張海蕓

摘 要：本文基于國內外機構知識庫的建設現(xiàn)狀，分析了高校構建機構知識庫的必要性，闡述了高校機構知識庫建設的內容和方式，并提出要加強機構庫后期建設的管理和維護，以保證機構庫的持續(xù)健康發(fā)展。

關鍵詞：機構知識庫；高校圖書館；開放獲取，資源建設

機構知識庫（Institutional Repository）又稱機構信息庫、成果數(shù)據(jù)庫、機構知識庫、機構典藏庫，是收集、存放由某個或多個學術機構（例如大學、研究所、圖書館、博物館等）創(chuàng)造的，可供機構內外用戶共享的學術文獻數(shù)據(jù)庫[1]。一個資源豐富、功能完善的機構知識庫平臺不僅為本校的科研學術成果提供了收集、整理、保存和管理的平臺，也為本校師生提供了一個學術交流和資源共享的平臺，有利于促進數(shù)字環(huán)境下高校的學術信息交流與知識資源共享，對于提高高校的學術影響力和機構知名度有著重要的意義。高校圖書館作為高校內部知識信息存儲與利用的樞紐，應充分利用自己的專業(yè)優(yōu)勢和技術特長來構建具有自身特色的機構知識庫[2]。

1 國內外機構知識庫建設現(xiàn)狀

近年來，隨著理論研究的逐步深入和相關軟件平臺的出現(xiàn)，國外高校和科研院所對機構知識庫這一領域的研究也在逐漸升溫，許多科研機構和高校建設了自己的機構知識庫。據(jù)筆者2014年5月29日統(tǒng)計，在機構知識庫目錄（簡稱OpenDOAR）上注冊的機構知識庫共計2666個，在機構知識庫開放存取倉儲（the Registry of Open Access Repositories，簡稱ROAR）上注冊的機構知識庫共計3681個。

相較于國外的研究與發(fā)展現(xiàn)狀，機構知識庫在我國的發(fā)展尚處于起步階段，還沒有形成一定的規(guī)模和體系。2004年初，時任上海圖書館館長的吳建中先生在其發(fā)表的論文中探討了“‘機構庫熱對圖書館整體管理模式的沖擊”[3]，首次將國外關于機構知識庫研究的部分研究成果引入我國。2005年7月，以北京大學圖書館為首的國內50多所高等院校圖書館在武漢大學召開了“中國大學圖書館館長論壇”，并在會后聯(lián)合發(fā)表《圖書館合作與信息資源共享武漢宣言》，在宣言中明確指出我國高校圖書館應“建設特色館藏，開展特色服務，建立一批特色學術機構庫（institutional depository）”[4]。會議之后，機構知識庫的建設在國內，特別是我國高校圖書館逐步開啟[5]。

2 高校建設機構知識庫的必要性

一個資源豐富、功能完善的機構知識庫平臺是一所高校科研實力的展現(xiàn)，它實現(xiàn)了對本機構所產(chǎn)出的知識資源的系統(tǒng)整理和長期保存。構建機構知識庫是目前高校圖書館發(fā)展的一個熱點和大趨勢，其原因主要有以下幾點：

2.1 構建高校機構知識庫，可以打破用戶和出版商之間的利益壁壘，便于高校進行學術交流

在現(xiàn)今的學術信息交流大環(huán)境下，科研人員、學術機構及出版商之間的利益關系一直是阻礙學術信息自由交流的最大障礙。高校和科研院所是學術成果產(chǎn)出的重要產(chǎn)地，是大量原生數(shù)字化資源的創(chuàng)造者。在傳統(tǒng)的學術交流環(huán)境下，科研人員只能通過發(fā)表其科研成果來獲取社會公認的學術地位。而這些科研成果又大部分是在科研機構提供的經(jīng)費支持下產(chǎn)生的。然而，當科研人員或者其所在的機構由于科研需求而要查閱相關資料和信息時，卻要通過向出版商支付高額費用購買才能獲取。如今的現(xiàn)實情況是，學術期刊價格日益增長，而圖書館的資金卻相對不足，這種現(xiàn)狀無疑阻礙了學術交流和科研工作的順利開展。高校機構知識庫的建設正是基于這種現(xiàn)狀，力求避開出版商的高門檻，借助于Internet這一方便、快捷的運行平臺，通過開放存取方式為廣大科研人員和科研機構開通一條低成本、高效益、靈活方便且能免費獲取所需資源信息的新途徑，促進學術交流的健康發(fā)展。

2.2 構建高校機構知識庫，可以為高校師生提供一個學術交流和共享的平臺，促進高校的學術交流與溝通

目前，許多高校的學術交流平臺都局限在本院系或者科室之間，而在整個校園內的學術交流平臺比較缺乏，造成彼此對對方的研究情況和研究成果互不了解，在教學、科研的溝通與交流上存在一定瓶頸的局面。機構知識庫的構建可以彌補這個空缺，為高校師生提供一個學術交流和共享的平臺。機構知識庫可以長期保存和系統(tǒng)管理高校教職工和科研人員創(chuàng)建的具有較高學術價值的期刊論文、會議論文、學術著作、學位論文、教學參考資料、科研數(shù)據(jù)資料以及重要的學術活動資料等，同時，機構知識庫作為一個學術信息資源庫，不僅為高校師生和科研人員提供基本的信息瀏覽和檢索服務，還能提供個性化的信息定制服務、知識發(fā)現(xiàn)與分析服務等擴展服務，這不僅展示了高校的學術成果，提升高校的學術聲譽和學術影響力，而且促進了高校的學術資源開放獲取，增進了師生和科研人員之間的學術交流和信息共享。

2.3 構建高校機構知識庫，可以幫助高校提高本校的教學質量和科研影響力

高校構建機構知識庫，對于教師來說，可以通過機構知識庫交流學術資源和教學心得，完善教學課件和教學方法；對于大學生來說，可以通過機構知識庫中的教學課件、教學參考信息和自己感興趣的知識信息進行學習吸收；對于科研人員來說，可以通過機構庫獲取所需要的科研信息，并可通過該平臺與同事和同行進行學術交流活動。高校師生和科研人員的認可和使用，使機構庫不僅實現(xiàn)了知識保存的價值，同時也實現(xiàn)了學術交流的價值，有助于提高高校的教學質量和學術影響力。

3 高校機構知識庫的資源建設

3.1 高校機構知識庫的資源構成

在對高校的教學科研成果分析梳理之后，高校圖書館在建設機構知識庫時可以把學校原創(chuàng)的學術資源和科研成果主要分為以下幾種類型：期刊論文、會議論文、學位論文、科研報告和科研數(shù)據(jù)、學術專著、專家文集、發(fā)明專利、多媒體課件、學術講座、優(yōu)秀學生作品、高校學術機構出版物、學生組織出版物以及教職工和科研人員未發(fā)表的灰色文獻等13類學術資源。

3.2 高校建設機構知識庫的軟件平臺選擇

在建設機構庫的軟件平臺選擇上，目前被廣泛應用的軟件主要有Dspace、Eprints、Fedora，還有近年來以IR+、Zentity、Islandora、Hydra等為代表的新型開源IR軟件。

我國專業(yè)圖書館和高校圖書館使用的開源軟件主要是Dspace，如中國國家科學院圖書館、清華大學圖書館、浙江大學圖書館、廈門大學圖書館、香港大學圖書館以及臺灣的國立清華大學圖書館等，該軟件的優(yōu)點是：（1）Dspace的開發(fā)雖然晚一些，但吸收了其它同類軟件平臺的優(yōu)點；（2）Dspace的開發(fā)社區(qū)和用戶社區(qū)活躍，技術支持良好；（3）Dspace的安裝和使用比較簡單，用戶數(shù)量增長速度快，用戶認可度比較高；（4）Dspace軟件開源免費，不需開發(fā)者授權即可進行二次開發(fā)。

3.3 高校機構知識庫的資源獲取

資源的有效獲取和持續(xù)更新是機構庫健康發(fā)展的關鍵因素，是機構庫建設中重中之重的工作環(huán)節(jié)。高校機構知識庫可以通過以下途徑獲取資源：科研人員自主提交、圖書館員提交、科研人員和圖書館員共同協(xié)作提交資源。

（1）科研人員自主提交，即高校教師和科研人員主動、及時的向機構庫自存其科研成果。高校機構庫最主要的價值在于存儲其中的學術信息資源，然而機構庫信息資源獲取的困難恰恰是制約和阻礙機構庫建設和發(fā)展的關鍵因素之一。這其中很重要的一個原因就是，高校機構庫建設中，大學生、教職工和科研人員主動向機構庫提交學術成果的意愿較低，資源提交率一直徘徊在較低的水平。為了鼓勵機構成員提交其學術成果，機構庫建設者應制定出科學合理的資源提交政策。鼓勵機構成員自存繳資源的策略一般有三種：強制存繳、鼓勵存繳和自愿存繳三種。Swan等對美國強制性自存儲和自愿自存儲的開放獲取優(yōu)勢進行了比較研究，結果發(fā)現(xiàn)，在1至2年內，如果沒有強制性要求，機構知識庫自愿自存儲的論文數(shù)量只有15%，但對于強制要求的存儲，這一數(shù)量可達100%[6]。Swan的調查結果表明，在機構知識庫建庫之初，采取強制存儲措施，能有效保證機構庫學術資源的收錄。雖然強制存繳效果比較明顯，但是在我國目前缺乏宏觀層面上的強制性存儲指導政策的科研環(huán)境下，并不能廣泛推行強制存繳政策，只能根據(jù)不同情況采取相應策略。例如，對于本科生和研究生等的學位論文，可以采用強制存繳政策；對于期刊論文、會議論文等公開發(fā)表的論文采用鼓勵存繳政策；而對于科研數(shù)據(jù)、教學參考以及一些未發(fā)表的論文等灰色文獻資源則可以采用建議自愿存繳的原則。

除了制定合理的資源存繳策略，鼓勵師生和科研人員存繳資源外，機構庫建設者還要積極改進機構庫系統(tǒng)平臺，使自存儲界面更加合理完善，更加人性化，便于用戶操作，以提高用戶存繳資源的積極性。

（2）圖書館員提交，即高校圖書館參與機構知識庫建設工作的圖書館員提交信息資源。由圖書館員來提交信息資源，有其自身的優(yōu)勢：第一，參與建庫的圖書館員多是館內的學科館員，他們的職責就是深化高校圖書館與院系學科的交流，加強資源建設的針對性，對用戶提供專業(yè)化的參考咨詢服務。學科館員由于工作關系，和本校的機構成員聯(lián)系較為密切，比較了解機構成員的科研情況以及論文、成果的發(fā)表狀況。第二，參與建庫的圖書館員熟悉建庫平臺的功能和使用方法，能夠熟練運用機構庫平臺的相關功能和軟件進行信息錄入，能夠保證元數(shù)據(jù)的質量，保證提交的學術信息格式標準，信息完備。但是，圖書館員除了建庫工作，還有其它許多工作要做，真正用于收集、整理、加工及上傳資源的時間非常有限，所以完全依靠圖書館員進行機構庫建設會使工作進展緩慢，難以形成規(guī)模。

（3）科研人員和圖書館員共同協(xié)作提交資源。鼓勵科研人員主動上傳自己的學術成果。在科研人員提交完信息資源之后，圖書館員在后臺進行審核，合格的信息直接上傳發(fā)布，不完善的信息資源由審核人員進行完善補充，待信息補充完善之后再審核發(fā)布。這種方式既保證了資料上傳的數(shù)量也保證了所發(fā)布的學術信息質量，是比較可行的信息資源錄入模式。

4 高校機構知識庫的管理和維護

4.1 內容更新

因為科研機構的教育科研產(chǎn)出是源源不斷的，所以以收集、保存、管理機構成果為主要職能的機構知識庫建設也將永不止步。因此，機構庫的創(chuàng)建單位應出臺相關的機制和體制來鼓勵機構成員在有新的科研成果或原有的知識發(fā)生變更時，及時主動向機構庫存繳資源。與此同時，機構庫的建設者也要隨時關注本校的學術科研動態(tài)，提醒相關機構成員在產(chǎn)出新的資源時及時向機構庫存繳資源，以提高機構庫中資源的豐富性和新穎性，確保機構庫建設的持續(xù)健康發(fā)展。

4.2 經(jīng)費支持

高校機構庫的建設是一項長期而艱巨的工作，只有持續(xù)的做下來，才能真正體現(xiàn)機構庫的價值和影響力。而機構庫作為一項可持續(xù)發(fā)展的工程，其項目建設規(guī)劃、用戶培訓、元數(shù)據(jù)建立、內容更新、軟件升級、系統(tǒng)維護等都需要經(jīng)費的支持。充足的經(jīng)費支持是保證機構庫可持續(xù)性發(fā)展的重要物質基礎[7]。然而由于機構知識庫提供學術信息資源的開放獲取服務， 任何用戶都可免費得到機構庫存儲的信息資源。為了更好的推動機構庫的發(fā)展，促進科學信息的傳播與創(chuàng)新，機構庫建設者就要積極主動的想辦法解決經(jīng)費問題。首先，可以爭取國家和行業(yè)政策支持范圍內的經(jīng)濟資助，其次可以爭取使用該機構庫較多的其他相關單位的支持。另外，我國高校還可借鑒國外項目資助委員會的經(jīng)驗，獲得經(jīng)費支持，例如英國的JISC，聯(lián)合一些大型科研資助委員會，資助某些具有典型性代表的機構知識庫的建設。除了爭取各項經(jīng)費的支持，機構庫建設者還要做好切實可行的資金規(guī)劃與預算計劃，構建經(jīng)濟合理的資金運作模式，爭取把有限的資金都用在最需要的地方，發(fā)揮其最大的效應。

4.3 數(shù)據(jù)備份

完善的數(shù)據(jù)備份是保證機構庫中數(shù)據(jù)資源的安全、可靠和完整的必備技術方式。如果機構庫沒有及時的做好完整的數(shù)據(jù)備份，一旦機子發(fā)生故障，數(shù)據(jù)丟失，原來所做的一切的工作努力都歸零，所有的工作還要重新開始。所以，機構庫建設者應在平時的工作中高度重視機構庫的數(shù)據(jù)備份問題，制定合理的數(shù)據(jù)備份計劃并嚴格執(zhí)行。合理的數(shù)據(jù)備份計劃是全方位多層次的，不僅要有硬件備份計劃來預防硬件故障，更要有軟件備份方案來全方位保障服務器系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。備份工作做好了，一旦服務器遇到故障，就能利用已有的備份把損壞的數(shù)據(jù)庫恢復的較為完整，使損失減到最小。

4.4 宣傳推廣

用戶的認可是機構庫發(fā)展的動力和能量來源。只有得到用戶的認可和使用，機構庫才能實現(xiàn)其存在的價值。要想使機構庫得到用戶的認可，恰當有效的宣傳推廣服務是必不可少的。所以，機構庫建設中有一項重要的工作，就是要積極進行機構庫的宣傳推廣。對機構庫積極進行宣傳，一方面，通過宣傳推廣，爭取獲得更多的學術資源，以及爭取獲得相關政策和經(jīng)費支持，使機構庫處于良性循環(huán)狀態(tài)；另一方面，通過宣傳推廣，使機構知識庫中的資源為更大范圍、更多層次的人所知道、了解和利用，以實現(xiàn)機構庫的真實價值，擴大機構庫的學術影響力。。

5 結束語

高校機構知識庫的建設對于本機構的原創(chuàng)學術資源的保存、管理和利用有著深遠的意義和影響。我國高校機構知識庫的建設正處于蓬勃發(fā)展的關鍵時期，還有許多需要在不斷實踐探索中逐步解決的問題。隨著高校機構庫建設的增多和機構庫內容的不斷充實，高校機構庫對高校的教學和科研的影響力也將不斷提高，在高校的學術交流與信息溝通中也將發(fā)揮更大的作用。

[參考文獻]

[1]王瑞文，劉東鵬.構建高校學術信息機構庫的知識交流環(huán)境分析[J].情報理論與實踐.2008（4）：554-556.

[2]張立肖，楊亞晶.高校圖書館機構知識庫構建的問題及策略研究[J].蘭臺世界.2009（16）：66-67.

[3]吳建中.圖書館VS機構庫—圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考[J].中國圖書館學報.2004（5）：5-8.

[4]中國大學圖書館館長論壇 圖書館合作與信息資源共享武漢宣言.大學圖書館學報.2005（6）：3-4.

[5]喻文，何琳.機構知識庫的發(fā)展及圖書館的應對策略[J].圖書館學刊.2009（7）：30-32.

[6]肖可以.高校圖書館機構知識庫建設存在的問題及其對策[J].情報資料工作.2010（6）：90-93.

[7]施雁冰.高校機構知識庫的資源建設與管理維護[J].圖書館理論與實踐.2011（6）：51-53.