王永清

2014年5月開始推廣運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控方面發(fā)揮了積極作用，但玉溪中支調(diào)查發(fā)現(xiàn)，利用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”）來強(qiáng)化崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控存在五個問題應(yīng)予完善。

一、基本情況

玉溪中支重視風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)的推廣運(yùn)行管理工作，積極采取措施，發(fā)揮系統(tǒng)作用加強(qiáng)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)的防控。

（一）加強(qiáng)責(zé)任落實(shí)，為系統(tǒng)運(yùn)行提供堅(jiān)實(shí)的組織保障

在《黨委領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工表》、《2014年轄區(qū)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工表》中明確黨委、紀(jì)委加強(qiáng)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任；在《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》中明確崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子及科室負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作的約束；把風(fēng)險(xiǎn)防控和系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)容納入對縣支行、機(jī)關(guān)科室《落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)》中，明確風(fēng)險(xiǎn)防控工作目標(biāo)任務(wù)；專門成立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)推廣運(yùn)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行的領(lǐng)導(dǎo)、組織實(shí)施、業(yè)務(wù)操作、運(yùn)行維護(hù)等工作。

（二）做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，維護(hù)系統(tǒng)高效穩(wěn)健運(yùn)行

制定《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)推廣運(yùn)行實(shí)施方案》，統(tǒng)籌安排轄區(qū)工作準(zhǔn)備、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料錄入、監(jiān)督檢查情況反饋、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)等各個環(huán)節(jié)和階段的工作。紀(jì)委對系統(tǒng)管理進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，督促縣支行及機(jī)關(guān)科室把熟悉業(yè)務(wù)、責(zé)任感強(qiáng)及計(jì)算機(jī)操作的人員確定為系統(tǒng)管理員。同時(shí)建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，單位系統(tǒng)管理員、部門系統(tǒng)管理員對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向紀(jì)委指定的專人反饋，紀(jì)委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決存在的問題，促進(jìn)系統(tǒng)有序、正常運(yùn)行。

（三）實(shí)行動態(tài)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系

按照“全覆蓋、橫向到邊、縱向到底、不留死角”的全風(fēng)險(xiǎn)管理原則，借助風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)推廣運(yùn)行，重新組織對各崗位的職權(quán)職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級、潛在風(fēng)險(xiǎn)和防范措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的梳理、排查和修改，完善崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控手冊，全轄共梳理編制了職權(quán)職責(zé)891項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1875個、潛在風(fēng)險(xiǎn)668個、防控措施1132條、工作流程圖146個。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評估，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置機(jī)制

紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮好再監(jiān)督職責(zé)，對業(yè)務(wù)部門履行風(fēng)險(xiǎn)防控主體職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督。對縣支行及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知書，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，督促其整改落實(shí)。黨委（黨組）在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作專題會議上定期組織對風(fēng)險(xiǎn)狀況的分析、研判和評估。業(yè)務(wù)部門認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)防控主體職責(zé)，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭或傾向，依據(jù)本單位《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》，確定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、預(yù)警等級，督促責(zé)任人采取有效的防控措施。

二、存在的問題

（一）考核管理體系不明確

一是缺乏明確考核要求。系統(tǒng)考核重點(diǎn)是監(jiān)督計(jì)劃的實(shí)施，但對監(jiān)督計(jì)劃涉及的“監(jiān)督檢查”、“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容”、“風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式”、“發(fā)現(xiàn)問題”、“整改情況及責(zé)任追究”等項(xiàng)目沒有具體的考核要求，導(dǎo)致單位部門負(fù)責(zé)人、部門系統(tǒng)管理員以及干部職工只注重錄入監(jiān)督計(jì)劃，而對監(jiān)督計(jì)劃的具體項(xiàng)目隨意處理。二是考核成果運(yùn)用方式和方向不清晰，紀(jì)檢監(jiān)察部門缺乏具體明確的監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，難以運(yùn)用考核成果實(shí)施有效的監(jiān)督管理，一定程度上抑制了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理功能的有效發(fā)揮和管理責(zé)任的有效落實(shí)。

（二）信息錄入隨意性明顯

系統(tǒng)的監(jiān)督信息由被監(jiān)督對象錄入，被監(jiān)督對象在錄入監(jiān)督信息時(shí)存在利己信息選擇的偏好，導(dǎo)致信息錄入隨意性、不完整性情況突出。調(diào)查顯示，有的部門對檢查發(fā)現(xiàn)的6個問題，只選擇了臺賬要素不全、學(xué)習(xí)記錄過于簡單等3個問題錄入，而會計(jì)人員沒有會計(jì)從業(yè)資格證、分管領(lǐng)導(dǎo)檢查次數(shù)不夠等相對突出的問題則未錄入。

（三）風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理實(shí)施難

2014年5月26日中央銀行會計(jì)核算數(shù)據(jù)集中系統(tǒng)（ACS）正式上線運(yùn)行，縣支行在整個業(yè)務(wù)處理流程、核算業(yè)務(wù)內(nèi)容、崗位設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)防控上都發(fā)生顯著變化，紀(jì)檢監(jiān)察部門本應(yīng)按照《崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》中有關(guān)內(nèi)容對縣支行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施動態(tài)調(diào)整。但目前基層會計(jì)財(cái)務(wù)、會計(jì)核算中心、國庫部門都在等待上級行的統(tǒng)一安排，尚未進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作滯后于業(yè)務(wù)改革調(diào)整。

（四）系統(tǒng)操作邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性不強(qiáng)

系統(tǒng)中沒有設(shè)置必要的控制選項(xiàng)來確保系統(tǒng)信息的完整性和約束系統(tǒng)管理相關(guān)關(guān)系人責(zé)任的落實(shí)，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性不強(qiáng)。錄入信息時(shí)，即使沒有按照《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)運(yùn)行管理暫行辦法》要求把“檢查方案”上傳到系統(tǒng)，沒有按照系統(tǒng)設(shè)置的欄目錄入“監(jiān)督檢查”、“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)/風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式”、“發(fā)現(xiàn)問題”、“整改情況及責(zé)任追究”等內(nèi)容，也能完成任務(wù)提交，部門負(fù)責(zé)人也能通過審核。玉溪中支部分縣支行在系統(tǒng)中顯示已經(jīng)完成監(jiān)督信息錄入工作，實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)選擇、整改措施、責(zé)任追究等項(xiàng)目仍然是空白。

（五）監(jiān)督信息管理崗位協(xié)調(diào)難

不同部門以及部門內(nèi)不同崗位之間的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布不均衡，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的部門被監(jiān)督考核頻率高，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少的部門被監(jiān)督考核頻率低。如果實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任追究，嚴(yán)格把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理成果與干部管理掛鉤，會導(dǎo)致職工對業(yè)務(wù)崗位選擇提出要求，回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多的業(yè)務(wù)崗位。玉溪轄區(qū)有發(fā)行庫的縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)部門平均每月要接受部門負(fù)責(zé)人、庫主任以及上級行業(yè)務(wù)部門、行領(lǐng)導(dǎo)發(fā)行庫檢查5次，而辦公室、綜合業(yè)務(wù)部門則只接受分管行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督部門的季度檢查；事后監(jiān)督崗位涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個，而黨支部管理崗位涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)只有3項(xiàng)。

三、工作建議

（一）建立考核指標(biāo)，對系統(tǒng)實(shí)施科學(xué)的管理

建議采取非現(xiàn)場考核和現(xiàn)場考核、定量和定性兩種方式，設(shè)定監(jiān)督計(jì)劃實(shí)施、監(jiān)督信息錄入、制度建設(shè)、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人及系統(tǒng)管理人員的責(zé)任、督促整改、責(zé)任追究等考核指標(biāo)，對不同的指標(biāo)提出明確的要求，便于監(jiān)督部門實(shí)施考核管理，確保計(jì)劃得到執(zhí)行、各層級責(zé)任得到落實(shí)、監(jiān)督信息錄入及時(shí)真實(shí)全面準(zhǔn)確規(guī)范、整改徹底和責(zé)任追究到位，促進(jìn)系統(tǒng)運(yùn)行有效。

（二）及時(shí)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，完善ACS上線后的管理工作

針對ACS系統(tǒng)上線，上級部門應(yīng)及時(shí)調(diào)整下發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)崗位、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容、制定有效的防控措施，便于自上而下地統(tǒng)一操作和規(guī)范管理，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同步，避免出現(xiàn)崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理的真空。同時(shí)，及時(shí)修改完善《ACS系統(tǒng)處置應(yīng)急預(yù)案》，并通過組織開展預(yù)案演練，使所有系統(tǒng)涉及人員熟悉掌握應(yīng)急預(yù)案的程序和要求，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測和預(yù)警，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

（三）進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能，確保監(jiān)督信息的完整

把“檢查方案”、“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)＼風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式”、“發(fā)現(xiàn)問題”、“整改情況及責(zé)任追究”等重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)置為必選項(xiàng)，不錄入前一項(xiàng)信息或前一項(xiàng)信息錄入不完整的情況下就進(jìn)入不了下一項(xiàng)，對監(jiān)督信息錄入進(jìn)行必要的限制和約束。且在整改情況及責(zé)任追究類型中增設(shè)一項(xiàng)“現(xiàn)場整改”，以便較真實(shí)、客觀地反映整改的情況。避免系統(tǒng)管理人員責(zé)任心不強(qiáng)而發(fā)生應(yīng)付交差的行為，避免部門負(fù)責(zé)人的審核管理職責(zé)為認(rèn)真履行的情況下就可結(jié)束監(jiān)督信息錄入反饋工作，確保各層級責(zé)任的有效落實(shí)。

（四）改進(jìn)信息錄入方式，進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)關(guān)系人的責(zé)任

監(jiān)督工作實(shí)施以后，監(jiān)督信息的錄入應(yīng)劃分內(nèi)容、劃分層次，以便明確系統(tǒng)管理者、參與者等關(guān)系人的責(zé)任。監(jiān)督的情況和發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督主體錄入，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的對照、整改情況應(yīng)該由被監(jiān)督對象錄入，落實(shí)責(zé)任人、開展責(zé)任追究應(yīng)該由被監(jiān)督對象的部門負(fù)責(zé)人錄入，這樣工作責(zé)任對應(yīng)工作任務(wù)內(nèi)容，便于實(shí)施考核管理。

（五）關(guān)注監(jiān)督成果運(yùn)用，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理的長效機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是保障人民銀行高效正確履行職責(zé)的需要，并不是一個階段性的工作，應(yīng)把監(jiān)督的成果運(yùn)用到目標(biāo)管理、行員年度考核、績效和職務(wù)晉升日常管理工作當(dāng)中，把風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理結(jié)果作為各項(xiàng)目考核評定的重要依據(jù)，并加強(qiáng)責(zé)任追究，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理在崗位（廉政）風(fēng)險(xiǎn)防控中的重要作用。