雷 瑩 劉麗紅

(吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林 長春130033)

數(shù)字圖書館是傳統(tǒng)圖書館在信息時代的發(fā)展，它不但包含了傳統(tǒng)圖書館的功能，向社會公眾提供相應(yīng)的服務(wù)，還融合了其他信息資源(如博物館、檔案館等)的一些功能，提供綜合的公共信息訪問服務(wù)。數(shù)字圖書館的館藏模式是虛擬的數(shù)字化資源建設(shè)。而傳統(tǒng)圖書館資源建設(shè)包括資源的獲取、加工、提供利用及保存，這對數(shù)字資源建設(shè)流程也同樣適合，但具體的行為方式有所不同。并且，由于數(shù)字資源屬于虛擬資源，其獲取、利用等方式呈多元化，所涉及的主體對象虛擬化，地域性淡化，故而在建設(shè)過程中的每一環(huán)節(jié)都極易侵犯原作品人的知識產(chǎn)權(quán)，存在侵權(quán)風(fēng)險。對數(shù)字圖書館資源建設(shè)過程中可能存在的一系列知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行分析，建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避模型，有利于數(shù)字圖書館資源建設(shè)的順利進(jìn)，從而為用戶方便、快捷、高水平的信息化服務(wù)。

1 數(shù)字資源建設(shè)流程及其侵權(quán)風(fēng)險分析

1.1 資源的攝取

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，數(shù)字資源的獲取渠道主要包括自建數(shù)字資源、外采數(shù)字資源、網(wǎng)絡(luò)公開資源、繳送數(shù)字資源。

自建數(shù)字資源可分為兩種情況:一是館藏資源數(shù)字化;二是創(chuàng)建擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)庫。對圖書館館藏文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化必須把握文獻(xiàn)作品的著作權(quán)狀態(tài)，對尚在著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)的文獻(xiàn)作品進(jìn)行數(shù)字化存在侵犯著作權(quán)人財產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。例如:未經(jīng)著作權(quán)人許可擅自將其作品發(fā)表在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行商業(yè)行為;而無論文獻(xiàn)作品是否在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)，根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》 (以后簡稱《著作權(quán)法》)第一章第三節(jié)規(guī)定，作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制，即著作權(quán)人的人身權(quán)在任何時候都應(yīng)受到尊重。此外，圖書館亦可創(chuàng)建擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)庫，根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，只要是在作品的編排上具有創(chuàng)造性，并且不侵犯原著作權(quán)人權(quán)利的作品是受法律保護(hù)的，反之，存在侵權(quán)風(fēng)險。

外采數(shù)字資源主要是指圖書館以訂購的形式從數(shù)字內(nèi)容提供者或數(shù)字內(nèi)容出版商處獲得數(shù)字資源的使用權(quán)，并且主要以鏡像系統(tǒng)形式實現(xiàn)數(shù)字資源的共享，如圖書館本地鏡像系統(tǒng)、聯(lián)合采購集團(tuán)的異地鏡像系統(tǒng)、資源商委托的第三方異地鏡像系統(tǒng)或資源商自身的遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。這種以鏡像系統(tǒng)實現(xiàn)的數(shù)字資源系統(tǒng)可稱為虛擬數(shù)字資源，即圖書館本身并不保存這些數(shù)字資源內(nèi)容，只是通過合同的形式擁有網(wǎng)絡(luò)使用權(quán)。對這類資源的使用由于有著合同的保障不存在侵權(quán)風(fēng)險，但采購合同一旦終止或由于不可抗力等原因，就會造成之前已經(jīng)采購的數(shù)字資源使用權(quán)喪失，其持續(xù)使用就會存在侵權(quán)風(fēng)險。

網(wǎng)絡(luò)公開資源也有兩種情況:一是未在著作權(quán)法保護(hù)期內(nèi)或不受著作權(quán)法保護(hù)的作品;二是網(wǎng)絡(luò)上公開的可限制使用的作品。對于前者，圖書館在納入館藏范圍時也并不是完全自由，網(wǎng)絡(luò)公開資源往往以網(wǎng)頁形式公開，此時一定要注意該網(wǎng)頁設(shè)計是否存在版權(quán)，這也是侵犯知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險之一。對于后者，大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)電子作品往往采取博客、論壇等形式，一般著作權(quán)人都會對使用方式和使用目的進(jìn)行限制，如僅供學(xué)習(xí)使用、不得進(jìn)行商業(yè)傳播等。對于這類資源，若違反作品使用或轉(zhuǎn)載聲明進(jìn)行收藏即會侵權(quán)。

繳送數(shù)字資源是指按照有關(guān)法律或行政規(guī)定由資源生產(chǎn)者、擁有者向指定機(jī)構(gòu)繳送的數(shù)字資源，包括按照法定繳送制度向相應(yīng)級別公共圖書館或國家圖書館繳送的電子出版物，也包括職務(wù)作品(或參照職務(wù)作品處理的其他作品)著作權(quán)人向職務(wù)所在單位繳送的電子版作品。例如:向?qū)W位授予單位繳送的學(xué)位論文、向本單位的機(jī)構(gòu)存儲庫(Institutional Repository)繳送的論文和報告等。目前，我國的法律對這類數(shù)字資源的繳送制度并未作相應(yīng)規(guī)定，但不容忽視的是，一旦這些數(shù)字資源被納入館藏并提供利用，這是否與著作權(quán)人已發(fā)表的論文期刊出版商的版權(quán)發(fā)生沖突尚且是個疑問。

1.2 資源的加工

為了給廣大用戶提供方便的借閱服務(wù)，在圖書館攝取到數(shù)字資源后，還會對數(shù)字資源進(jìn)行相關(guān)的二次、三次文獻(xiàn)加工制作，包括制作作品的文題目錄、摘要、索引等，這些二次或三次文獻(xiàn)往往以匯編數(shù)據(jù)庫或網(wǎng)頁的形式呈現(xiàn)。由于這些匯編作品往往在選擇和編排上融入有圖書館人的智力勞動，因此，《著作權(quán)法》對具有獨創(chuàng)性的網(wǎng)頁設(shè)計版式和數(shù)據(jù)庫也給予了保護(hù)。但同時，若在加工過程中對原作品內(nèi)容進(jìn)行隨意修改就會侵犯著作權(quán)人的保護(hù)作品完整權(quán)。

1.3 資源提供利用

圖書館在向用戶提供借閱服務(wù)時可分為館內(nèi)借閱、館際借閱，目前，國內(nèi)圖書館主要以讀者證形式來標(biāo)識讀者身份。

館內(nèi)借閱是指擁有圖書館讀者證的用戶所使用的借閱服務(wù)形式。圖書館在提供此項服務(wù)時應(yīng)遵守與數(shù)字提供商簽訂的協(xié)議，如用戶范圍，提供打印等服務(wù)權(quán)限問題，否則容易引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

館際借閱是指當(dāng)圖書館之間達(dá)成館藏圖書資源共享協(xié)議后，各館讀者可根據(jù)協(xié)議指定共享內(nèi)容到他館借閱相關(guān)圖書的借閱形式。此類借閱形式主要涉及到圖書館借閱形式的一個屬地原則，即當(dāng)館際借閱范圍內(nèi)的讀者在本館進(jìn)行館際借閱時，應(yīng)該遵從本館的借閱規(guī)定，在其借閱權(quán)限范圍內(nèi)從事借閱服務(wù)，否則，擴(kuò)大借閱權(quán)限即侵權(quán)。

1.4 資源的管理

圖書館館藏資源的管理主要涉及館藏資源的長期保存問題。目前，關(guān)于數(shù)字資源的長期保存問題已有不少研究，但從資源建設(shè)流程的一體化產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度出發(fā)，只要做好資源攝取、加工、提供利用3 個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避，在最后的管理環(huán)節(jié)就需著重考慮館藏資源的維護(hù)工作，即數(shù)字資源的長期存儲管理。

數(shù)字資源的長期存儲管理貫穿整個數(shù)字服務(wù)始終，包括對數(shù)字資源進(jìn)行定期的刷新、遷移、仿真等處理，期間所采取的多種技術(shù)策略，如拷貝數(shù)據(jù)方式、保存管理技術(shù)方法、保存內(nèi)容深度及保存系統(tǒng)模式等均會涉及到知識產(chǎn)權(quán)問題。這些技術(shù)策略主要涉及到復(fù)制權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)問題，如周期性的數(shù)據(jù)拷貝，數(shù)據(jù)環(huán)境的遷移均會帶來侵權(quán)風(fēng)險。

2 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避模型

根據(jù)數(shù)字圖書館資源建設(shè)流程及其流程環(huán)節(jié)中的相關(guān)侵權(quán)風(fēng)險，建議圖書館在進(jìn)行數(shù)字資源建設(shè)時參考圖1 的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避模型，從數(shù)字資源建設(shè)的每一環(huán)節(jié)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避，以達(dá)到環(huán)環(huán)相扣，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和防范侵權(quán)糾紛的目的。

2.1 模型簡介

該模型分三層，數(shù)字內(nèi)容層、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議層及用戶應(yīng)用層。最底層是數(shù)字內(nèi)容層，主要包括圖書館數(shù)字內(nèi)容的建設(shè)流程，即攝取資源、資源加工、提供利用和資源管理。中間層是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議層，該層位于用戶層與數(shù)字層中間，起到知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險過濾作用，即數(shù)字內(nèi)容建設(shè)的每一環(huán)節(jié)都經(jīng)過相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施過濾，只有無侵權(quán)風(fēng)險的數(shù)字內(nèi)容才會進(jìn)入到數(shù)據(jù)通道供應(yīng)用層的用戶有償或無償使用，以減小圖書館數(shù)字資源建設(shè)的侵權(quán)風(fēng)險，保護(hù)圖書館合法利益。因此，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議層是該模型的核心部分。

根據(jù)《著作權(quán)法》第一章第三節(jié)規(guī)定，作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制，即著作權(quán)人的精神權(quán)利在任何時候都應(yīng)受到尊重。同時，圖書館的主要職能是向公眾提供各種信息資源和知識，具有公共事業(yè)性質(zhì)，《著作權(quán)法》第二十二條第八款規(guī)定，圖書館因陳列或保存的需要可不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利;2006 年7 月施行的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第七條規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。因此，在建立圖書館數(shù)字資源時應(yīng)考慮到這一點，不能擅自將他人的作品用于商業(yè)用途，侵犯他人的作品財產(chǎn)權(quán)。鑒于此，在整個數(shù)字資源建設(shè)流程中，尊重著作權(quán)人的精神權(quán)利，并以公共服務(wù)為目的是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議層的基礎(chǔ)協(xié)議。

圖1 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避模型

2.2 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議層

數(shù)字資源建設(shè)流程的各環(huán)節(jié)經(jīng)過基礎(chǔ)協(xié)議層的檢測后，再按照各自的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議分別進(jìn)行入關(guān)檢測，具體如下:

2.2.1 資源攝取環(huán)節(jié)

自建資源時，由于《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》和《著作權(quán)法》規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。因此，圖書館在攝取這類資源時只需尊重著作權(quán)人的精神權(quán)利，并在法律范圍內(nèi)合法攝取資源就可避免侵犯。外采資源時，應(yīng)于合同中加入一項風(fēng)險條款，即當(dāng)合同終止后圖書館可持續(xù)享有原購買數(shù)字資源的使用權(quán)，對于費(fèi)用或使用范圍等問題也應(yīng)在合同中明確規(guī)定，用合同保障雙方利益。攝取網(wǎng)絡(luò)公共資源時，應(yīng)嚴(yán)格遵守作品轉(zhuǎn)載聲明，網(wǎng)頁設(shè)計有版權(quán)保護(hù)的還應(yīng)獲得版權(quán)人的許可。繳送數(shù)字資源帶有法定義務(wù)性質(zhì)，圖書館在攝取這類資源時相對自由，但由于繳送的作品也存在向期刊投稿發(fā)表的可能性，這就存在作品一稿多投的可能性，侵犯期刊雜志社的出版權(quán)。因此，對于這類數(shù)字資源，建議完善相關(guān)呈繳制度，將數(shù)字資源納入繳送范圍，以法律形式處理好與期刊雜志社版權(quán)的關(guān)系。

2.2.2 資源加工環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)在經(jīng)過基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議過濾檢查后，主要就是避免版式設(shè)計和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)設(shè)計的侵權(quán)問題，比較有效的方式就是在開源代碼的基礎(chǔ)上加入圖書館員的智力成果，主動避免侵權(quán)。同時，還應(yīng)保存好創(chuàng)造性階段成果的相關(guān)數(shù)據(jù)資料，以作為日后發(fā)生侵權(quán)訴訟時的有力證據(jù)。

2.2.3 資源提供利用環(huán)節(jié)

圖書館在提供館內(nèi)借閱服務(wù)時，一般以館內(nèi)讀者為服務(wù)對象，與數(shù)字內(nèi)容提供者的相關(guān)協(xié)議一般也限于此范圍，同時可能還對其他服務(wù)方式，如下載、拷貝等方式有所規(guī)定。因此，圖書館應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)協(xié)議，不得擅自擴(kuò)大服務(wù)權(quán)限。提供館際借閱服務(wù)時，由于該項服務(wù)是圖書館之間為共享資源而共同達(dá)成的服務(wù)方式，借閱權(quán)限應(yīng)遵守協(xié)議規(guī)定，并且相關(guān)借閱注意事項應(yīng)按屬地原則進(jìn)行。

2.2.4 資源管理環(huán)節(jié)

由于《著作權(quán)法》規(guī)定，圖書館基于保存與陳列的需要可以對作品進(jìn)行復(fù)制，而對于管理環(huán)節(jié)所使用的任何管理技術(shù)，均是為了保存作品的需要，且在此過程中并沒有對原作品進(jìn)行創(chuàng)造性勞動，因此該環(huán)節(jié)符合基于保存與陳列目的的復(fù)制，不存在侵權(quán)。但必須注意的是，圖書館也僅限于保存與陳列的需要，不得進(jìn)行商業(yè)性質(zhì)的復(fù)制，且不得擅自修改作品內(nèi)容及版式設(shè)計。

3 結(jié)束語

做好數(shù)字資源建設(shè)過程中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避，將有助于數(shù)字圖書館的健康發(fā)展，但在數(shù)字資源建設(shè)各環(huán)節(jié)中，仍有一些問題必須依靠法律與合同來解決。因此，在整個風(fēng)險規(guī)避實施過程中，除了遵守有關(guān)合同協(xié)議外，還應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的建設(shè)，提高圖書館員的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險意識，從內(nèi)部素質(zhì)的軟環(huán)境與外部法律法規(guī)的硬環(huán)境兩個方面來共同加強(qiáng)對侵犯風(fēng)險的規(guī)避。

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