全球價(jià)值鏈視野下的中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展
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訪談嘉賓：劉志彪，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，南京大學(xué)博士生導(dǎo)師，教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)部委員，教育部“長江學(xué)者”特聘教授，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)校長。

●本刊記者 蘇明 ○劉志彪教授

●劉老師，您長期以來一直從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，學(xué)術(shù)界對您在中國產(chǎn)業(yè)理論與政策方面的貢獻(xiàn)給予了積極的評價(jià)和認(rèn)同。您在不同場合經(jīng)常提到，您是以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“據(jù)點(diǎn)”，不斷“侵略”其他學(xué)科的。而如今，世界經(jīng)濟(jì)的全球化浪潮持續(xù)推進(jìn)，中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度日益深化，您是從什么角度將經(jīng)濟(jì)的全球化與中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)系起來的呢？

○改革開放后特別是1992年以來，中國制造業(yè)憑借低廉的生產(chǎn)要素和優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施，通過切入全球價(jià)值鏈，迅速融入到經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中。伴隨著國際分工的深化和跨國公司的持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化也引致了國際貿(mào)易內(nèi)容和性質(zhì)的深刻變化。國際分工形式逐漸由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間分工轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，又從產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工演進(jìn)到產(chǎn)品內(nèi)分工。中間產(chǎn)品貿(mào)易形成了跨越許多國家的垂直性貿(mào)易鏈，每個(gè)國家只專業(yè)化生產(chǎn)產(chǎn)品連續(xù)生產(chǎn)過程的某一個(gè)或幾個(gè)特殊環(huán)節(jié)。因此，國際貿(mào)易的內(nèi)容依托于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品或要素，開放經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品或要素的貿(mào)易模式表現(xiàn)為國際貿(mào)易。在全球價(jià)值鏈主導(dǎo)的貿(mào)易模式下，中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)效應(yīng)被割裂了。在此境況下，更應(yīng)關(guān)注全球價(jià)值鏈分工體系下的中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)問題。

●改革開放以來，中國沿海地區(qū)出現(xiàn)了以消費(fèi)品為主要內(nèi)容的“出口奇跡”，在其背后是否有什么問題需要我們思考的，您能談?wù)勥@方面的內(nèi)容嗎？

○在改革開放政策引導(dǎo)下，出口已經(jīng)成為帶動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。2009年中國即已成為世界第一出口大國，但是中國的出口產(chǎn)品主要是以初級(jí)的服裝鞋帽、玩具、電子產(chǎn)品等勞動(dòng)密集型消費(fèi)品為主。在中國消費(fèi)品出口高速增長的背后，中國進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備比重也非常高，并且主要集中在出口比重比較高的長三角和珠三角等沿海地區(qū)。

由于中國出口企業(yè)與國外發(fā)包企業(yè)存在密切的產(chǎn)品鏈供應(yīng)關(guān)系，我國沿海地區(qū)出現(xiàn)了消費(fèi)品出口比重高，進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備比重也異常高的“雙高”現(xiàn)象，但這種“雙高”現(xiàn)象的背后，卻存在著密切的關(guān)聯(lián)。由于出口的商品主要是最終消費(fèi)品，而其生產(chǎn)過程中最重要的中間投入就是機(jī)器設(shè)備。中國出口企業(yè)為了順利實(shí)現(xiàn)出口，其生產(chǎn)的產(chǎn)品必須滿足國外消費(fèi)者的“苛刻”要求，加上國外政府又設(shè)置了層層貿(mào)易壁壘，這些都要求出口廠商所使用的機(jī)器設(shè)備能生產(chǎn)出滿足“國際質(zhì)量”的產(chǎn)品。但是中國本土裝備制造業(yè)本身技術(shù)水平落后，其所提供的機(jī)器設(shè)備難以滿足國外“挑剔”客戶的需求。在此背景下，沿海地區(qū)的出口廠商只能被動(dòng)地依靠大規(guī)模進(jìn)口國外先進(jìn)機(jī)器設(shè)備來跨域“技術(shù)差距”，進(jìn)而彌補(bǔ)“質(zhì)量差距”。因此，我國沿海地區(qū)機(jī)器設(shè)備進(jìn)口比重高，可以在某種程度上解釋消費(fèi)品出口比重高，也就是“進(jìn)口引致型出口”。與此同時(shí)，大量進(jìn)口國外先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備卻抑制了本土裝備制造業(yè) “技術(shù)能力”和“市場能力”的發(fā)展。

通過對江蘇省342家本土制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查問卷發(fā)現(xiàn)，中國本土企業(yè)與國外發(fā)包企業(yè)如果存在密切的產(chǎn)品供應(yīng)鏈關(guān)系，將會(huì)顯著提升企業(yè)的出口密集度。因此，中國企業(yè)出口的增長主要源于低成本的勞動(dòng)稟賦優(yōu)勢與處于全球價(jià)值鏈低端的國際代工等因素的結(jié)合。但是技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和資本密集度等因素并不是中國企業(yè)出口擴(kuò)張的決定因素，這說明了中國企業(yè)的出口不但不是依賴于自主創(chuàng)新，反而制約了出口企業(yè)的自主創(chuàng)新。

●近三十年來，世界各國進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重迅速增長，而中間投入品在世界各國進(jìn)出口貿(mào)易額中的比重更大，跨國公司生產(chǎn)活動(dòng)已經(jīng)不局限于企業(yè)內(nèi)部，而是傾向于采用外包，從而出現(xiàn)了“生產(chǎn)非一體化”，您對“貿(mào)易一體化與生產(chǎn)非一體化”等理論進(jìn)行了深入研究，能談?wù)勥@些背景嗎？

○經(jīng)濟(jì)全球化過程中企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)發(fā)生了縱向分離，跨國公司把一些生產(chǎn)工序、零部件等生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給其他國家，從而使得產(chǎn)品內(nèi)分工跨越國家邊界，并帶來了“膨脹式”的跨國“貿(mào)易流”?？鐕緦ιa(chǎn)工序的空間垂直分離，在微觀上使企業(yè)的生產(chǎn)非一體化與東道國宏觀貿(mào)易量的增長有著密切的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系，但是其必須通過貿(mào)易技術(shù)、貿(mào)易政策以及人力資本才能更好地發(fā)揮傳導(dǎo)作用。

生產(chǎn)非一體化理論一般可以用市場規(guī)模理論和交易成本理論進(jìn)行解釋。改革開放之后，中國進(jìn)出口貿(mào)易迅猛增長，加快推進(jìn)了貿(mào)易一體化的進(jìn)程，交易費(fèi)用大幅度降低，從而為用貿(mào)易一體化來解釋生產(chǎn)非一體化提供了很好的機(jī)會(huì)。通過對江蘇制造業(yè)貿(mào)易一體化與生產(chǎn)非一體化關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易一體化與生產(chǎn)非一體化存在顯著的共生關(guān)系，二者相互促進(jìn)。長三角對外貿(mào)易中，中間品貿(mào)易比重非常大，而中間品貿(mào)易又是生產(chǎn)非一體化的重要條件，生產(chǎn)非一體化程度的提升又促進(jìn)了貿(mào)易一體化程度提升。從世界范圍來看，人均收入水平越接近，貿(mào)易一體化程度越高，貿(mào)易一體化與生產(chǎn)非一體化確實(shí)存在著內(nèi)在的相互傳導(dǎo)機(jī)制，而且貿(mào)易一體化起決定性作用，中間品貿(mào)易是重要的傳輸通道。

●現(xiàn)在大家都說中國已經(jīng)成為世界“制造工廠”，但是中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展不能完全依賴處于全球價(jià)值鏈低端的規(guī)模擴(kuò)張，最終依靠的還是自主創(chuàng)新。那中國制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵影響因素又是什么？

○關(guān)于這個(gè)問題我認(rèn)為：首先，制造業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大促進(jìn)了我國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，但是這種促進(jìn)作用發(fā)揮到一定程度會(huì)出現(xiàn)衰減，因?yàn)椋圃鞓I(yè)自主創(chuàng)新存在著規(guī)?！伴T檻效應(yīng)”，只有制造業(yè)規(guī)模達(dá)到一定“門檻”，具備一定的實(shí)力后才有可能主動(dòng)創(chuàng)新。由于中國制造業(yè)集群還處于低級(jí)的“扎堆”狀態(tài)，還未形成創(chuàng)新型網(wǎng)絡(luò)，集聚效應(yīng)對制造企業(yè)自主創(chuàng)新具有一定的抑制作用。出口因素對制造企業(yè)創(chuàng)新行為的影響比較復(fù)雜，表現(xiàn)在制造企業(yè)創(chuàng)新行為隨著出口的增長呈現(xiàn)非線性的“俘獲”效應(yīng)，發(fā)達(dá)國家設(shè)置的質(zhì)量與技術(shù)壁壘、環(huán)境規(guī)制等措施確實(shí)對中國制造企業(yè)創(chuàng)新行為起到一定的促進(jìn)作用，但是中國制造企業(yè)的出口行為“被俘獲”于低成本、低價(jià)格的模式中，抑制了創(chuàng)新能力的提高。

其次，處于產(chǎn)業(yè)鏈終端環(huán)節(jié)的制造企業(yè)創(chuàng)新行為并不明顯，多數(shù)具備高創(chuàng)新、高研發(fā)行為的制造企業(yè)通常采用分工較弱的一體化戰(zhàn)略，而在一些創(chuàng)新型行為低、勞動(dòng)密集型行業(yè)以及技術(shù)較為成熟、規(guī)模投資較多的行業(yè)通常采用分工程度較強(qiáng)的非一體化戰(zhàn)略。在提升制造業(yè)創(chuàng)新行為方面，產(chǎn)業(yè)終端環(huán)節(jié)與核心技術(shù)環(huán)節(jié)起到了重要作用。

●長期以來，中國以低端要素的稟賦優(yōu)勢切入全球價(jià)值鏈，中國東部沿海地區(qū)尤其是長三角已形成了極為顯著的“依附經(jīng)濟(jì)”，這將導(dǎo)致中國本土產(chǎn)業(yè)被鎖定在全球價(jià)值鏈的低端，進(jìn)而帶來“貧困式增長”。中國東部地區(qū)的制造企業(yè)應(yīng)該如何超越“國際代工”的角色呢？

○首先我們看一下出現(xiàn)這種現(xiàn)狀的原因，中國東部地區(qū)通過引進(jìn)外商直接投資進(jìn)行加工貿(mào)易，或者主動(dòng)承接發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的外包。而在此過程中，發(fā)達(dá)國家跨國公司則起著主導(dǎo)作用，占據(jù)了全球價(jià)值鏈中附加值較高的增值環(huán)節(jié)，同時(shí)依托FDI企業(yè)來承接外包訂單。長三角地區(qū)如果把自己定位于專業(yè)化生產(chǎn)低級(jí)要素投入的產(chǎn)品時(shí)，并不能排斥其它像越南、印度等要素成本更低的經(jīng)濟(jì)體加入競爭，并且在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中，中國代工企業(yè)很容易被“鎖定”在全球價(jià)值鏈低端，其任何實(shí)質(zhì)性的升級(jí)“突圍”式努力，都將被全球價(jià)值鏈“高端”環(huán)節(jié)阻擊。例如，歷史上拉美國家也曾出現(xiàn)過外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“輝煌”時(shí)期，但當(dāng)中國加入國際市場競爭之后，這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)了巨大的衰退。雖然通過外資代工模式可以很容易實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但是功能升級(jí)和鏈條升級(jí)在這種模式下很難跨越。

另一方面中國以低端要素的稟賦優(yōu)勢切入全球價(jià)值鏈的發(fā)展模式雖然增加了地區(qū)稅收、外匯、低素質(zhì)勞動(dòng)力的就業(yè)等，但是出現(xiàn)了代工等于“微利化”的“發(fā)展困境”。沿海地區(qū)出口企業(yè)自主選擇產(chǎn)業(yè)升級(jí)的空間被抑制，這些地區(qū)把自己定位于全球價(jià)值鏈的低端，同時(shí)又源源不斷地吸收中西部初級(jí)要素資源。為了滿足國外市場的“挑剔”需求，國內(nèi)出口企業(yè)需要?jiǎng)討B(tài)引進(jìn)更加先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，從而打亂了中國區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)布局和分工。由于中國東部沿海地區(qū)長期陷入制造業(yè)代工模式，導(dǎo)致了制造業(yè)與本土生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的“腦體分離”，并抑制了中國高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的市場發(fā)育。中國東部沿海地區(qū)的外向型經(jīng)濟(jì)是非常脆弱的，一旦遇到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的沖擊，將會(huì)造成大量工人的失業(yè)和經(jīng)濟(jì)下滑。

為了解決這種問題，東部地區(qū)要通過發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，通過人力資本和技術(shù)資本投入實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升，從純粹的外向型經(jīng)濟(jì)向開放性創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。為此，東部地區(qū)要發(fā)展自身的高端需求，借助擴(kuò)大內(nèi)需之機(jī)將國外市場轉(zhuǎn)到國內(nèi)市場，通過構(gòu)建本地化的營銷網(wǎng)絡(luò)擺脫國際大賣家的過度依賴。在東部地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，要根據(jù)自己的國情，發(fā)揮自己比較優(yōu)勢，適當(dāng)保護(hù)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移與出口發(fā)展；在融入全球價(jià)值鏈的背景下，中國東部與中西部地區(qū)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的跨區(qū)域分工與協(xié)作，有效銜接全球價(jià)值鏈與國內(nèi)價(jià)值鏈。中國本土制造業(yè)在參與全球化的進(jìn)程中，由于缺少生產(chǎn)性服務(wù)等高級(jí)要素的投入，導(dǎo)致缺乏“翅膀”和“腦袋”，因此需發(fā)展高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)來優(yōu)化調(diào)整本土制造業(yè)結(jié)構(gòu)。

●中國如果繼續(xù)定位于“GVC低端”，將會(huì)繼續(xù)遭受價(jià)值鏈治理者的俘獲和盤剝，如果試圖擺脫由跨國公司主導(dǎo)的GVC分工體系，則可能錯(cuò)過全球化給中國帶來的機(jī)遇。您認(rèn)為應(yīng)該如何處理“短期增長和長期發(fā)展”的矛盾呢？

○我認(rèn)為解決這個(gè)矛盾的關(guān)鍵在于構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈，使國內(nèi)價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈并行，并實(shí)現(xiàn)國內(nèi)價(jià)值鏈與全球價(jià)值鏈的無縫對接。由于發(fā)達(dá)國家擁有較強(qiáng)的“技術(shù)勢力”與“市場勢力”，以致發(fā)展中國家在向價(jià)值鏈高端攀升過程中，無法實(shí)現(xiàn)“功能升級(jí)”與“鏈條升級(jí)”。而國內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)的構(gòu)建，將對發(fā)展中國家擺脫GVC下“被俘獲”地位提供了可行路徑。通過重構(gòu)NVC，可以把GVC中的外圍被動(dòng)依賴關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙晕覟橹鳌钡闹鲃?dòng)控制性關(guān)系，可以把GVC中的低端地位轉(zhuǎn)變?yōu)镹VC中的高端地位，同時(shí)把GVC中的打工者關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)镹VC中的“老板”關(guān)系。但是在重構(gòu)NVC的過程中，并不是說要恢復(fù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“封閉”模式，也不是要把“出口導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變?yōu)椤斑M(jìn)口替代”，而是在融入GVC的基礎(chǔ)上，重新整合本土企業(yè)固有的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和循環(huán)體系，把原有的價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)重新整合，把中國東中西部的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系重新調(diào)整。

對于國內(nèi)價(jià)值鏈的構(gòu)建模式，可以從大家比較熟悉的山寨手機(jī)與傳統(tǒng)手機(jī)的例子中找到一些答案，通過對這兩種產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈的比較分析可以看到，專業(yè)化市場模式是構(gòu)建我國國內(nèi)價(jià)值鏈更為可行的模式。同時(shí)，國內(nèi)價(jià)值鏈依賴于國內(nèi)多層次的本土市場需求，政府在推進(jìn)國內(nèi)價(jià)值鏈構(gòu)建過程中應(yīng)該適度保護(hù)國內(nèi)市場。另外，成熟的產(chǎn)業(yè)背景以及企業(yè)的適應(yīng)性創(chuàng)新也是構(gòu)建國家價(jià)值鏈的必要條件。在此基礎(chǔ)上，行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)要通過策略性行為促進(jìn)雙邊交易平臺(tái)載體與單邊交易平臺(tái)載體的自發(fā)對接；政府在此過程中要?jiǎng)?chuàng)造良好的市場競爭秩序、促進(jìn)并規(guī)范專業(yè)化市場的形成。

●改革開放以來，中國主動(dòng)承接發(fā)達(dá)國家制造業(yè)外包，鑄就了享譽(yù)全球的“世界工廠”地位。隨著發(fā)達(dá)國家“服務(wù)經(jīng)濟(jì)”的高速發(fā)展以及結(jié)構(gòu)分化，外包的內(nèi)容逐漸從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變。您認(rèn)為在中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過程中，是否應(yīng)抓住“服務(wù)業(yè)外包”的機(jī)遇，主動(dòng)承接服務(wù)業(yè)外包呢？此外，制造業(yè)外包與服務(wù)業(yè)外包又有哪些區(qū)別呢？

○確實(shí)如你所說，服務(wù)業(yè)外包已經(jīng)成為全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，跨國企業(yè)為了使財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化而要把部分非核心服務(wù)業(yè)務(wù)外包以降低成本?？鐕疽惨酆诵牡膽?zhàn)略性業(yè)務(wù)或者為了提升服務(wù)質(zhì)量外包服務(wù)業(yè)，或者部分服務(wù)業(yè)務(wù)在企業(yè)內(nèi)部難以開發(fā)而需要外包部分服務(wù)業(yè)。由于服務(wù)業(yè)與制造業(yè)存在協(xié)同定位的特征，而制造業(yè)外包是服務(wù)業(yè)外包的基礎(chǔ)，因此中國承接服務(wù)業(yè)外包具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。

但是制造業(yè)外包和服務(wù)業(yè)外包在所依托的基礎(chǔ)設(shè)施、所依賴的生產(chǎn)要素以及所付出的成本方面都有很大的不同。制造業(yè)外包的一般是發(fā)達(dá)國家相對成熟的技術(shù)，對加工制造的成本相對比較敏感。如果東道國的基礎(chǔ)設(shè)施不完善，就會(huì)增加制造業(yè)外包的成本；而服務(wù)業(yè)外包具有知識(shí)資本和人力資本密集的特征，依賴于優(yōu)越的交易制度和盡可能小的交易成本。制造業(yè)外包需要的是廉價(jià)的一線操作工人，外包企業(yè)獲取的只是加工費(fèi)，中國具有龐大的廉價(jià)勞動(dòng)力隊(duì)伍，并且中國國內(nèi)政治比較穩(wěn)定，成為承接制造業(yè)外包的最佳平臺(tái)；服務(wù)業(yè)外包需要大量受過專門訓(xùn)練的高素質(zhì)勞動(dòng)力，而中國近些年的人力資本水平大幅度提升。制造業(yè)外包需要投入大量的物質(zhì)資本等固定資產(chǎn)購置，因此會(huì)產(chǎn)生一定的外生性沉淀成本；而服務(wù)業(yè)外包需要大量人力資本和研發(fā)投入，這些都是內(nèi)生性的沉淀成本。因此，從制造業(yè)外包到服務(wù)業(yè)外包，需要全面調(diào)整中國長期以來的制造業(yè)外包戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)外包與制造業(yè)外包的協(xié)同推進(jìn)。

●在全球價(jià)值鏈背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)品內(nèi)國際分工中作為價(jià)值鏈治理者獲取收益和阻止發(fā)展中國家“趕超”的強(qiáng)有力武器。自20世紀(jì)90年代以來，中國制造業(yè)借助代工方式嵌入全球價(jià)值鏈，但其在向價(jià)值鏈高端攀升過程中，是否也要實(shí)施高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)呢？

○對于這個(gè)問題我認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈中，發(fā)展中國家處于“被俘獲”的地位，而當(dāng)其想要趕超時(shí)，GVC鏈主則會(huì)通過“圍追堵截”等策略來阻撓。強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于全球價(jià)值鏈中的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家作用機(jī)制是不一樣的，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以讓發(fā)展中國家吸引到更多的全球價(jià)值鏈“鏈主”，并能使“鏈主”通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段防止“技術(shù)外泄”。但是，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻要發(fā)展中國家支付高昂的技術(shù)許可費(fèi)用，引進(jìn)的技術(shù)也需要代工企業(yè)長期的技術(shù)積累來嫁接，而高昂的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用則會(huì)侵蝕到代工企業(yè)長期積累的利潤基礎(chǔ)，從而導(dǎo)致低端代工者陷入“趕超陷阱”。因此，強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)拉大全球價(jià)值鏈中鏈主與本土企業(yè)的“技術(shù)差距”。

強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)其實(shí)是一把“雙刃劍”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于發(fā)展中國家的積極作用在于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)過程中的消化、吸收以及創(chuàng)新能力。發(fā)展中國家要處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與產(chǎn)業(yè)鏈攀升之間的關(guān)系。當(dāng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)處于產(chǎn)品升級(jí)與工藝升級(jí)階段時(shí)，模仿創(chuàng)新和適應(yīng)性創(chuàng)新應(yīng)該采取相對弱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式，如工業(yè)化國家在發(fā)展早期并沒有實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。但是，當(dāng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)處于功能升級(jí)和鏈條升級(jí)階段時(shí)，應(yīng)該采取強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該有步驟地采取漸進(jìn)式的、適合本國自主創(chuàng)新能力的、適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，從而避免本土代工企業(yè)掉進(jìn)“趕超陷阱”。

●“經(jīng)濟(jì)全球化”這個(gè)提法大家都已經(jīng)熟悉了，您又提出了“第二波經(jīng)濟(jì)全球化”的概念，并從基于內(nèi)需的角度進(jìn)行了系統(tǒng)分析；您是基于什么背景提出了“第二波經(jīng)濟(jì)全球化”呢？既然是“第二波全球化”，那與“第一波全球化”又有什么不同呢？

○“第二波經(jīng)濟(jì)全球化”簡單地說就是“利用本國的市場，用足國外的高級(jí)生產(chǎn)要素，尤其是利用其創(chuàng)新要素發(fā)展本國的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)”，也就是發(fā)展基于內(nèi)需的全球化經(jīng)濟(jì)。例如，美國就是一個(gè)典型的基于內(nèi)需的利用國外生產(chǎn)要素發(fā)展全球化經(jīng)濟(jì)的國家。首先，美國民眾收入水平高并且購買力強(qiáng)，市場規(guī)模處于全球首位，在全球價(jià)值鏈中處于市場驅(qū)動(dòng)型的“價(jià)值鏈治理者”角色。其次，美國強(qiáng)勢的美元地位吸引了全球生產(chǎn)要素向美國轉(zhuǎn)移，促使奉行“出口導(dǎo)向”的國家大量向其出口，從而獲得了大量低成本的要素和產(chǎn)出品。再次，美國巨大的國內(nèi)市場虹吸了全球創(chuàng)新要素，例如美國吸收的外商直接投資最多，并且美國全球頂尖人才富集度最高。

1992年以來，中國堅(jiān)定地推行改革開放政策，特別是在把握加入WTO的機(jī)遇下，中國憑借自身豐裕的要素稟賦優(yōu)勢，積極參與國際產(chǎn)品內(nèi)分工，大量引進(jìn)外商直接投資發(fā)展加工貿(mào)易。“第一波全球化”是基于出口導(dǎo)向的全球化，而“第二波全球化”是基于內(nèi)需經(jīng)濟(jì)的全球化。兩者不同之處還表現(xiàn)在：第一，“第一波全球化”的前提條件是國內(nèi)收入水平低，國內(nèi)需求不足；而“第二波全球化”的前提條件是提升生產(chǎn)要素的質(zhì)量和生產(chǎn)率。第二，“第一波全球化”的戰(zhàn)略目的是大量出口獲取外匯；而“第二波全球化”戰(zhàn)略目的則是利用國外高級(jí)要素發(fā)展本國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。第三，“第一波全球化”的戰(zhàn)略核心為“用市場換技術(shù)”；“第二波全球化”的戰(zhàn)略核心為利用國外高級(jí)要素發(fā)展本國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。第四，“第一波全球化”的戰(zhàn)略路徑是以低端要素加入全球價(jià)值鏈；“第二波全球化”的戰(zhàn)略路徑是中國跨國公司處于價(jià)值鏈高端并進(jìn)行發(fā)包，并利用國內(nèi)價(jià)值鏈成長為全球創(chuàng)新鏈。第五，“第一波全球化”的實(shí)施方法是招商引資等“引進(jìn)來”方式；“第二波全球化”的實(shí)施方法主要是“走出去”，海外設(shè)廠或海外并購，獲取海外高級(jí)要素。第六，“第一波全球化”所依賴的產(chǎn)業(yè)主要是可供出口的勞動(dòng)密集型重化工業(yè)等；“第二波全球化”所依賴的產(chǎn)業(yè)為先進(jìn)制造業(yè)以及高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等。

●您認(rèn)為“第二波全球化”應(yīng)以擴(kuò)大內(nèi)需為基礎(chǔ)，但擴(kuò)大內(nèi)需與全球化戰(zhàn)略是不是有沖突呢？通過您剛才的分析，“第一波全球化”和“第二波全球化”有很大的不同，如果要從“第一波全球化”順利轉(zhuǎn)向“第二波全球化”，它們之間的銜接點(diǎn)在哪里？“第二波經(jīng)濟(jì)全球化”的實(shí)現(xiàn)機(jī)制又是什么呢？

○我認(rèn)為擴(kuò)大內(nèi)需不僅不會(huì)和全球化相矛盾，恰恰相反，它是經(jīng)濟(jì)全球化在新的發(fā)展階段的高級(jí)化。擴(kuò)大內(nèi)需是培育本國市場對國內(nèi)外產(chǎn)品的需求能力，它可以以開放的方式進(jìn)行，就是利用國外要素在本國加工生產(chǎn)，并在本國或國外其他市場銷售，也可以以封閉的方式進(jìn)行，即通過國內(nèi)價(jià)值鏈完成產(chǎn)業(yè)增值過程，而不與國際經(jīng)濟(jì)發(fā)生聯(lián)系。相反，如果市場規(guī)模擴(kuò)大之后，按照本土市場效應(yīng)理論，擴(kuò)大內(nèi)需可能會(huì)更好地促進(jìn)出口。因此，基于內(nèi)需的全球化，就是要吸收全球優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新要素，利用本國的市場規(guī)模來加速發(fā)展自己?！暗谝徊ㄈ蚧迸c“第二波全球化”能不能銜接的關(guān)鍵在于能否培育出大批處于NVC高端的中國本土跨國公司，這些跨國公司應(yīng)主要從事研發(fā)設(shè)計(jì)、金融、物流以及網(wǎng)絡(luò)營銷等高級(jí)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，并能把處于全球價(jià)值鏈供應(yīng)體系中的中國代工企業(yè)轉(zhuǎn)化為全球創(chuàng)新鏈(GIC)的重要組成部分。

中國要能成功地分享“第二波全球化”紅利，基礎(chǔ)是培育全球性城市。全球性城市除了指城市的規(guī)模以外，更多指高度開放的城市形象及其內(nèi)涵，具備高度的承載和容納能力，能夠充分彰顯個(gè)性和特色。此外，全球性城市還需要具有全球性功能的基礎(chǔ)設(shè)施，城市管理能力、創(chuàng)業(yè)環(huán)境以及人居環(huán)境也要具有全球水準(zhǔn)；“第二波全球化”的主體是全球性產(chǎn)業(yè)。全球性產(chǎn)業(yè)要求按照比較優(yōu)勢原則把產(chǎn)業(yè)活動(dòng)各環(huán)節(jié)配置在全球各國家，形成新一輪國際產(chǎn)品內(nèi)分工格局，并可以進(jìn)行全球價(jià)值鏈協(xié)調(diào)。中國要專注于產(chǎn)品價(jià)值鏈的某一環(huán)節(jié)，通過“干中學(xué)”效應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)培育“小巨人”以及世界品牌。“第二波全球化”的主角是全球化企業(yè)，其核心特質(zhì)就是具有全球化的經(jīng)營理念和經(jīng)營特質(zhì)，可以把中國在全球價(jià)值鏈中“被俘獲”的地位扭轉(zhuǎn)為國內(nèi)價(jià)值鏈“控制者”地位。中國企業(yè)需要在國內(nèi)大規(guī)模兼并重組，逐步培育出民營性質(zhì)的巨型跨國公司?！暗诙ㄈ蚧钡暮诵氖侨蚧瞬?，這些高層次人才應(yīng)具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)以及全球化視野，掌握國際前沿專業(yè)性知識(shí)，熟悉國際慣例，并且具備較強(qiáng)的跨文化溝通能力。

●發(fā)達(dá)國家目前絕大多數(shù)都已進(jìn)入“服務(wù)經(jīng)濟(jì)”社會(huì)。一般大家都認(rèn)為，人均收入水平高、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)服務(wù)業(yè)比重都比較高。但是，在中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，卻出現(xiàn)了令人疑惑的現(xiàn)象。例如，像江浙等部分沿海發(fā)達(dá)省份，其經(jīng)濟(jì)總量雖已達(dá)到較高層次，但服務(wù)業(yè)的比重卻始終低于全國平均水平，您認(rèn)為這其中的原因是什么？

○你這個(gè)問題很好！庫茲涅茨的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論是從20多個(gè)發(fā)達(dá)國家100多年的歷史數(shù)據(jù)中總結(jié)出來的，但是它適用于具有比較完整的且相對獨(dú)立的國民經(jīng)濟(jì)體系，例如適用于一個(gè)國家或一個(gè)相對獨(dú)立的大都市區(qū)(例如長三角、珠三角等)。而對于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系并不完整，或者缺少相對獨(dú)立性的非大都市區(qū)，例如某一個(gè)省或某一個(gè)行政區(qū)，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論并不適用。確實(shí)，在制造業(yè)比較發(fā)達(dá)的江蘇，像蘇州等城市差不多已經(jīng)接近中等偏上國家收入水平，但是其服務(wù)業(yè)比重經(jīng)常拖后腿。同樣類似的如浙江，也長期存在制造業(yè)比重比較高而服務(wù)業(yè)比重卻較低的現(xiàn)象。由此可見，服務(wù)業(yè)比重低可能是中國制造業(yè)比較發(fā)達(dá)地區(qū)的通病。

經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)服務(wù)業(yè)比重反而比較低的原因，主要還是因?yàn)檫@些地區(qū)資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素加入了國際大買家所主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈制造環(huán)節(jié)，其制造業(yè)市場是全球化的，但是相應(yīng)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)環(huán)節(jié)卻是游離于制造過程之外的。由于制造過程所使用的服務(wù)投入是由發(fā)包企業(yè)提供，其附加值也由發(fā)達(dá)國家統(tǒng)計(jì)和分享，從而導(dǎo)致服務(wù)業(yè)并沒有同步走向全球市場。因此，制造業(yè)全球化不僅沒有推動(dòng)這些地區(qū)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，反而抑制了本地服務(wù)業(yè)的發(fā)展。由此看來，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)服務(wù)業(yè)發(fā)展“滯后”的原因，主要是我國內(nèi)需不足條件下的制造業(yè)代工出口導(dǎo)向。如果把這些地區(qū)“代工出口”因素扣除，再把與其他國家的統(tǒng)計(jì)差異因素扣除，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的服務(wù)業(yè)比重并不低。但是，我們并不是要否認(rèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)未來要形成以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而是要從大都市區(qū)的視角來重新審視制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展的協(xié)同定位。

●隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司把價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)分布在全球不同地區(qū)。您剛才也提到了，全球性城市是“第二波經(jīng)濟(jì)全球化”的基礎(chǔ)，全球性城市也變成了企業(yè)總部的集聚地，總部經(jīng)濟(jì)也成為了全球性城市發(fā)展的戰(zhàn)略核心。中國很多城市都提出要發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，那請問劉老師，發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)要注意些什么呢？

○總部經(jīng)濟(jì)指的是眾多企業(yè)將總部活動(dòng)定位在特定城市的核心地區(qū)，通過自我強(qiáng)化效應(yīng)而形成的集聚經(jīng)濟(jì)。這是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化力量的驅(qū)使下，根據(jù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略配置的要求和不同地區(qū)的綜合成本優(yōu)勢，把自身價(jià)值鏈的生產(chǎn)性服務(wù)環(huán)節(jié)與制造業(yè)環(huán)節(jié)在相應(yīng)的空間進(jìn)行選擇與布局的結(jié)果?？偛拷?jīng)濟(jì)反映了全球性城市在分工體系中所具備的功能或角色，它以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展為主要內(nèi)容，并且作為主導(dǎo)部門帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)也有一些問題需要澄清：首先，總部經(jīng)濟(jì)不僅僅是企業(yè)總部的運(yùn)營，也不是簡單的發(fā)展地產(chǎn)項(xiàng)目或者中央商務(wù)區(qū)，總部經(jīng)濟(jì)必須要以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)，同時(shí)總部基地和制造基地必須要形成協(xié)同定位的產(chǎn)業(yè)生態(tài)群落。其次，要根據(jù)區(qū)域分工與協(xié)作原則來進(jìn)行總部經(jīng)濟(jì)的位置選址，要根據(jù)總部經(jīng)濟(jì)的類型與層級(jí)來進(jìn)行錯(cuò)位發(fā)展。例如，東部地區(qū)部分中心城市可以發(fā)展全國性的總部基地或綜合性總部基地，而部分中西部中心城市可以發(fā)展區(qū)域性總部基地或單一職能性總部基地。再次，中國發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的主體應(yīng)當(dāng)是中國本土企業(yè)。全球價(jià)值鏈治理者一般位于母國，并不是發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的主體；外資代工企業(yè)區(qū)位選址的主要因素是成本，一旦要素成本上升或遇到其他外部沖擊，將迅速轉(zhuǎn)移，因此也不是發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的主體。發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的主體只能是本土企業(yè)，本土企業(yè)作為后進(jìn)者要在新興產(chǎn)業(yè)方面進(jìn)行趕超，是中國發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)的生力軍。

●劉教授，您作為南京大學(xué)“長江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心”執(zhí)行主任，長期以來研究長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問題。“長三角”地區(qū)通過大量引進(jìn)制造業(yè)外商直接投資進(jìn)行“國際代工”成為中國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，但是長三角本土企業(yè)還沒有融入真正意義的原始設(shè)備制造，您認(rèn)為長三角地區(qū)應(yīng)該通過什么樣的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)呢？

○長三角地區(qū)在中國“十二五”時(shí)期將再創(chuàng)一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，為了順利實(shí)現(xiàn)國家賦予長三角“兩個(gè)率先”的戰(zhàn)略任務(wù)，長三角地區(qū)要突破過去“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展戰(zhàn)略，從學(xué)習(xí)模仿策略向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”道路轉(zhuǎn)變。通過實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，可以使長三角地區(qū)擺脫“中等收入陷阱”，打破原有的路徑依賴，實(shí)現(xiàn)非線性的跨越式發(fā)展。通過實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略，可以使長三角地區(qū)從全球“制造車間”向全球區(qū)域創(chuàng)新中心轉(zhuǎn)變，使長三角地區(qū)建立起以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，并使長三角地區(qū)從價(jià)值鏈低端向全球價(jià)值鏈中高端延伸。“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略的核心就是要大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是長三角地區(qū)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的“工作抓手”。

長三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)是由制造業(yè)“國際代工”托起來的，但是也帶來了制造業(yè)供給嚴(yán)重過剩的問題。與此同時(shí)，也出現(xiàn)了許多現(xiàn)代服務(wù)業(yè)投資嚴(yán)重不足現(xiàn)象，“總需求向服務(wù)業(yè)集中而總供給向制造業(yè)傾斜”的結(jié)構(gòu)性矛盾。長三角地區(qū)制造業(yè)已實(shí)現(xiàn)全球化，但是服務(wù)業(yè)卻本地化，從而帶來了發(fā)展動(dòng)力的嚴(yán)重不對稱。由于長三角地區(qū)制造業(yè)缺少知識(shí)、技術(shù)密集型現(xiàn)代生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的支撐，導(dǎo)致長三角制造業(yè)“大而不強(qiáng)”，并且缺乏競爭力。另外，由于與民生相關(guān)的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等服務(wù)業(yè)不夠發(fā)達(dá)，導(dǎo)致人民生活質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不匹配。

長三角地區(qū)在發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，要像過去推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程一樣，努力推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的規(guī)模化發(fā)展，形成現(xiàn)代服務(wù)業(yè)空間集聚。長三角尤其上海要利用人力資本和知識(shí)資本密集的優(yōu)勢大力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，使其成為長三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新引擎”。長三角地區(qū)要像過去推進(jìn)制造業(yè)全球化一樣，努力推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)市場的全球化，服務(wù)業(yè)要深度參與全球價(jià)值鏈高端分工，逐步掌握全球價(jià)值鏈的研發(fā)和營銷網(wǎng)絡(luò)等高端環(huán)節(jié)。同時(shí)要利用自己制造業(yè)龐大的市場需求潛力，吸引國外服務(wù)業(yè)進(jìn)入上海的服務(wù)業(yè)集聚區(qū)，還要打破各地行政壟斷，拆除地區(qū)之間的行政保護(hù)以及制度壁壘，加強(qiáng)各地之間的產(chǎn)業(yè)分工和市場一體化，通過擴(kuò)大內(nèi)需來發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

〔責(zé)任編輯：寧巖〕

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1001-8263(2014)08-0009-07