青竹

2014年7月31日，國家工商總局發(fā)布《關(guān)于停止汽車總經(jīng)銷商和汽車品牌授權(quán)經(jīng)銷商備案工作的公告》，讓平行進(jìn)口車的銷售走出灰色地帶。平行進(jìn)口車，這個(gè)被“上牌難”、“無三包”、“售后亂”等種種問題困擾的板塊，似乎可能將“撥開云霧見月明”，有望擺脫過去由于灰色身份而帶來的諸多不便。但是，身份上的棄暗投明，是否必然帶來發(fā)展上的坦途？

平行進(jìn)口車并不是“水貨”，一般意義上的“水貨”是指繞過海關(guān)和進(jìn)口稅，在中國境內(nèi)不被跨國制造商所認(rèn)可的正品。平行進(jìn)口車雖然不被跨國車企“認(rèn)可”，但是它是合法走進(jìn)國門的，是辦理了入關(guān)手續(xù)也繳納了相關(guān)稅費(fèi)的。用專業(yè)一點(diǎn)的話講，平行進(jìn)口車是沒有經(jīng)過該款汽車在中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的同意，而進(jìn)口到中國的境外制造車輛。平行進(jìn)口產(chǎn)品有利于豐富進(jìn)口產(chǎn)品種類，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。而現(xiàn)在之所以如此積極地去探討這個(gè)概念，正是希望通過平行進(jìn)口車的發(fā)展來平抑進(jìn)口車市場(chǎng)的高價(jià)現(xiàn)象。

近兩年來，進(jìn)口豪華車的昂貴價(jià)格一直受到各界的質(zhì)疑和拷問，被諷刺為“人傻錢多”的中國消費(fèi)者不斷質(zhì)問，為什么我們買同一輛車要花美國人幾倍的價(jià)錢？媒體們也在問，多出來的幾十萬到底花在哪個(gè)環(huán)節(jié)？由于相關(guān)利益方的互相推諉和含糊其辭，一個(gè)似乎并不復(fù)雜的問題卻弄得云里霧里。是高稅費(fèi)還是高利潤？誰在混淆物流成本和渠道成本這兩個(gè)截然不同的概念？跨國公司與大經(jīng)銷商的博弈中有多少不足為外人道的潛規(guī)則？利益多，真話少。但是，復(fù)雜的問題有時(shí)候也可以簡(jiǎn)單地去思考，如果一個(gè)鏈條可以帶來暴利，自然任何相關(guān)方都會(huì)從中參一腳，而且有能力參一腳的大多都是有背景的。

目前市場(chǎng)上的平行進(jìn)口車，都是分散進(jìn)口，渠道也是各顯神通，價(jià)格成本各不相同，部分售價(jià)甚至可以比中規(guī)車便宜30%-40%?！叭羯虾Ｗ再Q(mào)區(qū)試點(diǎn)成功，整個(gè)進(jìn)口車售價(jià)將便宜15%以上，而百萬元以上的豪華車優(yōu)惠幅度將達(dá)20%-30%?！鄙虾Ｗ再Q(mào)區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。

在采訪中，有平行進(jìn)口車的經(jīng)銷商表示，成本并不像想象那么低，平行車都是小批量進(jìn)口，缺乏規(guī)模效應(yīng)，無法攤薄成本。而且還涉及一些額外的程序費(fèi)用，還有一些制度擦邊球的“買路錢”。

反壟斷與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的博弈

平行進(jìn)口是國際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的一個(gè)古老的話題，雖經(jīng)一百多年的理論爭(zhēng)論和各國法律實(shí)踐，仍未形成一致的對(duì)策。因?yàn)椋议_理論爭(zhēng)執(zhí)和法律辯論的外衣，其核心是赤裸裸的利益之爭(zhēng)。正反雙方的交戰(zhàn)武器分別是反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法。

技術(shù)比較先進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出較多的美國、歐盟成員國等發(fā)達(dá)國家，大多主張禁止平行進(jìn)口。這些國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人（例如國際汽車巨頭）通常會(huì)將某知識(shí)產(chǎn)權(quán)在許多國家申請(qǐng)保護(hù)，然后在該國設(shè)立代理商、子公司、分公司、合資企業(yè)，禁止平行進(jìn)口便于其減少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，分割國際市場(chǎng)，控制產(chǎn)品的銷售價(jià)格，獲取高額利潤。

而大多數(shù)后發(fā)展國家，包括日本，為了突破跨國專利權(quán)人的壟斷和價(jià)格控制，都支持平行進(jìn)口。把跨國公司利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)平行進(jìn)口商品的限制和打壓視為反壟斷法的制裁對(duì)象。尤其是日本的相關(guān)法律還規(guī)定了實(shí)施的細(xì)則。把限制經(jīng)銷商銷售平行進(jìn)口車和拒絕為平行進(jìn)口車提供售后服務(wù)都視為壟斷行為。

反壟斷法的如上規(guī)定，涉及到一個(gè)關(guān)鍵概念是承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際窮竭原則。所謂窮竭，就是一次用盡。簡(jiǎn)單以汽車為例，汽車價(jià)格中是含有其使用的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用的，當(dāng)平行進(jìn)口汽車的進(jìn)口商，在國外購買汽車的時(shí)候，已經(jīng)為該款車的所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)掏錢了。當(dāng)這款車進(jìn)口到國內(nèi)市場(chǎng)，它是一個(gè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上完全合法的產(chǎn)品?？鐕驹谥袊惩獾牡谝淮武N售時(shí)，已經(jīng)拿到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完全對(duì)價(jià)。那么，如果按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際窮竭原則，跨國公司不得再以知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害為盾牌來規(guī)避反壟斷法的制裁，不得對(duì)平行進(jìn)口車加以歧視。

當(dāng)然，世界上很多國家并不承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際窮竭原則，因?yàn)檫@涉及到了國際貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)、地方保護(hù)、跨國壟斷等一系列復(fù)雜的利益鏈條。

從目前中國的現(xiàn)實(shí)看，顯然是承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際窮竭原則，所以過去平行進(jìn)口車的銷售雖然是灰色的，但是平行進(jìn)口車的身份卻是合法的。如果非要說什么是違法的，那只能是2004年商務(wù)部、發(fā)改委、國家工商總局聯(lián)合通過的《汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法》，作為一個(gè)國務(wù)院多部門聯(lián)合規(guī)章，它是與全國人大常委會(huì)2007年通過的《中華人民共和國反壟斷法》相背離。雖然，我們國家的反壟斷法還很不完善，實(shí)施細(xì)則缺失得很厲害，也缺乏使用技巧和經(jīng)驗(yàn)。但這都不是問題的關(guān)鍵，因?yàn)楝F(xiàn)在先要討論的是定性問題。

有人質(zhì)疑反壟斷是不是曇花一現(xiàn)？答案是不，反壟斷會(huì)越來越有經(jīng)驗(yàn)，也會(huì)越來越深入?，F(xiàn)在和不久遠(yuǎn)的未來，中國和其他發(fā)展中國家，都會(huì)慢慢學(xué)會(huì)使用這個(gè)法律武器，這將成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流的一個(gè)細(xì)節(jié)。

而洗地派的那些“背景說”，根本不值得一提。無論《汽車品牌銷售管理實(shí)施辦法》當(dāng)時(shí)的實(shí)施背景有什么支撐力，如今都已經(jīng)失去意義了。

各種難

根據(jù)來源國的不同，平行進(jìn)口車中有美規(guī)車、歐規(guī)車等，由于這些地區(qū)和國家跟中國的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等不同，所以即使同一款車也不盡相同。所以平行進(jìn)口車的第一道難關(guān)是技術(shù)認(rèn)證和車輛上牌。平行進(jìn)口車與中規(guī)車不相符的部件要進(jìn)行單獨(dú)的“小3C”認(rèn)證（非境外生產(chǎn)企業(yè)發(fā)起的認(rèn)證或非境外生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)總經(jīng)銷商發(fā)起的認(rèn)證），以改裝車的名義進(jìn)口，然后再進(jìn)行正常的3C認(rèn)證，導(dǎo)致證書所列車輛信息與進(jìn)口關(guān)單不一致。從去年春天開始，在公安部的嚴(yán)查嚴(yán)管下，進(jìn)口車遭遇“上牌難”。平行進(jìn)口車若想有真正的發(fā)展，在進(jìn)口認(rèn)證方面一定要有新制度來對(duì)接，不然光是汽車品牌管理辦法上的解禁難以起到實(shí)質(zhì)作用。

由于跨國車企拒絕為平行進(jìn)口車提供售后服務(wù)，因此質(zhì)保和維修等問題一直是困擾經(jīng)銷商和消費(fèi)者的最大難題。尤其是去年10月汽車“三包”實(shí)施之后，這個(gè)問題進(jìn)一步得到凸顯和強(qiáng)化。不光是缺乏中規(guī)車那樣全國范圍的售后服務(wù)體系，平行進(jìn)口車的很多零部件也是非中規(guī)的，需要進(jìn)口，增加了售后的時(shí)間和金錢成本。目前，市場(chǎng)自發(fā)產(chǎn)生了一些處理方式在運(yùn)作：部分經(jīng)銷商選擇讓利免維修，降低汽車售價(jià)，在現(xiàn)行市場(chǎng)制度下，這種操作方式顯然是違規(guī)不足取的。比較常規(guī)的一種做法是加強(qiáng)與保險(xiǎn)公司的合作，利用保險(xiǎn)公司的維修網(wǎng)絡(luò)來解決。這種方法也有弊端，一方面是保費(fèi)成本怎么核算，另外三包責(zé)任險(xiǎn)能否完全替代汽車三包的功能還有待檢驗(yàn)。

積極行動(dòng)者

批評(píng)指責(zé)不如等待時(shí)機(jī)，等待時(shí)機(jī)不如創(chuàng)造時(shí)機(jī)。

2014年8月，頗得“天時(shí)地利人和”的上海自貿(mào)區(qū)向商務(wù)部提交“在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展平行進(jìn)口汽車試點(diǎn)的工作方案”。一方面是基于自貿(mào)區(qū)獨(dú)一無二的特殊地理紅利，另一方面適逢國家反壟斷和整頓進(jìn)口車暴利的時(shí)機(jī)，外加汽車品牌管理辦法的取消。而且有上海市政府的領(lǐng)導(dǎo)和上海商務(wù)委和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)這樣官方背景的組織來指導(dǎo)，同汽車市場(chǎng)和經(jīng)銷商的自發(fā)性方案相比，優(yōu)勢(shì)不言而喻。

上海自貿(mào)區(qū)的試點(diǎn)方案不光是搭建一個(gè)平行進(jìn)口車市場(chǎng)平臺(tái)，而是要建立一整套發(fā)展體系和模式，涵蓋平行進(jìn)口車產(chǎn)業(yè)鏈的整體規(guī)劃，從進(jìn)口、物流、報(bào)關(guān)、認(rèn)證、上牌到經(jīng)銷商管理和售后維修服務(wù)。該方案也包含對(duì)零部件配套的考慮，自貿(mào)區(qū)將對(duì)零部件采用同步平行進(jìn)口的模式。

據(jù)了解，上海進(jìn)口車交易量占全國交易總量的30%，其平行進(jìn)口車的交易量更是在全國有舉足輕重的比例。此次試點(diǎn)方案以上海外高橋汽車交易市場(chǎng)為實(shí)體平臺(tái)。上海外高橋汽車交易市場(chǎng)現(xiàn)有約20家從事進(jìn)口汽車經(jīng)銷的企業(yè)，將成為試點(diǎn)方案的首批嘗試者。上海地區(qū)已獲得小轎車或汽車銷售經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)，以及擁有國外汽車采購渠道和進(jìn)口車銷售渠道的企業(yè)均可申請(qǐng)加入交易中心。

在北京地區(qū)，順勢(shì)而為的是汽車交易市場(chǎng)。9月25日，北京北辰亞運(yùn)村汽車交易市場(chǎng)（亞市）與中國人保財(cái)險(xiǎn)公司簽署了一份戰(zhàn)略合作協(xié)議，對(duì)于經(jīng)營的非中規(guī)車提供車輛維修等擔(dān)保服務(wù)。

據(jù)中國人保財(cái)險(xiǎn)總公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，今后與人保公司合作的進(jìn)口車經(jīng)銷商，將先與人保簽署保險(xiǎn)協(xié)議，人保將會(huì)為該進(jìn)口商發(fā)放三包憑證;而車主購車后，將獲取三包憑證，在網(wǎng)上激活后，生成保單號(hào)，并在質(zhì)檢總局進(jìn)行信息備案。如果投保的經(jīng)銷商產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，消費(fèi)者只要撥打理賠電話，人保就會(huì)指定修理廠維修車輛。

亞市的負(fù)責(zé)人表示，國家質(zhì)檢總局肯定亞市與中國人保開展戰(zhàn)略合作的做法，肯定亞市建立特色（非中規(guī)）進(jìn)口車專區(qū)，將“三包”落地并向消費(fèi)者公示誠信服務(wù)公約，讓消費(fèi)者放心買車的相關(guān)工作。

日本：用反壟斷法保護(hù)平行進(jìn)口

日本反壟斷法規(guī)定，任何企業(yè)均不得進(jìn)行不公平交易活動(dòng)，包括對(duì)再售實(shí)施價(jià)格控制和干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)者交易活動(dòng)。在日本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人阻止平行進(jìn)口一般被認(rèn)為是干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)者交易活動(dòng)的一種情況。另外，日本專利法、商標(biāo)法并不支持企業(yè)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)而對(duì)國外品牌使用獨(dú)占經(jīng)營。

執(zhí)行反壟斷法的專門機(jī)構(gòu)——日本公平貿(mào)易委員會(huì)，明確指出平行進(jìn)口有利于促進(jìn)正常的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，商標(biāo)權(quán)人或其總代理商為了維持其價(jià)格而阻礙平行進(jìn)口的行為將有違反壟斷法。

日本將哪些行為定義為阻礙平行進(jìn)口？這是一個(gè)值得注意的關(guān)鍵點(diǎn)。簡(jiǎn)單來說包含：妨礙商品進(jìn)口、進(jìn)口后限制銷售、限制簽約經(jīng)銷商售賣平行進(jìn)口商品、把平行進(jìn)口商品定義為贗品、買斷平行進(jìn)口商品、妨礙平行進(jìn)口商品的廣告宣傳、拒絕為平行進(jìn)口商品提供維修服務(wù)。

可以看出，日本對(duì)平行進(jìn)口車最大支持，同時(shí)也是跟我們國內(nèi)最不一樣的地方，就是規(guī)定車企要為平行進(jìn)口車提供維修服務(wù)和限制簽約終端經(jīng)銷商售賣。

1999年日本公平交易委員會(huì)公布了《關(guān)于專利和技術(shù)秘密許可合同的反壟斷法指導(dǎo)方針》。其中規(guī)定了專利權(quán)的權(quán)利窮竭原則———專利產(chǎn)品基于權(quán)利人的意思合法進(jìn)入市場(chǎng)之后，對(duì)于該產(chǎn)品，專利權(quán)的目的業(yè)已實(shí)現(xiàn)，權(quán)利已經(jīng)窮竭，因此與該產(chǎn)品銷售有關(guān)的限制行為應(yīng)視同對(duì)一般產(chǎn)品銷售的限制，違反反壟斷法。雖然該原則在方針中僅僅限定為國內(nèi)窮竭。但是在司法實(shí)踐中，日本法院已經(jīng)在判決中確認(rèn)：除非有特別的協(xié)議，并且向其他進(jìn)口商明示，平行進(jìn)口產(chǎn)品不侵犯該產(chǎn)品在日本的專利權(quán)。從法律角度，禁止了跨國企業(yè)及經(jīng)銷總代理以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為手段來規(guī)避反壟斷法的限制。

平行進(jìn)口是國際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的一個(gè)古老的話題，雖經(jīng)一百多年的理論爭(zhēng)論和各國法律實(shí)踐，仍未形成一致的對(duì)策。因?yàn)椋议_理論爭(zhēng)執(zhí)和法律辯論的外衣，其核心是赤裸裸的利益之爭(zhēng)。正反雙方的交戰(zhàn)武器分別是反壟斷法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法。

汽車市場(chǎng)

平行進(jìn)口Parallel Imports

一般是指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)的進(jìn)口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國家或地區(qū)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國或地區(qū)的進(jìn)口。

在美國，平行進(jìn)口的反對(duì)者通常以“灰色市場(chǎng)商品”指稱平行進(jìn)口商品。根據(jù)美國判例法，“灰色市場(chǎng)商品”的含義為：未經(jīng)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人同意而進(jìn)口至美國的在美國境外制造，并包含了有效的美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品。

權(quán)利窮竭原則Exhaustion of rights

權(quán)利窮竭是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)的人制造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，在第一次投放到市場(chǎng)后，權(quán)利人即喪失了對(duì)它的進(jìn)一步的控制權(quán)，權(quán)利人的權(quán)利即被認(rèn)為用盡、窮竭了。如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不損害權(quán)利人利益的情況下實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。

在承認(rèn)權(quán)力窮竭原則的國家中，最大的分歧是適用國內(nèi)窮竭還是國際窮竭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際窮竭原則的適用，是解決平行進(jìn)口爭(zhēng)議的關(guān)鍵所在。

汽車市場(chǎng)

在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)開展平行進(jìn)口汽車試點(diǎn)的工作方案（梗概）

在上海市政府領(lǐng)導(dǎo)下，成立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口汽車交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”），具體負(fù)責(zé)經(jīng)銷商管理、售后服務(wù)保障、消費(fèi)者權(quán)益保障，零部件供應(yīng)保障和綜合服務(wù)管理等具體工作。

1.經(jīng)銷商管理。A.在準(zhǔn)入方面，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)有已注冊(cè)的近20家從事進(jìn)口汽車經(jīng)銷的企業(yè)，上海地區(qū)有小轎車或汽車銷售經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)（包括品牌4S店），有國外汽車采購渠道和進(jìn)口汽車銷售渠道的企業(yè)，可申請(qǐng)加入交易中心，開展汽車進(jìn)口貿(mào)易和國內(nèi)銷售。B.在管理方面，由交易中心建立各經(jīng)銷商的終端客戶檔案，進(jìn)行銷售全程記錄;建立經(jīng)銷商信用檔案，對(duì)經(jīng)銷商實(shí)施年度評(píng)價(jià)，要求這些經(jīng)銷商都需要有良好的行業(yè)資信，并可追溯違規(guī)經(jīng)銷商。

2.售后服務(wù)保障。由交易中心負(fù)責(zé)售后服務(wù)保障系統(tǒng)的整體規(guī)劃，保修卡的統(tǒng)一發(fā)放及運(yùn)營管控，統(tǒng)一制定售后服務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)規(guī)范。

3.消費(fèi)者權(quán)益保障。交易中心將通過設(shè)立?？顚Ｓ玫乃髻r基金實(shí)現(xiàn)“先行賠償”，妥善解決可能出現(xiàn)的“三包”和“召回”問題。索賠基金由交易中心設(shè)立專用賬戶并負(fù)責(zé)監(jiān)管，經(jīng)銷商銷售的每輛車需向該基金支付正常車價(jià)一定百分比的金額作為其來源，并引入保險(xiǎn)公司理賠機(jī)制。

4.零部件工業(yè)保障。A.建立全球采購渠道。交易中心將借鑒國外整車廠家與零部件廠商之間自由合作的方法，建立全球采購渠道，開展集中采購，引進(jìn)國際汽車零部件連鎖品牌的供應(yīng)商，擇優(yōu)進(jìn)口。B.建立區(qū)內(nèi)外供應(yīng)商合作渠道。與區(qū)外現(xiàn)有品牌4S店、授權(quán)維修站、獨(dú)立維修廠、快修保養(yǎng)點(diǎn)、配件零售商進(jìn)行廣泛合作，將他們的零部件供應(yīng)點(diǎn)與交易中心進(jìn)行對(duì)接。C.自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)擴(kuò)大零部件分撥物流基地。

5.綜合服務(wù)管理。在市政府的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，建立一站式服務(wù)機(jī)制，并在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)已有的進(jìn)口機(jī)電辦證、公安車輛上牌、海關(guān)通關(guān)、檢驗(yàn)檢疫查驗(yàn)等服務(wù)基礎(chǔ)上，繼續(xù)引入辦理進(jìn)口汽車許可證，車輛購置稅、拍照額度拍賣、車輛檢測(cè)、車輛保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等公共服務(wù)。

日本將哪些行為定義為阻礙平行進(jìn)口？這是一個(gè)值得注意的關(guān)鍵點(diǎn)。簡(jiǎn)單來說包含：妨礙商品進(jìn)口、進(jìn)口后限制銷售、限制簽約經(jīng)銷商售賣平行進(jìn)口商品、把平行進(jìn)口商品定義為贗品、買斷平行進(jìn)口商品、妨礙平行進(jìn)口商品的廣告宣傳、拒絕為平行進(jìn)口商品提供維修服務(wù)。

[后記]

取消經(jīng)銷商備案和汽車品牌管理辦法只是一個(gè)開始，建立公平公正的市場(chǎng)秩序是大勢(shì)所趨、人心所向，那些因?yàn)闅v史而存在的制度沉疴和既得利益者是市場(chǎng)制度改革所要開刀的對(duì)象。