■ 羅明新 副教授（中共遼寧省委黨校工商管理教研部 沈陽 110004）

創(chuàng)新問題事關(guān)企業(yè)、地區(qū)和國家的競爭地位以及長遠(yuǎn)發(fā)展。因而，創(chuàng)新問題吸引了經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等多個(gè)學(xué)科的廣泛關(guān)注，有關(guān)創(chuàng)新的研究枝繁葉茂、交相競榮、成果豐碩。在商業(yè)界，創(chuàng)新也受到管理者高度關(guān)注。在日益動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境中，創(chuàng)新被視為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵源泉。在管理學(xué)界，研究者認(rèn)為創(chuàng)新是決定企業(yè)績效的重要因素。不僅如此，由于研究需要，已經(jīng)開發(fā)了為數(shù)眾多的量表、分類、指數(shù)等，以至人們對(duì)于創(chuàng)新眾說紛紜、難以達(dá)成共識(shí)。鑒于企業(yè)是國家技術(shù)創(chuàng)新體系的主體，而分析企業(yè)組織的學(xué)科以管理學(xué)見長。因此，本文聚焦于管理學(xué)領(lǐng)域，探討技術(shù)創(chuàng)新的概念和本質(zhì)，并從創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新手段方面分析技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，以期更好地推動(dòng)中國自主創(chuàng)新的實(shí)踐和研究進(jìn)程。

技術(shù)創(chuàng)新的概念和發(fā)展

（一）緣起

創(chuàng)新的概念源于經(jīng)濟(jì)學(xué)。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的理解，經(jīng)濟(jì)學(xué)具有奠基性和引領(lǐng)性作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首先提出和關(guān)注了創(chuàng)新問題。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是發(fā)明創(chuàng)造的第一次商品化，技術(shù)創(chuàng)新是人類通過新技術(shù)改善經(jīng)濟(jì)福利的商業(yè)行為。此后，創(chuàng)新所具有的“創(chuàng)造性毀滅”力量不斷引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注并被引向深入。縱向分析可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的理解有一個(gè)演進(jìn)過程，從狹義的解釋趨向于廣義，經(jīng)歷了新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派、國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派等，并不斷得到拓展（張鳳海等，2008）。技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派倡導(dǎo)者索洛提出新思想和實(shí)現(xiàn)發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)條件。新熊彼特學(xué)派關(guān)注了技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，主要涉及市場結(jié)構(gòu)以及企業(yè)的組織行為等，并提出了一系列模型。制度學(xué)派區(qū)分了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，并認(rèn)為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。如何運(yùn)用制度創(chuàng)新促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，如何消除技術(shù)創(chuàng)新的制度障礙始終是值得關(guān)注的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派則從整體角度研究創(chuàng)新，認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新，注重從多層次系統(tǒng)分析創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性。經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）1997年將創(chuàng)新定義為：“創(chuàng)新是一個(gè)源于察覺到了新市場、新服務(wù)機(jī)會(huì)的演進(jìn)過程，是由技術(shù)發(fā)明引起的發(fā)展、生產(chǎn)、營銷活動(dòng)并成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的過程”。從上述文獻(xiàn)的論述中，不難得出結(jié)論：技術(shù)創(chuàng)新既是一個(gè)結(jié)果，也是一個(gè)過程。

（二）管理學(xué)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新研究的發(fā)展

管理學(xué)明確了技術(shù)創(chuàng)新的分析層次，理清了技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新的分析層次，從微觀到宏觀，涵蓋個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、國家乃至全球。管理學(xué)聚焦于組織層面技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)企業(yè)能夠控制的因素，以便于采取措施實(shí)現(xiàn)管理意圖。因而，主要從企業(yè)、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人層面進(jìn)行分析。企業(yè)組織層面的技術(shù)創(chuàng)新，與管理創(chuàng)新相互交織。因而，需要明確區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，以反映技術(shù)與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間更一般的差異性。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)組織用來生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)等基礎(chǔ)性工作行為所直接需要的新產(chǎn)品、新工藝、新過程、新技術(shù)。相反，管理創(chuàng)新與生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)等基礎(chǔ)性工作行為并不直接相關(guān)，而是與組織結(jié)構(gòu)、管理程序、人力資源等管理領(lǐng)域具有較強(qiáng)相關(guān)性。技術(shù)創(chuàng)新本身涵蓋新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，本文將產(chǎn)品創(chuàng)新納入技術(shù)創(chuàng)新范疇，是考慮到技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新既有聯(lián)系又有區(qū)別。技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果可能產(chǎn)生產(chǎn)品創(chuàng)新，而產(chǎn)品創(chuàng)新也需要技術(shù)的支撐。此外，根據(jù)創(chuàng)新的突破強(qiáng)度和新穎性，可以分為突破性創(chuàng)新（radical）、新潮式創(chuàng)新（really-new）、非連續(xù)性創(chuàng)新（discontinuous）、漸進(jìn)性創(chuàng)新（incremental）、模仿性創(chuàng)新（imitative）等五種創(chuàng)新類型。這進(jìn)一步明確了技術(shù)創(chuàng)新的類型、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的關(guān)系，并愈加關(guān)注組織層面的技術(shù)創(chuàng)新。

（三）技術(shù)創(chuàng)新模型

管理學(xué)意義上的技術(shù)創(chuàng)新以企業(yè)組織為主要分析層次，并隨著時(shí)間演化出五代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模型。這些模型經(jīng)過了半個(gè)世紀(jì)的演化發(fā)展，從早期簡單線性模式擴(kuò)展到非線性模式、復(fù)雜模式。根據(jù)西方發(fā)達(dá)工業(yè)國的經(jīng)驗(yàn)，第一代技術(shù)創(chuàng)新階段，涵蓋20世紀(jì)50年代到60年代中期，以“技術(shù)推動(dòng)”的創(chuàng)新過程模式為主流，認(rèn)為創(chuàng)新主要靠技術(shù)推動(dòng)。第二代技術(shù)創(chuàng)新階段，跨越20世紀(jì)60年代中期至70年代早期，出現(xiàn)“需求拉動(dòng)”模式，認(rèn)為市場需求的牽引作用極為關(guān)鍵。20 世紀(jì)70年代中期至80年代屬于第三代技術(shù)創(chuàng)新階段，綜合前兩種模式而提出創(chuàng)新的“交互作用”模式。20世紀(jì)80年代至90年代初出現(xiàn)了第四代創(chuàng)新模式，一體化的創(chuàng)新過程模式被提出。20世紀(jì)90年代以來，第五代創(chuàng)新模型即系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)模式問世。該模式強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)過程，力圖集中企業(yè)內(nèi)外部資源，利用信息技術(shù)進(jìn)行技術(shù)再造，實(shí)現(xiàn)組織柔性化和協(xié)同創(chuàng)新。該模式形成了開放式漸進(jìn)螺旋，強(qiáng)調(diào)匯聚金融資源、進(jìn)行研究與發(fā)展、開展工程和制造、實(shí)現(xiàn)營銷和銷售等環(huán)節(jié)層層遞進(jìn)。盡管五代技術(shù)創(chuàng)新模型為提供了發(fā)達(dá)工業(yè)化國家的創(chuàng)新發(fā)展路線圖，但因?yàn)闊o法與發(fā)展中國家情形相匹配，因而在其普適性方面存在固有的缺陷。但是，第五代技術(shù)創(chuàng)新模型提供了一個(gè)線索，即關(guān)注創(chuàng)新資源獲取問題。因而，技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)過程，創(chuàng)新資源獲取是其發(fā)端，創(chuàng)新資源投入是中端，技術(shù)創(chuàng)新績效是其后端結(jié)果。

概括而言，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)組織用來生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)等基礎(chǔ)性工作行為所直接需要的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新既是一個(gè)結(jié)果，也是一個(gè)過程。技術(shù)創(chuàng)新作為結(jié)果，意味著企業(yè)取得了新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)過程，其前端延伸到創(chuàng)新資源獲取，中間主體是創(chuàng)新資源投入，后端則是取得技術(shù)創(chuàng)新績效。過程與結(jié)果的復(fù)合，有利于更全面地理解何為技術(shù)創(chuàng)新。

技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

眾多因素影響了技術(shù)創(chuàng)新的成敗，并且分布于各個(gè)層面。由于管理的目標(biāo)是識(shí)別企業(yè)組織和個(gè)人可以掌控的行動(dòng)因素，因而分析層次是企業(yè)。將影響企業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新的因素整合起來，形成綜合性的分析框架，可以分為三個(gè)方面，即：高層領(lǐng)導(dǎo)力、管理杠桿、業(yè)務(wù)流程。與其密切相關(guān)的理論主要是高階理論、資源基礎(chǔ)觀和動(dòng)態(tài)能力理論、過程理論。

（一）高層領(lǐng)導(dǎo)力

大量研究已經(jīng)證實(shí)高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有穩(wěn)定而顯著的影響。企業(yè)高管對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有多重影響，扮演了多種角色。在最具創(chuàng)造性的初始階段，高管的支持和引導(dǎo)對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的努力至關(guān)重要，因?yàn)檫@有助于創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員之間的深度交流和相互切磋。不僅如此，在隨后的創(chuàng)新實(shí)施過程中，高管為項(xiàng)目而創(chuàng)造相應(yīng)條件的能力也同樣極為重要。高管應(yīng)具有專業(yè)性、技術(shù)性經(jīng)歷和創(chuàng)造性技能，具有處理創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的復(fù)雜信息的能力。這些能力可以分為兩組因素：個(gè)人因素（CEO）和團(tuán)隊(duì)因素（高管團(tuán)隊(duì)和公司治理），以下分別進(jìn)行概述。

影響技術(shù)創(chuàng)新的個(gè)人特征尤其是高管個(gè)人特征，主要是人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征以及心理特征。高階理論認(rèn)為企業(yè)高管特征對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生影響。人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征如年齡、性別、教育程度等等都會(huì)產(chǎn)生微妙的創(chuàng)新效應(yīng)。心理學(xué)特征較為廣泛，如不確定性容忍、開放性、原創(chuàng)性、獨(dú)立性、進(jìn)取性、首創(chuàng)性、規(guī)則治理、權(quán)威性，等等?，F(xiàn)有實(shí)證研究檢驗(yàn)了高管特征如高管任期多樣性、高管的創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷和技術(shù)經(jīng)歷、高管性別特別是女性、高管過度自信等對(duì)創(chuàng)新的積極影響。除了上述人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征和心理特征，也有研究注意到了高管外部社會(huì)背景特征與創(chuàng)新的關(guān)系。管理者外部社會(huì)背景，例如同商業(yè)伙伴的關(guān)系、同大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新能夠產(chǎn)生影響。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的制度環(huán)境下，商業(yè)背景和政治背景也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響。雖然前述研究關(guān)注了高管的商業(yè)背景對(duì)創(chuàng)新的影響，但由于作用機(jī)制不同，對(duì)于高管的政治背景如何影響創(chuàng)新，近期也逐步引起了學(xué)者的興趣。

影響技術(shù)創(chuàng)新的團(tuán)隊(duì)特征，主要是高管團(tuán)隊(duì)的組成結(jié)構(gòu)和公司治理。高管團(tuán)隊(duì)的背景和經(jīng)歷多樣化、外部社會(huì)聯(lián)系、異質(zhì)性特征、激勵(lì)情況等都會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。高管團(tuán)隊(duì)薪酬激勵(lì)尤其是持有股票期權(quán)會(huì)采取冒險(xiǎn)做法以追求創(chuàng)新。來自中國的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)也證實(shí)高管持股會(huì)因高管層具有長期眼光而善于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新（熊艷等，2009）。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，董事會(huì)的結(jié)構(gòu)特征如受教育程度、董事會(huì)職業(yè)背景、董事會(huì)團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性、董事會(huì)間聯(lián)系會(huì)對(duì)創(chuàng)新投入產(chǎn)生積極影響（周建等，2012）。高管團(tuán)隊(duì)的教育水平差異、任期差異均對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響（謝鳳華等，2008）。公司治理對(duì)公司決策進(jìn)而對(duì)創(chuàng)新也將產(chǎn)生不容忽視的影響，如實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，公司治理完備的民營企業(yè)會(huì)積極進(jìn)行創(chuàng)新投資以培育核心競爭力（陳爽英等，2012）。利益相關(guān)者的利益如能高度平衡，也將促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（盛亞等，2008）。

（二）管理杠桿

管理杠桿是組織層面支持創(chuàng)新因素的綜合體。創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力之所以能將組織和外部環(huán)境聯(lián)系起來，是通過管理杠桿的直接或間接促進(jìn)作用實(shí)現(xiàn)的。發(fā)揮直接的杠桿作用，如進(jìn)行決策和采取行動(dòng)，如實(shí)施漸進(jìn)演化的創(chuàng)新戰(zhàn)略以發(fā)動(dòng)創(chuàng)新。資深高管通過發(fā)揮間接影響力，為中層管理者進(jìn)行指導(dǎo)以實(shí)施那些支持創(chuàng)新的業(yè)務(wù)流程?？傊?，管理杠桿連接了組織層面的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)，并為領(lǐng)導(dǎo)意圖和組織結(jié)果之間搭建了必不可少的連接橋梁。管理杠桿得到了資源基礎(chǔ)觀以及在其基礎(chǔ)上發(fā)展起來的動(dòng)態(tài)能力理論的解釋和支撐。這是因?yàn)?，不同的資源基礎(chǔ)提供了不同的創(chuàng)新源泉。企業(yè)的任務(wù)就是將開發(fā)現(xiàn)存的資源和探索搜尋新機(jī)會(huì)結(jié)合起來。因而，企業(yè)不但需要開發(fā)現(xiàn)存資源，而且需要發(fā)展新的、有價(jià)值的資源和能力，這些需要耗費(fèi)時(shí)間、投入資源和管理努力。

概括而言，存在五種管理杠桿：使命/目標(biāo)/戰(zhàn)略；結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)；資源配置；組織學(xué)習(xí)和知識(shí)管理；企業(yè)文化。組織使命和戰(zhàn)略為組織建立了值得遵循的創(chuàng)新方向。組織結(jié)構(gòu)、管理和溝通系統(tǒng)都為創(chuàng)新實(shí)踐提供了必不可少的支持，物質(zhì)和金融資源也是如此。組織學(xué)習(xí)和知識(shí)管理工具以及組織文化有助于維護(hù)創(chuàng)新流程。具體而言，在創(chuàng)新的使命與戰(zhàn)略方面，明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略有助于將創(chuàng)新目標(biāo)和其他戰(zhàn)略目標(biāo)匹配協(xié)調(diào)。一般而言，積極型和有機(jī)型的戰(zhàn)略類型對(duì)創(chuàng)新成功極為關(guān)鍵。創(chuàng)新戰(zhàn)略更有助于內(nèi)部研發(fā)與外部知識(shí)獲取的協(xié)調(diào)互補(bǔ)（黃俊等，2011）。就組織結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)而言，這些結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)因素構(gòu)成了組織復(fù)雜性和管理強(qiáng)度、差異化和聚焦、組織設(shè)計(jì)與創(chuàng)新的匹配，從而對(duì)創(chuàng)新具有顯著影響。如，集團(tuán)化經(jīng)營通過提高企業(yè)研發(fā)的乘數(shù)效應(yīng)、降低融資成本，促進(jìn)了企業(yè)研發(fā)（李志遠(yuǎn)等，2011）。來自中國的經(jīng)驗(yàn)表明，跨部門整合程度對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)成功具有顯著的影響（王國順等，2011）。就資源配置而言，現(xiàn)有研究高度關(guān)注了絕對(duì)與相對(duì)的研發(fā)強(qiáng)度、差異化投入以及每年的資源變動(dòng)等。

就組織學(xué)習(xí)和知識(shí)管理而言，領(lǐng)導(dǎo)者可以采用多種管理手段創(chuàng)造學(xué)習(xí)環(huán)境，如為實(shí)驗(yàn)提供智力支持、容忍失敗、支持員工的學(xué)習(xí)與發(fā)展、培育多元化團(tuán)隊(duì)等。通過提高吸收能力（曾萍等，2011）、促進(jìn)組織學(xué)習(xí)從而有助于創(chuàng)新活動(dòng)的開展。此外，促進(jìn)創(chuàng)新的一個(gè)重要因素是組織文化。當(dāng)然，組織文化不應(yīng)與學(xué)習(xí)氛圍相混淆。因?yàn)?，組織文化包含激勵(lì)和管理控制等因素，而學(xué)習(xí)氛圍的基本構(gòu)成要素只是組織學(xué)習(xí)和知識(shí)管理。領(lǐng)導(dǎo)者通過提出清晰闡明的、有望實(shí)現(xiàn)的、富有價(jià)值的愿景而構(gòu)建創(chuàng)新文化。也可以通過促進(jìn)自治、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、相互激勵(lì)而營造創(chuàng)新文化?？傊@五個(gè)方面的管理杠桿能夠推動(dòng)核心創(chuàng)新流程的展開。

（三）業(yè)務(wù)流程

業(yè)務(wù)流程以過程理論為分析框架，專門研究將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的組織流程，這在現(xiàn)有文獻(xiàn)中得到了充分發(fā)展。過程方法在若干社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域具有悠久的歷史傳統(tǒng)，如馬克思的勞動(dòng)過程理論、人類行為的過程理論、認(rèn)知和信息加工的過程理論等。經(jīng)典的過程理論認(rèn)為，相同的輸入在經(jīng)過相同的轉(zhuǎn)換之后，會(huì)得到相同的結(jié)果。對(duì)于要達(dá)到的結(jié)果而言，具有確定不變的應(yīng)然條件。因而，一個(gè)過程層面的解釋能夠說明引致真實(shí)世界發(fā)生變化的能動(dòng)機(jī)制，以及這些能動(dòng)機(jī)制發(fā)生作用的環(huán)境或者條件。創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程也是如此。

在技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境下，核心業(yè)務(wù)流程包括五個(gè)方面：發(fā)起決策、投資組合、研發(fā)實(shí)施、項(xiàng)目管理、商業(yè)運(yùn)營。首先，關(guān)于創(chuàng)新的起源，既可能是自我更新，也可能源于采用外部創(chuàng)意。自我更新式的創(chuàng)新經(jīng)常要圍繞發(fā)展新產(chǎn)品、新工藝而解決問題、制定決策。采用式創(chuàng)新則是從組織外部引入組織變革的方法。其次，在投資組合管理方面，主要關(guān)注的是做出戰(zhàn)略、技術(shù)和資源選擇，這些均事關(guān)項(xiàng)目發(fā)展和未來組織形態(tài)。投資組合管理之所以重要，原因在于創(chuàng)新的資源往往消耗得十分迅速，需要有效管理，平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益。隨著投資組合而來的是創(chuàng)新的研發(fā)實(shí)施。創(chuàng)新的研發(fā)實(shí)施包括實(shí)驗(yàn)和生產(chǎn)，且主要發(fā)生在組織內(nèi)某一既定部門發(fā)展如研發(fā)、設(shè)計(jì)、工程化部門。項(xiàng)目管理主要關(guān)注將輸入轉(zhuǎn)化為可以市場化的創(chuàng)新以及相應(yīng)的活動(dòng)。項(xiàng)目管理的有效性取決于項(xiàng)目的效果、工具、溝通和協(xié)作這四個(gè)要素。最后一個(gè)創(chuàng)新流程是商業(yè)運(yùn)營。商業(yè)運(yùn)營使創(chuàng)新產(chǎn)品或工藝取得商業(yè)成功，因而對(duì)組織的生存與發(fā)展十分重要。商業(yè)運(yùn)營主要包括市場研究、銷售促進(jìn)、產(chǎn)品發(fā)布后的評(píng)估等。上述五個(gè)流程構(gòu)成了創(chuàng)新的完整業(yè)務(wù)流程。

現(xiàn)有研究不足與展望

（一）缺乏簡潔一致的技術(shù)創(chuàng)新理論框架

盡管目前有關(guān)創(chuàng)新的研究涉及到了若干理論基礎(chǔ)，但是缺乏清晰而一致理論框架的情形較為普遍。梳理有關(guān)創(chuàng)新研究的理論基礎(chǔ)，從廣受推崇的文章中發(fā)現(xiàn)，目前主流的理論框架有組織學(xué)習(xí)和知識(shí)管理理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、制度理論、資源基礎(chǔ)觀、高階理論，等等。由于組織學(xué)習(xí)與知識(shí)管理理論在創(chuàng)新研究中十分盛行，也折射出其他理論的利用開發(fā)不足。Hobday（2005）曾經(jīng)回顧了20世紀(jì) 50年代至今的五代技術(shù)創(chuàng)新模型，但是即使最新的理論模型都無法連貫一致地解釋這些模型，甚至無法完整地解釋行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新問題。通常情況下，創(chuàng)新往往被研究者視為孤立的，或者與其他因素分開的過程。研究者們往往認(rèn)為行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新差異源于路徑依賴或者是創(chuàng)新的非線性特征，忽視了創(chuàng)新的整體性、系統(tǒng)性。為了研究方便，也可能淡化乃至丟失了大量相關(guān)信息。盡管事實(shí)上創(chuàng)新面臨非線性問題的困擾，但是組織外部的制度規(guī)則和組織內(nèi)部的工作流程難以銜接，導(dǎo)致無法采用一個(gè)理論解釋組織內(nèi)外所有情形。因而，如何整合多個(gè)理論構(gòu)建解釋技術(shù)創(chuàng)新的一致框架，顯得十分迫切。

為了作出理論貢獻(xiàn)，有必要利用現(xiàn)有的理論進(jìn)行理論整合，從而發(fā)展新的理論。考慮到技術(shù)創(chuàng)新本身具有的流程性特點(diǎn)，因而，整合性理論框架要涵蓋全程，從創(chuàng)新的源頭開始，經(jīng)過一系列轉(zhuǎn)換過程，最終產(chǎn)生各方期待的創(chuàng)新結(jié)果。特別是，高階理論和其他理論進(jìn)行整合具有廣闊的前景。尤其是高層管理者的領(lǐng)導(dǎo)力和創(chuàng)意，始終是引領(lǐng)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。多理論整合解釋力強(qiáng)，前景可期。

（二）創(chuàng)新資源獲取問題未得到足夠重視

現(xiàn)有創(chuàng)新理論主要以發(fā)達(dá)國家為研究情景并據(jù)以構(gòu)建理論。通常，以發(fā)達(dá)國家構(gòu)建創(chuàng)新理論的前提假設(shè)在于，這些國家具備現(xiàn)代而復(fù)雜的國家創(chuàng)新體系。企業(yè)依靠國家創(chuàng)新體系進(jìn)行運(yùn)作，并根據(jù)市場變化作出決策，這些情形也影響著企業(yè)對(duì)未來遠(yuǎn)景的判斷。在這種情況下，資源基礎(chǔ)觀等理論為主流的西方創(chuàng)新研究提供了合適的安身之地。西方企業(yè)可以較為便捷地獲取資源，而其關(guān)鍵在于將這些資源轉(zhuǎn)化為獨(dú)特而難以模仿的專用資源。但是，在發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家如中國，這種情形并不存在。企業(yè)可以獲取的外部資源十分有限，而且需要耗費(fèi)較多的精力、想盡千方百計(jì)或許才能得到。對(duì)中國而言，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的因素是多方面的，但最主要的影響因素是創(chuàng)新資源的稀缺，尤其是知識(shí)、資金和市場的短缺（張方華，2006）。一般而言，資源依賴?yán)碚摚≧esource Dependence Theory，RDT）與社會(huì)資本理論揭示了組織如何與外部互動(dòng)從而獲得資源。這為研究創(chuàng)新資源的獲取問題提供了必備的理論基礎(chǔ)。因而，充分考慮如何獲取創(chuàng)新資源將是銜接發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新模型必不可少的環(huán)節(jié)。

將創(chuàng)新資源獲取問題作為技術(shù)創(chuàng)新研究的重要方向具有中國意義，也具有世界意義。在中國經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級(jí)過程中，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要制約因素就是創(chuàng)新資源配置與動(dòng)員問題。而解決創(chuàng)新資源問題既需要政府力量，也需要社會(huì)力量。既需要解決制度障礙問題，也需要解決社會(huì)意識(shí)和社會(huì)心理問題。由于創(chuàng)新資源的動(dòng)態(tài)性和微妙性，特別需要整合現(xiàn)有的動(dòng)態(tài)能力理論、社會(huì)資本理論、制度理論，從而對(duì)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的競爭力提升均有裨益。

（三）組織內(nèi)部與外部的銜接、理性與有限理性的平衡問題有待解決

前述技術(shù)創(chuàng)新理論的分析應(yīng)用層次，既有宏觀領(lǐng)域也有微觀領(lǐng)域，涵蓋個(gè)體、群體、組織、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、社會(huì)乃至全球。由于現(xiàn)有研究因研究對(duì)象的不同，研究層次也很少進(jìn)行適度的跨越。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析經(jīng)濟(jì)和社會(huì)層面，心理學(xué)主要局限于個(gè)體層面。管理學(xué)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新主要聚焦于企業(yè)組織層面以及企業(yè)組織內(nèi)部，需要考慮內(nèi)外部的有效銜接。但現(xiàn)有研究則主要聚焦于各自的細(xì)分學(xué)科領(lǐng)域，無形中限制了組織內(nèi)部與外部的銜接與貫通。鑒于技術(shù)創(chuàng)新既是過程也是結(jié)果，將企業(yè)內(nèi)部的管理行為與外部創(chuàng)新系統(tǒng)連接起來是十分必要的。而作為組織層面貫通內(nèi)外的關(guān)鍵角色，主要是企業(yè)高管以及高管團(tuán)隊(duì)。傳統(tǒng)的研究過分強(qiáng)調(diào)企業(yè)高管的理性，但諾貝爾獎(jiǎng)得主西蒙等人強(qiáng)調(diào)注意有限理性，這提示需要充分重視高管的領(lǐng)導(dǎo)力以及決策作用。為了充分理解組織整體，有必要理解組成整體的重要個(gè)體——主要是高管，理解他們的本質(zhì)、選擇、傾向、目的和期望。因而，需要考慮高管的若干重要微觀因素，并將這些微觀因素與組織宏觀因素結(jié)合起來。這樣，才能實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部與外部的銜接，實(shí)現(xiàn)理性與有限理性的平衡。未來研究應(yīng)考慮聚焦于組織層面的技術(shù)創(chuàng)新，并力圖實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部與外部的連接與貫通。

組織內(nèi)部與外部的有效銜接，既有利于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新支撐系統(tǒng)的整合，也無形中有利于擴(kuò)大創(chuàng)新主體的能量空間。內(nèi)部與外部的有效銜接，既有利于解決創(chuàng)新資源的獲取問題，也有助于創(chuàng)新結(jié)果的充分運(yùn)用。而且，組織內(nèi)外部整合，特別需要組織理性與組織非理性的平衡。這需要在高階理論中充分借鑒心理學(xué)最新成果，以更加精準(zhǔn)地刻畫微觀心理與宏觀結(jié)果的聯(lián)系，從而更客觀真實(shí)地呈現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的奧妙。

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