李瑞芹++孫志梅++吳苑

關(guān)鍵詞：高等院校；專利文獻(xiàn)；專利申請(qǐng)；對(duì)比分析

摘 要：文章選取山東科技大學(xué)、山東師范大學(xué)等七所省屬高校作為研究對(duì)象，對(duì)其2008～2012年五年的專利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和對(duì)比分析，從而探悉高等院校專利申請(qǐng)情況，并就專利工作中存在的問題提出建議。

中圖分類號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1588（2014）10-0049-03

收稿日期：2014-09-28

作者簡介：李瑞芹（1982—），山東科技大學(xué)圖書館館員；孫志梅（1976—），山東科技大學(xué)圖書館副研究館員；吳 苑（1965—），山東科技大學(xué)，主任編輯。

*本文系山東省軟科學(xué)研究課題“山東省地方高校科技創(chuàng)新能力現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究”的成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：2013RKB01216。 1 引言

高校具有優(yōu)秀的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，承擔(dān)著國家及企事業(yè)單位的重大科研課題，又有其環(huán)境、資源等綜合優(yōu)勢，科研成果倍出，是我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)源地之一。專利是一種科研成果的形式，申請(qǐng)日、公開日、申請(qǐng)（專利權(quán)）人、法律狀態(tài)等專利文獻(xiàn)載體分析指標(biāo)可從一個(gè)側(cè)面反映高校的科技創(chuàng)新能力，并用以分析各競爭主體的科技進(jìn)步狀況，因此專利申請(qǐng)狀況是一項(xiàng)重要的科研產(chǎn)出指標(biāo)，而專利數(shù)量可更為直觀地反映學(xué)校的科研優(yōu)勢和科研創(chuàng)新能力，體現(xiàn)學(xué)校整體科研實(shí)力。自1985年我國的專利法頒布實(shí)施以來，高校高度重視并加大對(duì)專利工作的投入，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的增強(qiáng)，各高校采用申請(qǐng)專利的方式來保護(hù)自己的科研成果，目前高校的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量上升趨勢明顯。

筆者以SooPAT專利搜索引擎為數(shù)據(jù)源，在中國專利表格檢索的申請(qǐng)（專利權(quán)）人檢索項(xiàng)中輸入高校名稱，在申請(qǐng)日檢索項(xiàng)中輸入年份，分別檢出歷年來的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利及發(fā)明授權(quán)專利等數(shù)量。本數(shù)據(jù)源自各高校獨(dú)立或與其他單位共同申請(qǐng)的專利文獻(xiàn)，亦即各高校必需作為申請(qǐng)人之一或唯一申請(qǐng)人，排除各高校獨(dú)立個(gè)人或校辦企業(yè)申請(qǐng)的專利文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)截止時(shí)間為2013年12月。筆者選取了山東科技大學(xué)、山東師范大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、山東理工大學(xué)、濟(jì)南大學(xué)、青島大學(xué)、青島科技大學(xué)等七所高校作為研究對(duì)象，對(duì)其2008—2012年五年的專利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和對(duì)比分析，從而探悉高等院校的專利申請(qǐng)情況和技術(shù)研究重點(diǎn)，并就專利工作中存在的問題提出建議。

2 七所高校專利申請(qǐng)及授權(quán)情況

2.1 專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量

七所高校2008—2012年發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)及授權(quán)情況如表1、表2所示。從表1可以看出，山東科技大學(xué)專利申請(qǐng)總量連續(xù)五年在標(biāo)定的七所省屬高校中領(lǐng)先，發(fā)明專利申請(qǐng)量2008、2009年連續(xù)兩年領(lǐng)先。山東理工大學(xué)2010、2011、2012年連續(xù)三年領(lǐng)先。濟(jì)南大學(xué)發(fā)明專利申請(qǐng)量排名由2011年的第二位上升為與山東理工大學(xué)并列第一位。實(shí)用新型專利申請(qǐng)量2011年山東科技大學(xué)劇增，2012年下降明顯。2008—2012年，七所高校的專利申請(qǐng)總數(shù)量都呈現(xiàn)出明顯上升趨勢，可以看出這些大學(xué)近年來都在重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

從表2可看出，山東理工大學(xué)五年共發(fā)明專利授權(quán)303件，位居第一，其次是濟(jì)南大學(xué)288件，山東科技大學(xué)228件，青島科技大學(xué)172件，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)157件，青島大學(xué)147件。2011年山東科技大學(xué)發(fā)明授權(quán)數(shù)量位居第四，山東理工大學(xué)發(fā)明專利授權(quán)121件，數(shù)量位居七所高校之首，其次是濟(jì)南大學(xué)、青島大學(xué)。截止到統(tǒng)計(jì)日，2012年山東科技大學(xué)僅有15項(xiàng)發(fā)明專利授權(quán)，在六所省屬高校中排名最后一位，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量排名第一的是濟(jì)南大學(xué)，其次是山東農(nóng)業(yè)大學(xué)。

2.2 發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量占申報(bào)專利總量比例情況

七所高校發(fā)明、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量占申報(bào)專利總量比例如表3所示。從表3可以看出，2009—2012年山東科技大學(xué)發(fā)明專利申請(qǐng)量占專利申報(bào)總量的比例均低于其他六所省屬高校，2008—2011年發(fā)明專利所占總比率呈直線下滑趨勢，該校2011年比率低至5.3%，到2012年又有所回升。山東理工大學(xué)、山東師范大學(xué)兩高校2008—2009年兩年發(fā)明專利所占總量比率較高，2010—2011年兩年發(fā)明專利所占總比率均下滑，山東理工大學(xué)兩年分別下滑至51.6%和49.8%，山東師范大學(xué)下滑至47.8%和66.7%，到2012年兩校比率均有所回升，山東理工大學(xué)比率上升至82.4%，山東師范大學(xué)比率上升至88.3%。濟(jì)南大學(xué)2011—2012年比率較2008—2010年下滑明顯。青島大學(xué)、青島科技大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)明專利所占總量比率比較穩(wěn)定，無明顯上升下滑趨勢。

2.3 有效專利狀況

有效專利是指截至統(tǒng)計(jì)日，專利權(quán)處于維持狀態(tài)的專利。與專利申請(qǐng)量和授權(quán)量相比，有效專利的數(shù)量更能體現(xiàn)專利的水平，更能反映企業(yè)、地區(qū)乃至國家的核心競爭力[1]。統(tǒng)計(jì)中專利有效率采用有效專利量/累計(jì)授權(quán)量來表征。

截止到2013年12月統(tǒng)計(jì)日，七所高校有效專利狀況如表4所示。從表4可以看出，山東理工大學(xué)有權(quán)發(fā)明專利305件，位居七所高校之首，其次為濟(jì)南大學(xué)285件。山東科技大學(xué)有權(quán)實(shí)用新型專利4，094件，遙遙領(lǐng)先于標(biāo)定的其他六所省屬高校，其次為濟(jì)南大學(xué)330件。山東理工大學(xué)發(fā)明專利有效率為57.2%，位居第一，其次為濟(jì)南大學(xué)32.8%。山東科技大學(xué)實(shí)用新型專利有效率為64.7%，位居七所高校之首，其次為濟(jì)南大學(xué)62.4%。七所高校的專利有效率總體均比較低，山東師范大學(xué)發(fā)明專利有效率低至13.6%，山東理工大學(xué)實(shí)用新型專利有效率低至27%。

3 分析與討論

國家政策導(dǎo)向、高校對(duì)專利申請(qǐng)工作的宣傳和重視程度都會(huì)影響專利申請(qǐng)的數(shù)量。通過對(duì)山東省七所高校五年來專利申請(qǐng)和授權(quán)的情況調(diào)查分析后發(fā)現(xiàn)，2008—2012年七所高校的專利申請(qǐng)總數(shù)量都呈現(xiàn)出明顯上升趨勢，可以看出這些大學(xué)近年來越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但也存在以下問題：①總申請(qǐng)量不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，申請(qǐng)專利觀念滯后。因現(xiàn)行高校職稱評(píng)審、聘任條件及推出的科研激勵(lì)政策傾斜于論著、鑒定成果、獲獎(jiǎng)、科研課題經(jīng)費(fèi)等指標(biāo)，直接導(dǎo)致高?？萍既藛T為努力使自己成為各學(xué)科帶頭人或骨干，每年出的新技術(shù)成果都以發(fā)表論文、申請(qǐng)成果鑒定等形式為主，而不是將成果先申請(qǐng)專利保護(hù)，沒有重視到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，結(jié)果導(dǎo)致自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失[2]。②發(fā)明專利比例小，實(shí)用新型比例高，發(fā)明授權(quán)量少，發(fā)明專利有效率低，專利質(zhì)量不高，成果轉(zhuǎn)化率低。有人指出，我國的垃圾專利或者問題專利占到50%甚至80%，大批低質(zhì)量的專利申請(qǐng)不僅浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力，還會(huì)導(dǎo)致許多法律糾紛，降低其市場競爭力，阻礙國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。因此，我們不僅要關(guān)注專利數(shù)量的增長，更要重視專利質(zhì)量的提高。高校的專利工作主要由學(xué)校科研成果管理部門兼職，沒有成立專利事務(wù)所，管理的隨意性和盲目性造成大量該申請(qǐng)專利的技術(shù)沒有申請(qǐng)專利、已授權(quán)的專利又提前放棄、發(fā)明專利有效率低、大批科研成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力等后果。

針對(duì)存在的問題，筆者就如何提高專利申請(qǐng)量和質(zhì)量提出以下建議：①加強(qiáng)高?？蒲腥藛T的專利保護(hù)意識(shí)。開展高校專利工作首先應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地普及專利法及相關(guān)法律知識(shí)，強(qiáng)化教師及科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自覺性。按我國的專利申請(qǐng)制度，如果一項(xiàng)成果（或技術(shù)）已經(jīng)公開發(fā)表就不能再申請(qǐng)專利保護(hù)。因此，要加強(qiáng)在高校宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)，建議科研人員取得新技術(shù)和新成果后首先考慮是否申報(bào)專利，而不是搶先發(fā)表論文或鑒定成果。②加大對(duì)專利的獎(jiǎng)勵(lì)力度。與發(fā)表論文、申請(qǐng)成果鑒定和成果報(bào)獎(jiǎng)相比，專利的申報(bào)過程更繁瑣，取得發(fā)明授權(quán)的時(shí)間更長、費(fèi)用高、回報(bào)率低等導(dǎo)致科技人員的積極性不高?！霸谖鞣娇萍及l(fā)達(dá)的國家，論文和專利在學(xué)術(shù)上的地位和價(jià)值是相同的。在美國的現(xiàn)代科技指標(biāo)體系中，專利與學(xué)術(shù)論文是同等的研究成果，而法國的大學(xué)，在確認(rèn)科研成果時(shí)甚至將專利列為第一位，其次才是學(xué)術(shù)論文”[3]。高?？蓞⒄諏?duì)CSSCI、三大國際檢索等論文獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)專利申請(qǐng)人及取得授權(quán)專利的科技人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以促進(jìn)科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和申請(qǐng)專利的積極性。③成立專門的專利管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)專利管理。各高?；蚩沙闪＠聞?wù)所，在不斷培育高校專利工作的年青力量和專門人才的同時(shí)，聘請(qǐng)熟悉專利信息檢索和專利申報(bào)程序以及熟悉專利撰寫的相關(guān)人員對(duì)科技人員進(jìn)行專利知識(shí)培訓(xùn)，指導(dǎo)和協(xié)助科技人員進(jìn)行專利的申報(bào)，以提高學(xué)校專利工作質(zhì)量，促進(jìn)高校專利工作的開展。

參考文獻(xiàn)：

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（編校：崔 萌）