(fù)審委的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)地位落到實(shí)處。

1．賦予法院對商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)效力裁決權(quán)

根據(jù)現(xiàn)行法律，法院沒有就爭議中的商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的有效性進(jìn)行裁決的權(quán)力，這是造成前述困惑的根本原因。從根本上說，商標(biāo)局和專利局只應(yīng)負(fù)責(zé)商標(biāo)申請的審查和授權(quán)工作以及專利申請的審查和授權(quán)工作，商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的有效性應(yīng)交由法院審查、裁決，這正是行政與司法明確分工的具體體現(xiàn)，也是行政決定接受司法審查的必然要求。這一設(shè)想將商評委和專利復(fù)審委的職能劃入法院，是解決上述循環(huán)訴訟、馬拉松訴訟和訴累的根本措施。

上述設(shè)想帶有理想化的色彩，讓法院擁有商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)有效性裁決權(quán)在目前的司法體制下還不太可行。?在作為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)的商評委和專利復(fù)審委依然存在的情況下，商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的有效性還應(yīng)由商評委和專利復(fù)審委進(jìn)行審查并作出裁決。在接下來進(jìn)行的訴訟中，與現(xiàn)行法律規(guī)定不同的是，受訴法院應(yīng)當(dāng)可以就商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)效力作出裁決。擁有該權(quán)力的法院應(yīng)是北京知識產(chǎn)權(quán)法院。?

2．恰當(dāng)區(qū)分民事訴訟和行政訴訟

將商評委和專利復(fù)審委視為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，就應(yīng)取消商評委和專利復(fù)審委的被告身份。權(quán)利人或者無效宣告請求人不服商評委和專利復(fù)審委作出的維持或者宣告權(quán)利無效決定的，不服該決定的一方當(dāng)事人(權(quán)利人或者無效宣告請求人)為原告，以對方當(dāng)事人(無效宣告請求人或者權(quán)利人)為被告，而不以商評委和專利復(fù)審委為被告，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟。這種訴訟顯而易見是一種民事訴訟，而不是行政訴訟。

對于商標(biāo)局和專利局作出的行政決定，當(dāng)事人不服的，可以請求商評委或者專利復(fù)審委復(fù)審;對于復(fù)審決定，當(dāng)事人仍不服的，可以向北京知識產(chǎn)權(quán)法院起訴，但應(yīng)以商標(biāo)局或者專利局為被告，而不應(yīng)以商評委或者專利復(fù)審委為被告。這種訴訟就是傳統(tǒng)意義上的行政訴訟。

五、結(jié)語

建議以知識產(chǎn)權(quán)法院的設(shè)立為契機(jī)，重新設(shè)計(jì)商評委和專利復(fù)審委的法律地位。作為一種妥協(xié)方案，目前可將商評委和專利復(fù)審委定位為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，有關(guān)商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)有效性的審查一如既往一律交由商評委和專利復(fù)審委審查，只是商評委和專利復(fù)審委不再成為隨后發(fā)生的訴訟程序中的被告。待條件成熟時(shí)，取消商評委和專利復(fù)審委審查商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)有效性這一環(huán)節(jié)，令受訴法院有權(quán)審查商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)的有效性。

注釋:

①參見《商標(biāo)法》第2條第2款。

②參見《專利法》第41條第1款。

③分別參見《商標(biāo)法》第34條、第35條第3款、第54條、第44條第2款。

④分別參見《商標(biāo)法》第44條第3款、第45條第2款。

⑤參見《專利法》第41條。

⑥參見《專利法》第46條第2款。

⑦參見《最高人民法院關(guān)于專利法、商標(biāo)法修改后專利、商標(biāo)相關(guān)案件分工問題的批復(fù)》(法［2002］117號，2002年5月21日)。

⑧參見《最高人民法院關(guān)于專利、商標(biāo)等授權(quán)確權(quán)類知識產(chǎn)權(quán)行政案件審理分工的規(guī)定》(法發(fā)〔2009〕39號，經(jīng)2009年6月22日第1469次審判委員會討論通過)第1條。

⑨根據(jù)地域管轄原則和最高人民法院的指定，以商評委和專利復(fù)審委為被告的案件的一、二審一直由北京市第一中級人民法院和北京市高級人民法院專屬管轄。自2014年11月6日起，一審法院改為北京知識產(chǎn)權(quán)法院，二審法院還是北京市高級人民法院。

⑩2013年北京法院最終撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會行政決定的案件總數(shù)為91件，占全年一審審結(jié)的694件專利授權(quán)確權(quán)行政案件總數(shù)的13%。2013年北京法院最終撤銷商評委行政裁決的案件共277件，占二審結(jié)案總數(shù)約26%。數(shù)據(jù)來源:“北京高院:知識產(chǎn)權(quán)行政案件持續(xù)增長”，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》2014年11月5日第8版。

?《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定(法釋〔2013〕9號)》第9條:人民法院受理的侵犯實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛案件，被告在答辯期間內(nèi)請求宣告該項(xiàng)專利權(quán)無效的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止訴訟，但具備下列情形之一的，可以不中止訴訟:(一)原告出具的檢索報(bào)告未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致實(shí)用新型專利喪失新穎性、創(chuàng)造性的技術(shù)文獻(xiàn)的;(二)被告提供的證據(jù)足以證明其使用的技術(shù)已經(jīng)公知的;(三)被告請求宣告該項(xiàng)專利權(quán)無效所提供的證據(jù)或者依據(jù)的理由明顯不充分的;(四)人民法院認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)中止訴訟的其他情形。

?盡管《專利法》第62條規(guī)定了對被控侵權(quán)人有利的“現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)”抗辯，但若被控侵權(quán)人想要拖延專利侵權(quán)訴訟，就不會選擇該抗辯，依然會提出無效宣告請求，于是，專利權(quán)人不得不忍受馬拉松式的訴訟。

?就2013年度及2014年前三季度專利、商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件審理情況來看，專利授權(quán)確權(quán)行政案件平穩(wěn)增長，而商標(biāo)授權(quán)確權(quán)案件自2014年以來增長迅猛，從2013年全年2139件猛增至今年1至9月的7749件。數(shù)據(jù)來源:“北京高院:知識產(chǎn)權(quán)行政案件持續(xù)增長”，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)》2014年11月5日第8版。

?在發(fā)生商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)侵權(quán)糾紛時(shí)，被控侵權(quán)人往往還會對原告的商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)的有效性提出質(zhì)疑。在許多國家或者地區(qū)，被告對原告商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)效力的質(zhì)疑可作為一種抗辯或者反訴而與原告的本訴在同一個訴訟程序中進(jìn)行審理。但在中國，受理商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)侵權(quán)糾紛的法院不能就商標(biāo)權(quán)或者專利權(quán)的有效性進(jìn)行審理并作出裁定。

?《關(guān)于在北京、上海、廣州設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院的決定》規(guī)定:不服國務(wù)院行政部門裁定或者決定而提起的第一審知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)確權(quán)行政案件，由北京知識產(chǎn)權(quán)法院管轄。

(責(zé)任編輯劉成賀)

Redesigning the Legal Status of Both the Trademark Review＆Adjudication Board and the Patent Reexamination Board

LIU Ming－jiang
(Henan University of Animal Industry＆Economics，Zhengzhou 450008，China)

In the current trademark law and patent law，both the Trademark Review＆Adjudication Board and the Patent Reexamination Board are designed to be administrative state organs，resulting in such issues as cyclic litigation，marathon litigation and litigation exhaustion．Along with the establishment of Beijing Intellectual Property Court，it is suggested that the Trademark Review＆Adjudication Board and the Patent Reexamination Board be redesigned to be quasi－judicial agencies in legal status．To this end，it is also suggested that supportive reformation measures be taken，including giving the court the right to adjudicate on trademark and patent validity and making a right division between civil lawsuits and administrative lawsuits．

Trademark Review＆Adjudication Board;Patent Reexamination Board;legal status;Beijing Intellectual Property Court

10．13783/j．cnki．cn41－1275/g4．2015．01．007

D923．4

A

1008－3715(2015)01－0032－04

2014－12－12

教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目“商標(biāo)使用類型化研究”(11YJA820106)

劉明江(1965—)，男，河南鎮(zhèn)平人，法學(xué)博士，河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，鄭州大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心研究員，研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)與知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)。