李文靜

（廣州大學(xué)圖書館，廣東廣州510060）

區(qū)域校企專利合作申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)比較研究——基于廣東的實(shí)證分析

李文靜

（廣州大學(xué)圖書館，廣東廣州510060）

〔摘要〕通過(guò)校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)的統(tǒng)計(jì)，對(duì)比廣東高校和企業(yè)在行政區(qū)內(nèi)外校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)和差異，以期對(duì)現(xiàn)階段廣東校企產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新的功能定位及校企合作的緊密度和廣度有一個(gè)總體認(rèn)識(shí)。研究發(fā)現(xiàn)：廣東校企技術(shù)合作呈現(xiàn)出有別于國(guó)內(nèi)普遍規(guī)律的特點(diǎn)，企業(yè)參與主體以省內(nèi)主導(dǎo)行業(yè)中的龍頭企業(yè)為主，中小企業(yè)參與程度較低；合作對(duì)象主要是國(guó)內(nèi)著名大學(xué)，與省內(nèi)高校合作較少；合作創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域集中在電子通信行業(yè)。高校參與主體數(shù)量有限，合作對(duì)象以國(guó)企為多，但合作關(guān)系較為松散；合作的技術(shù)領(lǐng)域分散，與區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)結(jié)的規(guī)模和層次都比較低。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足和高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率偏低仍是廣東校企產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的瓶頸。

〔關(guān)鍵詞〕高校；企業(yè)；專利合作；產(chǎn)學(xué)研；廣東；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

高校和企業(yè)是區(qū)域科技創(chuàng)新最核心的行為主體，是引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的支撐。校企間技術(shù)合作是高?？蒲谐晒c企業(yè)創(chuàng)新需求的有效對(duì)接，它既是企業(yè)尋求外部技術(shù)資源支持的方法，又是高校向企業(yè)知識(shí)溢出的重要體現(xiàn)。近些年，我國(guó)高校和企業(yè)的專利擁有量大幅增加，校企之間的專利合作也不斷增長(zhǎng)。合作申請(qǐng)專利是校企產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)的直接表現(xiàn)，它在校企間形成了一種非正式的合作網(wǎng)絡(luò)，因此專利合作產(chǎn)出的數(shù)量及空間分布，能在一定程度上反映出校企技術(shù)合作的緊密度、廣度和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。

我國(guó)有不少關(guān)于校企產(chǎn)學(xué)研合作方面的學(xué)術(shù)研究，主要可歸納為以下幾個(gè)方面：一是研究校企專利合作網(wǎng)絡(luò)的空間變化，如洪偉（2010）[1]搜集整理1985-2004年間我國(guó)大學(xué)和企業(yè)共同申請(qǐng)的專利，構(gòu)建了在不同時(shí)期省際校企合作的區(qū)域分布及其變化網(wǎng)絡(luò)；溫芳芳（2013）[2]以省際合作申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)為樣本，定量分析了我國(guó)不同省區(qū)間校企合作強(qiáng)度。二是以高校為切入點(diǎn)，探析校企專利合作的

1　數(shù)據(jù)來(lái)源和檢索方法

本文數(shù)據(jù)采集自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）的官方網(wǎng)站（http：∥www.sipo.gov.cn）。校企合作專利是指高校與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)的專利，由于發(fā)明專利代表了技術(shù)的水平和質(zhì)量，因此本文僅統(tǒng)計(jì)發(fā)明專利合作量。一般情況下，只要檢索項(xiàng)“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”中包含有高校和企業(yè)，都?xì)w類為“校企合作專利”，檢索式為（大學(xué)or學(xué)院）and（公司or企業(yè)or集團(tuán)or廠），地址限定為廣東，即在廣東的企業(yè)或高校，包括了外省高校在廣東設(shè)立的研究生院或二級(jí)學(xué)院，網(wǎng)絡(luò)特征與變化趨勢(shì)，如劉鳳朝等（2011）[3]選取了我國(guó)“985高?！敝械?3所為研究對(duì)象，分析了1985-2009年期間高校與其他創(chuàng)新主體之間的專利合作網(wǎng)絡(luò)及其演化路徑；馬艷艷等（2011）[4]從高校層面揭示校企專利申請(qǐng)合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模、密度和中心度；許治和范潔憑（2012）[5]對(duì)1995-2005年期間我國(guó)校企有效發(fā)明專利合作情況進(jìn)行梳理，分析了高校產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作在區(qū)域與學(xué)校分布上的不均衡現(xiàn)象。三是探討某一技術(shù)領(lǐng)域校企合作網(wǎng)絡(luò)的特征，如王朋等（2010）[6]以清華大學(xué)納米專利的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析校企技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。四是以地方為研究對(duì)象，如劉艷和鄧曉峰（2013）[7]分析了廣東珠三角地區(qū)和粵東西北地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的區(qū)域發(fā)展差異，并提出了優(yōu)化布局的建議；而雷滔和陳向東（2011）[8]則從區(qū)域、技術(shù)和高校等更多的層面展示自1985年以來(lái)我國(guó)校企專利合作申請(qǐng)量的演化情況。綜上可知，已有文獻(xiàn)大多聚焦在高校產(chǎn)學(xué)研合作行為的探討，或是對(duì)各省市之間產(chǎn)學(xué)研合作情況的比較研究，但未見(jiàn)有基于區(qū)域?qū)哟蔚母咝：推髽I(yè)的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作行為及特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比，即探討兩者在選擇合作對(duì)象、合作區(qū)域以及主導(dǎo)技術(shù)合作的能力等方面是否存在不同的表現(xiàn)。

廣東是創(chuàng)新大省，專利產(chǎn)出多年來(lái)排在全國(guó)前列，作為區(qū)域內(nèi)的主要?jiǎng)?chuàng)新主體高校和企業(yè)在2013年發(fā)明專利授權(quán)量合計(jì)占了全省的85.3%[9]，廣東還是全國(guó)啟動(dòng)省部產(chǎn)學(xué)研合作試點(diǎn)工作的第一批省份?，F(xiàn)有研究成果表明，創(chuàng)新能力越強(qiáng)的區(qū)域，其校企產(chǎn)學(xué)研合作也越為活躍。但在廣東是個(gè)例外，公開資料顯示，廣東區(qū)域創(chuàng)新能力一直保持在全國(guó)前三，但是它的產(chǎn)學(xué)研合作只是在第五、六名徘徊[10]，廣東高?？萍紕?chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)結(jié)上層次低、規(guī)模小[11]，那么廣東省內(nèi)校企技術(shù)合作的成效如何？高校和企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注哪些技術(shù)領(lǐng)域的合作開發(fā)以及他們的合作網(wǎng)絡(luò)是否存在差異，是值得我們關(guān)注的問(wèn)題?；谝陨纤伎迹疚囊愿咝：推髽I(yè)兩個(gè)創(chuàng)新主體為切入點(diǎn)，對(duì)表征創(chuàng)新主要產(chǎn)出的發(fā)明專利數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理，對(duì)比研究他們各自的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，揭示基于廣東的區(qū)域?qū)哟涡Ｆ蠛献鲃?chuàng)新現(xiàn)狀及其在行政區(qū)劃內(nèi)外的結(jié)構(gòu)特征，以期對(duì)現(xiàn)階段廣東校企技術(shù)創(chuàng)新合作活動(dòng)情況有一個(gè)總體認(rèn)識(shí)。如北京大學(xué)深圳研究生院、中國(guó)科技大學(xué)中山學(xué)院等。在提取校企合作專利的基礎(chǔ)上，對(duì)檢索結(jié)果中不符合“大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)”這一檢索要求的條目進(jìn)行人工剔除，如合作申請(qǐng)人為“華南農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)驗(yàn)獸藥廠，茂名學(xué)院科技開發(fā)公司”等情況。由于大部分的發(fā)明專利具有18個(gè)月的審查期，因此檢索年限范圍設(shè)定為2000-2013年。

2　廣東高校和企業(yè)發(fā)明專利合作網(wǎng)絡(luò)及技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)比分析

本文把校企合作專利分為兩類：一類是高校為第一申請(qǐng)（權(quán)利）人；另一類是企業(yè)為第一申請(qǐng)（權(quán)利）人。一般情況下，如果高校為第一申請(qǐng)人，那么我們理解該項(xiàng)專利的技術(shù)研發(fā)和申請(qǐng)均由高校來(lái)主導(dǎo)，高校是原始創(chuàng)新源，該技術(shù)能幫企業(yè)解決創(chuàng)新發(fā)展的障礙，或能為企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)提供關(guān)鍵技術(shù)和幫助，科研成果有向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的價(jià)值，專利權(quán)屬于高校；如果企業(yè)為第一申請(qǐng)人，表明該項(xiàng)技術(shù)是由企業(yè)主導(dǎo)的，專利權(quán)屬于企業(yè)，企業(yè)不僅是創(chuàng)新需求的主體，還是技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的主體，高校提供了智力支持和技術(shù)支撐。專利合作是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的有效途徑，也是高校加速科研成果轉(zhuǎn)化的有效方法。校企間技術(shù)合作并共同申請(qǐng)專利的過(guò)程包含了雙方科研人員顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的交流，因此對(duì)合作雙方的第一申請(qǐng)人進(jìn)行分別統(tǒng)計(jì)能較為客觀地反映他們?cè)诤献鞣较蚝椭攸c(diǎn)以及合作強(qiáng)度等方面的表現(xiàn)。

2.1主導(dǎo)專利合作對(duì)比

表1中的校企合計(jì)總數(shù)是指廣東高校和企業(yè)作為第一申請(qǐng)人的合作申請(qǐng)數(shù)。從數(shù)量看，2000-2004年廣東校企專利合作一直處于較低水平，增長(zhǎng)速度緩慢，基本上處于一個(gè)發(fā)展停滯時(shí)期。2005年以后，校企專利合作力度大幅增加，從2005年的85件上升到2013年的716件，年均增幅30.5%，顯示隨著廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作自主創(chuàng)新試點(diǎn)工作的啟動(dòng)，校企間的合作加速了知識(shí)在不同創(chuàng)新主體間的有效流動(dòng)，廣東建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系工作初見(jiàn)成效。

表1　2000－2013年廣東校企合作申請(qǐng)發(fā)明專利第一申請(qǐng)人情況

表1　（續(xù)）

高校作為第一申請(qǐng)人在2000-2005年間主導(dǎo)了校企專利合作的開展，即使在2003-2005年企業(yè)作為第一申請(qǐng)人的合作數(shù)略多于高校，但差別不大。高校主導(dǎo)的校企合作數(shù)量在2009年有了較大幅度的提升，從2008年的53件增加到2009年104件，之后處于平穩(wěn)發(fā)展的態(tài)勢(shì)。2006年在廣東省大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研政策的驅(qū)動(dòng)下，以企業(yè)為主導(dǎo)的校企技術(shù)合作進(jìn)入了躍升期，從2005年的58件上升到2006年的122件和2007年的212件，年均增幅高達(dá)約90%，合作申請(qǐng)量增長(zhǎng)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同時(shí)期以高校為主導(dǎo)的合作申請(qǐng)量，行政區(qū)內(nèi)的企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作變得非常積極，廣東企業(yè)的科研實(shí)力、創(chuàng)新效率以及尋求外部知識(shí)的能力都在整體加強(qiáng)，校企專利合作從以高校為主導(dǎo)的模式發(fā)展為以企業(yè)為主導(dǎo)的模式，企業(yè)主導(dǎo)校企技術(shù)合作約占全省的70%（見(jiàn)圖1）。由此可以看出，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅能接近市場(chǎng)需求而且能給企業(yè)帶來(lái)收益，專利質(zhì)量也較高。受市場(chǎng)和技術(shù)需求等諸多因素的影響，高校專利價(jià)值和實(shí)用性不夠理想，因此作為主導(dǎo)方的專利合作申請(qǐng)量要大大少于企業(yè)。

圖1　2000－2013年廣東高校和企業(yè)主導(dǎo)發(fā)明專利合作申請(qǐng)占比

2.2專利合作的地域分布對(duì)比

高校和企業(yè)專利合作對(duì)象的地域分布能反映區(qū)域框架內(nèi)創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新上的合作關(guān)系緊密程度以及與外界的合作能力與水平的高低。本文對(duì)申請(qǐng)人組合信息中省份屬性按第一申請(qǐng)人做了一個(gè)相對(duì)細(xì)化的分類，包括：本省高校與本省企業(yè)合作，本省高校與外省企業(yè)合作，本省企業(yè)與本省高校合作，本省企業(yè)與外省高校等4種形式（見(jiàn)表2），同時(shí)剔除了大學(xué)的衍生企業(yè)與該校的合作專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)。

表2　2000－2013年廣東校企合作申請(qǐng)發(fā)明專利的地域分布

盡管校企發(fā)明專利申請(qǐng)合作量總體上在增加，但高校主要發(fā)生在行政區(qū)內(nèi)，而企業(yè)更多的是選擇在行政區(qū)外，行政區(qū)內(nèi)的校企合作并不突出。2005年以前，有限的校企合作主要是在省內(nèi)進(jìn)行，呈現(xiàn)出一定的地理集聚性。2006年后，企業(yè)主導(dǎo)與省外高校間的專利合作極為活躍，在與高校聯(lián)合申請(qǐng)的發(fā)明專利中，與省外高校合作共有1 484件，是與省內(nèi)高校合作申請(qǐng)713件的約2倍。與此相反，廣東高校參與的外部合作較少，更側(cè)重于與省內(nèi)企業(yè)合作，主導(dǎo)的區(qū)域內(nèi)校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)共786件，是與省外企業(yè)合作的7.8倍。對(duì)比校企合作的地域分布，發(fā)現(xiàn)廣東高校和企業(yè)在合作對(duì)象的選擇上存在明顯的區(qū)域差異，企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作外向度很高，與省外高校有著非常密切的合作關(guān)系，且發(fā)揮著主導(dǎo)作用，區(qū)域邊界對(duì)廣東企業(yè)并沒(méi)有產(chǎn)生影響?？鐓^(qū)域技術(shù)合作既有利于企業(yè)更好地獲取外部知識(shí)，又促進(jìn)了創(chuàng)新資源在更大范圍的流動(dòng)和共享。而高校知識(shí)本地化交流程度較高，地域優(yōu)勢(shì)仍然是高校的重要選擇，雖也參與了區(qū)域外企業(yè)的合作，但廣度和深度遠(yuǎn)不及企業(yè)，或許也可說(shuō)明受學(xué)科實(shí)力的影響，廣東高校專利合作網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域內(nèi)聚集，還未能穿透行政區(qū)劃的阻隔跨越區(qū)域邊界。

2.3申請(qǐng)人組合特點(diǎn)分析

表3顯示校企專利合作力度相對(duì)較強(qiáng)的少數(shù)高校和企業(yè)成為整個(gè)區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)的中心。2000-2013年間參與校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)超過(guò)10次的廣東高校共有9所，華南理工大學(xué)和中山大學(xué)作為985高校表現(xiàn)最為突出，這兩所傳統(tǒng)強(qiáng)勢(shì)大學(xué)合作量共有1 120項(xiàng)，占9所較高產(chǎn)院?？偭康?4.3%，表明了高校的科研實(shí)力對(duì)其開展產(chǎn)學(xué)研合作有較大的影響。

表3　2000－2013年廣東校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)量較多的高校和企業(yè)

專利合作頻次較多的企業(yè)以行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)為主，7家校企合作頻次較多的廣東企業(yè)中，華為、鴻富錦和中興通訊等是廣東主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的龍頭，廣東電網(wǎng)等是國(guó)有壟斷企業(yè)，均具有強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新資源，但其余大多數(shù)高校和企業(yè)開展技術(shù)合作的能力與水平并不理想，特別是地方性院校和中小企業(yè)參與程度較低，除了自身科研實(shí)力制約外，政府政策及資金扶持力度不夠也是原因之一。

相對(duì)固定的申請(qǐng)人組合也集中在少數(shù)高校和企業(yè)（見(jiàn)表4），這些高?；蚱髽I(yè)不僅校企合作次數(shù)較多，且緊密度也較高，建立了較為穩(wěn)定的深度合作關(guān)系，如鴻富錦精密工業(yè)（深圳）有限公司的1 087件校企合作發(fā)明專利均是與清華大學(xué)聯(lián)合申請(qǐng)的，華為技術(shù)有限公司的合作專利中，有近半的聯(lián)合申請(qǐng)人是電子科技大學(xué)、北京郵電大學(xué)和清華大學(xué)。創(chuàng)新力較強(qiáng)的廣東重點(diǎn)企業(yè)與科研實(shí)力較強(qiáng)的區(qū)域外高水平大學(xué)頻繁開展專利合作，形成了“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”之勢(shì)。但大多數(shù)企業(yè)與高校的聯(lián)系并不緊密，校企合作關(guān)系非常松散和脆弱，特別是中小企業(yè)合作次數(shù)少，合作對(duì)象分散。而廣東科研實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)如華南理工大學(xué)和中山大學(xué)更多的是與國(guó)有企業(yè)建立了持續(xù)的專利合作關(guān)系，當(dāng)然這與合作對(duì)象在行業(yè)中的重要地位及其技術(shù)研發(fā)能力有重要關(guān)系。建立相對(duì)穩(wěn)定持久的校企合作關(guān)系能促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的效果，對(duì)校企持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的作用是積極的，但廣東高校與省內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間專利合作相對(duì)較少，高校和企業(yè)的技術(shù)重點(diǎn)和方向的不一致使相關(guān)企業(yè)與省內(nèi)高校無(wú)法對(duì)接，轉(zhuǎn)而尋求省外高校的合作，致使廣東難以形成完整的區(qū)域內(nèi)校企技術(shù)合作創(chuàng)新體系。

2.4技術(shù)合作優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域分布對(duì)比

作為顯性技術(shù)指數(shù)的發(fā)明專利比較優(yōu)勢(shì)是衡量校企技術(shù)創(chuàng)新潛力的重要指標(biāo)之一。國(guó)際專利分類（IPC）將全部技術(shù)劃分為從A～H共8個(gè)大部（見(jiàn)表5），2000-2013年間，廣東校企合作申請(qǐng)發(fā)明專利頻次較多的前3個(gè)部類分別是H部（電學(xué)）1 076件，占34.2%；G部（物理）737件，占23.4%；C部（化學(xué)）697件，占22.2%，顯示了在能反映我國(guó)科技領(lǐng)域前沿和重點(diǎn)的電子信息、先進(jìn)制造、生物化學(xué)等領(lǐng)域，廣東開展了積極和廣泛的校企產(chǎn)學(xué)研技術(shù)合作。

表4　2000－2013年廣東校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)量較多組合

表5　2000－2013年廣東校企發(fā)明專利合作申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域分布

第一申請(qǐng)人的技術(shù)領(lǐng)域分布情況能反映高?；蚱髽I(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)所在以及他們關(guān)注哪些領(lǐng)域的研發(fā)。表5顯示，廣東企業(yè)在電學(xué)和物理這兩大技術(shù)領(lǐng)域主導(dǎo)作用明顯，其中H部合作網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模最大，申請(qǐng)量有914件，占該部類合作申請(qǐng)量1 076件的85%，反映了在電子通信及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面廣東企業(yè)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，發(fā)明專利的核心技術(shù)主要集中在與通信、網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的信息產(chǎn)業(yè)，這也是我國(guó)創(chuàng)新點(diǎn)最活躍的領(lǐng)域。以高校為主導(dǎo)的校企合作技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)多樣化局面，除了C部（化學(xué)）有所表現(xiàn)外，在優(yōu)勢(shì)技術(shù)分布上與省內(nèi)企業(yè)存在著較大的差異，表現(xiàn)為在電子通信技術(shù)領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于企業(yè)，在廣東主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新力上處于劣勢(shì)地位。分析其可能的原因，除了企校性質(zhì)不同，高校以教學(xué)和科研為主要任務(wù)，更關(guān)注前沿性和基礎(chǔ)性的研究，同時(shí)還要面臨成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化等問(wèn)題外，主要是廣東產(chǎn)業(yè)布局的鮮明特點(diǎn)，廣東的企業(yè)集群發(fā)展非常突出，分布在通信、集成電路以及先進(jìn)制造等行業(yè)的龍頭企業(yè)相對(duì)比較集中，良好的經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境，為企業(yè)的培育及創(chuàng)新發(fā)展提供了有利條件，廣東重點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)新能力走在了全國(guó)企業(yè)的前列，專利優(yōu)勢(shì)十分明顯，如華為、中興通訊、比亞迪、海洋王照明等占了全國(guó)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)前十名的半壁江山[12]。

3　結(jié)論與討論

本文通過(guò)廣東高校和企業(yè)發(fā)明專利校企合作的第一申請(qǐng)人、申請(qǐng)人組合及其區(qū)域分布、技術(shù)優(yōu)勢(shì)等方面的計(jì)量統(tǒng)計(jì)，對(duì)比分析了區(qū)域內(nèi)校企間整體知識(shí)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)和存在的問(wèn)題，證實(shí)了不同區(qū)域校企技術(shù)合作存在著異于普遍規(guī)律的特殊性和差異性，總結(jié)如下：

（1）廣東高?？萍冀涣骱椭R(shí)溢出的力度在不斷加大，但與企業(yè)相比較而言，差距甚遠(yuǎn)。盡管有向省外逐步擴(kuò)散的趨勢(shì)，但總體而言，仍然是與區(qū)域內(nèi)的企業(yè)合作比例較高，與外部區(qū)域的專利合作并沒(méi)有隨著申請(qǐng)量的增加而增強(qiáng)，知識(shí)的溢出多限于區(qū)域內(nèi)，校企合作呈現(xiàn)地方化，地理因素對(duì)廣東高校的合作關(guān)系及合作強(qiáng)度產(chǎn)生著重要的影響，高校創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素的流動(dòng)范圍有限。在區(qū)域內(nèi)部合作方面，廣東高校與省內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型重點(diǎn)企業(yè)的合作不多，說(shuō)明了高校在與區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)結(jié)上層次較低。鑒于廣東高校在區(qū)域創(chuàng)新中的表現(xiàn)不盡如人意，校企合作水平和高校的研發(fā)實(shí)力還沒(méi)能跟上區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展以及企業(yè)創(chuàng)新需求的步伐，因此廣東還需加大對(duì)大學(xué)——產(chǎn)業(yè)——區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新工作的支持力度。

（2）盡管與區(qū)域內(nèi)高校的合作因?yàn)槠漭^低的成本而受到多數(shù)企業(yè)的歡迎，但在廣東是個(gè)例外，廣東企業(yè)與區(qū)域外部的高校有著廣泛而密切的合作關(guān)系，如華為、中興、鴻富錦等創(chuàng)新型企業(yè)與省外高校技術(shù)合作的廣度與深度最高。行政區(qū)內(nèi)的企業(yè)選擇外地高校合作，本地化合作優(yōu)勢(shì)并未能在廣東得以體現(xiàn)，證明了當(dāng)本地高校不能滿足企業(yè)的需求時(shí)，迅速發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使地域距離不再成為問(wèn)題，企業(yè)廣泛地尋找合作者，行政區(qū)劃的邊界不再有影響。因而也造成了實(shí)際上的區(qū)域合作框架的失效，這在某種程度上說(shuō)明了區(qū)域內(nèi)校企產(chǎn)學(xué)研合作的范圍、對(duì)象及技術(shù)領(lǐng)域等大都受諸如各類制度和經(jīng)濟(jì)因素效應(yīng)的大小、校企實(shí)力和技術(shù)方向的對(duì)接與匹配等因素的影響。

（3）廣東省內(nèi)雖然擁有眾多的高校資源，但教學(xué)型的地方性院校占了大多數(shù)，優(yōu)勢(shì)資源相對(duì)集中的研究型大學(xué)不多，高校發(fā)展的不均衡造成他們之間研發(fā)能力的巨大差距，如少數(shù)高水平大學(xué)與國(guó)有企業(yè)的合作關(guān)系較為緊密，但大多數(shù)地方性院校的校企合作范圍窄、頻次低，合作關(guān)系十分松散脆弱。由此可見(jiàn)，廣東高校產(chǎn)學(xué)研合作仍有很大的發(fā)展空間，如何在校企產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展中準(zhǔn)確定位，將辦學(xué)目標(biāo)與地方特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊密結(jié)合，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和完善大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作支持體系，發(fā)揮地方高校的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是值得我們深入研究和探討的問(wèn)題。

（4）到目前為止，廣東校企技術(shù)合作主要是以省內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)為主，占全省487萬(wàn)家的95%[13]的中小企業(yè)參與不足，校企知識(shí)交流與共享的渠道仍不夠通暢。中小企業(yè)是地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐和載體，廣東要實(shí)現(xiàn)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化，廣大中小型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是不容忽視的。廣東的校企合作創(chuàng)新?tīng)顩r不利于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，要使到省內(nèi)區(qū)域?qū)哟蔚漠a(chǎn)學(xué)研持續(xù)良好運(yùn)行，廣東需結(jié)合省內(nèi)高校和中小企業(yè)的特點(diǎn)以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，進(jìn)行合理的區(qū)域布局，以尋找一條既能滿足地方先進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升，又能促進(jìn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化，推進(jìn)地方高校往更高層次提升的均衡的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展道路。

本研究的不足之處在于，雖然專利信息的樣本規(guī)模大、規(guī)范易取和便于計(jì)量，合作申請(qǐng)專利又是一種常見(jiàn)的校企產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)出形式，但是它只能反映校企創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)方面，高校和企業(yè)之間還可以通過(guò)其它方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)合作，合作關(guān)系也不一定要通過(guò)專利文獻(xiàn)來(lái)體現(xiàn)，因此，利用專利數(shù)據(jù)構(gòu)建區(qū)域內(nèi)校企技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)具有一定的局限性。但本研究將產(chǎn)學(xué)雙方視為一個(gè)系統(tǒng)，從區(qū)域?qū)哟我暯窃敿?xì)討論校企產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)狀況，能在實(shí)踐上為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的持續(xù)提升提供另一種新的視角，不僅能補(bǔ)充和豐富現(xiàn)有的相關(guān)研究，還能為區(qū)域?qū)哟握龠M(jìn)校企產(chǎn)學(xué)研發(fā)展提供應(yīng)有的信息支撐。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）

Comparison and Analysis of the Patent Cooperation Network Between Universities and Enterprises——Based on the Empirical Research of Guangdong

Li Wenjing
（Library，Guangzhou University，Guangzhou 510006，China）

〔Abstract〕By using statistics of invention patents that being applied together by universities and enterprises in Guangdong，the paper compared characteristics and differences of the Cooperative Innovation Network between them.The study found that：Independent innovation ability of the Small and medium-sized enterprises is insufficient，and the conversion rate of Scientific research achievements is relatively low in universitiies，both of this are still a development bottleneck of industry-education-research cooperation between universities and enterprises at the present time.

〔Key words〕university；enterprise；patent cooperation；industry-education-research；guangdong；network structure

作者簡(jiǎn)介：李文靜（1963-），女，副研究館員，研究方向：科技查新、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

基金項(xiàng)目：廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“基于專利信息分析的廣東校企技術(shù)創(chuàng)新力比較優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的研究”（項(xiàng)目編號(hào)：GD12CTS01）研究成果之一。

收稿日期：2015-10-15

〔中圖分類號(hào)〕G255.53

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）12-0106-05

DOI：10.3969/j.issn.1008－0821.2015.12.019