龐昊 徐丹鳳 劉賀彭 鄭冰潔

【文章摘要】

本文試圖用科斯《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章的思路對行業(yè)協(xié)會進行剖析，行業(yè)協(xié)會中包含著企業(yè)與協(xié)會管理者之間的委托代理關(guān)系、大企業(yè)與小企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，政府與行業(yè)協(xié)會之間的委托代理關(guān)系等，可以說，行業(yè)協(xié)會就是由一系列契約組成的。所以，行業(yè)協(xié)會相關(guān)的法律要想有生命力，就必須以任意性規(guī)范為主，并且為行業(yè)協(xié)會契約提供格式范本。

【關(guān)鍵詞】

行業(yè)協(xié)會；契約；委托代理

1 行業(yè)協(xié)會契約的產(chǎn)生

1.1行業(yè)治理成本的存在與行業(yè)協(xié)會契約

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一篇文章中提出了交易成本理論，交易成本是在買賣過程中，雙方投入的時間和貨幣，包括簽訂合同的成本、獲取市場信息的成本、監(jiān)督合同執(zhí)行的成本等，再加上產(chǎn)權(quán)所有人為有限理性人，盡管追求自身利益最大化，但由于受其心智等感性因素的影響，并不能做出最為理性的選擇。為了降低交易成本，產(chǎn)權(quán)所有人選擇了公司這個集體，并且把自己對財產(chǎn)的支配權(quán)讓渡給了公司，這樣，公司實際上成為了股東的代理人，公司的產(chǎn)生實際上是股東基于代理成本低于交易成本的無奈之舉。

科斯《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章為為行業(yè)協(xié)會的研究提供了新的方法，因為任何組織的誕生必然要求社員放棄一定的自主權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，從而實現(xiàn)社員們所共同期待的秩序。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)之所以愿意去讓渡自己一定的自由權(quán)（比如對行業(yè)協(xié)會規(guī)章的服從）財產(chǎn)權(quán)（比如會員費），必然是這些企業(yè)靠個人的行動來維護行業(yè)秩序要面對很多成本。主要包括：（1）監(jiān)督其他企業(yè)行為的成本，這包括對其他企業(yè)不當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、訴訟產(chǎn)生的成本。（2）合約成本，要維持一種行業(yè)秩序，需要行業(yè)內(nèi)的企業(yè)對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等問題達成一致，這就需要企業(yè)與企業(yè)之間進行多次磋商，簽訂一系列的契約，這過程中也必然產(chǎn)生一定的費用。（3）特殊公共利益維護成本，黑格爾在法哲學(xué)原理一書中把公共利益分為一般公共利益和特殊公共利益，而特殊公共利益就是局部范圍內(nèi)的集體利益，而行業(yè)內(nèi)企業(yè)的共同利益恰好是特殊公共利益，在這個過程中，企業(yè)要去和公權(quán)力打交道，這主要包括相關(guān)法規(guī)、政策制定的參與，在這個過程中，企業(yè)付出了成本，得到的收益的是整個行業(yè)，也就是說，其他企業(yè)其實是“搭了便車”。所以，行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生也同樣是基于成本的選擇，其實，任何一種代理關(guān)系的建立都是基于代理成本低于交易成本。

1.2特殊公共利益與行業(yè)協(xié)會契約的產(chǎn)生

如上文所述，行業(yè)協(xié)會的建立是基于行業(yè)內(nèi)的企業(yè)為了規(guī)避行業(yè)治理成本而建立的，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)基于特殊公共利益的維護組建了行業(yè)協(xié)會這個自治組織。成員們之所以愿意接受組織內(nèi)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約束，原因在于他們相信這是追求其共同利益的手段。

然而，這種行業(yè)協(xié)會內(nèi)部成員之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的外在表現(xiàn)形式其實就是契約。行業(yè)內(nèi)的企業(yè)為了維護共同的利益，建立健康的行業(yè)市場秩序，企業(yè)之間就通過契約，把一部分權(quán)利讓渡出來，形成了行業(yè)協(xié)會這個社會組織。

比如最早的行業(yè)組織就是中世紀(jì)貿(mào)易商人同貿(mào)易中心官員博弈的產(chǎn)物，為了維護貿(mào)易商人的整體利益，貿(mào)易商人們就簽訂了一個協(xié)議，通過這個協(xié)議就形成了統(tǒng)一的組織，負責(zé)貿(mào)易商與貿(mào)易中心官員的磋商，這個協(xié)議也就成為了這個行業(yè)組織的章程。

2 行業(yè)協(xié)會契約的核心內(nèi)容

上文已經(jīng)論述，行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生主要基于代理成本低于行業(yè)治理成本的現(xiàn)實，也就是說行業(yè)協(xié)會契約的內(nèi)容確定的是委托代理關(guān)系。具體包含以下幾組法律關(guān)系。

2.1企業(yè)與行業(yè)協(xié)會管理者之間的委托代理關(guān)系

通常情況下，行業(yè)協(xié)會主要實行的治理體制是會員大會、理事會、秘書處三級治理，會員大會為權(quán)力機構(gòu)，理事會由會員大會選舉產(chǎn)生，負責(zé)具體的人事、決策等，理事會對會員大會負責(zé)。秘書處負責(zé)日常事務(wù)，對理事會負責(zé)。

在這個體制中，會員大會由參與行業(yè)協(xié)會的行業(yè)內(nèi)企業(yè)組成，他們把一部分私有財產(chǎn)以會費的形式交給了行業(yè)協(xié)會的實際支配者即理事會，讓理事會代替會員大會行使對行業(yè)協(xié)會的治理權(quán)，并執(zhí)行會員大會的決議，以實現(xiàn)會員大會的共同利益。

2.2大企業(yè)與小企業(yè)之間的委托代理關(guān)系

行業(yè)協(xié)會的治理模式雖然采用民主決議的方式進行，但是，實踐中，行業(yè)協(xié)會治理模式都變?yōu)榱斯杨^治理，即大企業(yè)控制。首先，大企業(yè)在行業(yè)協(xié)會建立時投入的人力財力物力更多，一般都為行業(yè)協(xié)會的發(fā)起人，所以大企業(yè)負責(zé)人很容易占據(jù)理事的位置；另一方面，小企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的治理的關(guān)心程度沒有大企業(yè)那么強，現(xiàn)實中，小企業(yè)在行業(yè)協(xié)會中普遍有搭便車的心態(tài)。

這樣，其實就等于小企業(yè)把自己的一部分私有財產(chǎn)交給了大企業(yè)支配，并且由大企業(yè)代替其完成行業(yè)協(xié)會的治理。因此，大企業(yè)與小企業(yè)實質(zhì)上也形成了委托代理關(guān)系。

2.3行政機關(guān)與行業(yè)協(xié)會的委托代理關(guān)系

由于信息不對稱等因素，政府在經(jīng)濟監(jiān)管過程中也難免出現(xiàn)政府失靈的局面，比如技術(shù)改造及引進的管理、產(chǎn)品質(zhì)量和計量的管理、行業(yè)編制規(guī)劃管理等行政事務(wù)。政府同樣會面臨行業(yè)治理成本，為了規(guī)避這些成本，行政委托行為應(yīng)運而生。

行政機關(guān)會將一些原本在自己職權(quán)范圍內(nèi)的行政權(quán)力委托給行業(yè)協(xié)會行使，比如河南省2001年就發(fā)部過《關(guān)于委托電力行業(yè)協(xié)會行使有關(guān)電力行政管理智能的通知》，根據(jù)這份通知，河南省電力行業(yè)協(xié)會將參與電網(wǎng)協(xié)調(diào)、電力經(jīng)濟運行中的一般性問題，并制定行約、行規(guī)等。

通過一系列的委托代理關(guān)系的建立，行業(yè)協(xié)會成為了市民社會與政治國家之間的紐帶，這也是行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟主體地位的集中體現(xiàn)。另外，由于行業(yè)協(xié)會契約確定的是一種長期的契約關(guān)系，這也就決定了締約主體不可能完全預(yù)知未來的情勢變化，所以行業(yè)協(xié)會契約又是不完備契約，利用組織章程的形式更有利于其履行。

4 行業(yè)協(xié)會契約性質(zhì)的立法啟示

通過上文分析了行業(yè)協(xié)會的契約屬性，可以看出，行業(yè)協(xié)會就源于一系列的不完備契約，這就為將要出臺的社會組織法提供了啟示。理想的行業(yè)協(xié)會法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)提高行業(yè)協(xié)會契約締結(jié)的效率，減少締約成本，為行業(yè)協(xié)會契約的簽訂提供格式文本，并且填補行業(yè)協(xié)會契約的漏洞。

另外，由于行業(yè)協(xié)會契約是一個長期的契約，況且，締約人同樣也是有限的理性人，這就決定了無法有效地預(yù)測未來社會環(huán)境的變化，所以，行業(yè)協(xié)會契約注定是一個開放的、靈活的不完備契約，需要不斷地修改。這就決定了行業(yè)協(xié)會的相關(guān)法律應(yīng)當(dāng)以任意性規(guī)范為主，給行業(yè)協(xié)會的成員更多的自治空間。

【參考文獻】

[1]邵敬浩. 論不完全備契約一當(dāng)代西方契約理論評[J].經(jīng)營管理， 2005（2）.

[2]魯籬.《行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟自治權(quán)研究》[D]. 西南政法大學(xué)， 2002.

[3]盧梭.《社會契約論》[M].2.北京：商務(wù)印書館， 1983.

[4]弗蘭克·伊斯特布魯克.公司法的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)[M].1.北京大學(xué)出版社， 2005.

[5]楊艷文.不完全契約理論視角下的美國地方政府治理[J].湖北社會科學(xué)，2013（2）.