趙玉蓉

從中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)看我國(guó)漸進(jìn)式制度性對(duì)外開放路徑

趙玉蓉

文章試從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，回顧我國(guó)從政策性對(duì)外開放向制度性對(duì)外開放轉(zhuǎn)變的歷程，探索中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)建設(shè)以開放倒逼改革、以制度奠定基石、以局部帶動(dòng)整體的推進(jìn)路徑。

自貿(mào)區(qū)；制度性對(duì)外開放；改革路徑

2013年7月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，這是我國(guó)主動(dòng)加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革,加大對(duì)外開放深度和廣度，全面提升開放型經(jīng)濟(jì)水平的重要舉措。本文試從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，回顧我國(guó)從政策性對(duì)外開放向制度性對(duì)外開放轉(zhuǎn)變的歷程，探索中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)以開放促進(jìn)改革、以制度奠定基石、以局部帶動(dòng)整體的推進(jìn)路徑。

一、我國(guó)對(duì)外開放戰(zhàn)略的根本：適應(yīng)全球化的規(guī)則體系

循著以貿(mào)易自由化、投資自由化為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，中國(guó)對(duì)外開放不斷演進(jìn)，與各國(guó)之間實(shí)現(xiàn)商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素與信息的跨國(guó)界流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)相互依賴度日益加深。截至2012年，我國(guó)進(jìn)出口總額已躍居世界第二位，開放型經(jīng)濟(jì)達(dá)到了新的水平。

總結(jié)30多年對(duì)外開放所取得的成就，我們往往把融入全球化視為促進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一要素，認(rèn)為正是中國(guó)以對(duì)外開放戰(zhàn)略融入全球化，與各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互融合相互促進(jìn)，才為經(jīng)濟(jì)取得高速發(fā)展注入基本動(dòng)力。而一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究證明，如果把“開放”定義為降低貿(mào)易和資本流動(dòng)的門檻，開放并不一定會(huì)能夠從整體上帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)效，經(jīng)濟(jì)能否增長(zhǎng)取決于與之相配套的政策和制度安排。

全球化的實(shí)質(zhì)是在世界范圍內(nèi)型塑各國(guó)之間的互動(dòng)關(guān)系，通過建立一個(gè)互動(dòng)的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)來減少不確定性，降低各國(guó)面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。中國(guó)融入全球化，其核心是在我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程中，建構(gòu)起了與全球接軌的制度規(guī)則。一是市場(chǎng)規(guī)則，逐步打破單一所有制結(jié)構(gòu)，發(fā)揮供求、價(jià)格等要素的作用，構(gòu)建起金融市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)制度等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位逐步得到國(guó)際認(rèn)可；二是貿(mào)易規(guī)則，逐步打破外貿(mào)壟斷制、降低關(guān)稅保護(hù)水平、取消進(jìn)口配額和許可證限制、改革外匯管理體制，融入一個(gè)更加完整、持久的多邊貿(mào)易體系內(nèi)；三是產(chǎn)業(yè)規(guī)則，緊緊抓住全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，依靠合理的制度安排與引導(dǎo)，把大量勞動(dòng)力迅速從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到第二、第三產(chǎn)業(yè)，依靠人口紅利、改革紅利占據(jù)全球制造產(chǎn)業(yè)鏈的后端，接受亞洲地區(qū)“雁行模式”中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、承接。

二、建立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)：從政策性對(duì)外開放向制度性對(duì)外開放的全面轉(zhuǎn)型

上世紀(jì)70年代末的中國(guó)從沉寂中驚醒，鄧小平果斷提出：“現(xiàn)在的世界是開放的世界。中國(guó)在西方國(guó)家產(chǎn)業(yè)革命以后變得落后了，一個(gè)重要原因就是閉關(guān)自守。建國(guó)以后，……十幾年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)告訴我們，關(guān)起門來搞建設(shè)是不行的，發(fā)展不起來”。由此，中國(guó)以經(jīng)濟(jì)特區(qū)為突破口，走上了一條全面提升開放水平的新道路。

第一階段：經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)——政策性對(duì)外開放，為制度性開放作試驗(yàn)田

1979年，我國(guó)第一個(gè)開發(fā)區(qū)——招商局蛇口工業(yè)區(qū)成立，拉開了經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)發(fā)展的帷幕。之后，深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)相繼成立，我國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)一步發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)上，國(guó)務(wù)院于1984年9月至1988年6月期間，先后批準(zhǔn)建立了14個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，隨后各類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等多種類型的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)陸續(xù)誕生，成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)和現(xiàn)代化建設(shè)的示范點(diǎn)，呈現(xiàn)出全方位、多層次的對(duì)外開放格局。但經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的對(duì)外開放僅僅停留在政策性層面，限于在開發(fā)區(qū)的特定區(qū)域享有部分國(guó)家優(yōu)惠政策、地方優(yōu)惠政策和開發(fā)區(qū)自身制定的相關(guān)政策，包括財(cái)稅政策、進(jìn)出口政策、土地政策、貿(mào)易政策等等……這些超國(guó)民待遇的優(yōu)惠政策成為經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)招商引資的重要法寶，成為建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的試驗(yàn)田，開啟對(duì)外開放的第一篇章。

第二階段：加入世界貿(mào)易組織——體制性對(duì)外開放，奠定制度性開放的市場(chǎng)基礎(chǔ)

2001年年底，中國(guó)正式成為世貿(mào)組織成員。加入世貿(mào)組織，意味著中國(guó)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)等政策性開放的基礎(chǔ)上，真正開始構(gòu)建具有制度性深刻內(nèi)涵的開放經(jīng)濟(jì)體制。在制度改革的壓力之下,中國(guó)遵循世貿(mào)組織貿(mào)易自由化和公平競(jìng)爭(zhēng)的基本原則，摒棄以往地方保護(hù)主義的方式，作出了包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、降低關(guān)稅、貿(mào)易規(guī)則、政府制度等方面的一系列承諾,逐步削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇，大幅度降低關(guān)稅壁壘、廢止進(jìn)口配額、完善法律和執(zhí)法系統(tǒng)，初步建立起一個(gè)以公平、透明、法制清晰、規(guī)范為根本特征的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，綜合國(guó)力得到大幅度提升，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制得到進(jìn)一步完善，為全面參與經(jīng)濟(jì)全球化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第三階段：中國(guó)（上海）自貿(mào)區(qū)建設(shè)——制度性對(duì)外開放，全面融入全球規(guī)則體系

在2013年3月底，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)赴上?？疾?，鼓勵(lì)支持上海積極大膽探索，在現(xiàn)有綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)上，研究如何試點(diǎn)先行，在28平方公里內(nèi)，建立一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，進(jìn)一步擴(kuò)大開放，推動(dòng)完善開放型經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制。如果說中國(guó)加入WTO是為了融入全球的貿(mào)易規(guī)則，把政府與貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)和其他措施約束在平等的規(guī)則體系中，消除了邊境線上的關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易的自由化；那么中國(guó)建設(shè)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是順應(yīng)全球貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易逐步轉(zhuǎn)向智能化次生品與數(shù)字化服務(wù)相結(jié)合的趨勢(shì)，促進(jìn)完善邊境線內(nèi)的投資規(guī)則體系，促進(jìn)投資的自由化。通過貿(mào)易自由化、投資自由化，實(shí)現(xiàn)制度性對(duì)外開放的全面推進(jìn)，構(gòu)建起制度性對(duì)外開放的新機(jī)制，以“制度紅利”推進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)新的發(fā)展。

三、制度性對(duì)外開放的路徑：以開放促進(jìn)改革

經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是一個(gè)以既定的制度體系作為出發(fā)點(diǎn)逐步演變的過程。我國(guó)采取的“摸著石頭過河”、“讓一部分地區(qū)、一部分人先富起來,帶動(dòng)和幫助其他地區(qū)、其他的人”的漸進(jìn)式改革，有力地保持了政治秩序的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是新一輪改革開放的窗口和平臺(tái)，應(yīng)繼續(xù)沿著漸進(jìn)式改革開放的路徑，以開放促進(jìn)改革、以制度鞏固基礎(chǔ)、以局部帶動(dòng)整體，用開放的最大優(yōu)勢(shì)謀求更大發(fā)展空間。

（一）以開放促進(jìn)改革

從國(guó)際形勢(shì)來講，全球規(guī)則逐步轉(zhuǎn)向TPP、TTIP等跨區(qū)域自貿(mào)協(xié)定，區(qū)域多邊體制逐步取代全球多邊體制。在此形勢(shì)下，我國(guó)呈現(xiàn)出貿(mào)易規(guī)則完善、投資規(guī)則尚欠規(guī)范的特點(diǎn)，尤其是對(duì)照美國(guó)2012年制定的投資保護(hù)協(xié)定范本中有關(guān)投資準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、權(quán)益保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域相差甚遠(yuǎn)，若不下工夫，就很可能喪失機(jī)遇。必須要通過對(duì)外開放引入制度競(jìng)爭(zhēng)，適應(yīng)新的國(guó)際投資規(guī)則、貿(mào)易規(guī)則，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)內(nèi)體制改革。

從國(guó)內(nèi)發(fā)展來講，改革進(jìn)入“深水區(qū)”，亟需通過開放注入新的動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展。當(dāng)前，許多改革領(lǐng)域推不動(dòng)，特別是投資領(lǐng)域，必須用開放來促進(jìn)改革，形成以開放促進(jìn)改革、以改革推動(dòng)發(fā)展、以發(fā)展支撐開放的良性循環(huán)機(jī)制。以開放促進(jìn)改革，既要鼓勵(lì)“引進(jìn)來”，吸引更多的跨國(guó)公司、外國(guó)總部經(jīng)濟(jì)入駐中國(guó)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生促進(jìn)壓力，更好地發(fā)揮各種所有制企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體作用；也要鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)“走出去”，脫離政府的保護(hù)傘，依靠更公平規(guī)范的投資規(guī)則融入全球經(jīng)濟(jì)中。

（二）以制度奠定基石

WTO事務(wù)中心王新奎認(rèn)為，“開放最后留下的，不是一片樓、一座城，而是一種體制的力量。”中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)，不是在原有優(yōu)惠政策、特惠政策上的加碼，而是在投資機(jī)制改革上先行先試，中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度建設(shè)方面核心任務(wù)：一是建立完善的要素市場(chǎng)體系，提高要素的配置效率；二是培育壯大市場(chǎng)主體，發(fā)揮企業(yè)的主體作用；三是接受全球自由貿(mào)易和自由投資標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)的社會(huì)責(zé)任、環(huán)境能源的可持續(xù)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面完善制度環(huán)境。

改變投資中的投融資體系，變投資審批為投資監(jiān)管是融入全球投資規(guī)則的一個(gè)重要突破點(diǎn)，也是中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“試驗(yàn)”重點(diǎn)。尤其在投資管理體制方面，要進(jìn)一步迎合全球跨國(guó)公司投資和生產(chǎn)布局向亞太聚集的趨勢(shì)，改革審批制度，放寬投資限制，努力完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、鼓勵(lì)公平透明投資的環(huán)境，以更好地明晰政府與市場(chǎng)的邊界，全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平。

（三）以局部帶動(dòng)整體

上海自上世紀(jì)90年代浦東開放開放之時(shí)，已做好建設(shè)自貿(mào)區(qū)的打算。時(shí)任上海市市長(zhǎng)的朱镕基指出，浦東開發(fā)開放“以建立一個(gè)‘自由港’為目的，建立一個(gè)保證商品、人員、商船關(guān)稅豁免，自由出入的自由貿(mào)易工業(yè)區(qū)”。經(jīng)過20多年的探索，上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)已做好充分準(zhǔn)備：1990年6月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立上海外高橋保稅區(qū)，成為全國(guó)第一個(gè)保稅區(qū)和第一個(gè)實(shí)行區(qū)港聯(lián)動(dòng)的保稅區(qū)；2002年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了《國(guó)家計(jì)委關(guān)于審批上海國(guó)家航運(yùn)中心洋山深水港一期工程可行性研究報(bào)告的請(qǐng)示》，洋山深水港和洋山保稅港區(qū)成為我國(guó)第一個(gè)保稅港區(qū)。洋山港，結(jié)束了上海沒有深水港的歷史。2009年11月18日，上海綜合保稅區(qū)管理委員會(huì)正式掛牌成立，統(tǒng)一管理外高橋保稅區(qū)（含外高橋保稅物流園區(qū)）、浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)、洋山保稅區(qū)的行政事務(wù)。上海擁有證券、期貨（包括商品期貨和金融期貨）、黃金、外匯等一批國(guó)家級(jí)要素市場(chǎng)和區(qū)域性市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)了土地要素、資本要素和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化，為建設(shè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)提供了強(qiáng)有力的制度支撐。

近日，廣東、天津、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的掛牌運(yùn)行即將實(shí)施，中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成功運(yùn)行形成的可復(fù)制、可推廣經(jīng)驗(yàn)，再次驗(yàn)證了“以局部帶動(dòng)整體”的試驗(yàn)性漸進(jìn)路徑的“中國(guó)經(jīng)驗(yàn)”。沿著中國(guó)制度性對(duì)外開放的路徑，中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略將與“一帶一路”共同構(gòu)成我國(guó)對(duì)外開放的新動(dòng)力，為中國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作構(gòu)建新平臺(tái)。

[1]根據(jù)WTO發(fā)布的2012年國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，2011年中國(guó)貨物貿(mào)易出口18980億美元，占世界總額的10.4%，為全球第一大出口國(guó)；進(jìn)口17430億美元，占世界總額的9.5%，為全球第二大進(jìn)口國(guó)。以GDP總量衡量，中國(guó)成為僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體.

[2]羅德里克.新全球經(jīng)濟(jì)與發(fā)展中國(guó)家：讓開放起作用[M].北京：世界知識(shí)出版社，2004:137.

[3]鄧小平文選(第三卷)[M].北京：人民出版社，1994:64-65.

[4]朱镕基上海講話實(shí)錄編輯組.朱镕基在上海講話實(shí)錄[M].北京：人民出版社，2013：489.

趙玉蓉，上海社科院經(jīng)濟(jì)思想史2012級(jí)博士研究生，現(xiàn)就職于上海市政協(xié)。

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1008-4428（2015）04-03-02