張建偉

審判中心主義的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵與實(shí)現(xiàn)途徑

張建偉*

“以審判為中心”已經(jīng)成為司法改革中的熱詞,審判中心主義的含義要比當(dāng)前司法機(jī)關(guān)詮釋“以審判為中心”內(nèi)涵更為豐富。本文試圖解釋審判中心論與訴訟階段論的對(duì)應(yīng)關(guān)系,揭示“以審判為中心”內(nèi)涵限縮為以庭審為中心、增強(qiáng)庭審實(shí)質(zhì)化背后的原因,以及偵查重心形成的深層結(jié)構(gòu)原因,就以庭審為重心涉及的庭審實(shí)質(zhì)化的各種因素進(jìn)行分析,指出要使審判變成真的審判,需要起訴狀一本主義等一系列配套改革措施,不進(jìn)行這些改革,以審判為中心難以持久和固化。

審判中心主義 訴訟階段論 偵查重心主義 起訴狀一本主義

審判中心主義是一種學(xué)理上的名詞,“主義”等同于一種學(xué)術(shù)上的根本主張,其含義是:整個(gè)訴訟制度的建構(gòu)和訴訟活動(dòng)的展開(kāi)圍繞審判進(jìn)行。在審判中心主義的視角下,偵查是為審判進(jìn)行準(zhǔn)備的活動(dòng),起訴是開(kāi)啟審判程序的活動(dòng),執(zhí)行是落實(shí)審判結(jié)果的活動(dòng)。偵查、起訴和執(zhí)行皆服務(wù)于審判,審判構(gòu)成整個(gè)訴訟流程的中心和重心,審判中控訴、辯護(hù)、審判三方結(jié)構(gòu)成為訴訟的中心結(jié)構(gòu)。不僅如此,審判中心主義還包含著司法權(quán)對(duì)于偵查權(quán)進(jìn)行有效控制,這種控制通過(guò)對(duì)于偵查中的某些環(huán)節(jié)如逮捕、搜查、扣押等采取司法令狀(審批)制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。顯然,在刑事訴訟法學(xué)研究中,“審判中心論”的概念與“訴訟階段論”相對(duì)稱(chēng),意味著刑事訴訟總體結(jié)構(gòu)的調(diào)整。審判中心主義不僅要求審判階段對(duì)案件的調(diào)查具有實(shí)質(zhì)化的特征,而且依此為基準(zhǔn)認(rèn)識(shí)和建構(gòu)訴訟中的總體建構(gòu)?！?〕本文使用“訴訟總體結(jié)構(gòu)”一詞指稱(chēng)偵查、起訴、審判和執(zhí)行及其相應(yīng)程序主導(dǎo)機(jī)關(guān)之間的地位和相互關(guān)系,不同于人們常說(shuō)的“訴訟結(jié)構(gòu)”,后者指控訴方、辯護(hù)方和審判方在訴訟中的地位及其相互關(guān)系。

對(duì)于審判中心主義,早就存在零星討論,但此話題并未成為熱門(mén)話題。近年來(lái)隨著最高人民法院有意推動(dòng)“以審判為中心”的訴訟結(jié)構(gòu)調(diào)整,審判中心主義的話題由冷轉(zhuǎn)熱乃至大熱。不過(guò),對(duì)于審判中心主義的含義及其在司法制度建構(gòu)和訴訟實(shí)踐中的作用,仍然存在不少模糊地帶。當(dāng)前司法實(shí)務(wù)部門(mén)正式提出的口號(hào)是“以審判為中心”,并非學(xué)術(shù)味兒較足的“審判中心主義”。與審判中心主義相比,“以審判為中心”的調(diào)門(mén)要低得多,大抵與強(qiáng)調(diào)庭審實(shí)質(zhì)化的含義相當(dāng)。如此一來(lái),“以審判為中心”與審判中心主義到底是何關(guān)系就成為一個(gè)待解之謎。對(duì)于這一問(wèn)題的進(jìn)一步討論,有助于為其勾勒一個(gè)清晰的輪廓,同時(shí)為如何實(shí)現(xiàn)“以審判為中心”或曰審判中心主義提供一個(gè)必要的前提。

一、以審判為中心:是什么以及不是什么

訴訟要不要以審判為中心,是刑事公訴領(lǐng)域才需要探討的問(wèn)題,也只有在這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行探討才有實(shí)質(zhì)意義,因?yàn)樾淌鹿V案件需要經(jīng)過(guò)立案、偵查、審查起訴、審判乃至執(zhí)行等幾個(gè)訴訟階段,才存在以哪個(gè)階段為中心的問(wèn)題。也只有刑事公訴案件,才并存著法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)三大強(qiáng)勢(shì)機(jī)關(guān),三家關(guān)系的設(shè)定和調(diào)整是一個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題。近些年來(lái),有關(guān)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議、警檢關(guān)系的調(diào)整的理論探討、檢察引導(dǎo)偵查的司法實(shí)踐乃至審判方式的法律改革,背后都隱約含有總體訴訟結(jié)構(gòu)的調(diào)整意圖,研究形成的成果并且實(shí)踐中的客觀條件積累到一定程度,再將這些問(wèn)題集中在一起,審判中心主義的主張也就可以順理成章、水到渠成地提出來(lái)了。

按說(shuō)在民事訴訟和行政訴訟領(lǐng)域不存在這一問(wèn)題,原告、自訴人一叩開(kāi)司法的大門(mén)就登堂入室,進(jìn)入審判階段,訴訟中不以審判為中心不可得也,是故民事訴訟和行政訴訟本無(wú)所謂審判中心與非中心的問(wèn)題。不過(guò),若以庭審在整個(gè)審判活動(dòng)中的地位言之,民事訴訟應(yīng)將訴訟重心置于庭審之中,不能弱化庭審功能而將訴訟重心置于庭審以外,因此,民事訴訟存在庭審與否成為整個(gè)審判活動(dòng)之中心地位的問(wèn)題。

至于刑事審判活動(dòng)要不要以庭審為中心,庭外活動(dòng)是否具有以及是否應(yīng)當(dāng)具有比庭審更為重要、也更具有實(shí)質(zhì)性的特質(zhì),幾乎是我國(guó)刑事訴訟活動(dòng)獨(dú)有的問(wèn)題。與“訴訟階段論”相對(duì)稱(chēng)的“審判中心論”的概念,固然可以說(shuō)涵蓋這一內(nèi)容,但比這個(gè)內(nèi)容要豐富得多。

審判中心主義話題由冷轉(zhuǎn)熱,與近年來(lái)最高人民法院的推動(dòng)有關(guān)。中共中央十八屆四中全會(huì)《關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)將“以審判為中心”規(guī)定其中,作為未來(lái)司法改革的內(nèi)容之一,規(guī)定:“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革,確保偵查、審查起訴的案件事實(shí)證據(jù)經(jīng)得起法律的檢驗(yàn)。全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則,嚴(yán)格依法收集、固定、保存、審查、運(yùn)用證據(jù),完善證人、鑒定人出庭制度,保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用?！绷?xí)近平就此作出說(shuō)明:“充分發(fā)揮審判特別是庭審的作用,是確保案件處理質(zhì)量和司法公正的重要環(huán)節(jié)?！薄霸谒痉▽?shí)踐中,存在辦案人員對(duì)法庭審判重視不夠,常常出現(xiàn)一些關(guān)鍵證據(jù)沒(méi)有收集或者沒(méi)有依法收集,進(jìn)入庭審的案件沒(méi)有達(dá)到‘案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分’的法定要求,使審判無(wú)法順利進(jìn)行?！闭劦健耙詫徟袨橹行摹钡囊饬x,他指出:“全會(huì)決定提出推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革,目的是促使辦案人員樹(shù)立辦案必須經(jīng)得起法律檢驗(yàn)的理念,確保在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。這項(xiàng)改革有利于促使辦案人員增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),通過(guò)法庭審判的程序公正實(shí)現(xiàn)案件裁判的實(shí)體公正,有效防范冤假錯(cuò)案產(chǎn)生?！薄?〕本書(shū)編寫(xiě)組編著:《黨的十八屆四中全會(huì)〈決定〉學(xué)習(xí)輔導(dǎo)百問(wèn)》,黨建讀物出版社/學(xué)習(xí)出版社2014年版,頁(yè)46。依此理解,以審判為中心,幾乎可以等同于“庭審實(shí)質(zhì)化”、“防止審判流于形式”這一過(guò)去已經(jīng)存在并在1996年前后的庭審方式改革中發(fā)揮作用的主張。

最高人民法院探討審判中心主義的話題,將審判中心主義的含義限縮于“以庭審為中心”的內(nèi)涵。審判中心主義的推動(dòng)者小心翼翼地避開(kāi)這個(gè)話題內(nèi)涵中可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議,僅僅針對(duì)庭審空洞化的現(xiàn)實(shí),提出將庭審活動(dòng)實(shí)質(zhì)化,讓事實(shí)的調(diào)查、證據(jù)的采擇、法律的爭(zhēng)議都通過(guò)庭審過(guò)程來(lái)完成,充分發(fā)揮庭審的功能。不過(guò),周強(qiáng)在《推進(jìn)嚴(yán)格司法》一文中特別提到:“刑事訴訟中審判程序難以發(fā)揮對(duì)其他訴訟程序的制約作用,嚴(yán)重影響刑事司法尺度的統(tǒng)一和刑事司法公正,必須深化刑事司法改革,推進(jìn)建立以審判為中心的訴訟制度?！薄?〕同上注,頁(yè)153。這一說(shuō)法將審判中心論置于從立案開(kāi)始的整個(gè)訴訟流程中加以觀察,將審判程序與其他程序的關(guān)系作為立論的基礎(chǔ),隱約釋放出調(diào)整審判與偵查、起訴的程序結(jié)構(gòu)的信號(hào)。

限縮“以審判為中心”的內(nèi)涵,目的是要避免刺激偵查和控訴機(jī)關(guān),以防在深化這一改革進(jìn)程中引起反彈、遭遇阻力。但是,這種刻意回避審判中心主義的態(tài)度可能造成作繭自縛的效果,反而使復(fù)原審判中心主義的本來(lái)含義的未來(lái)前景變得暗淡。

無(wú)論是否將“以審判為中心”的含義限縮,這一主張與口號(hào)都與學(xué)界的興奮點(diǎn)相契合,很容易引起學(xué)術(shù)界的共鳴,因此最高人民法院“以審判為中心”的主張?jiān)诓┺闹邢葎倭艘换I。不難得出的結(jié)論是,最高人民法院提出“以審判為中心”的主張,可以看作是庭審方式改革到一定程度的自然結(jié)果,庭審方式改革到瓶頸地帶需要尋找一個(gè)新的突破口,否則可能陷入僵滯狀態(tài)。

觀察我國(guó)審判制度改革不難發(fā)現(xiàn),以庭審為中心有一個(gè)清晰脈絡(luò),1996年《刑事訴訟法》修改目標(biāo)之一就是要解決庭審流于形式的問(wèn)題。當(dāng)年提出強(qiáng)化控辯雙方的作用,司法形象由積極主動(dòng)趨向消極克制,為此進(jìn)行了相應(yīng)的訴訟制度的調(diào)整。如果現(xiàn)在繼續(xù)以解決庭審流于形式的問(wèn)題為主旋律,“以審判為中心”只不過(guò)在口號(hào)意義上是新的,內(nèi)容卻是早就有了的。浮想聯(lián)翩者不難形成自己的判斷,“以審判為中心”真正的用意可能并不在庭審,否則難以解釋正在發(fā)生的簡(jiǎn)易、速?zèng)Q程序的擴(kuò)大現(xiàn)象,該現(xiàn)象恰恰是弱化庭審作用的表現(xiàn)。審判中心主義的推進(jìn),很可能最終落腳于審判與偵查、起訴的主體和程序的對(duì)比關(guān)系的重置上,現(xiàn)在掩飾這一發(fā)展方向,并不妨礙這一線索在未來(lái)的改革進(jìn)程中凸顯出來(lái)。

如果“以審判為中心”的含義僅限于庭審實(shí)質(zhì)化的內(nèi)涵,實(shí)際上就成了沒(méi)有任何新意的口號(hào),學(xué)界之所謂“審判中心主義”的內(nèi)涵比這要豐富得多,對(duì)于刑事司法變革的價(jià)值和意義也要大得多。

二、以審判為中心與公檢法三機(jī)關(guān)的憲法定位

對(duì)于以審判為中心的口號(hào),有人曾援引憲法規(guī)定的三機(jī)關(guān)的關(guān)系加以質(zhì)疑,認(rèn)為與憲法規(guī)定不符,有違憲之嫌。我國(guó)憲法確立(刑事訴訟法予以重申)的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院的關(guān)系是分工負(fù)責(zé)、互相配合和互相制約的關(guān)系。該原則的法律表述是:人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事訴訟,互相配合,互相制約,以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。該原則是進(jìn)行刑事訴訟的國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)處理相互關(guān)系的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則。以審判為中心如果意味著撼動(dòng)憲法,相對(duì)地位有所降低的機(jī)關(guān)自然有所警覺(jué),表達(dá)不滿(mǎn)。

分工負(fù)責(zé),要求在刑事訴訟中法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)分別按照法律劃定的職權(quán)范圍行使職權(quán),各負(fù)其責(zé)、各盡其職,對(duì)于分由不同機(jī)關(guān)行使的職權(quán)既不能越俎代庖,也不能相互推諉。分工負(fù)責(zé)的前提是由法律對(duì)各專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)的職權(quán)、職責(zé)作出明確的規(guī)定,我國(guó)各專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)的分工,體現(xiàn)在我國(guó)《刑事訴訟法》第3條所作的一項(xiàng)原則性規(guī)定中:“對(duì)刑事訴訟的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審,由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。檢察、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理的案件的偵查、提起公訴,由檢察院負(fù)責(zé)。審判由法院負(fù)責(zé)?！痹诹⒎ㄔO(shè)計(jì)和司法運(yùn)作上,公、檢、法三機(jī)關(guān)的權(quán)力行使存在配合關(guān)系和制約關(guān)系。強(qiáng)調(diào)公、檢、法三機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約的關(guān)系,其作用是力圖使國(guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定正確行使職權(quán),協(xié)調(diào)其在刑事訴訟中的工作關(guān)系;防止、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正司法錯(cuò)誤,保證辦案質(zhì)量;遏制司法腐敗和專(zhuān)橫的發(fā)生,促進(jìn)公安司法人員的廉潔和司法的公正。這里“互相配合”一詞容易令人疑慮,事實(shí)上,只要《刑事訴訟法》規(guī)定得周密、環(huán)環(huán)相扣,只要公、檢、法三機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)行該法律,無(wú)須強(qiáng)調(diào)“配合”,刑事訴訟的順利進(jìn)行通?？梢缘玫奖Ｕ?。強(qiáng)調(diào)這種配合關(guān)系,很容易削弱裁判的中立性,并置辯護(hù)方于不利地位。特別是對(duì)于某些重大,疑難案件,由政法委主持,公、檢、法三家共同參加對(duì)案件處理進(jìn)行協(xié)調(diào)的和而不分的辦案方式(制約功能被壓縮),其弊端更為明顯。

從刑事訴訟流程中看,公、檢、法三機(jī)關(guān)的活動(dòng)是接續(xù)關(guān)系。由于公、檢、法三機(jī)關(guān)互不隸屬,各有職守,基本上以平等共存的姿態(tài)出現(xiàn)。人民檢察院擁有法律監(jiān)督職能,有權(quán)對(duì)公安機(jī)關(guān)的偵查、監(jiān)管和執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,也有權(quán)對(duì)審判活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督,但是檢察機(jī)關(guān)并未取得凌駕于公安機(jī)關(guān)、人民法院的上位者地位,并未打破三機(jī)關(guān)平起平坐的憲法以及刑事訴訟法格局,其追究貪腐、瀆職犯罪的偵查權(quán)有一定震懾力,但不足借以取得三機(jī)關(guān)中的霸主地位。人民法院擁有案件的終局處理權(quán),檢察機(jī)關(guān)試圖改變裁判結(jié)果的抗訴行為畢竟受制于人民法院的終局裁判權(quán),在這個(gè)意義上講,法院相對(duì)于檢察機(jī)關(guān)未必沒(méi)有占上風(fēng)。公安機(jī)關(guān)在國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)中表面上比同級(jí)法院、檢察院矮半級(jí),實(shí)則位高權(quán)重,公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在黨政體系中往往占據(jù)要津,有時(shí)甚至超越法院院長(zhǎng)、檢察院檢察長(zhǎng)之上。在這種權(quán)力格局之上,人民法院若想做出調(diào)整,將自身跳脫于這種權(quán)力格局的束縛,取得凌駕于人民檢察院、公安機(jī)關(guān)的上位者地位,委實(shí)不易。何況黨的總書(shū)記習(xí)近平在四中全會(huì)《決定》的說(shuō)明中明確指出:“我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定公檢法三機(jī)關(guān)在刑事訴訟中各司其職、互相配合、互相制約,這是符合中國(guó)國(guó)情、具有中國(guó)特色的訴訟制度,必須堅(jiān)持?！薄?〕見(jiàn)前注〔2〕,頁(yè)46。

顯然,在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),以審判為中心難以嬗變?yōu)椤耙苑ㄔ簽橹行摹?盡管在非法證據(jù)排除規(guī)定的實(shí)施遭遇瓶頸時(shí),確有不少人意識(shí)到法院的地位若不能超越偵查、控訴機(jī)關(guān),非法證據(jù)排除規(guī)定之類(lèi)限縮國(guó)家公權(quán)力的制度、規(guī)則很難得到貫徹。

不過(guò),審判中心主義是內(nèi)涵豐富、具有一定縱深的話題,法院運(yùn)用這一概念未來(lái)有不少大做文章的空間,時(shí)與勢(shì)構(gòu)成的外部條件變化決定了這個(gè)話題未來(lái)在縱深上可以進(jìn)行多大范圍的延展。

三、審判中心主義意味著重新審視訴訟階段論

審判中心主義的含義包含但不限于“以庭審為中心”,審判中心論作為一種理論研究范疇,其對(duì)應(yīng)的概念為“訴訟階段論”。

訴訟階段論和審判中心論兩大模式皆就整個(gè)刑事訴訟總體結(jié)構(gòu)的建構(gòu)而言。我國(guó)采行的是訴訟階段論,從蘇聯(lián)訴訟法制借鑒而來(lái),蘇聯(lián)以及受蘇聯(lián)影響的社會(huì)主義法系國(guó)家都將訴訟流程劃分為若干訴訟階段。人們用“鐵路警察各管一段”來(lái)形容我國(guó)的訴訟階段構(gòu)造,也有人用“一個(gè)車(chē)間,三道工序”來(lái)描述公、檢、法三機(jī)關(guān)的接力關(guān)系。從這些描述中可以看出,訴訟階段論的構(gòu)造將審判與偵查、起訴同等看待,審判不占據(jù)“老大”位置,而是跟其他幾個(gè)訴訟階段“肩膀齊,是兄弟”,無(wú)分軒輊,莫論伯仲。

偵查本來(lái)是服務(wù)于審判的活動(dòng),與審判存在俯仰關(guān)系,但在訴訟階段論那里,盡管偵查終結(jié)意味著案件可能要向下一個(gè)階段輸送,但偵查更像是一個(gè)具有自洽性的程序,它已經(jīng)把“飯”(案件)“煮熟”,送“飯”上去是檢察院的事,對(duì)于偵查機(jī)關(guān)煮好的“飯”,法院還能不吃(法院裁決有罪幾乎是沒(méi)有懸念的事,判決無(wú)罪案件是罕見(jiàn)的例外)?

訴訟階段論源于蘇聯(lián)的刑事訴訟理論。從訴訟階段論的視角看,訴訟活動(dòng)從開(kāi)始到終結(jié)是一個(gè)向前運(yùn)動(dòng)、逐步發(fā)展的過(guò)程,這個(gè)過(guò)程中循序進(jìn)行、相互連接而又各自相對(duì)獨(dú)立的各個(gè)部分,稱(chēng)為“刑事訴訟階段”。蘇聯(lián)法學(xué)家切里佐夫指出:“刑事案件從其開(kāi)端的時(shí)候起直到判決的執(zhí)行為止是向前運(yùn)動(dòng)的,是逐漸發(fā)展的,訴訟的各個(gè)部分通常叫做訴訟階段。”〔5〕(蘇)切里佐夫著:《蘇維埃刑事訴訟》,中國(guó)人民大學(xué)刑法教研室譯,法律出版社1955年版,頁(yè)56。另一位蘇聯(lián)法學(xué)家蒂里切夫也指出:“法律規(guī)定了分階段處理案件的程序,這種程序具有實(shí)現(xiàn)全部訴訟目的的極大可能性。處理刑事案件的這些階段(部分),稱(chēng)為刑事訴訟階段?！?/p>

刑事訴訟階段的特點(diǎn)是“這種訴訟階段并不是審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)個(gè)別的行為或若干行為的結(jié)合。每一個(gè)訴訟階段都是完整的,有其自身的任務(wù)和形式的一個(gè)整體?！薄?〕同上注,頁(yè)56。蘇聯(lián)學(xué)者提出劃分訴訟階段的標(biāo)準(zhǔn)是:一定訴訟過(guò)程的直接任務(wù);參加訴訟的機(jī)關(guān)和個(gè)人的構(gòu)成形式;進(jìn)行訴訟行為的方式;訴訟法律關(guān)系的特性;訴訟的總結(jié)性文件(判決、裁定、決定等)。由此將區(qū)分為立案、偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行等幾個(gè)階段,這與審判中心形成對(duì)比,后者將刑事訴訟程序區(qū)別為審前程序、審判程序和執(zhí)行程序,且以審判程序?yàn)樾淌鲁绦虻闹匦乃凇?/p>

近些年來(lái),我國(guó)刑事訴訟法學(xué)者對(duì)于這種訴訟階段論的建構(gòu)模式時(shí)有檢討的聲音。有學(xué)者主張將訴訟階段論轉(zhuǎn)為審判中心論,強(qiáng)調(diào)法院的權(quán)威和司法審判的中心作用,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行訴訟總體結(jié)構(gòu)的重構(gòu)。

審判中心論是將審判作為整個(gè)訴訟的中心環(huán)節(jié)而看待的,據(jù)此,法院具有至高無(wú)上的權(quán)威,其他訴訟主體尊重并服從法官的裁決。訴訟過(guò)程的前置程序服務(wù)于審判,成為審判的準(zhǔn)備活動(dòng)(如偵查、起訴);后置程序同樣服務(wù)于審判,屬于落實(shí)審判結(jié)果的活動(dòng)(如執(zhí)行)。

審判中心主義有多種表現(xiàn),其中所包括的刑事訴訟法典的結(jié)構(gòu)就是圍繞審判程序建構(gòu)的。不少?lài)?guó)家都以審判為中心建構(gòu)自己的刑事訴訟制度,這些國(guó)家的刑事訴訟法典的篇章結(jié)構(gòu)有著明顯的審判中心主義的特征。例如《德國(guó)刑事訴訟法典》共7編,分31章共474條。法典結(jié)構(gòu)為總則(包含管轄、回避、判決、證據(jù)等);第一審程序(含公訴等);上訴審程序;再審程序;被害人參與訴訟;特別程序(刑罰令程序、保安處分程序、沒(méi)收與財(cái)產(chǎn)扣押程序等);刑罰執(zhí)行和訴訟費(fèi)用。刑事訴訟法總則之后直接進(jìn)入第一審程序,偵查、起訴等內(nèi)容包含在這一程序中而沒(méi)有單列出來(lái)與第一審程序并列。日本受到德國(guó)刑事訴訟法的影響,也是以審判為中心來(lái)構(gòu)造的?！度毡拘淌略V訟法典》分七編:第一編總則,16章,包括管轄、回避、訴訟能力、辯護(hù)與輔佐、裁判、文書(shū)及送達(dá)、期間、傳喚、拘傳和羈押、詢(xún)問(wèn)證人、鑒定、口譯及筆譯、證據(jù)保全、訴訟費(fèi)用、補(bǔ)償費(fèi)用;第二編第一審,共3章,包括偵查、公訴和公審;第三編上訴,共4章,包括通則、控訴、上告和抗告;第四編再審;第五編非常上告;第六編簡(jiǎn)易程序;第七編裁判的執(zhí)行。同樣,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“刑事訴訟法”深受德國(guó)、日本影響,刑事訴訟法典結(jié)構(gòu)也是以審判中心主義為基礎(chǔ)的:總則(法例、法院管轄、回避、辯護(hù)人輔佐人及代理人、文書(shū)、送達(dá)、期日及期間、傳喚和拘提、搜索及扣押、證據(jù)、裁判);第一審(公訴含偵查起訴、自訴);上訴(通則,第二審、第三審);抗告;再審;非常上訴;協(xié)商程序;簡(jiǎn)易程序;執(zhí)行;附帶民事訴訟。德國(guó)、日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的刑事訴訟法大體分為總則和分則兩個(gè)部分,總則以法院之管轄、回避起始,將審判涉及之主要制度和訴訟參與者作出規(guī)定;分則以審判流程為主要內(nèi)容,偵查和公訴在第一審程序中加以規(guī)定,再以刑罰執(zhí)行做結(jié),明顯是將審判結(jié)構(gòu)作為刑事訴訟法的基石。這一特色,只要將我國(guó)刑事訴訟法典拿來(lái)對(duì)照,便一目了然。

我國(guó)是少數(shù)以訴訟階段論布設(shè)刑事訴訟格局的國(guó)家。刑事訴訟法總則從刑事訴訟法的宗旨、目的入手,規(guī)定刑事訴訟基本原則(其中審判公開(kāi)原則為審判階段專(zhuān)有原則),其后規(guī)定了管轄、回避、證據(jù)、辯護(hù)與代理、強(qiáng)制措施、附帶民事訴訟等基本制度,構(gòu)成刑事訴訟法之總論部分;分論部分按照訴訟流程,從立案開(kāi)始,偵查、起訴、審判(第一審、第二審、死刑復(fù)核程序、審判監(jiān)督程序)、執(zhí)行和特殊程序,顯然是訴訟階段論的法典構(gòu)造。

要倡導(dǎo)審判中心主義,實(shí)質(zhì)上意味著重新檢討訴訟階段論甚至將其舍棄,這動(dòng)靜怕是不小。我們需要了解的是,要改變?cè)V訟階段論為以審判為中心的格局,不但訴訟權(quán)力主體之間的關(guān)系、地位要進(jìn)行調(diào)整,例如警檢關(guān)系乃至司法權(quán)與偵查權(quán)的關(guān)系需要重新設(shè)定,連刑事訴訟法的法典結(jié)構(gòu)都需要調(diào)整,并且相關(guān)證據(jù)制度也需要加以完善。若推行“以審判為中心”卻不觸及訴訟階段論,不進(jìn)行上述制度、關(guān)系和地位的相應(yīng)調(diào)整,審判中心主義也許流為一句口號(hào),對(duì)于庭審的實(shí)質(zhì)化雖然有一定的促進(jìn)作用,但要使審判“中心”起來(lái)恐怕難以遂愿。

我國(guó)的訴訟總體結(jié)構(gòu)可以概括為兩道門(mén)檻,多重質(zhì)檢。兩道門(mén)檻中的第一道是立案。立案作為獨(dú)立的訴訟階段,有自己的獨(dú)立訴訟任務(wù)和期間以及標(biāo)志性文書(shū),與許多國(guó)家抓捕疑犯或者報(bào)案登記即啟動(dòng)審判程序迥然不同。這一道門(mén)檻的設(shè)計(jì),是為了防止隨意啟動(dòng)對(duì)一個(gè)人的刑事偵查,蓋因后者干系重大,不可不慎之又慎。第二道是審查起訴。審查起訴作為獨(dú)立的訴訟階段也是我國(guó)刑事訴訟程序具有一定特色的制度安排,其目的是為了防止隨意開(kāi)啟對(duì)一個(gè)人的審判程序,減少無(wú)辜者被錯(cuò)誤起訴的風(fēng)險(xiǎn)。這兩道門(mén)檻起到幫下一個(gè)程序過(guò)濾的作用,其來(lái)源是1979年立法之時(shí)歷史遺留下來(lái)的冤假錯(cuò)案給立法帶來(lái)一個(gè)警醒,〔7〕“文革”結(jié)束,冤假錯(cuò)案成為一大政治遺產(chǎn),據(jù)稱(chēng)“到1981年底,全國(guó)法院共復(fù)查‘文化大革命’期間判處的刑事案件120萬(wàn)件,涉及當(dāng)事人32.6萬(wàn)余人”。肖揚(yáng)主編:《中國(guó)刑事政策與策略問(wèn)題》,法律出版社1996年版,頁(yè)291。參見(jiàn)江華:《江華司法文集》,人民法院出版社1989年版,頁(yè)156。必須通過(guò)程序上的限制防止對(duì)一個(gè)人進(jìn)行刑事追究的隨意性,遏制冤假錯(cuò)案發(fā)生的可能性。刑事訴訟程序總的布局是后一個(gè)程序?qū)η耙粋€(gè)程序產(chǎn)生結(jié)果的檢驗(yàn),遞進(jìn)式質(zhì)檢體現(xiàn)為審查起訴階段對(duì)偵查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)檢,第一審活動(dòng)對(duì)審查起訴的結(jié)果(起訴案件)進(jìn)行質(zhì)檢,第二審活動(dòng)又對(duì)第一審的結(jié)果(未生效裁判)進(jìn)行質(zhì)檢,死刑復(fù)核程序又發(fā)揮對(duì)于第一審或者第二審形成的死刑裁判的質(zhì)檢把關(guān)作用。這種制度設(shè)計(jì)使得法院的審判成為質(zhì)檢連環(huán)的一部分,訴訟重心前置到偵查階段,審判不是至少不全是對(duì)案件全面、實(shí)質(zhì)審理的唯一環(huán)節(jié),偵查才是全面、實(shí)質(zhì)調(diào)查整個(gè)案件的重要階段。

四、司法現(xiàn)況:以偵查為訴訟的重心

我國(guó)刑事司法總體結(jié)構(gòu)可以葫蘆來(lái)比擬:偵查程序活動(dòng)構(gòu)成了膨大的低端;審判程序活動(dòng)雖也構(gòu)成了一個(gè)鼓脹的部分,但其實(shí)無(wú)論從期限還是從權(quán)力運(yùn)用的獨(dú)斷性上看,均無(wú)法與偵查程序活動(dòng)相比;界于偵查和審判之間的檢察機(jī)關(guān)的審查起訴程序活動(dòng),所謂“承上啟下”者也,只是葫蘆上的“細(xì)腰”。這個(gè)結(jié)構(gòu)顯然是一個(gè)葫蘆型結(jié)構(gòu),兩頭大、中間小,最脹大的部分是偵查,尤其是公安機(jī)關(guān)的偵查,涵蓋了刑法的大部分罪名。

刑事司法的葫蘆型構(gòu)造,反映偵查活動(dòng)才是我國(guó)刑事司法活動(dòng)的重心所在。也就是說(shuō),審判并非訴訟活動(dòng)的重心,我國(guó)刑事司法實(shí)際上為偵查專(zhuān)美于前,刑事訴訟是以偵查為訴訟活動(dòng)的重心的。

以審判還是偵查為訴訟活動(dòng)的重心,其實(shí)質(zhì)含義是對(duì)案件進(jìn)行全面性、實(shí)質(zhì)性的調(diào)查到底是通過(guò)審判還是偵查來(lái)完成的。在我國(guó),刑事訴訟的實(shí)際重心在偵查階段,案件的實(shí)質(zhì)調(diào)查和全面調(diào)查都在這一階段完成。訴訟重心前置于偵查階段,是由訴訟機(jī)制設(shè)定自然形成的現(xiàn)象,其根本原因在于我國(guó)偵查終結(jié)標(biāo)準(zhǔn)、起訴標(biāo)準(zhǔn)和定罪標(biāo)準(zhǔn)一樣高。偵查人員在確認(rèn)符合定罪標(biāo)準(zhǔn)的情況下才能將案件偵查終結(jié)、移送審查起訴,檢察官在確信符合定罪標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才能向法院提起公訴,這就要求偵查活動(dòng)必須將案件查個(gè)“山高月小,水落石出”。如此一來(lái),對(duì)于案件進(jìn)行全面、實(shí)質(zhì)調(diào)查的任務(wù)就落在了偵查人員頭上,審查起訴和審判不過(guò)是對(duì)偵查成果的二次質(zhì)量檢查,起到的是質(zhì)檢把關(guān)作用。與之相應(yīng),無(wú)罪判決率奇低,到了幾乎可以忽略不計(jì)的程度。

這種情況與日本相似,日本檢察官與我國(guó)檢察官有一點(diǎn)相同:在有100%把握的情況下才會(huì)起訴,隨后進(jìn)行的法庭審判不過(guò)是對(duì)偵查、起訴的結(jié)果加以檢驗(yàn)、對(duì)偵查的結(jié)果加以檢驗(yàn)而已。日本在一年里做出確定判決的刑事案件數(shù),包括簡(jiǎn)易起訴的輕微案件在內(nèi),最近達(dá)到110萬(wàn)件。其中確定無(wú)罪的案件每年有50余件,所占比率是0.005%。從統(tǒng)計(jì)學(xué)上來(lái)說(shuō),這是可以忽略的極小數(shù)目。日本法學(xué)家松尾浩也教授稱(chēng)這種現(xiàn)象為“精密司法”,平野龍一教授則認(rèn)為這不過(guò)是“檢察官司法”的代名詞而已——審判扮演著偵查的橡皮圖章的角色。

對(duì)比之下,其他許多國(guó)家刑事司法的特點(diǎn)凸顯出來(lái):一般國(guó)家的偵查終結(jié)與審查起訴并無(wú)明確界限,提起訴訟的證明要求通常是有“合理的根據(jù)”(probable cause)即可(英國(guó)《皇家檢察官準(zhǔn)則》將起訴標(biāo)準(zhǔn)定為“預(yù)期可予定罪”,標(biāo)準(zhǔn)差不多),亦即定罪的可能性在50%以上便可以終止偵查并提起訴訟。因此,法庭審判成為對(duì)案件進(jìn)行全面、實(shí)質(zhì)調(diào)查的場(chǎng)合,無(wú)罪判決率甚至可以高達(dá)30%左右,大家司空見(jiàn)慣,習(xí)以為常。

日本雖然認(rèn)同審判中心主義并以此進(jìn)行訴訟結(jié)構(gòu)的塑造,但是實(shí)際存在的精密司法現(xiàn)象以及卷證依賴(lài)的現(xiàn)象,使得日本的刑事程序的重點(diǎn)是在偵查階段,而不是在法庭的審判階段。這與當(dāng)事人主義及以法庭審判為中心的英美國(guó)家相反,英國(guó)、美國(guó)實(shí)行陪審團(tuán)制度,在有陪審團(tuán)審判的案件中,陪審團(tuán)在法庭上了解案情和證據(jù)并進(jìn)而得出結(jié)論,審判才是對(duì)于案件事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)質(zhì)調(diào)查的場(chǎng)合,與日本的精密司法現(xiàn)象存在一定差異。

要想將訴訟重心從偵查轉(zhuǎn)移到審判階段,幾乎是不可能的。這不僅是因?yàn)槲覈?guó)訴訟中偵查為實(shí)際中心狀態(tài)已經(jīng)存續(xù)多年,而且警察機(jī)關(guān)本來(lái)就是政權(quán)倚重的力量,削弱偵查在整個(gè)訴訟流程中的地位并降低警察機(jī)關(guān)實(shí)際受倚重的狀態(tài),觸及到這個(gè)國(guó)家的政治格局和政權(quán)結(jié)構(gòu)。

不過(guò),日本學(xué)者認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題的存在,呼吁進(jìn)行檢討和改革。日本刑事司法中畢竟具有審判中心主義的明顯特征,例如其司法制度實(shí)行司法權(quán)(審判權(quán))制約偵查權(quán)的制度,實(shí)行司法令狀主義。這是審判中心主義的國(guó)家和地區(qū)普遍實(shí)行的制度。不僅如此,德國(guó)以及受德國(guó)影響的日本、韓國(guó)等國(guó)都實(shí)行檢察官指揮偵查的制度,法國(guó)的檢察官除了在預(yù)審法官指揮的場(chǎng)合也有指揮警察的權(quán)力。

我國(guó)并不是以審判中心主義為訴訟制度建構(gòu)的指導(dǎo)原則的國(guó)家,實(shí)行訴訟階段論的我國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有對(duì)偵查權(quán)的司法控制進(jìn)行周密的建構(gòu)。目前存在的立案監(jiān)督、批捕制度和羈押必要性審查,除了批捕制度具有明顯的剛性外,其他制度過(guò)于柔和,缺乏應(yīng)有的力度,這是不爭(zhēng)的事實(shí)。目前我國(guó)公安機(jī)關(guān)的偵查權(quán)仍嫌過(guò)大,缺乏有力的外部司法控制,法院根本沒(méi)有以司法手段控制偵查的職權(quán)。檢察機(jī)關(guān)是偵查監(jiān)督機(jī)關(guān),但法律并沒(méi)有賦予其指揮偵查和調(diào)動(dòng)警力的權(quán)力,也沒(méi)有賦予其有力措施實(shí)現(xiàn)對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)的控制,這造成了偵查權(quán)過(guò)大而審判權(quán)在其面前相對(duì)弱化的狀況。

由于我國(guó)訴訟階段論的訴訟制度設(shè)計(jì)之用意在將案件盡可能在早先的階段就加以厘清,不必等到審判階段才還人以清白,因此對(duì)偵查程序的設(shè)定著力較多,賦予偵查機(jī)關(guān)不受外部司法機(jī)關(guān)控制的權(quán)力,一方面固然想通過(guò)這一方式達(dá)到國(guó)家刑罰權(quán)酣暢淋漓行使的目的,另一方面也是想防止冤假錯(cuò)案。對(duì)此若無(wú)全面認(rèn)識(shí),很容易形成訴訟階段論和偵查重心現(xiàn)象一無(wú)是處的結(jié)論。從1979年刑事訴訟制度的設(shè)計(jì)看,偵查重心主義是有特定預(yù)期功能的制度安排,其形成具有特定的因果聯(lián)系,遽然改變這一狀態(tài),并不容易。如降低起訴標(biāo)準(zhǔn),允許檢察機(jī)關(guān)在有百分之五十以上定罪把握的情況下就可以起訴,并準(zhǔn)備接受高達(dá)百分之十到三十的無(wú)罪判決率,我們的立法部門(mén)、司法部門(mén)恐怕都還沒(méi)有做好充分的心理準(zhǔn)備。

如果不能改變偵查為訴訟活動(dòng)重心的地位,審判中心的努力取得成效,刑事訴訟中可能存在兩個(gè)中心,一是偵查的中心地位沒(méi)有動(dòng)搖,二是審判的中心地位得以確立,刑事訴訟的流程中出現(xiàn)雙駝峰現(xiàn)象。

五、審判中心主義的實(shí)質(zhì)是審判去空洞化

談到審判中心主義,不能不談及這一主張的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。審判中心主義不僅要求在形式上突出審判活動(dòng)的訴訟地位(包括如今常常提及的突出庭審的作用),也不限于重塑法院的社會(huì)形象的宣傳意圖,更重要的,是審判活動(dòng)必須實(shí)質(zhì)化。毫無(wú)疑問(wèn),徒具形式而不具有實(shí)質(zhì)性的審判無(wú)助于審判中心地位的確立,反而對(duì)此有消解作用。

如前所述,我國(guó)刑事訴訟制度的設(shè)計(jì)造成訴訟活動(dòng)的實(shí)際重心前置到偵查階段,這是審判活動(dòng)流于形式的根本原因。1996年《刑事訴訟法》修正并沒(méi)有觸及這一根本癥結(jié),只在控辯雙方的訴訟方式和發(fā)揮作用的空間方面進(jìn)行了改變和拓展,造成庭審方式改革并沒(méi)有按照預(yù)想的那樣如愿以?xún)?審判空洞化的現(xiàn)象仍然存在,司法實(shí)質(zhì)化的目標(biāo)還沒(méi)有達(dá)成,此后甚至出現(xiàn)“被告人都認(rèn)罪了,還有什么好審的”之議。審判不但持久表演性依舊,立法機(jī)關(guān)將簡(jiǎn)易程序擴(kuò)大適用到認(rèn)罪的初審案件,這意味著過(guò)去是審判流于形式,現(xiàn)在連形式也幾乎不要了。2012年《刑事訴訟法》再修正,也沒(méi)有注意及此,針對(duì)這一問(wèn)題有任何動(dòng)作,反而擴(kuò)大了簡(jiǎn)易程序適用的范圍,許多案件離審判實(shí)質(zhì)化更遠(yuǎn)了一步。當(dāng)前最高人民法院正在推動(dòng)速?zèng)Q程序,期望使案件在審判中分流,實(shí)質(zhì)化審判其中部分案件,對(duì)于另一部分案件則簡(jiǎn)化其庭審過(guò)程。這是一種相當(dāng)自我矛盾的現(xiàn)象,“以庭審為中心”只不過(guò)以部分案件的庭審為該案件的中心罷了。

審判中心主義無(wú)論以什么名目出現(xiàn),“以庭審為中心”也好,“以審判為中心”也好,如果審判無(wú)論久暫,實(shí)質(zhì)上只是走個(gè)過(guò)場(chǎng),或者流為一場(chǎng)審判秀(Show Trial,表演式審判),可以肯定,審判不具有實(shí)質(zhì)性,就無(wú)法確立自己的訴訟重心或者訴訟中心的地位的,審判中心也就淪為一句空話。

實(shí)質(zhì)性審判的基本含義是,法官不聽(tīng)命于政府(追訴機(jī)關(guān)),也就是說(shuō),法院不是政府的橡皮圖章;法官中立,與政府一方和辯護(hù)一方保持等距離;法庭審判應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)查,為此應(yīng)當(dāng)防止和排除法官的預(yù)斷,不允許審判活動(dòng)流于形式;判決的結(jié)果應(yīng)當(dāng)以法庭審判中形成的心證為依據(jù),這一心證是根據(jù)法庭調(diào)查過(guò)的證據(jù)得出的;法庭辯論應(yīng)當(dāng)充分,辯護(hù)律師應(yīng)有使自己的辯護(hù)意見(jiàn)得到完整表達(dá)的權(quán)利,當(dāng)他這樣做時(shí),自身的自由應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞轮信c事后的安全保障。簡(jiǎn)而言之,政府與個(gè)人進(jìn)行對(duì)抗,并由不聽(tīng)命于政府的獨(dú)立的法庭秉公裁決,要求法庭審判應(yīng)當(dāng)具有實(shí)質(zhì)性。我們可以將具有實(shí)質(zhì)性的審判稱(chēng)為“實(shí)質(zhì)性審判”。

審判具有實(shí)質(zhì)性,其意義頗為明顯。被告人得到法院的審判,不僅僅是他受刑事追訴不得不承擔(dān)的不利程序性負(fù)擔(dān),也是他尋求公道的一項(xiàng)重要權(quán)利。這項(xiàng)權(quán)利的保障,就是審判要實(shí)質(zhì)化,通俗地說(shuō),就是審判必須真是一場(chǎng)審判。如果審判在表面上很正式也很莊重,實(shí)際上卻只是做做樣子給人看,被告人的程序權(quán)利實(shí)現(xiàn)不了,實(shí)體訴求也就難以保障。

在一場(chǎng)實(shí)質(zhì)性審判中,辯護(hù)人——特別是辯護(hù)律師發(fā)揮著重要作用。完善的訴訟結(jié)構(gòu)是審判方居中裁判,控辯雙方地位平等和權(quán)利對(duì)等的結(jié)構(gòu)。在這一結(jié)構(gòu)中,如果沒(méi)有辯護(hù)人參與,被告人的訴訟能力有限,往往無(wú)法與控訴方形成對(duì)抗,從而通過(guò)訴訟主體間的相互制約達(dá)到保障司法公正的目的。辯護(hù)人的存在,等于在控辯雙方難以匹敵的失衡狀態(tài)中扶了被告人一把,使之訴訟能力增強(qiáng),從而使訴訟結(jié)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)作較為合理,從這個(gè)意義上說(shuō),辯護(hù)人在保障司法公正性方面充當(dāng)著重要角色。只有確保審判具有實(shí)質(zhì)性,辯護(hù)人的這種作用才能得以發(fā)揮。

與實(shí)質(zhì)性審判相對(duì)應(yīng)的是表演性審判,或者干脆稱(chēng)之為“審判秀”(show trial)。這種表演性審判與泛政治化的司法有關(guān)。表演性審判的基本功能是:審判完全是為了滿(mǎn)足某種政治宣傳的需要而進(jìn)行的,有的是為了對(duì)某一地域甚至全國(guó)的電視公眾現(xiàn)場(chǎng)直播或者錄播不表現(xiàn)糟糕而預(yù)先排演后精心表演,或者法院只是敷衍了事但又不得不表演一番遂開(kāi)庭表演。對(duì)表演性審判本說(shuō),呈現(xiàn)在法庭上的活動(dòng)并不重要,因?yàn)椴门胁⒉灰苑ㄍフ{(diào)查和辯論形成的心證為依據(jù),判決甚至在開(kāi)庭前已經(jīng)作出了,辯護(hù)律師的作用只是配合將這場(chǎng)戲演下去,訴訟處于“你辯你的,我判我的”狀態(tài)。

在表演式審判中,法庭上的對(duì)抗只是一出戲,訴訟中關(guān)涉一個(gè)人或者若干人的生命權(quán)、人身自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題反而成為不重要的了,重要的只是法庭對(duì)抗的形式,只是表演。辯護(hù)律師參與表演往往是不得已的,因?yàn)橐粓?chǎng)審判,即使是一場(chǎng)表演秀,也往往可以意會(huì)卻不可言傳,因?yàn)樽屨l(shuí)看都“明明是在審判嘛”,律師看在眼里,要么不放在心上,還可以落個(gè)安寧;要么郁結(jié)于胸,除了將來(lái)自己做病,大概沒(méi)有多少好處。不過(guò),也有一些律師,卻被迫要自覺(jué)地參與表演,如有的法院,對(duì)最初的審判活動(dòng)的鏡頭表現(xiàn)不滿(mǎn)意,要重新來(lái)過(guò)一遍,不但自己作秀,連檢察官、辯護(hù)人、被告人等都要在“導(dǎo)演”的統(tǒng)一支配下“友情出演”。

迫使辯護(hù)律師自覺(jué)參與表演的“審判秀”,戕害的是辯護(hù)律師獨(dú)立辯護(hù)的權(quán)力。有些審判并不是完全為了做樣子,但辯護(hù)律師卻被要求按照政府的意圖進(jìn)行辯護(hù),也是說(shuō),按照對(duì)抗雙方中的另一方的意愿進(jìn)行辯護(hù)。這種情形發(fā)生在某些“重大、敏感”案件開(kāi)庭審判之前,一些律師得到司法行政機(jī)關(guān)(有無(wú)法院,待考)的告誡,不能進(jìn)行無(wú)罪辯護(hù),不能發(fā)表某一種辯護(hù)觀點(diǎn)等等。紀(jì)律宣布完畢,律師在辯護(hù)中必須執(zhí)行如儀,否則后果可能堪哀。在有的案件中,律師的辯護(hù)詞還要在開(kāi)庭前經(jīng)由司法行政機(jī)關(guān)審查,審查者不滿(mǎn)意,還要修改甚至推倒重來(lái)。這使一場(chǎng)審判完全按照“導(dǎo)演”的意圖進(jìn)行,訴訟應(yīng)有的對(duì)抗制被削弱,法庭審判成了大劇場(chǎng)或者小劇場(chǎng)搬演的話劇。

耐人尋味的是,近些年來(lái)法院大力倡導(dǎo)以審判為中心,另一方面卻又反其道而行之,在大量案件中弱化庭審功能。突出表現(xiàn)為,1996年《刑事訴訟法》修改時(shí)法院以增強(qiáng)訴訟抗辯性為口號(hào),要求改革庭審方式以解決庭審流于形式的積弊,但庭審方式改革的結(jié)果卻并沒(méi)有使庭審流于形式的問(wèn)題得到解決,只是將法官的庭上工作負(fù)擔(dān)有所減輕(出示、宣讀證據(jù)的任務(wù)轉(zhuǎn)給控訴方),讓法官更像老板而控辯雙方淪為馬仔。庭審改革雖以庭審實(shí)質(zhì)化為具有說(shuō)服力的理由,但1997年新修改的《刑事訴訟法》實(shí)施不久,法院便有“被告人都認(rèn)罪了,還有什么好審的”之議,于是檢法兩家聯(lián)手進(jìn)行普通程序簡(jiǎn)易化改造。2012年在《刑事訴訟法》修改中極大擴(kuò)大基層法院審理案件適用簡(jiǎn)易程序的范圍,大量案件十幾分鐘、二十幾分鐘審理完畢,庭審流于形式的問(wèn)題非但沒(méi)有解決,現(xiàn)在甚至連形式也不走了。近來(lái)法院進(jìn)行速裁程序,也是弱化庭審的思路,形成與“以庭審為中心”的口號(hào)的巨大反差。對(duì)此的解釋,是案件合理分流——只有將案件繁簡(jiǎn)分流,才能使一部分案件得到更實(shí)質(zhì)化的審判。按此說(shuō)法,“以庭審為中心”只是以局部案件的庭審為中心而已。不僅如此,這些年來(lái)法院經(jīng)過(guò)審判形成最終判斷,擬對(duì)案件作出無(wú)罪判決,但希望將矛盾轉(zhuǎn)移,于是將擬判處無(wú)罪的意圖告知檢察機(jī)關(guān),督促檢察機(jī)關(guān)撤回起訴,檢察機(jī)關(guān)存在業(yè)績(jī)考核壓力(考核指標(biāo)之一是無(wú)罪判決率),雖心有未甘,也只好撤回起訴。這種司法上缺乏擔(dān)當(dāng)?shù)男袨?使法庭審判無(wú)法產(chǎn)生一個(gè)決定性裁判,也使“以審判為中心”的形象塑造受到減損,實(shí)質(zhì)上也是庭審空洞化的一種表現(xiàn)。

六、怎樣使審判成為一場(chǎng)“真的”審判

提出口號(hào)不難,難的是使口號(hào)宣示的內(nèi)容轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí),對(duì)此改革者需要有真的改革行動(dòng)而不滿(mǎn)足于嘴上說(shuō)說(shuō)而已。魯迅曾言:“有些改革者,是極愛(ài)談改革的,但真的改革到了身邊,卻使他恐懼。惟有大談難行的改革,這才可以阻止易舉的改革的到來(lái),就是竭力維持著現(xiàn)狀,一面大談其改革,算是在做他那完全的改革的事業(yè),這和主張?jiān)诖采蠈W(xué)會(huì)了浮水,然后再去游泳的方法,其實(shí)是一樣的。”以審判為中心的訴訟制度的改革要具有實(shí)質(zhì)性,司法機(jī)關(guān)需要克服改革帶來(lái)對(duì)于自己不便的抵觸心理,從大局出發(fā)將改革落到實(shí)處。

以審判為中心的口號(hào)提出來(lái)之后,在庭審調(diào)查時(shí)做得更細(xì)致一些,庭審辯論時(shí)法官更有耐心去傾聽(tīng)一下,將庭審時(shí)間拉長(zhǎng),并不難做到。南昌大學(xué)周文斌進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)一天半的創(chuàng)紀(jì)錄式自我辯護(hù)就為此下了一個(gè)很好的注腳。但是,要使審判真正具有實(shí)質(zhì)性而不是僅僅滿(mǎn)足于迎合“司法改革秀”的一時(shí)之需,就需要在制度層面加以改良,使庭審實(shí)質(zhì)化得到固化,否則領(lǐng)導(dǎo)者的興趣轉(zhuǎn)移,庭審恢復(fù)原狀,依然故我,審判就中心不起來(lái)了。

要使審判成為一場(chǎng)“真的”審判(這個(gè)要求本來(lái)就是審判應(yīng)有的內(nèi)涵,并不能說(shuō)是一種高要求),需要多項(xiàng)制度加以配合(不過(guò),對(duì)于我國(guó)刑事審判的現(xiàn)狀和慣性來(lái)說(shuō),未必沒(méi)有相當(dāng)難度),諸如:

(一)切斷審判與偵查的連結(jié),實(shí)行起訴狀一本主義

審判流于形式的一大原因,是裁判者有卷宗可恃,即使庭審時(shí)不進(jìn)行細(xì)致調(diào)查,仍然可以通過(guò)私下閱卷活動(dòng)了解案件情況并以之為裁判基礎(chǔ),既然如此,庭審就必然變得可以替代甚而至于可有可無(wú)了。因此,實(shí)行起訴狀一本主義(即卷證不并送主義),切斷偵查與審判的連接,檢察機(jī)關(guān)在向法院起訴時(shí)只移送一份起訴書(shū)——既不得移送證據(jù)材料,也不允許在起訴書(shū)中描述這些證據(jù)情況,那種導(dǎo)致庭審空洞化的狀態(tài)就有望得到改觀。其原理是:“卷證并送制度下,基本上是由司法警察將收集之證據(jù)送交檢察官,再由檢察官交給法官,法官可能認(rèn)為相關(guān)證據(jù)既已在手中,法庭之活動(dòng)似乎不甚重要,整個(gè)審判程序?qū)⑼耆饔谛问?交互詰問(wèn)制度亦近乎名存實(shí)亡。”〔8〕吳燦:“卷證不并送下證據(jù)法則的變與不變”,《檢察新論》2014年2月第15期。實(shí)行審判中心主義,“法庭審判顯得活絡(luò),檢察官之實(shí)質(zhì)舉證責(zé)任得以強(qiáng)化,無(wú)罪推定與證據(jù)裁判等諸證據(jù)法則可以更落實(shí)。因此,就實(shí)際而論,整個(gè)訴訟將以公判為中心,言詞審理、直接審理等觀念得以實(shí)現(xiàn)。”〔9〕同上注。

起訴狀一本主義讓法官頭腦像一張白紙一樣展開(kāi)審判活動(dòng),通過(guò)庭審建立對(duì)于案件的心證,并本著自己的心證作出判決。這一制度的用意在于防止法官在審判前對(duì)案件發(fā)生預(yù)斷。〔10〕參見(jiàn)(日)竹內(nèi)昭夫等編著:《新法律學(xué)詞典》,有斐閣1989年版,頁(yè)225?！皩徟兄行闹髁x”一詞來(lái)源于日本刑事訴訟,早在二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)進(jìn)行刑事司法改革時(shí),日本就提出“審判中心主義”并以之為改革目標(biāo)。

日本面對(duì)21世紀(jì)刑事司改關(guān)鍵核心強(qiáng)調(diào)“審判中心主義”,有關(guān)犯罪事實(shí)是非黑白、真假虛實(shí),應(yīng)于審判程序過(guò)程認(rèn)定、論斷。相對(duì)起訴前“偵查不公開(kāi)”,追訴一方獨(dú)自進(jìn)行證據(jù)資料收集保全,審理程序方于公開(kāi)法庭眾人皆可旁聽(tīng)、觀察監(jiān)督下,藉由當(dāng)事人言詞、辯論并經(jīng)中立、客觀第三方(法院)直接審酌證據(jù)而為判斷。并且,類(lèi)此“審判中心主義”機(jī)制運(yùn)作配合卷證不并送,確保法院不受偵查卷證的干擾,輔以傳聞證據(jù)法則,排除法院受制筆錄書(shū)證成見(jiàn)干擾,避免法院預(yù)斷維護(hù)公平審判可能。〔11〕林裕順:“卷證不并送下審判程序的論理”,《檢察新論》2014年2月第15期。

就我國(guó)來(lái)說(shuō),起訴狀一本制度的障礙主要來(lái)自法官,法官對(duì)于自己聽(tīng)訟能力缺乏自信并因長(zhǎng)期習(xí)慣于卷證并送制度而不欲改變,立法上就難以下決心推行該制度(事實(shí)上正是如此)。就一般傳統(tǒng)類(lèi)型的案件(如盜竊、搶劫、傷害、殺人等)來(lái)說(shuō),不事先閱讀案卷逕行開(kāi)庭,法官不至于有畏難情緒;對(duì)于案情復(fù)雜、尤其是新型領(lǐng)域里的犯罪,閱讀案卷尚有一定困難,遑論不閱讀案卷一步到庭?1996年《刑事訴訟法》修改,充其量只規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)起訴時(shí)只移送主要證據(jù)復(fù)印件和照片,原因便在于此。這一旨在防止法官預(yù)斷的改革并非徹底,在司法實(shí)踐中不但沒(méi)有為起訴狀一本主義開(kāi)辟道路,2012年《刑事訴訟法》再修正反而在1996年修改的基點(diǎn)上有所倒退,恢復(fù)了1979年刑事訴訟法規(guī)定的全卷移送主義,近乎宣告1996年側(cè)重于開(kāi)庭前進(jìn)行程序性審查、減少預(yù)斷的改革努力歸于失敗,為審判中心主義改革布上一層陰影。

如今要實(shí)行審判中心主義,加強(qiáng)庭審的實(shí)質(zhì)性和決定性,要想避開(kāi)重新審視庭審前的案卷依賴(lài)現(xiàn)象和法官預(yù)斷問(wèn)題是不可能的。人們應(yīng)該意識(shí)到一點(diǎn):若不能下決心實(shí)行起訴狀一本主義,只怕“以庭審為中心”難以取得實(shí)際效果,變得葉公好龍,難以成事。

(二)擯棄卷宗依賴(lài)主義,貫徹直接、言詞原則

我國(guó)審判活動(dòng)中對(duì)于案卷有著很強(qiáng)的依賴(lài)性,這種情況與日本刑事訴訟中的弊端極為相似。日本雖然實(shí)行起訴狀一本主義,并將其作為“當(dāng)事人主義之首要變革”,〔12〕同上注。但是

日本刑事審判隨著時(shí)間經(jīng)過(guò)逐漸僵化、變異,實(shí)務(wù)運(yùn)用陷入“筆錄審判”、“精密司法”制度迷失。亦即,司法警察偵查特別重視犯嫌、關(guān)系人偵訊并制成筆錄,且不管有無(wú)涉及犯罪成立與否之評(píng)價(jià),均毫無(wú)遺漏地收集匯整各種不同證物、文件等資料。檢察官經(jīng)過(guò)詳細(xì)審查、嚴(yán)謹(jǐn)分析前述資料,厘清案件原委而于預(yù)期‘極為可能’有罪判決的前提下方提起公訴。另第一審法院則更加詳細(xì)審閱、分析、檢討依前述過(guò)程所提出法院之各式各樣文書(shū)證據(jù),而為事實(shí)認(rèn)定與刑罰審酌并詳細(xì)記載于判決書(shū)?！?3〕林裕順,見(jiàn)前注〔11〕。

日本公審程序的特色是偏重書(shū)面調(diào)查,法學(xué)家平野龍一教授曾經(jīng)批評(píng)說(shuō),日本法院的公審?fù)亲咝问蕉?法官主要在辦公室或者自己的住宅中根據(jù)這些調(diào)查來(lái)進(jìn)行判斷,這種審判也可以叫“調(diào)查書(shū)審判”。日本刑事訴訟中的“調(diào)查書(shū)審判”即審判過(guò)程中偏重調(diào)查司法警察或檢察官做成的各種調(diào)查書(shū)(偵查活動(dòng)中形成的各種書(shū)面材料)。我國(guó)刑事審判也是如此,長(zhǎng)期以來(lái)司法人員過(guò)分倚重偵查活動(dòng)中形成的各種筆錄、說(shuō)明材料,不重視證人、鑒定人出庭,抖擻精神只在卷宗上下功夫,使理應(yīng)確立的直接、言詞原則不能確立,法庭審判成為泡沫。

這里提到的“直接、言詞原則”實(shí)為兩項(xiàng)原則的組合,即直接審理原則和言詞審理原則。德國(guó)學(xué)者羅科信指出直接審理主義有兩層含義:一是作出判決的法院應(yīng)當(dāng)自己審理案件(形式的直接審理),“原則上不得將證據(jù)之調(diào)查工作委由別人來(lái)完成”;二是法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查原始的事實(shí),“不得假藉證據(jù)的代用品替代之”(實(shí)質(zhì)的直接審理)?！?4〕參見(jiàn)(德)克勞思·羅科信著:《刑事訴訟法》,吳麗琪譯,法律出版社2003年版,頁(yè)429—430。林鈺雄教授指出:“直接審理原則,一言以蔽之,就是要求‘出于審判庭’之原則,可謂支配審判程序最為重要的原則,并與嚴(yán)格證明法則密不可分。”直接原則包含形式的直接性和實(shí)質(zhì)的直接性?xún)蓚€(gè)含義,前者要求“法院(指為審判的全體法官)必須獲得對(duì)于本案待證事實(shí)的‘直接印象’,為了達(dá)此目的,法院必須親自知覺(jué),察言(顏)觀色(聽(tīng)其言、觀其行),即親自踐行審理程序,尤其是其中的證據(jù)調(diào)查程序,不能委由其他人來(lái)踐行,縱使是委由受命法官或委托法官訊問(wèn)證人或鑒定人,除法律特別允許之情形外,原則上也在禁止之列?！绷硗?法官在整個(gè)審理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)始終在場(chǎng),理由是“不管是承認(rèn)受命法官或受托法官的調(diào)查所得,或是承認(rèn)先前審理法官的審理、調(diào)查所得,就等于是承認(rèn)法官可以承襲‘其他法官’的印象,乃至于心證。如此,訴訟可能變成接力賽,即由其他法官先跑前段,再由認(rèn)知法院(為本院裁判的全體法官)跑完后段。形式的直接性原則,說(shuō)得白話些,就是要求認(rèn)知法院自己跑完全程的原則,也可以說(shuō)是禁止接力賽。”實(shí)質(zhì)的直接性要求“法院應(yīng)該盡其可能運(yùn)用最為接近事實(shí)之證據(jù)方法?！币嗉础敖狗ㄔ阂蚤g接的證據(jù)方法替代直接的證據(jù)方法是原則,簡(jiǎn)稱(chēng)‘證據(jù)替代品之禁止’?！薄?5〕參見(jiàn)林鈺雄著:《刑事訴訟法》(下冊(cè)各論編),作者2007年自版,頁(yè)179—180。包括親自感知案件事實(shí)的事實(shí)證人親自出庭陳述有關(guān)案件事實(shí)等。顯然,這與英美國(guó)家證據(jù)法中的傳聞證據(jù)法則的要求相一致。

言詞審理原則與書(shū)面審理原則是對(duì)稱(chēng)的概念,又稱(chēng)為“口頭審理原則”,其含義是只有經(jīng)由言詞所陳述及提及之訴訟資料才能作為裁判依據(jù)?！?6〕參見(jiàn)羅科信,見(jiàn)前注〔14〕,頁(yè)40、429—430。該原則要求“審判程序之進(jìn)行,無(wú)論是起訴要旨之陳述、證據(jù)之調(diào)查、被告之訊問(wèn)、辯論與結(jié)辯,最后陳述及判決之宣示等,皆應(yīng)以言詞為表達(dá)方式;反之,未以言詞形式表達(dá)者,原則上視同并未發(fā)生或并不存在,法院自不得據(jù)以為裁判之基礎(chǔ)?！薄?7〕參見(jiàn)林鈺雄,見(jiàn)前注〔15〕,頁(yè)179—180。

一個(gè)基本認(rèn)識(shí)十分重要,要使庭審實(shí)質(zhì)化,直接、言詞原則就是必不可少的制度構(gòu)成要素。大陸法系國(guó)家或地區(qū)刑事訴訟采行直接、言詞原則,其效果當(dāng)然是使庭審查明案件事實(shí)真相的功能得以盡情發(fā)揮。日本學(xué)者松尾浩也教授指出:直接原則

是在實(shí)現(xiàn)“刑事訴訟改革”的過(guò)程中創(chuàng)造出來(lái)的觀念。糾問(wèn)訴訟重視記錄程序的筆錄,特別是把筆錄送給有法律學(xué)識(shí)(大學(xué)的法學(xué)院系,上級(jí)法院等)的人,請(qǐng)求他們作出判斷,因此基于筆錄作出判決的特點(diǎn)十分明顯。為了消除這種弊端,首先在法國(guó)有人主張,應(yīng)當(dāng)采用與審判公開(kāi)并列的口頭原則。在德國(guó),著眼于書(shū)面審理的間接性,從而提出了直接原則。不過(guò),當(dāng)初學(xué)說(shuō)和判例都把口頭原則和直接原則作為統(tǒng)一體看待,但是不久認(rèn)識(shí)到兩者是不同的原理,只是在打破糾問(wèn)訴訟的書(shū)面審理這一點(diǎn)上具有共同點(diǎn)?？陬^原則是在公開(kāi)法庭中訴訟關(guān)系人進(jìn)行交流的方式,而直接原則是規(guī)制法院和證據(jù)之間關(guān)系的原則?！?8〕(日)松尾浩也著:《日本刑事訴訟法》(下),張凌譯,中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版,頁(yè)364—365。

值得注意的是,談審判中心主義難免要談及直接、言詞原則,但該原則并非審判中心主義獨(dú)有的要求,事實(shí)上,實(shí)行訴訟階段論的司法制度也需要確立直接、言詞原則。蘇聯(lián)刑事訴訟中按照訴訟階段論進(jìn)行制度建構(gòu),但是,直接、言詞原則也是蘇聯(lián)刑事訴訟原則——這表明:無(wú)論審判中心論還是訴訟階段論,都需要設(shè)立直接、言詞原則。

蘇聯(lián)學(xué)者對(duì)于直接、言詞原則與審判實(shí)質(zhì)化要求的關(guān)系有著清晰而正確的理解,與其大陸法系的同行并無(wú)二致:“直接原則即制作判決的審判員應(yīng)以親身接觸的方法來(lái)了解案件中的一切原始的證據(jù)”,其意義在于“法院如僅就偵查員或檢察長(zhǎng)對(duì)于證據(jù)的報(bào)告,或就書(shū)面材料研究證據(jù),而不在法庭調(diào)查中傳訊活的人——被告人、證人、鑒定人,便不可能確定在審理案件中為達(dá)到審判目的所必要的客觀真實(shí)。”〔19〕切里佐夫,見(jiàn)前注〔5〕,頁(yè)120—121。直接原則的原理是“為把結(jié)論作得正確,就必須使審判員能夠清清楚楚地了解各種證據(jù),也就是說(shuō)應(yīng)當(dāng)盡可能地除去橫亙?cè)趯彶閷?duì)象和法院間的一切媒介東西。換句話說(shuō),法院應(yīng)當(dāng)從原始材料中,而不應(yīng)當(dāng)從某人根據(jù)原始材料所編制的報(bào)告中取得證據(jù)。簡(jiǎn)單的日常生活經(jīng)驗(yàn)告訴我們,任何報(bào)道的傳達(dá),常因中間經(jīng)過(guò)幾個(gè)傳達(dá)人而削弱其確實(shí)性?！薄?0〕切里佐夫,見(jiàn)前注〔5〕,頁(yè)122。這就要求:①當(dāng)事人出庭協(xié)同查明案情;②法院直接審查證據(jù)(包括物證應(yīng)提交法院并由法官親自檢驗(yàn)等),證人、鑒定人出庭提供證言或鑒定意見(jiàn)并接受質(zhì)證;③每一案件不間斷審理,審判人員不得更換,如不得已必須更換則應(yīng)當(dāng)更新審判程序?！?1〕參見(jiàn)切里佐夫,見(jiàn)前注〔5〕,頁(yè)122。言詞原則要求審判以言詞方式進(jìn)行,即“在法庭審理過(guò)程中當(dāng)事人的一切聲明和辯解,以及法院和當(dāng)事人針對(duì)獲取和調(diào)查證據(jù)一事向被告人、證人、鑒定人的發(fā)問(wèn)以及就發(fā)問(wèn)所作的回答,都應(yīng)該用言詞形式表達(dá)出來(lái)?！毖栽~原則與直接原則經(jīng)常連在一起使用,是因?yàn)閮烧叽嬖诰o密聯(lián)系,“言詞原則禁止在法院和受訊問(wèn)人間有媒介人(如果未經(jīng)過(guò)言詞,必須用書(shū)面記錄的形式)。言詞可以保證審判印象的明確和新穎以及訴訟程序的迅速?！薄?2〕切里佐夫,見(jiàn)前注〔5〕,頁(yè)122—123。顯然,蘇聯(lián)法律雖為社會(huì)主義法系之代表,畢竟脫胎于大陸法系,直接、言詞原則本為大陸法系刑事訴訟的原則,蘇聯(lián)沿用之,未有扦格、難以協(xié)調(diào)之感。

我國(guó)之立法、司法與刑事訴訟學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域,對(duì)于直接、言詞原則雖不乏認(rèn)同者,但不少人昧于相關(guān)知識(shí),對(duì)于該原則的實(shí)踐價(jià)值有相當(dāng)隔膜,立法未將該原則下的具體規(guī)則加以一一檢視,納入刑事訴訟法之中,例如中途更換法官或者陪審員應(yīng)當(dāng)更新審判程序或者以其他制度設(shè)計(jì)避免程序回流(如在法庭審理中設(shè)候補(bǔ)法官和候補(bǔ)陪審員),至今沒(méi)有規(guī)定;訴訟中對(duì)于案卷的依賴(lài)仍然是我國(guó)司法審判的一大特征。至于司法實(shí)踐中違背直接、言詞原則精神的事實(shí)不乏其例。要使審判變得實(shí)質(zhì)化,直接、言詞原則之諸項(xiàng)規(guī)則之確立,根本是不能回避的問(wèn)題。

(三)有效辯護(hù)以及作為保障手段的強(qiáng)制辯護(hù)和獨(dú)立辯護(hù)

庭審的實(shí)質(zhì)化不可能建立在順民思想的基礎(chǔ)上,國(guó)家權(quán)力的無(wú)對(duì)手化使律師無(wú)法在刑事辯護(hù)中取得相對(duì)于政府的獨(dú)立性,也無(wú)法在與國(guó)家權(quán)力進(jìn)行和平對(duì)抗時(shí)獲得安全保障,導(dǎo)致辯護(hù)難以真正展開(kāi)。如果審判沒(méi)有相應(yīng)保障,即使辯護(hù)人在法庭上進(jìn)行了具有實(shí)質(zhì)性的辯護(hù),這種辯護(hù)的應(yīng)有功效也會(huì)被化解掉,從而歸于無(wú)效。

審判實(shí)質(zhì)化顯然以辯護(hù)的實(shí)質(zhì)化為條件,辯護(hù)缺乏實(shí)質(zhì)化則審判很難實(shí)質(zhì)化,以審判為中心也就失去了實(shí)質(zhì)意義,這個(gè)道理并不復(fù)雜。早在幾十年以前,我國(guó)學(xué)者朱采真就曾指出:

假使既經(jīng)有了裁判制度,不管他是官僚裁判或是國(guó)民裁判,怎樣可以沒(méi)有辯護(hù)制度呢?讓檢察官可以哼爾哈之地去攻擊被告人么?讓法官聽(tīng)?wèi){檢察官一面之詞去自由心證么?因此所發(fā)生的種種不良結(jié)果,是要使得社會(huì)全體受著損害。為了擁護(hù)被告人的利益,就需要擁護(hù)辯護(hù)制度,而且所謂擁護(hù)被告人利益的抽象意義,就是擁護(hù)社會(huì)全體的利益;因?yàn)榻M成社會(huì)的各個(gè)分子,都有做刑事被告人的可能,這就是辯護(hù)制度的價(jià)值?！?3〕朱采真著:《刑事訴訟法新論》,世界書(shū)局1929年版,頁(yè)84—85。

哈佛大學(xué)法學(xué)院教授德肖維茨也表達(dá)過(guò)類(lèi)似觀點(diǎn):

認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極熱心的辯護(hù)律師是自由的最后堡壘——是抵抗氣勢(shì)洶洶的政府欺負(fù)它的子民的最后一道防線。辯護(hù)律師的任務(wù)正是對(duì)政府的行為進(jìn)行監(jiān)督和挑戰(zhàn),要這些權(quán)勢(shì)在握的尊者對(duì)無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的小民百姓做出格行動(dòng)前三思而后行,想想可能引起的法律后果;去呼吁,去保護(hù)那些孤立無(wú)援無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的民眾的正當(dāng)權(quán)利。(甚至連有錢(qián)有勢(shì)的人與政府相比,他可能動(dòng)員的力量,他的經(jīng)濟(jì)力量也相形見(jiàn)絀,雖說(shuō)他們與窮人相比有天壤之別。)〔24〕(美)德肖維茨著:《最好的辯護(hù)》,唐交東譯,法律出版社1994年版,頁(yè)482。

要實(shí)現(xiàn)辯護(hù)制度的價(jià)值,需要以獨(dú)立辯護(hù)作為實(shí)現(xiàn)條件。哈佛大學(xué)法學(xué)院教授德肖維茨說(shuō)的明白:“一個(gè)國(guó)家是否有真正的自由,試金石之一是它對(duì)那些為有罪之人、為世人不齒之徒辯護(hù)的人的態(tài)度。在大部分專(zhuān)制國(guó)家里,獨(dú)立自主的辯護(hù)律師隊(duì)伍是不存在的。”〔25〕同上注,頁(yè)482。認(rèn)識(shí)到國(guó)家權(quán)力的兩面性,才能有意識(shí)地去限制國(guó)家權(quán)力并防止國(guó)家機(jī)關(guān)恣意妄為,律師獨(dú)立辯護(hù)制度正是發(fā)揮這種限制作用的重要訴訟機(jī)制之一。

這里所說(shuō)的“獨(dú)立辯護(hù)”,是指辯護(hù)人進(jìn)行辯護(hù)不受?chē)?guó)家、社會(huì)組織和個(gè)人的干涉。辯護(hù)人——特別是辯護(hù)律師——本著自己對(duì)事實(shí)和證據(jù)的了解和對(duì)法律的理解進(jìn)行辯護(hù),國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織均不應(yīng)對(duì)辯護(hù)人的辯護(hù)活動(dòng)預(yù)先加以干預(yù),以免使辯護(hù)工作受到干擾,使辯護(hù)人有后顧之憂(yōu)而在法庭上不能暢所欲言。否則,辯護(hù)人的存在就成了不具有實(shí)質(zhì)意義的擺設(shè),審判就不可能實(shí)質(zhì)化。

欲確保獨(dú)立辯護(hù),需要有效約束政府的權(quán)力,防止其恣意干涉律師的正當(dāng)辯護(hù)權(quán)利的行使。政府部門(mén)對(duì)律師的約束,應(yīng)由法律的明確規(guī)定、律師執(zhí)業(yè)紀(jì)律和律師行業(yè)習(xí)慣構(gòu)成。這些規(guī)定、紀(jì)律和習(xí)慣不是隨心所欲制訂的,它們必須具有正當(dāng)性、合理性,必須有利于增進(jìn)司法公正,遏制國(guó)家權(quán)力濫用的傾向,促成訴訟中對(duì)抗局面的真正實(shí)現(xiàn)。

獨(dú)立辯護(hù)還有一項(xiàng)表現(xiàn),就是辯護(hù)人不能被迫成為政府的信息員。辯護(hù)職能是針對(duì)控訴方所提出的控訴而履行的防御職能,這一職能具有維護(hù)司法公正的作用,而要發(fā)揮這一作用,就不能將其與控訴職能混淆起來(lái)。這就要求辯護(hù)人堅(jiān)守自己的職能立場(chǎng),不能混淆職能而去檢舉、揭發(fā)犯罪嫌疑人、被告人已經(jīng)實(shí)施的犯罪行為,充當(dāng)“第二控訴人”。

即使刑事辯護(hù)的上述保障措施到位,如果被告人沒(méi)有律師為其辯護(hù),控辯雙方力量嚴(yán)重失衡,訴訟將仍然缺乏應(yīng)有的對(duì)抗性,審判因缺乏辯護(hù)方富有探索精神的質(zhì)疑而容易流于形式,因此確立強(qiáng)制辯護(hù)制度并加強(qiáng)法律援助勢(shì)在必行。

在我國(guó)刑事司法中,由于缺乏訴訟乃個(gè)人與國(guó)家對(duì)抗的觀念,即使有了對(duì)抗的制度,這些制度所能發(fā)揮的作用也會(huì)在實(shí)踐中大打折扣,甚至在某些案件中完全不起作用。因此,對(duì)于支配我國(guó)刑事訴訟活動(dòng)的根本觀念不加以徹底清理,律師獨(dú)立辯護(hù)的制度就不可能建立起來(lái)。審判空洞化是由多個(gè)相關(guān)因素構(gòu)成的,律師的獨(dú)立辯護(hù)得不到保障,以審判為中心就是鏡花水月。我們需要了解的一般規(guī)律是:表演式、空洞化的審判之所以大行其道,根本的精神層面的原因是缺乏刑事訴訟是個(gè)人與國(guó)家對(duì)抗的觀念,在某些社會(huì)影響大的案件司法審判中,律師被要求順從政府的意圖,這樣做的良苦用心是想使一場(chǎng)審判不至于“失控”,為此不愿賦予律師獨(dú)立辯護(hù)的權(quán)利以及為使律師能夠獨(dú)立辯護(hù)而設(shè)立相應(yīng)的保障制度。我國(guó)強(qiáng)制性指定性辯護(hù)的適用范圍雖然在2012年《刑事訴訟法》再修改中延伸到了偵查階段,但這一范圍仍然過(guò)窄,起碼在審判階段對(duì)于可能判處3年以上的被告人都應(yīng)當(dāng)實(shí)行強(qiáng)制辯護(hù),沒(méi)有辯護(hù)人的都應(yīng)當(dāng)為其指定法律援助義務(wù)的律師為其辯護(hù),否則以審判為中心之所謂增強(qiáng)庭審實(shí)質(zhì)化豈可得乎?

(四)讓民眾真正參與司法

審判中心主義,未必以民眾參與司法為必要因素,但刑事訴訟中既然實(shí)行民眾參與司法(如我國(guó)的刑事訴訟制度),必須使這種參與具有實(shí)質(zhì)性才能實(shí)現(xiàn)庭審的功能。我國(guó)既以“以審判為中心”為口號(hào),當(dāng)然要求徹底改變?nèi)嗣衽銓弳T的“聾子耳朵”性質(zhì),使民眾制約司法的功能得到重視并得到發(fā)揮。

長(zhǎng)期以來(lái),人民陪審員制度不免形式化、空洞化之譏,與庭審之形式化、空洞化確有脈絡(luò)的一致性。盡管2004年全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)的《關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》對(duì)于改變?cè)撝贫任s的趨向具有一定的轉(zhuǎn)向作用,使該制度在一定程度上得到提振,但要根本改變陪審制度的精神萎縮狀態(tài),仍然存在不小的改革空間。例如人民陪審員應(yīng)當(dāng)在司法轄區(qū)內(nèi)具有選民資格的民眾中隨機(jī)抽簽產(chǎn)生,隨案件審理結(jié)束就卸去陪審責(zé)任,避免使這種非職業(yè)法官長(zhǎng)期服務(wù)于法院導(dǎo)致“職業(yè)化”,這是需要認(rèn)真推動(dòng)的一項(xiàng)改良措施。中共中央十八屆四中全會(huì)《決定》作出規(guī)劃:“完善人民陪審員制度,保障公民陪審權(quán)利,擴(kuò)大參審范圍,完善隨機(jī)抽選方式,提高人民陪審制度公信度。”其中隨機(jī)抽選方式既是避免非職業(yè)法官“職業(yè)化”的措施,也是擴(kuò)大參與民眾人員范圍的辦法,有利于通過(guò)陪審制度的運(yùn)作讓參與民眾了解司法實(shí)況,逐漸培育社會(huì)的法治基礎(chǔ)。另外,《決定》提出“逐步實(shí)行人民陪審員不再審理法律適用問(wèn)題,只參與審理事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題。”司法規(guī)律表明,法律適用需要足夠的法律素養(yǎng),依后天的理性才能很好把握,事實(shí)認(rèn)定只需要自然理性就行了,將事實(shí)認(rèn)定與法律適用分開(kāi),可謂符合司法規(guī)律。不過(guò),人民陪審員不再審理法律適用問(wèn)題而只參與審理事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題,法官是否既審理法律適用問(wèn)題又參與審理事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題?如果人民陪審員不再審理法律適用問(wèn)題,法官掌握法律適用問(wèn)題,則在最后的判決環(huán)節(jié)是否會(huì)出現(xiàn)法官獨(dú)自掌握法律適用權(quán)而有違以陪審員制約法官行使司法權(quán)的初衷?如果人民陪審員不再審理法律適用問(wèn)題而法官不再參與審理事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題,人民陪審就向英美式陪審團(tuán)制度靠攏,是否意味著我國(guó)局部引入陪審團(tuán)制度成為一種可能實(shí)現(xiàn)的前景?無(wú)論如何,我期待的是:未來(lái)不妨局部引入陪審團(tuán)制度(鑒于陪審團(tuán)制度存在司法上的一定困難和弊端,全面引入陪審團(tuán)制度并無(wú)必要),除必要陪審的案件外,給當(dāng)事人一定的程序選擇權(quán),實(shí)現(xiàn)讓人民決定事實(shí)存在與否以及被告人是否有罪,法院應(yīng)當(dāng)尊重陪審團(tuán)的裁決。審判實(shí)質(zhì)化在有的環(huán)節(jié)意味著加強(qiáng)法官的權(quán)力運(yùn)行的空間,有的環(huán)節(jié)意味著法官手中的權(quán)力應(yīng)當(dāng)縮小行使的范圍。

(五)確立并嚴(yán)謹(jǐn)適用證據(jù)規(guī)則

以審判為中心,離不開(kāi)證據(jù)規(guī)則和訴訟規(guī)則發(fā)揮應(yīng)有的約束作用并實(shí)現(xiàn)預(yù)期的功能。毫無(wú)疑問(wèn),以審判為中心不能沒(méi)有一整套完善的證據(jù)規(guī)則,證據(jù)規(guī)則不僅有確定提交給法庭的證據(jù)能否成為定案根據(jù)的作用,也有塑造偵查品質(zhì)的功能,較為典型的是反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪的特權(quán)規(guī)則、自白任意性規(guī)則以及非法證據(jù)排除規(guī)則能夠發(fā)揮的作用,糾正偵查過(guò)程中以各種非法、不當(dāng)方法逼取口供的做法,強(qiáng)行糾正偵查系統(tǒng)的行為模式。完善的證據(jù)規(guī)則體系及其有效運(yùn)作,可以使“以審判為中心”口號(hào)背后制約審判前程序的功能作用得以發(fā)揮。為此,需要修補(bǔ)殘缺的證據(jù)規(guī)則體系,引入自白任意性規(guī)則和傳聞法則等,在審判中嚴(yán)謹(jǐn)適用這些證據(jù)規(guī)則,不打折扣地排除非法取得的證據(jù),態(tài)度堅(jiān)決地遏制偵查中的非法取證行為。當(dāng)前我國(guó)《刑事訴訟法》雖然確認(rèn)任何人不被強(qiáng)迫自證其罪的特權(quán),但沒(méi)有將其包含的沉默權(quán)引申出來(lái)加以保障,使該規(guī)則處于閑置狀態(tài);我國(guó)刑事訴訟中也沒(méi)有確立自白任意性規(guī)則(以任意性為采納自白的必要前提的觀念至今沒(méi)有被立法和司法機(jī)關(guān)接受),法院通過(guò)行使審判權(quán)塑造偵查品質(zhì)的潛力還沒(méi)有很好發(fā)揮出來(lái);我國(guó)刑事訴訟中也沒(méi)有確立傳聞法則,造成證人出庭率僅有微小幅度的增長(zhǎng),沒(méi)有真正解決證人是法庭上“珍稀動(dòng)物”的狀態(tài),審判空洞化的情況仍然嚴(yán)重。證人出庭率低,原因不僅是證人自己不愿意出庭——他們不愿意出庭面對(duì)自己證言不利的那一方,更重要的是法官、檢察官就不愿意證人出庭,他們擔(dān)心證人出庭一旦改變證言,可能導(dǎo)致案件出現(xiàn)變數(shù)而成為夾生飯,無(wú)法下判或者無(wú)法勝訴。我國(guó)刑事訴訟法至今沒(méi)有針對(duì)法官、檢察官不愿意證人出庭進(jìn)行有針對(duì)性的解決,其解決之道正是傳聞證據(jù)規(guī)則。這些證據(jù)規(guī)則有利于推動(dòng)審判實(shí)質(zhì)化,都需要在建立審判中心主義的時(shí)候加以配套解決。

(六)以審判為中心需要相應(yīng)的司法體制加以配合

作為上述種種措施的基礎(chǔ),法院還需要改良司法體制,進(jìn)行司法獨(dú)立品格的塑造,在司法功能方面要充分發(fā)揮法院在保障公民自由、權(quán)利的屏障作用,使法院成為橫亙?cè)谡畽?quán)力與個(gè)人權(quán)利之間并發(fā)揮平衡輪作用的機(jī)關(guān)。如果法官不具有司法獨(dú)立人格,缺乏擔(dān)當(dāng)?shù)挠職?讓法律淪為掌權(quán)者隨意揉捏的橡皮泥,那么法院就淪為政府的代理人,審判中心的地位就建立不起來(lái),“法治”就有流產(chǎn)的可能。

顯而易見(jiàn),牽審判中心之一發(fā),動(dòng)司法制度之全身。要想使審判中心主義不流為一句口號(hào),需要不少實(shí)質(zhì)性的改革措施加以推動(dòng),尤其是法院,有不少的路要走,有不少的荊棘要掃除,只想獲得熱心改革者的盛名,而不想承受真正的改革可能給自身帶來(lái)的不便,換句話說(shuō),如果做不到實(shí)質(zhì)改革,審判中心論就只是葉公好龍,這是一個(gè)明確的結(jié)論。

(責(zé)任編輯:傅郁林)

‘Take the trial as the center’has been hotly discussed in the judicial reform.Trial center doctrine has more abundant connotation than what judicial organs explain.Theory of trial center is opposite concept of theory of litigation stage.This paper try to reveal the reason why the supreme court vigorously advocate taking the trial as the center and making trial substantively,also reveal the deep structure of taking investigation as the center of gravity.This paper analyses various factors of making trial substantively and points out that a series of supporting measures including principle of one copy of indictment should been taken to make every trial become real trial.It is impossible to take the trial as the center without these supporting measures。

Trial Center Doctrine;Theory of Litigation Stage;The Investigation as the Center;Principle of one Copy of Indictment

*清華大學(xué)法學(xué)院教授。本文為北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目重大項(xiàng)目“司法改革問(wèn)題研究”(項(xiàng)目編號(hào)14ZDA06)階段性成果。