程春華

西方的四輪制裁思路與邏輯一脈相承，旨在通過打擊普京身邊人士、軍工與航空利益集團、能源利益集團等具有重要地位的力量影響俄羅斯的對外政策。

繼今年3月、4月、7月制裁俄羅斯之后，近日歐美推出新一輪對俄制裁措施。9月12日歐盟生效和美國宣布的俄被制裁油氣企業(yè)包括：俄羅斯石油公司（俄石油）、俄羅斯石油管道運輸公司（俄油運）、俄羅斯天然氣工業(yè)股份公司（俄氣）、俄羅斯天然氣工業(yè)石油公司（俄氣石油）、盧克石油公司（盧克）、蘇爾古特石油天然氣公司（蘇爾古特）等六家，加上之前的諾瓦泰克公司，俄羅斯主要油氣企業(yè)均被歐美制裁。歐美能源制裁措施還包括停止對俄在深水石油開發(fā)、北極石油勘探、頁巖油項目等領域提供鉆探、試井、測井等技術服務。

被制裁的能源企業(yè)在俄能源行業(yè)地位如何？上述企業(yè)與技術領域為何被歐美選為制裁對象？歐美選擇制裁對象的標準、動機、效果怎樣？制裁能源利益集團對俄羅斯內(nèi)政外交有哪些影響？

俄能源企業(yè)的阿喀琉斯之踵

俄羅斯是世界名列前茅的油氣出產(chǎn)國，石油和天然氣資源總價值約7.58萬億美元。這些上帝恩賜的油氣寶藏通過普京的國有化計劃，大多由俄政府控制的能源企業(yè)開發(fā)。

在石油行業(yè)，俄羅斯通過俄石油為首的能源企業(yè)實現(xiàn)對石油資源的國家控制。截至2012年，俄產(chǎn)量靠前的石油公司分別為俄石油、盧克石油、秋明英國石油、蘇爾古特、俄氣石油、韃靼石油、斯拉夫石油、巴什石油、盧斯石油等。2012年，俄石油以550億美元的價格收購了秋明英國石油公司，油氣產(chǎn)量超過?？松梨?，從2013年《財富》世界500強排名的第99位上升為2014年的第46位。2013年俄石油資產(chǎn)達2400億美元，營收1171億美元，利潤171億美元，員工22.8萬人。世界第一大民營油氣企業(yè)盧克公司也效忠政府，其原油產(chǎn)量占世界的2.1%、俄總量的16.3%；2014年石油資產(chǎn)1390億美元，營收1163億美元，利潤110億美元，員工15萬人。2005年從西伯利亞石油公司轉變的俄氣石油公司是世界前20大石油公司，俄氣持股95.68%。擁有七萬公里管道的俄油運壟斷了90%以上的石油及其產(chǎn)品管道運輸。

在天然氣行業(yè)，俄氣、諾瓦泰克是普京掌控天然氣資產(chǎn)的代表。俄氣是俄羅斯乃至世界大型天然氣企業(yè)之一，截至2013年底，已探明天然氣儲量超過35兆立方米、總價值超過3000億美元，占世界儲量與產(chǎn)量的18%、14%，占俄天然氣儲量與產(chǎn)量的72%、74%，員工約46萬人。諾瓦泰克是俄羅斯第一大“獨立”天然氣生產(chǎn)商，2013年天然氣產(chǎn)量為622億立方米，占俄羅斯天然氣產(chǎn)量的9.3%，有3600名員工。諾瓦泰克由普京親信季姆琴科及俄國企掌控，其中首席執(zhí)行官米赫爾松持股28%、季姆琴科的伏爾加集團持股23%、俄氣10%、俄氣銀行9.4%。

上述油氣企業(yè)在俄羅斯境內(nèi)舉足輕重，但是仿佛是阿喀琉斯之踵，俄羅斯能源企業(yè)的致命弱點是依賴西方資金、技術、設備等，這些薄弱環(huán)節(jié)成為西方施以制裁的抓手。

一是油氣企業(yè)掌控了俄羅斯的經(jīng)濟命脈，提供了俄羅斯財政收入的2/3。俄石油總裁謝欽、俄氣石油總裁米勒、諾瓦泰克共同合伙人季姆琴科無一不是普京的親信或戰(zhàn)友，因此從某種意義上說打擊俄能源企業(yè)寡頭便是打擊普京。

二是油氣企業(yè)對西方資金依賴嚴重。約70家俄羅斯企業(yè)在倫敦證交所上市，2004年～2013年在倫敦融資約4000億美元，其中包括俄石油、盧克、蘇爾古特、俄氣石油、韃靼石油、俄羅斯統(tǒng)一電力等能源企業(yè)。俄企從美貸款已從2013年第一季度的1.39億美元銳減到2014年同期的4000萬美元。2014年以來，俄石油和諾瓦泰克的歐債價格下跌了四個百分點。

三是過于依賴西方的技術與裝備。根據(jù)俄羅斯能源部的數(shù)據(jù)，目前俄羅斯石油工業(yè)25%的設備從西方采購，在高技術鉆井領域（如水平井）對西方技術的依賴度達到80%～90%。如果沒有埃克森美孚的一系列北極開發(fā)技術，斯倫貝謝適用于北極與西伯利亞極寒氣候下的試井測井技術裝備，以及英國石油、哈里伯頓等公司的最新技術和專家團隊，俄羅斯只能對頁巖層、深海和北極的油氣資源望洋興嘆，其國內(nèi)產(chǎn)能勢必大打折扣。

制裁對內(nèi)政的倒逼效應

油氣行業(yè)是俄最重要的經(jīng)濟部門，油氣企業(yè)是俄落實能源政策的主力，是鞏固政權需要拉攏與依靠的利益集團。能源利益集團在俄羅斯內(nèi)政中屬于自由主義與愛國主義等派別，通過立法倡議、影響選舉、建言獻策、聯(lián)系社群等方式影響國家決策。

根據(jù)相關學者的分類，目前俄羅斯有三大利益集團影響著普京總統(tǒng)的能源決策：一是“圣彼得堡幫”。主要代表有總理梅德韋杰夫、俄氣董事會主席祖布科夫（曾任俄總理）、總裁米勒等（2000年～2001年任俄能源部副部長）。二是“克格勃幫”。成員多來自克格勃，其中不少與普京是老戰(zhàn)友。主要代表有俄石油總裁謝欽、諾瓦泰克的合伙人季姆琴科與米赫爾松、俄油運總裁托卡列夫。季姆琴科蘇聯(lián)時期在外貿(mào)部時開始與普京結識，托卡列夫出身于克格勃，曾與普京在蘇聯(lián)駐東德使館共事，后任職于普京總統(tǒng)辦公廳。三是“舊寡頭幫”。由普京之前的舊寡頭組成，曾有蘇聯(lián)或葉利欽時代的政府背景，代表有盧克石油總裁阿列克佩羅夫（曾任蘇聯(lián)石油和天然氣工業(yè)部副部長）、羅斯石油總裁古特謝里耶夫（葉利欽的外孫女婿）、俄羅斯鋁業(yè)總裁德里帕斯卡（葉利欽外孫女婿）等，不過該集團面臨分化、影響削弱，或如古特謝里耶夫被打壓，或如阿列克佩羅夫、德里帕斯卡轉而效忠普京。

西方制裁給俄石油等能源利益集團帶來經(jīng)營危機，增加了對俄羅斯決策者的壓力。據(jù)稱俄石油準備裁員1/4，又希望國家財富基金購買其420億美元的債券以償還債務。過去兩年來，俄石油與瑞士維多石油集團、瑞士嘉能可集團、新加坡托克集團及英國石油公司等多家企業(yè)簽訂了預付款換石油協(xié)議，近期的制裁將加大其落實難度。不言而喻，西方制裁就是要“壯士斷腕”，斬掉本國對俄能源利益集團提供金融支持的臍帶，使俄能源企業(yè)的融資渠道只剩下俄政府以及中國等方面。endprint

西方停止對俄羅斯能源行業(yè)進行資金、技術、設備轉移，雖不會過于影響俄羅斯與他國的貿(mào)易，但會打擊俄能源前沿領域發(fā)展的前景，使其在能源體系被邊緣化、落后于世界能源發(fā)展的先進趨勢，使經(jīng)濟失去長遠發(fā)展動力，除非俄羅斯能成功實現(xiàn)經(jīng)濟轉型，擺脫對軍工與能源部門的依賴，并開發(fā)出新的經(jīng)濟增長點。

制裁促俄反思與調(diào)整對外政策

俄羅斯能源利益集團影響對外政策的方式可以歸納為：一是能源利益集團代表直接進入國家權力體系，在外交決策中為集團謀利。如曾任俄氣總裁的普京盟友梅德韋杰夫任總理。二是參與對外政策的制定，力爭將集團利益與決策上升為國家利益與政策。如各大能源利益集團參與《俄羅斯能源戰(zhàn)略》等能源政策法規(guī)的制訂。《2035年俄羅斯能源戰(zhàn)略》提出的對外能源安全戰(zhàn)略體現(xiàn)了俄氣、俄油等利益集團的訴求。三是在國家機構中尋找代理人，在外交決策環(huán)節(jié)開展院外活動。俄羅斯能源行業(yè)的直接最高決策機構為總統(tǒng)能源發(fā)展戰(zhàn)略和生態(tài)安全委員會，而普京親信謝欽即為該委員會的秘書長。

在制裁背景下，關于能源利益分配及對外能源政策，俄能源利益集團的不同派別展開了激烈的較量。

一是圍繞天然氣出口權壟斷問題的斗爭。俄氣的天然氣出口壟斷權是普京對內(nèi)實施能源政策、對外開展能源外交的核心工具。俄氣多年把持天然氣出口壟斷權，在對歐洲天然氣出口方面一家獨大，俄氣的管網(wǎng)不光歐盟惦記，俄石油也想分一杯羹。俄石油與諾瓦泰克等其他能源公司游說政府放開了液化天然氣的出口權，但管道出口權依然把持在俄氣手中。西方制裁有望進一步破除俄天然氣出口權的壟斷。

二是對俄能源外交的側重點矛盾。俄氣由于在歐洲市場有巨大利益，傾向于“西部市場主義”政策，而俄油是典型的“東部市場主義者”，對破除俄氣的出口壟斷權以擴大自己對東部能源的出口不遺余力。西方制裁使俄羅斯能源“西穩(wěn)東進”的外交戰(zhàn)略更加側重東部方向，使俄氣和俄油的爭斗形勢更加有利于后者。在2014年6月的總統(tǒng)能源委員會上，謝欽等人再次上書，提請普京考慮放開東部天然氣田開發(fā)者的天然氣出口權，允許其參與管道建設。雖遭普京拒絕，但隨著西方制裁的進一步深化，能源行業(yè)資金鏈緊張，通過放寬管道出口限制，鼓勵更多企業(yè)參與東向能源出口成大勢所趨。

西方的四輪制裁思路與邏輯一脈相承，旨在通過打擊普京身邊人士、軍工與航空利益集團、能源利益集團這些具有重要地位的力量影響俄羅斯的對外政策。不難看出，制裁使俄羅斯付出的經(jīng)濟、安全與外交代價進一步增加，哈薩克斯坦與白俄羅斯等歐亞聯(lián)盟伙伴及亞美尼亞、吉爾吉斯斯坦等潛在加入國開始產(chǎn)生疑慮，構建歐亞聯(lián)盟對其的吸引力有所降低。俄羅斯面臨解決烏克蘭問題難有進展、歐亞聯(lián)盟面臨瓶頸的兩難困境。

在普京的算盤中，失去烏克蘭以及復興俄羅斯的地緣戰(zhàn)略依托不可接受，而因烏克蘭危機使得俄羅斯經(jīng)濟被拖垮就更加得不償失。如果俄羅斯沒有了經(jīng)濟與綜合實力，就會既失去烏克蘭也失去歐亞聯(lián)盟。對這些利弊得失的考量，加上身邊能源圈好友的進言，普京難免反思并調(diào)整其對烏克蘭的應對政策乃至俄羅斯的整體外交戰(zhàn)略與政策。

普京的這些反思與調(diào)整表現(xiàn)為加快“西穩(wěn)東進”的步伐。一方面，下決心穩(wěn)定西部局勢。面對西方咄咄逼人的制裁，俄羅斯并未做出過激反應，甚至提出補貼受制裁企業(yè)比反制裁更好的聲音；6月，普京與烏克蘭總統(tǒng)波羅申科提出“烏克蘭和平計劃”的建議、推動政治談判解決危機等表態(tài)，顯示出普京有意放棄以往硬碰硬的策略，而啟動韜光養(yǎng)晦、剛柔并濟的模式。另一方面，普京加快整合東部資源，爭取更多中間力量。如考慮將部分政府機構東遷至西伯利亞，允許俄石油向中石油轉讓萬科爾油氣田10%的股份，將中國作為替代西方的金主，同時與伊朗、南美等國家加強合作，等等。

有理由相信，作為“朋友眾多、卻又孤獨的政治家”，普京能夠理性對待利益集團的影響，平衡國家利益與部門利益、安全與經(jīng)濟利益、部分與整體利益的矛盾，掌舵俄羅斯大船、劈開西方制裁風浪，駛向國家復興的彼岸。

（作者為中央民族大學世界民族學與人類學研究中心講師）endprint