鐘 君，曹 陽

（1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，武漢 430079；2.興義民族師范學(xué)院，貴州 興義 562400）

社會資本與經(jīng)濟學(xué)分析范式研究評述

鐘 君1，2，曹 陽1

（1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟與工商管理學(xué)院，武漢 430079；2.興義民族師范學(xué)院，貴州 興義 562400）

對社會資本的定義各種各樣，概括起來其內(nèi)涵主要有“資本”屬性，社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，以及嵌入在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系上的互動互惠、合作、信任、規(guī)范等特征；社會資本的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及嵌入網(wǎng)絡(luò)關(guān)系內(nèi)的文化認(rèn)同、價值判斷等被納入了經(jīng)濟分析的范式內(nèi)，使得傳統(tǒng)的以價格為中心的供給需求分析范式向以微觀主體行為為中心的分析范式回歸；社會資本與非正式制度存在信任、規(guī)范、習(xí)俗特征的交集，但在它們的形成動機上有區(qū)別。

社會資本；經(jīng)濟學(xué)分析范式；非正式制度

一、社會資本理論研究評述

社會資本理論從20世紀(jì)70年代以來越來越受到學(xué)者的關(guān)注，其原因正如殷德生教授（2001）說的源于三個方面：一是20世紀(jì)70年代末自由主義的盛行，弱化了公民與國家、個人與共同體的內(nèi)在和諧關(guān)系，引發(fā)人們對自由主義思潮的反思，將研究重點轉(zhuǎn)向了社會內(nèi)在結(jié)構(gòu)及其社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的道德、文化、制度的分析上。二是東亞經(jīng)濟的發(fā)展，很多學(xué)者把東亞經(jīng)濟的崛起歸結(jié)為以家庭為核心的社會倫理觀和社會關(guān)系結(jié)構(gòu)，以及國家與社會之間相對和諧的關(guān)系。這為社會資本的研究提供了豐富的實證資料。三是社會資本理論把社會環(huán)境中的文化、理性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的參與、互惠共享等納入了經(jīng)濟分析的變量中，在資本、勞動力、土地、文化制度外又增加了一類生產(chǎn)要素。社會資本理論在分析消費、風(fēng)險分擔(dān)、勞動力流動、金融借貸等經(jīng)濟活動方面有極強的解釋力。社會資本理論最先是來源于社會學(xué)，后來在政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域得到了推廣運用。“社會資本”一詞最先是漢尼芬（Hanifan，1916，1920）提出，旨在說明它對教育和社群社會的重要性，但他對社會資本的概念表述得不清晰。而對社會資本理論研究貢獻最大的是法國的社會學(xué)家布迪厄（Bourdieu 1997）、美國的社會學(xué)家詹姆斯·科爾曼（James Coleman）和哈佛大學(xué)教授羅伯特·普特南（Putnam）。

上世紀(jì)80年代法國著名的社會學(xué)家布迪厄（Bourdieu 1997）在《社會學(xué)研究》上撰文定義社會資本：“實際的或潛在的資源集合體，這些資源與對某種持久性的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分，這一關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是大家熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的……集體的每一個成員擁有這些資源”。社會資本僅次于經(jīng)濟資本和文化資本，從這一闡述來看，社會資本不同于人力資本、貨幣資本、物質(zhì)資本。它是資源的集合體，該集合體和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是聯(lián)系在一起的。社會資本存量的高低又和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模有關(guān)。這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就形同于行為主體所賦有的經(jīng)濟資源一樣，能給其帶來利益。布迪厄還進一步論述了社會資本與經(jīng)濟資本、文化資本的關(guān)系，社會資本是隸屬于經(jīng)濟資本和文化資本，得益于經(jīng)濟資本和文化資本的交往而產(chǎn)生和維持。布迪厄社會資本的概念強調(diào)的是微觀個體（組織）的層面，后來的學(xué)者在此基礎(chǔ)上也給社會資本下了一些定義，如佰特（Burt）、福山（Fukuyama）：“社會資本指的是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過他們得到了使用資本的機會……企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會資本……它是成功的最后決定者”。布迪厄和佰特（Burt）、福山（Fukuyama）等看到了社會資本對經(jīng)濟發(fā)展的作用以及社會資本存在的載體形式為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，然而他們沒有深究社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)里嵌套的內(nèi)涵，如社會資本的“互惠”、“信任”、“規(guī)范”等。

在布迪厄的文章發(fā)表后，科爾曼（Coleman）在《美國社會學(xué)學(xué)刊》發(fā)表的《作為人力資本發(fā)展條件的社會資本》一文，用社會資本理論分析美國的經(jīng)濟行為，目的在于說明社會資本與人力資本的關(guān)系，同時他從社會資本功能角度定義社會資本：“社會資本它不是單一體，而是有許多種，彼此之間有兩個共同之處：它們都包括社會結(jié)構(gòu)的某些方面，而且有利于處于某一結(jié)構(gòu)中的行動者——無論是個人還是集體者，和其他形式的資本一樣，社會資本也是生產(chǎn)性的，使某些目的的實現(xiàn)成為了可能，而在缺少它時，這些目的不會實現(xiàn)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會資本也不是某些活動的完全替代物，而只是與某些活動具體聯(lián)系在一起”（科爾曼，1990），科爾曼認(rèn)為社會資本有五個表現(xiàn)形式：一是義務(wù)與期望，也即是社會結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中的“相互服務(wù)”，科爾曼把它比喻成“義務(wù)賒欠單”，這種情形的社會資本存在于可信程度高的社會環(huán)境中。二是信息網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)關(guān)系網(wǎng)內(nèi)的信息對個體（組織）行動有益時，這種社會關(guān)系也就產(chǎn)生了社會資本。三是規(guī)范和有效懲罰。四是權(quán)威關(guān)系?！爱?dāng)某位行動者有權(quán)控制另一位行動者的某些行動時，他和后者之間就存在著權(quán)威關(guān)系?！边@種以控制權(quán)為特征的權(quán)威關(guān)系也應(yīng)當(dāng)是社會資本的表現(xiàn)形式。五是多功能社會組織和有益創(chuàng)建的社會組織。在這五種形式的社會資本中，前面的四種是社會資本的基本形態(tài)，而第五種帶有很強的目的性?？茽柭€進一步說明，社會資本具有兩個性質(zhì)，一是社會資本的不可轉(zhuǎn)讓性，二是公共產(chǎn)品性質(zhì)，這是社會資本不同于金融資本、人力資本的一點。

布迪厄和科爾曼以及同時代的社會學(xué)家豐富了對社會資本的理解，認(rèn)識到社會資本對個人和集體的作用，而真正將此理論運用到經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)的是哈弗大學(xué)的教授羅伯特·普特南。他在研究意大利南北政府績效的時候，發(fā)現(xiàn)南北政府的績效差異除了歸結(jié)于經(jīng)濟現(xiàn)代化的程度上，還與公民生活的差異有很大的關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)在意大利中北部地區(qū)公民活動的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范充滿活力，并由此形成了具有較強國際競爭力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷等“集群”（cluster）產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在專業(yè)化上獲得了規(guī)模經(jīng)濟利益，整個區(qū)域充滿著活力。而在南方地區(qū)則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎且孤立的社會生活，以及企業(yè)之間、個體之間充滿著一種互不信任的社會文化環(huán)境。據(jù)此他引入社會資本的概念解釋這一現(xiàn)象。認(rèn)為社會資本是“一種組織特點，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會資本是生產(chǎn)性的，它使得實現(xiàn)某種無它就不可能實現(xiàn)的目的成為可能”。普特南在他的《使民主運動轉(zhuǎn)起來》一書中以博弈論和理性選擇理論為基礎(chǔ)，分析信任、互惠、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)等的作用及相互關(guān)系。他認(rèn)為信任是社會資本必不可少的組成部分，互惠、規(guī)范、公民參與網(wǎng)絡(luò)又能促進社會的信任。最后強調(diào)發(fā)展社會資本是解決集體行動困境的有效路徑。

除了布迪厄、科爾曼和普特南這三個旗幟性人物，對社會資本理論研究的還有大量的社會學(xué)家如福山（Fukuyama）、奈克（Knack）、伯特（Burt）、武考克（Wooleock）、林南（Lin）等。同時聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）對社會資本也給出了定義：社會資本是一種自覺形成的社會規(guī)則，它體現(xiàn)于社會各組成部分的關(guān)系中，體現(xiàn)于人與人之間的關(guān)系之中。它只有建立在民間團體和組織所達(dá)成的協(xié)議的基礎(chǔ)上才可能是穩(wěn)定的。聯(lián)合國的這一界定內(nèi)容包含了很多和政治、經(jīng)濟有關(guān)的內(nèi)容。國內(nèi)學(xué)者楊雪東（1999）將社會資本定義為社會資本是處于一個共同體之內(nèi)的個人、組織（廣義上的）通過與內(nèi)部、外部對象的長期交往合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的歷史傳統(tǒng)、價值理念、信仰和行為范式。周紅云（2007）認(rèn)為社會資本就是存在于特定共同體中的以信任、互惠和合作為主要特征的參與網(wǎng)絡(luò)。程民選教授（2006）從經(jīng)濟學(xué)的視角將社會資本定義為人們在社會性相互作用中彼此合作而產(chǎn)生的資源存量。李曉紅（2007）從經(jīng)濟學(xué)角度定義社會資本是嵌入到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的歷史傳統(tǒng)、價值理念、行為規(guī)范、認(rèn)知模式和行為范式以及網(wǎng)絡(luò)成員獲得資源的能力的綜合。

從布迪厄的社會資本是一種“體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，實際的或潛在的資源集合，到普特南社會資本的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)特點，社會資本理論的研究實現(xiàn)了一個從微觀到宏觀的過程。從這些定義當(dāng)中我們可以發(fā)現(xiàn)社會資本內(nèi)核有三方面。

首先，社會資本是一種“資本”，這種資本與其他資本有共同屬性——對擁有者的“回報”，這種回報體現(xiàn)在對社會產(chǎn)生效益，降低集體的行動成本，有利于行動者達(dá)成目標(biāo)。但它與其他資本的第一個不同點在于突出強化社會關(guān)系性和非物質(zhì)性。傳統(tǒng)的土地、勞動、資本這三者是通過市場媒介交易而得到，有具體的物質(zhì)形態(tài)，在生產(chǎn)中轉(zhuǎn)化到商品中去而減少。社會資本不會減少反而在生產(chǎn)過程中增加，社會資本的使用其實就是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的互動互惠過程，這樣會增加網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的共識，增強網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的粘度，因此具有規(guī)模效應(yīng)。社會資本跟一般“資本”屬性的第二個不同是“公共性”，只要是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的參與主體都能使用，具有非排他性。第三個不同點（科爾曼）是“不可轉(zhuǎn)讓性”或者叫繼承。社會資本的擁有主體不能將其擁有的資本轉(zhuǎn)移給其他非“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”的成員或者繼承給自己的后代。對公共性和不可轉(zhuǎn)讓性，有學(xué)者認(rèn)為（張廣利、桂勇，2003）中西方社會資本理論存在差異，西方社會強調(diào)關(guān)注“自己時代的現(xiàn)實世界”、“感性世界”、“人類世界”，“把人們的全部注意力集中到自己身上”，社會資本在西方應(yīng)該為“個人擁有”或者“為個人得到榮譽”，是屬于私人物品。而在東方對社會資源的分享開始于一個家庭或者一個家族，然后層層推開，正如費孝通說的“差序格局”，在生活環(huán)境的圈層中擴散開來。

其次，社會資本存在于一種特定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（社會結(jié)構(gòu)），或者如普特南說的公民參與網(wǎng)絡(luò)（civic engagement network），這種特定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)參與主體源于某種特定的共性，如共同的血緣、共同的職業(yè)、共同的地域或者基于某種共同利益訴求，該網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（社會結(jié)構(gòu)）是社會資本存在的“載體”。所以根據(jù)“載體”中的成員性質(zhì)，我們可以把社會資本分為同質(zhì)的，如以熟人為主體的鄰居、民族、宗教或家庭關(guān)系，可細(xì)分為家族型社會資本、宗族型社會資本、親族型社會資本、鄉(xiāng)土型社會資本、情感型社會資本等，具有一定的歷史性、封閉性和內(nèi)聚性。異質(zhì)性社會資本往往基于現(xiàn)代法理因素而建構(gòu)，如基于業(yè)緣或趣緣關(guān)系建構(gòu)的同事型社會資本、同學(xué)型社會資本、戰(zhàn)友型社會資本、興趣型社會資本，也有基于某一公益目的或行業(yè)利益目的而形成的，如現(xiàn)代公民型的各類社會團體組織、社會中介組織、各類行業(yè)協(xié)會、社區(qū)共同體等法理型社會資本。Nahapiet& Ghoshal（1998）根據(jù)社會資本的結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)式嵌入、關(guān)系式嵌入、認(rèn)知性嵌入）將社會資本分為結(jié)構(gòu)型社會資本、關(guān)系型社會資本和認(rèn)知型社會資本三種類型。

第三，社會資本的特征是“信任規(guī)范”、“互惠合作”、“網(wǎng)絡(luò)參與互動”，這是判斷一個社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織是不是社會資本的重要依據(jù)，對于一個市場主體他所參與的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)的多少及其規(guī)模，或者公民參與網(wǎng)絡(luò)的“信任”、“互惠合作”、“參與”的互動程度高低是判斷社會資本存量大小的標(biāo)準(zhǔn)。且這里的“信任”、“互惠合作”等特征具有外部性，體現(xiàn)出對社會的正效應(yīng)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的參與主體都可以共同分享信任規(guī)范。前面分析的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是社會資本的“載體”，而對于信任、互惠合作、網(wǎng)絡(luò)參與是鑲嵌在社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系上的“珍珠”，是社會資本理論最有價值的地方。信任共享、互惠合作、網(wǎng)絡(luò)參與互動的社會資本特征在經(jīng)濟活動中，能起到媒介潤滑劑的作用，減少交易的監(jiān)督成本和信息搜索成本，在公共治理方面，能使得個體的行動與集體的行動達(dá)成一致，提高集體行動的協(xié)調(diào)性。國內(nèi)學(xué)者張可中教授（2005）將社會資本作為外生變量與物質(zhì)資本、勞動、人力資本共同納入到生產(chǎn)函數(shù)中去，分析社會資本期望的生產(chǎn)率是正、零、負(fù)三種情況，人們可以根據(jù)其效率的情況進行社會資本的投資。這也說明社會資本對經(jīng)濟活動的影響有積極的也有負(fù)面的，正如陸銘教授說的（2008），假如私人關(guān)系與政治權(quán)力紐帶連接加強，將會使中國即使有法治，那也算是“人治下的法治”。

通過以上分析，筆者認(rèn)為社會資本可以這樣定義：社會資本是社會經(jīng)濟主體參與的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及鑲嵌在其上的信任共享、互惠合作、規(guī)范特征的一個整體，能給經(jīng)濟主體帶來經(jīng)濟利益或者達(dá)到其行為目的的資源。

二、社會資本理論與經(jīng)濟學(xué)分析范式

1.社會資本理論的引入，改變了人們對古典經(jīng)濟學(xué)“見物不見人”的批評。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟學(xué)理論以價格為中心，市場主體在交易過程中是匿名的，交易過程中交易主體的互動行為關(guān)系往往被忽略。供給需求定理在經(jīng)濟學(xué)中占據(jù)重要的地位，而在20世紀(jì)70年代新自由主義，理想預(yù)期、公共選擇、博弈論等的興起，使得傳統(tǒng)供給需求分析模式逐漸向經(jīng)濟主體的微觀行為分析模式轉(zhuǎn)變。根據(jù)亞當(dāng)·斯密“經(jīng)濟人”理論，在經(jīng)濟活動中，各自經(jīng)濟主體以自我利益最大化為中心，市場會自動地趨于均衡。從微觀經(jīng)濟學(xué)分析的范式來看（肖殿荒，2002），（在兩部門經(jīng)濟條件下）簡記為：C+F。其中C代表消費者，F(xiàn)代表廠商，“+”表示C和F相互作用。在這個過程中有廠商與消費者的互動和博弈行為，消費者與消費者的互動，廠商與廠商的互動。這三者的互動前提是各種主體相互獨立不存在依附關(guān)系，他們是平等的。而馬克思經(jīng)濟學(xué)的分析是從屬范式：L∈K。這里L(fēng)代表工人，K代表資本家，“∈”表示“從屬于”，工人與資本家分屬于不同的階級，工人依附于資本家，也就是馬克思所說的“剝削”關(guān)系。不管是西方經(jīng)濟學(xué)還是馬克思經(jīng)濟學(xué)，工人、廠商之間的互動博弈行為，是產(chǎn)生社會資本的基礎(chǔ)，也即社會資本在經(jīng)濟分析范式里是存在的，埃里克森（Rober Ellickson）和奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）通過多次的經(jīng)驗研究驗證了社群互動產(chǎn)生規(guī)范合作。布斯肯斯（Vincent Buskens）在他的專著《社會網(wǎng)絡(luò)信任》中論述“行動者經(jīng)常交流其他行動者的可信任性，那行動者會限制不信任方式的行動，如果行動者經(jīng)常了解其他行動者的信任行為，那么信任將在他們之間生長”，他得出社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)互動交流促進社會信任產(chǎn)生的結(jié)論。但傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學(xué)分析框架里存在的供求平衡范式：QL（P）=QS（P），需求QL（P）（消費者：MaxU（X），s.t：P（X）=I）可以看成消費者在一定的收入約束下實現(xiàn)自己的效用最大化，供給QS（P）（生產(chǎn)者：Maxπ（X），s.t：F（X）=C）是廠商在成本約束下，實現(xiàn)利潤最大化，最后消費者與生產(chǎn)者的相互博弈互動實現(xiàn)了整個市場的均衡，這種傳統(tǒng)的分析范式忽略了在達(dá)到均衡前生產(chǎn)者內(nèi)部、消費者內(nèi)部的互動博弈行為，這一切被放到了約束集合外面。社會資本理論強調(diào)“網(wǎng)絡(luò)參與”、“信任”、“規(guī)范”對行為主體經(jīng)濟行為的影響，其實是將這一切社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征納入了消費者、生產(chǎn)者行為約束的集合里。

2.社會資本理論將經(jīng)濟行為主體“價值判斷”、“文化認(rèn)同”作為內(nèi)生變量引入到經(jīng)濟生產(chǎn)函數(shù)。社會資本“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”的基礎(chǔ)就是要網(wǎng)絡(luò)參與和網(wǎng)絡(luò)互動的個體（組織）對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系價值、文化、理念的認(rèn)同。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論在“經(jīng)濟人”假設(shè)、“收益成本”的影響下，對經(jīng)濟行為的分析更加實際，利益最大化是其行動的目的，忽略了對人性的關(guān)懷。這種批評的聲音在古典經(jīng)濟學(xué)里也早就有了（楊雪東，1999），亞當(dāng)·斯密在其《道德情操論》中就說道，市場還需要道德情感的支持，大衛(wèi)·休謨認(rèn)為“道德情操”、“同情心”會支持經(jīng)濟行為；馬克思和恩格斯的“有限度的團結(jié)”，齊美爾的“互惠交易”，迪爾凱姆和帕森斯的“價值融合”，韋伯的“強制性信任”都強調(diào)經(jīng)濟活動的互動能產(chǎn)生共同的價值認(rèn)同，而價值認(rèn)同能促進經(jīng)濟目標(biāo)的達(dá)成。傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟理論認(rèn)為，價值認(rèn)同能減少交易成本，減少信息的搜尋成本，有利于交易的達(dá)成，社會關(guān)系互動結(jié)果產(chǎn)生了價值判斷、信任、規(guī)范、文化認(rèn)同，而這個互動的結(jié)果又有利于經(jīng)濟活動，這也是一些學(xué)者對社會資本到底是經(jīng)濟活動的結(jié)果還是內(nèi)容所存在的爭論。

3.從現(xiàn)有的文獻資料看，社會資本理論從微觀到宏觀，強調(diào)個體的選擇行為對集體行動的影響，這是新制度經(jīng)濟學(xué)一直所追求的分析范式，社會資本在理論上完成了新制度經(jīng)濟學(xué)的夙愿。在經(jīng)濟分析中（殷德生2001），如何實現(xiàn)個人的理性與社會集體的理性協(xié)調(diào)，以及制度能否實現(xiàn)集體行為的一致，這不僅取決于制度和微觀主體，還取決于連接雙方的媒介（社會資本），在經(jīng)濟活動中，個體不僅要實現(xiàn)自己的利益最大化，還要獲得集體認(rèn)同，這兩個需要往往由于制度的滯后或者斷層無法調(diào)和，而社會資本可以起到潤滑、媒介、緩沖的功效。

在現(xiàn)有的制度經(jīng)濟學(xué)理論里，對制度變遷、產(chǎn)權(quán)的界定，實際上是把制度作為供需雙方的經(jīng)濟產(chǎn)品來分析。一般來說制度的供給者是當(dāng)權(quán)者，需求者則是受約束的大眾，而社會資本從經(jīng)濟學(xué)的供給需求（社會資本的“資本屬性”來看）視角來看，橫向連接的社會資本網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)參與的主體既是供給者也是需求者，對于縱向的科層組織的社會資本，帶有強制性，供給者是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的權(quán)威，需求者是在這種科層組織下的每個節(jié)點。據(jù)此很多學(xué)者將社會資本歸納為一種非正式制度，或者說社會資本是通過非正式制度形式作用于經(jīng)濟發(fā)展。這樣簡單粗略的對社會資本進行屬性判斷是有待商榷的。

三、社會資本理論與非正式制度

社會資本與非正式制度屬于不同的范疇，兩者應(yīng)該是相互作用、相互影響的。1899年凡勃倫在《有閑階級論》中寫道：“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所構(gòu)成的是在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度綜合，因此從心理學(xué)方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論”[13]139，凡勃倫的“一般思想習(xí)慣”、“流行的精神態(tài)度”其實暗含了制度是人類生活的積淀。后來康芒斯認(rèn)為制度是“集體行動控制個體行動”[14]87，新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》中寫道：“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是決定人們的相互關(guān)系的一系列約束。制度是由非正式約束（道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和正式的法規(guī)（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）組成的”[11]3，從制度的表現(xiàn)形式來看，諾思將制度分為正式制度和非正式制度。從以上對制度的定義（產(chǎn)生）來看，原始制度（非正式制度）是置身于一定的社會關(guān)系中行為方式或習(xí)慣，而這種方式和習(xí)慣通過實踐的積累推廣開來為更多的人認(rèn)同遵守，隨后以法律法規(guī)的形式確定下來成為正式制度，這里的社會關(guān)系（或叫生產(chǎn)關(guān)系）又是產(chǎn)生在特定的生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，這是馬克思所說的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的理論，法律法規(guī)制度或者是生活習(xí)慣都是上層建筑的內(nèi)容。它來源于生產(chǎn)關(guān)系又作用于生產(chǎn)關(guān)系。從社會資本對經(jīng)濟行為的作用來看，是屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)、生產(chǎn)關(guān)系的范疇，一方面它直接作用于生產(chǎn)關(guān)系中的經(jīng)濟活動，給社會資本的擁有主體帶來利益回報，另外社會資本所形成“規(guī)范共識”又會以非正式制度的形式作用于經(jīng)濟活動。這正如陸銘教授（2008）所說的社會資本對經(jīng)濟增長的兩條路徑，一條類似于物質(zhì)資本直接作用于經(jīng)濟增長，另一條表現(xiàn)為非正式制度影響參與人的激勵、預(yù)期和行為間接作用于經(jīng)濟增長。歐曉明、汪鳳桂（2011）認(rèn)為社會資本與非正式制度存在信任、習(xí)俗、規(guī)范等交集，社會資本對企業(yè)的發(fā)展通過三條路徑，一是影響企業(yè)的管理理念，二是對企業(yè)物質(zhì)資本、人力資本發(fā)揮增效作用，三是對非正式制度激勵與約束影響，最后影響企業(yè)的發(fā)展。據(jù)此有的學(xué)者（李曉紅、黃春梅，2007）將社會資本分為制度屬性的與資本屬性的。

社會資本個體“共同”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與非正式制度所處的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是有區(qū)別的。諾思所定義的非正式制度是指在某區(qū)域或一定的網(wǎng)絡(luò)組織中被廣為認(rèn)同和接受的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、價值觀念、意識形態(tài)等（梁碧波，2010），由于這種信念已內(nèi)化為行為主體的行動指南，故某一區(qū)域或族群內(nèi)的人們在決策或選擇行為中自覺地接受這種非強制性的約束，或在行為過程中體現(xiàn)出某種“共同的傾向性和相似性”。顯然，這種“共同的傾向性和相似性”就是民族文化、民風(fēng)習(xí)俗的投射或沉淀，是在長期生產(chǎn)交往中形成的，具有很強的生命力，并且作為下一代的民眾，無論你是自愿還是不自愿都要認(rèn)同于這種約束。社會資本特征是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)參與，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)個體之間的信任互惠，從其產(chǎn)生來看，構(gòu)成社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不同個體是源于某種“共性”，這種“共性”在中國可能是緣于血緣、學(xué)緣、同鄉(xiāng)、同族等，或者是緣于共同目的（如社會組織），是出于某種“利益”或者為了達(dá)成某種行動目標(biāo)而結(jié)成。因此從產(chǎn)生的動機來說社會資本與非正式制度存在著差異。

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（責(zé)任編輯：龍會芳；校對：盧艷茹）

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1006－3544（2015）01－0019－05

2014-12-31

鐘君（1985-），華中師范大學(xué)經(jīng)濟與工商管理學(xué)院博士研究生，興義民族師范學(xué)院講師，研究方向為農(nóng)村經(jīng)濟、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)；曹陽（1955-），男，華中師范大學(xué)經(jīng)濟與工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向為農(nóng)村經(jīng)濟、勞動經(jīng)濟學(xué)等。